鋼鐵行業(yè)組織 質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證 要求和評價準(zhǔn)則

認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)草案編制說明 (參考格式)1、基本信息1.1標(biāo)準(zhǔn)草案名稱鋼鐵行業(yè)組織質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證要求和評價準(zhǔn)則英文Requirementsandevaluationcriteriaofclassifiedqualitymanagementsystemcertificationforironandsteelindustry準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)一致性程度情況□等同采用□修改采用□非等效采用■未采用標(biāo)準(zhǔn)編號英文名稱中文名稱1.3任務(wù)來源批準(zhǔn)立項的文件名稱和文件號《認(rèn)監(jiān)委關(guān)于下達(dá)2022年第一批認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制修訂計劃項目的通知》(國認(rèn)監(jiān)〔2022〕1號)計劃編號2021RB001■制定□修訂(被修訂標(biāo)準(zhǔn)名稱及編號：)1.5起止時間1.6標(biāo)準(zhǔn)起草單位冶金工業(yè)規(guī)劃研究院、首鋼股份公司遷安鋼鐵公司、江蘇沙鋼集團(tuán)有限公司、鞍鋼股份有限公司等1.7起草組成員肖邦國、霍咚梅、張豐麟、王強(qiáng)等表內(nèi)編號無無2、背景情況2.1目的、意義背景及要求)黨的十九大作出我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的重大判斷，提出了推動高質(zhì)量發(fā)展的根本要求。隨著中國社會主要矛盾轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，鋼鐵行業(yè)未來關(guān)鍵要解決“好不好”的質(zhì)量問題，“高質(zhì)量”已經(jīng)成為了新時代鋼鐵行業(yè)發(fā)展的前進(jìn)方向。高水平的管理是企業(yè)保證產(chǎn)品質(zhì)量、提升生產(chǎn)效率和實現(xiàn)效益最大化的基本，促進(jìn)鋼鐵行業(yè)企業(yè)質(zhì)量管理水平提升是提高產(chǎn)品檔次、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、增強(qiáng)全產(chǎn)業(yè)鏈韌性的有效手段。鋼鐵行業(yè)生產(chǎn)流程各異、企業(yè)規(guī)模體量不同、質(zhì)量管理水平參差不齊，對推動全行業(yè)質(zhì)量管理體系升級提出了更高的挑戰(zhàn)。鋼鐵行業(yè)企業(yè)按生產(chǎn)工藝流程分為長流程、短流程、獨立冷軋、獨立焊管等，生產(chǎn)產(chǎn)品類型涉及線材、棒材、管材、板帶、型鋼和金屬制品，對應(yīng)產(chǎn)品材質(zhì)包括非合金鋼、低合金鋼與合金鋼、不銹鋼，不同類型和材質(zhì)的產(chǎn)品主要性能及使用特性各異，以上因素共同決定了鋼鐵行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量控制要求的復(fù)雜性，也反應(yīng)出不同企業(yè)對“量身定制”的質(zhì)量管理績效需求旺盛。因此，鋼鐵行業(yè)急需制定質(zhì)量管理體系分級評級準(zhǔn)則，以支撐鋼鐵行業(yè)質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證工作。通過該文件的制定，有助于支撐我國鋼鐵行業(yè)軟實力提升，使鋼鐵行業(yè)組織管理水平先進(jìn)性與我國鋼鐵行業(yè)全球體量相匹配、相協(xié)調(diào)。該文件良好實踐應(yīng)用后，有望依托我國鋼鐵行業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)中的引領(lǐng)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化成為國際標(biāo)準(zhǔn)。2.2與國內(nèi)外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文獻(xiàn)的關(guān)系目前鋼鐵行業(yè)各類型企業(yè)質(zhì)量管理均參照GB/T19001-2016/ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)屬于通用標(biāo)準(zhǔn)，無法滿足鋼鐵企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量控制的復(fù)雜要求，目前國內(nèi)勘察設(shè)計行業(yè)已成功制定行業(yè)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)并依此組織開展分級認(rèn)證評價工作。鋼鐵行業(yè)國內(nèi)外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)仍屬空白。