第九專題 資本主義發(fā)展的歷史進程xin

第九專題資本主義發(fā)展的歷史進程《馬克思主義基本原理概論》結合視頻回答問題：1.什么因素導致資本主義從競爭階段進入到壟斷階段？2.壟斷組織的形式是什么？14-15世紀17世紀40年代19世紀70年代20世紀30年代萌芽自由競爭資本主義階段壟斷資本主義階段私人壟斷國家壟斷資本原始積累自由放任第二次

科技革命30年代大危機、羅斯福新政國家干預干預最少的政府是最好的政府“看不見的手”資本主義發(fā)展的階段自由競爭資本主義階段壟斷資本主義階段19世紀70年代開始19世紀末20世紀初自由競爭資本主義私人壟斷資本主義國家壟斷資本主義資本主義全球化從自由競爭資本主義到壟斷資本主義過渡一、資本主義從自由競爭到壟斷

二、壟斷資本主義的發(fā)展三、經濟全球化及其后果一、資本主義從自由競爭到壟斷

自由競爭是指在資本主義條件下，商品生產者之間為了爭奪最有利的投資場所、生產條件和銷售條件而進行的不受限制的競爭。巴爾扎克曾經入木三分地刻畫這種競爭關系：不是你踩在別人的頭上，就是被別人踩在腳下；不是你吃掉別人，就是被別人吃掉。

“競爭斗爭是通過使商品便宜來進行的。在其他條件不變時，商品的便宜取決于勞動生產率，而勞動生產率又取決于生產規(guī)模?！?/p>

——馬克思自由競爭引起生產集中和資本集中，生產集中和資本集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷。生產集中自由競爭科技革命經濟危機壟斷股份