本文件參照《質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則(送審稿)》，綜合參考ISO/TS16949《質(zhì)量管理體系——汽車生產(chǎn)件及相關(guān)服務(wù)組織應(yīng)用ISO9001:2015的特別要求》《工程勘察設(shè)計行業(yè)組織質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證要求和評價準(zhǔn)則》等行業(yè)專用標(biāo)準(zhǔn)，保留GB/T19001的主體結(jié)構(gòu)與核心內(nèi)容并增加鋼鐵行業(yè)特色要求，按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》給出的規(guī)定起草。編制過程參照和引用了GB/T19000-2016《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》GB/T19001-2016《質(zhì)量管理體系要求》GB/T19022-2003《測量管理體系測量過程和測量設(shè)備的要求》GB/T19580-2012《卓越績效評價準(zhǔn)則》GB/T39116《智能制造能力成熟度模型》等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，參閱了《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄(2019年本)》《關(guān)于推動鋼鐵工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》等文件，規(guī)定了鋼鐵行業(yè)組織質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證要求和評價準(zhǔn)則，內(nèi)容包括范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、組織環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、方針、策劃、支持、運(yùn)行、績效評價、改進(jìn)和評價準(zhǔn)則。在適用范圍方面，本文件適用于鋼鐵行業(yè)組織質(zhì)量管理體系的分級認(rèn)證以及組織的自我評價。本文件充分調(diào)研各型鋼鐵企業(yè)質(zhì)量管理現(xiàn)狀，借鑒頭部企業(yè)先進(jìn)管理經(jīng)驗和做法，以PDCA循環(huán)改進(jìn)為核心，從質(zhì)量管理宏觀層面到微觀實施的全過程控制出發(fā)，圍繞鋼鐵行業(yè)組織在質(zhì)量管理體系建設(shè)方面對管理邊界細(xì)化、相關(guān)方期望界定、風(fēng)險識別工具應(yīng)用、組織機(jī)構(gòu)設(shè)定、部門工作界面設(shè)定、風(fēng)險監(jiān)督機(jī)制設(shè)置、質(zhì)量目標(biāo)分解、基礎(chǔ)設(shè)施水平及管理、信息化水平評價及管理、人員能力要求及評價、運(yùn)行策劃和控制規(guī)范、產(chǎn)品和服務(wù)要求確定、產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)全流程控制、原輔料經(jīng)濟(jì)工裝等外部供方管理、生產(chǎn)服務(wù)提供及追溯、產(chǎn)品放行及不合格控制、各環(huán)節(jié)績效評價等做了重點補(bǔ)充，并提供了覆蓋焦化、燒結(jié)、球團(tuán)、煉鐵、煉鋼、連鑄或模鑄、熱軋、冷軋、鍛造、擠壓、鍍鋅、彩涂、焊管等過程的鋼鐵行業(yè)組織不同生產(chǎn)流程涉及的控制要點，以及分級評價指標(biāo)化設(shè)定，具備指導(dǎo)性、操作性強(qiáng)的特點。3編制過程3.1分工情況項目總體負(fù)責(zé)人肖邦國負(fù)責(zé)整個方案的設(shè)計和技術(shù)把關(guān)。項目負(fù)責(zé)人霍咚梅負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)草案的撰寫、以及全面的組織協(xié)調(diào)工作。項目主要起草人張豐麟、王強(qiáng)、王澤群密切與行業(yè)內(nèi)外專家取得聯(lián)系，并保持良好合作關(guān)系。確保專家、生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)都能提供所研究領(lǐng)域中的必要技術(shù)支撐，共同支撐項目負(fù)責(zé)人做好方案設(shè)計和技術(shù)路線的擬定，負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的整體編制、布局、技術(shù)指標(biāo)等。其它起草人均參與標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的討論和相關(guān)內(nèi)容的研究。3.2起草階段2022年1月計劃下達(dá)后，冶金工業(yè)規(guī)劃研究院組織各起草單位成立了標(biāo)準(zhǔn)起草編制工作組。工作組按照鋼鐵行業(yè)長、短流程，國有、民營企業(yè)類型及大、中、小不同企業(yè)規(guī)模分類，開展企業(yè)管理水平、管理方法、管理效果方面的調(diào)研。2022年3月工作組在調(diào)研基礎(chǔ)上編制形成標(biāo)準(zhǔn)初稿，分26日召開研討會、啟動會聽取專家意見，并在此基礎(chǔ)上修改形成《鋼鐵行業(yè)組織質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證要求和評價準(zhǔn)則》征求意見稿(第一版)。3.3征求意見階段求意見。收到征求意見稿(第一版)后，回函并有建議或意見的單位數(shù)7家，沒有收到回函的單位2022年6月，起草組將外部專家的意見匯總處理，進(jìn)一步修改后，對征求意見稿(第一版)的領(lǐng)導(dǎo)作用、運(yùn)行、績效評價、附錄D等章節(jié)技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行了補(bǔ)充和修改，形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿(第二版)，擬提交認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站公開征求意見。2022年7月，冶金工業(yè)規(guī)劃研究院代表起草組向市場監(jiān)管總局認(rèn)可監(jiān)測司申請《鋼鐵行業(yè)組織質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證要求和評價準(zhǔn)則》認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)公開征求意見。3.4標(biāo)準(zhǔn)審定階段待補(bǔ)充4主要技術(shù)內(nèi)容的確定本文件規(guī)定了鋼鐵行業(yè)組織質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證要求和評價準(zhǔn)則，內(nèi)容包括范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、組織環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運(yùn)行、績效評價、改進(jìn)和評價準(zhǔn)則。本文件適用于鋼鐵行業(yè)組織的分級認(rèn)證以及組織的自我評價。1.前言列出編寫規(guī)則及文件編制信息。2.引言說明本文件制定的目的和作用、編制依據(jù)、與GB/T19001的關(guān)系及本文件組成及各章節(jié)的關(guān)系。3.范圍(第一章)本文件參照《質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則(送審稿)》，綜合參考ISO/TS16949《質(zhì)量管理體系——汽車生產(chǎn)件及相關(guān)服務(wù)組織應(yīng)用ISO9001:2015的特別要求》《工程勘察設(shè)計行業(yè)組織質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證要求和評價準(zhǔn)則》等行業(yè)專用標(biāo)準(zhǔn)，保留GB/T19001的主體結(jié)構(gòu)與核心內(nèi)容并增加鋼鐵行業(yè)特色要求，規(guī)定了鋼鐵行業(yè)組織質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證要求和評價準(zhǔn)則，內(nèi)容包括范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、組織環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、方針、策劃、支持、運(yùn)行、績效評價、改進(jìn)和評價準(zhǔn)則。在適用范圍方面，本文件適用于鋼鐵行業(yè)組織質(zhì)量管理體系的分級認(rèn)證以及組織的自我評價。4.規(guī)范性引用文件(第二章)本部分將文件中所有引用標(biāo)準(zhǔn)按照標(biāo)準(zhǔn)編號順序列出。5.術(shù)語及定義(第三章)為幫助理解本文件中所出現(xiàn)的專業(yè)術(shù)語，指導(dǎo)使用者更加準(zhǔn)確運(yùn)用本文件，界定如下術(shù)語，包括：質(zhì)量管理體系運(yùn)行成熟度、質(zhì)量績效、質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證、關(guān)鍵過程、相關(guān)方等。6.組織環(huán)境(第四章)(1)理解組織及其環(huán)境參照GB/T19001-2016第4.1條組織應(yīng)確定與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的內(nèi)外部因素進(jìn)行監(jiān)視和評審，補(bǔ)充給出了針對鋼鐵企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)的內(nèi)外部因素要求。包括應(yīng)有專門的部門負(fù)責(zé)戰(zhàn)略方針、發(fā)展規(guī)劃、風(fēng)險識別與控制、生產(chǎn)計劃和運(yùn)行等方面的研究工作；宜具備內(nèi)外部環(huán)境識別管理工具，開展SWOT分析、PEST分析、五力模型分析、價值鏈分析等；結(jié)合產(chǎn)品和市場定位、顧客需求、資源供應(yīng)、專業(yè)領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展等方面的分析，從組織發(fā)展、業(yè)務(wù)定位、管理運(yùn)行等層面確定相關(guān)的外部和內(nèi)部因素；根據(jù)實際發(fā)展情況對組織的戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行滾動調(diào)整，給出具體的年度經(jīng)營計劃和量化指標(biāo)、存在風(fēng)險及應(yīng)對措施等；將相關(guān)方需求和顧客特定需求轉(zhuǎn)化為質(zhì)量目標(biāo)。(2)理解相關(guān)方的需求和期望明確鋼鐵企業(yè)質(zhì)量管理體系相關(guān)方為：政府、客戶和市場、供應(yīng)商、企業(yè)自身等，細(xì)化了相關(guān)方的具體需求和期望，并提出與相關(guān)方共享共贏的相處原則。其中，“政府”主要是從產(chǎn)能裝備等相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和節(jié)能、環(huán)保、安全、質(zhì)量等政策標(biāo)準(zhǔn)提出要求；“客戶和市場”主要從顧客忠誠度、客戶滿意度提出要求，而產(chǎn)品市場角度的要求包括市場占有率、市場排名和區(qū)域市場分析等；“供應(yīng)商”作為相關(guān)方應(yīng)受控，包括供應(yīng)商評審和分級管理；從企業(yè)自身角度來說，還應(yīng)加強(qiáng)員工意見收集和評價，開展行業(yè)信息跟蹤和對標(biāo)分析等工作。(3)質(zhì)量管理體系的范圍和質(zhì)量管理體系及其過程細(xì)化了鋼鐵行業(yè)質(zhì)量管理體系的范圍和邊界，應(yīng)充分考慮和評價從原輔料的采購、供應(yīng)，到鋼鐵產(chǎn)品生產(chǎn)工藝過程、再到鋼鐵產(chǎn)品的包裝、運(yùn)輸?shù)热^程控制，分析提出可能存在的風(fēng)險和應(yīng)對措施，并不斷進(jìn)行改進(jìn)。同時，明確相應(yīng)的成文信息文件，包括原輔料采購管理辦法、供應(yīng)商管理和評價方法、生產(chǎn)工藝操作規(guī)程，以及鋼鐵產(chǎn)品供應(yīng)、包裝、運(yùn)輸和庫存管理辦法等。7.領(lǐng)導(dǎo)作用(第五章)(1)領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾參照GB/T19001-2016第5.1.1條和第5.1.2條對鋼鐵企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾進(jìn)行細(xì)化補(bǔ)充，包括要成立專門質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)、明確崗位職責(zé)和分工、建立質(zhì)量考核和激勵機(jī)制，推行質(zhì)量績效管理評價等。鋼鐵企業(yè)不僅要以顧客為關(guān)注焦點，更要始終致力于增強(qiáng)客戶滿意度，以超越顧客的需求的期望。(2)方針鋼鐵企業(yè)最高管理者應(yīng)確定使命、愿景和價值觀，采取措施將其貫徹到全體員工，并影響到供方、合作伙伴、顧客及其他相關(guān)方；定期評審質(zhì)量方針，確保質(zhì)量方針與使命、愿景和價值觀保持一致。(3)組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限為確保各過程獲得其預(yù)期輸出，鋼鐵企業(yè)最高管理者應(yīng)確保所有過程涉及到的職責(zé)和權(quán)限均得到規(guī)定，并形成相關(guān)崗位、職責(zé)和權(quán)限的文件；各部門和崗位的工作界面清晰、職責(zé)明確、權(quán)責(zé)對等，建立適宜的組織機(jī)構(gòu)和進(jìn)行組織機(jī)構(gòu)的優(yōu)化等。8.策劃(第六章)(1)應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施本部分對風(fēng)險識別方法及程序、應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)遇的措施和績效評價進(jìn)行了補(bǔ)充。規(guī)定鋼鐵行業(yè)組織應(yīng)建立風(fēng)險控制體系，定期利用風(fēng)險評估方法識別風(fēng)險，并編制風(fēng)險管理方案。明確應(yīng)針對風(fēng)險實施動態(tài)監(jiān)控，建立監(jiān)督評價機(jī)制，并定期形成報告。(2)質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃本部分結(jié)合鋼鐵行業(yè)組織管理實際，增加了質(zhì)量目標(biāo)分解和實現(xiàn)、評估反饋、問題糾正和記錄、不斷循環(huán)優(yōu)化提高的內(nèi)容。細(xì)化了目標(biāo)管理績效評價，包括戰(zhàn)略目標(biāo)合理性、落實程度、措施有效性、目標(biāo)動態(tài)調(diào)整、關(guān)鍵問題得到解決、質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)和目標(biāo)宣貫等內(nèi)容。(3)變更的策劃本部分參照GB/T19001-2016相應(yīng)內(nèi)容，未做補(bǔ)充。9.支持(第七章)(1)資源本部分對人員、基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)視和測量資源風(fēng)險、知識管理進(jìn)行了補(bǔ)充。①人員本部分對質(zhì)量管理的人力資源保障提出細(xì)化規(guī)定，要求組織制定并實施支持組織質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)的人力資源計劃，同時建立人力資源管理制度。對鋼鐵生產(chǎn)中和質(zhì)量相關(guān)的管理、技術(shù)、操作、檢驗檢測等崗位，明確了人力資源配置要求，提出了關(guān)鍵崗位專職配置、相關(guān)人員比例、學(xué)歷構(gòu)成等規(guī)定。②基礎(chǔ)設(shè)施本部分對基礎(chǔ)設(shè)施及管理、信息化設(shè)施及管理、對應(yīng)績效評價進(jìn)行了補(bǔ)充細(xì)化。規(guī)定了組織裝備水平四級分類、技術(shù)中心水平三級分類、實驗室水平五級分類要求，提出基礎(chǔ)設(shè)施配置、維修、保養(yǎng)、更新改造、監(jiān)督檢查、風(fēng)險控制及應(yīng)急預(yù)案和記錄等要求。同時規(guī)定組織智能制造水平五級分類、關(guān)鍵工序數(shù)控化率三級分類、生產(chǎn)設(shè)備數(shù)字化率五級分類要求，提出信息化管理中系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行、全流程質(zhì)量管控等要求。③監(jiān)視和測量資源本部分參照測量管理體系認(rèn)證要求，通過鋼鐵行業(yè)組織測量管理和GB/T19022-2003條款符合性將組織監(jiān)視和測量管理水平分為五級。④知識本部分增加了鋼鐵行業(yè)組織生產(chǎn)經(jīng)營過程常見的知識管理對象，包括知識產(chǎn)權(quán)、科研成果、精益項目、標(biāo)準(zhǔn)、顧客協(xié)議等，并提出建立知識管理信息系統(tǒng)、建立管理流程、促進(jìn)員工參與、保障知識安全等要求。(2)能力本部分提出對質(zhì)量管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、崗位操作人員、檢驗檢測人員進(jìn)行能力分析、實現(xiàn)管控，明確崗位能力準(zhǔn)則并持續(xù)改進(jìn)。同時對培訓(xùn)分業(yè)務(wù)培訓(xùn)和崗位培訓(xùn)細(xì)化內(nèi)容，包括培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)檔案管理、信息記錄、效果評價、信息管理、質(zhì)量意識培訓(xùn)具體要求等。(3)意識本部分參照GB/T19001-2016相應(yīng)內(nèi)容，補(bǔ)充內(nèi)容放入培訓(xùn)章節(jié)。(4)溝通本部分針對鋼鐵行業(yè)組織管理溝通特點，增加生產(chǎn)廠質(zhì)量例會、客戶信息反饋、重大問題處理通報、質(zhì)量異議案例剖析和回訪等要求。(5)成文信息本部分重點補(bǔ)充了成文信息創(chuàng)建與更新內(nèi)容，提出了針對質(zhì)量管理體系的要求應(yīng)形成正式紙質(zhì)版或電子版并存檔，并對相關(guān)文件的檢索、審批和更改，以及建立記錄管理制度提出規(guī)定。10.運(yùn)行(第八章)(1)運(yùn)行的策劃和控制本部分補(bǔ)充了鋼鐵企業(yè)運(yùn)行和策劃需控制的內(nèi)容，包括：a)確定產(chǎn)品銷售合同、技術(shù)協(xié)議、標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)要求，有效轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部各部門可明確識別的要求；b)對生產(chǎn)過程建立生產(chǎn)計劃、質(zhì)量計劃；c)確定產(chǎn)品生產(chǎn)過程的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)、交付標(biāo)準(zhǔn)；d)建立各生產(chǎn)過程的作業(yè)指導(dǎo)書；e)確保生產(chǎn)計劃、質(zhì)量計劃得到嚴(yán)格執(zhí)行，檢查生產(chǎn)計劃、質(zhì)量計劃執(zhí)行情況；f)形成證明產(chǎn)品質(zhì)量符合要求的質(zhì)量驗收報告；g)形成產(chǎn)品發(fā)展規(guī)劃和工藝技術(shù)儲備計劃。根據(jù)鋼鐵產(chǎn)品質(zhì)量控制要求和生產(chǎn)控制實際，對鋼鐵企業(yè)主要生產(chǎn)工藝流程的控制要點進(jìn)行了規(guī)定，開展質(zhì)量體系分級認(rèn)證的鋼鐵企業(yè)應(yīng)對涉及的生產(chǎn)過程要點進(jìn)行控制，于附錄D給出了各生產(chǎn)過程的控制要點。(2)產(chǎn)品和服務(wù)的要求①產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定。本部分根據(jù)我國鋼鐵企業(yè)信息化系統(tǒng)現(xiàn)狀，提出了鋼鐵企業(yè)應(yīng)建立信息化系統(tǒng)對產(chǎn)品生產(chǎn)銷售情況、客戶檔案、顧客滿意度進(jìn)行跟蹤和管理，讓產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定更加高效、準(zhǔn)確。②產(chǎn)品和服務(wù)要求的評審。本部分補(bǔ)充了鋼鐵企業(yè)對產(chǎn)品和服務(wù)要求進(jìn)行評審應(yīng)保留的成文信息，包括但不限于：a)確定合同、技術(shù)協(xié)議、標(biāo)準(zhǔn)等原始要求；b)評審的方式和流程；c)評審過程證明材料，如會議紀(jì)要、相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字；d)評審結(jié)論性材料，如相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字、相關(guān)負(fù)責(zé)部門蓋章、OA電子流程等。(3)產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)①對總則中“建立、實施和保持適當(dāng)?shù)脑O(shè)計和開發(fā)過程”進(jìn)行了細(xì)化補(bǔ)充。要求組織應(yīng)識別和確定產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)的不同類型和不同階段，針對設(shè)計項目的策劃、輸入、評審、驗證、確認(rèn)、輸出和更改等過程，制定精細(xì)化管理和差異化管理規(guī)定或作業(yè)指導(dǎo)文件，使設(shè)計開發(fā)的過程得到有效控制，確保設(shè)計產(chǎn)品滿足要求。組織應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)進(jìn)行控制，包括但不限于以下內(nèi)容：a)建立和運(yùn)行產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)制度；b)識別產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)需求，識別產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)類型；c)確定產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)所需資源；d)對產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)的結(jié)果進(jìn)行評價；e)產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)結(jié)果的利用；f)依據(jù)產(chǎn)品和科技發(fā)展規(guī)劃，形成產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)計劃。②鋼鐵新產(chǎn)品的策劃和控制。細(xì)化補(bǔ)充了鋼鐵新產(chǎn)品需要策劃和控制的內(nèi)容，包括：a)相關(guān)產(chǎn)品的背景資料；b)新產(chǎn)品的市場情況、定位、目標(biāo)，如市場分析或調(diào)研報告；c)新產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計進(jìn)度計劃；d)資源的特殊要求，如人員、設(shè)備、技術(shù)；e)新產(chǎn)品開發(fā)的職責(zé)分工；f)確保新產(chǎn)品開發(fā)過程各部門的配合與溝通順暢，如開發(fā)需求、資源需求的傳遞；g)合作開發(fā)的控制要求。③設(shè)計和開發(fā)輸入。補(bǔ)充了設(shè)計和開發(fā)輸入的成文信息，包括但不限于：a)新產(chǎn)品背景資料，如科研項目立項建議書等；b)新產(chǎn)品市場情況，如市場調(diào)研報告等；c)新產(chǎn)品開發(fā)可行性分析，可行性研究報告(包含風(fēng)險評估)、預(yù)研報告等；d)新產(chǎn)品相關(guān)法律法規(guī)、國家戰(zhàn)略和政策導(dǎo)向、標(biāo)準(zhǔn)及客戶要求。④設(shè)計和開發(fā)控制。補(bǔ)充細(xì)化了組織應(yīng)對設(shè)計評審、驗證和確認(rèn)中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行收集和分析，形成組織的知識。包括設(shè)計評審階段應(yīng)考慮的內(nèi)容，設(shè)計驗證階段的方式和內(nèi)容，以及設(shè)計確認(rèn)的方式和內(nèi)容等。⑤設(shè)計和開發(fā)輸出。補(bǔ)充細(xì)化了輸出的詳細(xì)信息，包括a)設(shè)計和開發(fā)過程的評審文件及結(jié)果；b)設(shè)計驗證情況及改進(jìn)措施；c)設(shè)計確認(rèn)情況(包括客戶試用后認(rèn)可的總結(jié)驗證材料)；d)設(shè)計和開發(fā)定型結(jié)果(如形成標(biāo)準(zhǔn)或作業(yè)指導(dǎo)等)。⑥設(shè)計和開發(fā)更改。補(bǔ)充了組織對涉及更改進(jìn)行分類控制的要求，包括a)識別更改原因，取得必要的更改依據(jù)；b)評審更改對已開展工作以及后續(xù)工作的影響；c)對設(shè)計更改的類別和原因進(jìn)行分析，必要時，形成組織的知識。(4)外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制①外部提供產(chǎn)品和服務(wù)的符合性驗證和接收。補(bǔ)充了外部提供產(chǎn)品質(zhì)量的驗證和接收方式，包括：a)接收并評價組織供應(yīng)商提供的統(tǒng)計數(shù)據(jù)；b)接收檢驗和/或試驗，例如基于績效的抽樣檢查；c)顧客同意的其他方法。②供應(yīng)商的選擇過程。細(xì)化了外部供應(yīng)商評價、選擇、績效監(jiān)視和再評價的內(nèi)容，包括：a)供應(yīng)商資質(zhì)要求和生產(chǎn)規(guī)模；b)供應(yīng)商主要業(yè)績和以往合作經(jīng)歷；c)供應(yīng)商履約情況和產(chǎn)品質(zhì)量。③控制類型和程度。本部分補(bǔ)充了控制的要求，包括：a)各控制對象的控制標(biāo)準(zhǔn)；b)控制對象的管理制度；c)控制過程的作業(yè)指導(dǎo)書。根據(jù)鋼鐵行業(yè)實際，補(bǔ)充細(xì)化了需要控制的對象，包括：a)鐵素原料，如鐵礦石、廢鋼鐵；b)燃料，如焦炭、煤粉；c)鐵合金，如硅鐵、錳鐵、鉻鐵、鎳鐵等；d)熔劑，如石灰、白云石等；e)中間產(chǎn)品，如生鐵、廢鋼等；f)工裝，如軋輥、輥環(huán)、導(dǎo)衛(wèi)；g)輔料，如酸液、鋅錠、涂料；h)其他，如潤滑油。④提供給外部供方的信息。組織應(yīng)結(jié)合項目特性，在與外部供方簽訂的合同或協(xié)議中，明確需提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的要求。(5)生產(chǎn)和服務(wù)提供①生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制。組織應(yīng)對鋼鐵生產(chǎn)各工序生產(chǎn)操作、檢驗檢測、設(shè)備維護(hù)、安全防護(hù)等關(guān)鍵過程進(jìn)行控制，以滿足生產(chǎn)出合格質(zhì)量鋼材產(chǎn)品的要求，實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。細(xì)化補(bǔ)充了過程控制應(yīng)包括的內(nèi)容和成文信息。②標(biāo)識和可追溯性。組織應(yīng)對鋼鐵生產(chǎn)過程中所使用的原輔料、產(chǎn)生的中間產(chǎn)品和終端鋼材產(chǎn)品等進(jìn)行標(biāo)識，根據(jù)鋼鐵行業(yè)實際細(xì)化補(bǔ)充了標(biāo)識和可追溯性的要求。③更改的控制。組織應(yīng)對項目實施過程中的更改進(jìn)行控制，包括：a)對更改后的項目策劃應(yīng)重新批準(zhǔn)，并傳遞到相關(guān)人員；b)更改結(jié)果導(dǎo)致設(shè)計項目的變更，應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)8.3.6的規(guī)定；c)分析更改原因和更改結(jié)果，必要時，形成組織的知識。(6)產(chǎn)品的放行組織應(yīng)確保用于驗證產(chǎn)品要求得以滿足的所策劃的安排圍繞控制計劃或內(nèi)控文件進(jìn)行，并且形成文件規(guī)定在控制計劃或內(nèi)控文件中。(7)不合格輸出的控制本部分補(bǔ)充細(xì)化了不合格品控制、顧客通知、不合格品處置的具體要求。其中，對不合格品的處置要求組織應(yīng)有一個形成文件的過程,用于不進(jìn)行返工或返修的不合格品的處置，對于不符合要求的產(chǎn)品，組織應(yīng)驗證待報廢產(chǎn)品在廢棄之前已被變得無法使用。若無顧客提前批準(zhǔn)，組織應(yīng)不得將不合格品用于服務(wù)或其他用途。(8)產(chǎn)品和服務(wù)的結(jié)果①本部分補(bǔ)充了鋼鐵企業(yè)運(yùn)行過程產(chǎn)品和服務(wù)的結(jié)果。應(yīng)對組織覆蓋全過程具有代表性的項目的績效進(jìn)行評價，包括：a)項目策劃的結(jié)果包括前期準(zhǔn)備的充分性、項目策劃文件的符合性與針對性、風(fēng)險和機(jī)遇策劃結(jié)果、知識管理策劃的結(jié)果等；b)項目實施的結(jié)果包括質(zhì)量、進(jìn)度、成本目標(biāo)的實現(xiàn)、風(fēng)險控制效果、文件歸檔完整性、知識管理的貢獻(xiàn)、顧客及相關(guān)方的評價、問題及建議的改進(jìn)等。②業(yè)務(wù)績效。應(yīng)對業(yè)務(wù)的分類及管理的精細(xì)化、業(yè)務(wù)運(yùn)營結(jié)果、關(guān)鍵績效指標(biāo)以及業(yè)務(wù)對組織的貢獻(xiàn)、業(yè)務(wù)在行業(yè)的水平等進(jìn)行評價。根據(jù)鋼鐵行業(yè)實際，細(xì)化了業(yè)務(wù)績效的主要內(nèi)容。11.績效評價(第九章)(1)監(jiān)視、測量、分析和評價①根據(jù)鋼鐵行業(yè)實際，補(bǔ)充和細(xì)化了鋼鐵企業(yè)應(yīng)建立和實施的質(zhì)量檢查制度，包括：a)出廠產(chǎn)品的質(zhì)量檢查及質(zhì)量分析；b)過程產(chǎn)品的質(zhì)量檢查及質(zhì)量分析；c)明確檢查內(nèi)容、方法、時機(jī)和檢查人員資格；d)明確檢查的標(biāo)準(zhǔn)、時間、頻次。②績效考核體系。根據(jù)鋼鐵行業(yè)實際，細(xì)化了績效考核體系的內(nèi)容，包括：a)根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃、年度目標(biāo)及重點任務(wù)建立覆蓋各職能和生產(chǎn)部門的關(guān)鍵績效指標(biāo)體系，指標(biāo)應(yīng)可測量；b)制定崗位評價標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計并實施績效考核方案，明確考核權(quán)重、時機(jī)、方式、頻次和責(zé)任人。③顧客滿意。鋼鐵企業(yè)應(yīng)對顧客滿意進(jìn)行評價，包括：a)建立獲取信息的渠道，包括外部(如客戶、質(zhì)檢部門)和內(nèi)部(如銷售、生產(chǎn)部門)；b)確定獲取、監(jiān)視和評審信息的方式(如顧客問卷調(diào)查、座談會、顧客來電來訪、跟蹤質(zhì)量檢查結(jié)果通報、媒體有關(guān)報導(dǎo))；c)顧客滿意信息應(yīng)包括對產(chǎn)品功能性能、產(chǎn)品相關(guān)過程服務(wù)以及交付后活動的意見和建議。④系統(tǒng)的分析與評價。根據(jù)鋼鐵企業(yè)調(diào)研，先進(jìn)企業(yè)利用大數(shù)據(jù)手段開展系統(tǒng)的分析與評價，取得了較好效果，因此補(bǔ)充了組織應(yīng)利用各類數(shù)據(jù)，使用質(zhì)量管理工具開展數(shù)據(jù)挖掘和大數(shù)據(jù)分析與評價工作，用于識別產(chǎn)品和服務(wù)過程、質(zhì)量管理體系的改進(jìn)機(jī)會，為戰(zhàn)略決策提供支持。充分利用數(shù)字化、信息化等應(yīng)用手段和平臺等資源能力，進(jìn)行分析評價并得出趨勢性結(jié)論、改進(jìn)建議與應(yīng)用措施。(2)內(nèi)部審核本部分補(bǔ)充了內(nèi)部審核優(yōu)化的內(nèi)容，包括：a)對內(nèi)部審核程序進(jìn)行優(yōu)化，體現(xiàn)過程審核及系統(tǒng)性評價；b)內(nèi)審員應(yīng)具備對鋼鐵企業(yè)進(jìn)行內(nèi)審的業(yè)務(wù)能力及發(fā)現(xiàn)鋼鐵企業(yè)質(zhì)量管理相關(guān)問題的能力，內(nèi)審員的組成應(yīng)包括高層管理人員、部門領(lǐng)導(dǎo)、生產(chǎn)廠負(fù)責(zé)人及骨干人員；c)內(nèi)部審核報告應(yīng)對質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況做評價，提出問題和改進(jìn)建議；d)對內(nèi)部審核結(jié)果進(jìn)行對比分析，評價質(zhì)量變化趨勢及措施實施效果。(3)管理評審本部分補(bǔ)充管理評審輸入的內(nèi)容，要求組織建立員工績效考核與激勵機(jī)制，應(yīng)考慮：a)建立和實施包括管理、技術(shù)、操作在內(nèi)的多通道薪酬激勵體系與長期激勵機(jī)制；b)制定各級崗位人員可測量的關(guān)鍵績效指標(biāo)，并定期考核：c)持續(xù)評價員工滿意度水平、需求和期望；d)將行業(yè)對標(biāo)數(shù)據(jù)、重要相關(guān)方(投資人)評價信息融入各級崗位人員的量化關(guān)鍵績效指標(biāo)。(4)績效評價的結(jié)果本部分補(bǔ)充了組織在績效評價方面的結(jié)果宜包括的內(nèi)容。a)績效考核系統(tǒng)能夠促進(jìn)戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)并激發(fā)員工積極性；b)績效考核系統(tǒng)按計劃執(zhí)行有效；c)質(zhì)量檢查制度的完整性及針對性；d)質(zhì)量檢查制度在各類產(chǎn)品中的實施，能識別薄弱環(huán)節(jié)，在數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上提岀改進(jìn)措施，促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的持續(xù)提升；e)分析和利用各類數(shù)據(jù)，識別產(chǎn)品和服務(wù)、過程和體系改進(jìn)機(jī)會；f)內(nèi)部審核按計劃實施有效，發(fā)現(xiàn)問題的廣度和深度以及改進(jìn)措施的實施，促進(jìn)體系持續(xù)完善；g)管理評審的決議充分體現(xiàn)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的需求，找到了實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)鍵問題，上年度管理評審決議實施有效；h)檢查及考核人員能力的評估。12.改進(jìn)(第十章)(1)不合格和糾正措施鋼鐵企業(yè)除采取GB/T19001-2016第10.2條不合格和糾正措施外，還應(yīng)制定產(chǎn)品質(zhì)量異議管理辦法，快速響應(yīng)和處理鋼鐵產(chǎn)品的質(zhì)量異議，以提高顧客滿意度，維護(hù)公司品牌形象；應(yīng)制定質(zhì)量分析總結(jié)報告，分析存在的主要質(zhì)量問題，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，以避免潛在不合格的出現(xiàn)。(2)持續(xù)改進(jìn)鋼鐵企業(yè)處應(yīng)根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展需要對持續(xù)改進(jìn)活動進(jìn)行系統(tǒng)管理，運(yùn)用先進(jìn)的方法和工具評價創(chuàng)新成果的應(yīng)用效果，并分析其水平與行業(yè)標(biāo)桿、競爭對手的差距，進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。13.評價準(zhǔn)則(第十一章)本文件采用分級評價模型，采用定性評價和定量評價相結(jié)合的方式，對組織的質(zhì)量管理體系運(yùn)行成熟度和質(zhì)量績效結(jié)果進(jìn)行綜合評價，得出分級結(jié)論。評價模型由量化指標(biāo)體系、評分規(guī)則和分級規(guī)則組成。14.附錄的說明(1)附錄A的說明為保證不同認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展質(zhì)量管理體系評價量化的一致性，本文件在附錄A給出了具體的量化指標(biāo)，包括“評價模塊權(quán)重分配表A1.1”、“評價單元設(shè)定分值表A1.2”和各模塊獨立的“過程模塊評價內(nèi)容表A1.3~A1.16”，為規(guī)范性附錄。依據(jù)本文件開展鋼鐵行業(yè)組織質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證的機(jī)構(gòu)均需按照附錄A的方法進(jìn)行量化評價。(2)附錄B的說明為保證不同認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展質(zhì)量管理體系評價方法的一致性，本文件在附錄B給出了具體的評分規(guī)則，為規(guī)范性附錄。依據(jù)本文件開展鋼鐵行業(yè)組織質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證的機(jī)構(gòu)均需按照附錄B的方法進(jìn)行評價。(3)附錄C的說明為保證不同認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展質(zhì)量管理體系評價結(jié)果基準(zhǔn)的一致性，本文件在附錄C給出了具體的分級規(guī)則，包括質(zhì)量管理體系運(yùn)行成熟度、質(zhì)量績效、總分值和否決條件四個方面，為規(guī)范性附錄。依據(jù)本文件開展鋼鐵行業(yè)組織質(zhì)量管理體系分級認(rèn)證的機(jī)構(gòu)均需按照附錄C的方法給出分級結(jié)果。表1分級依據(jù)級別質(zhì)量管理體系運(yùn)行成熟度質(zhì)量績效否決條件A先進(jìn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行成熟度得分率質(zhì)量績效結(jié)果得分在65%以上750＞V≥650最近一年未出現(xiàn)過重大產(chǎn)品質(zhì)量事故、在國家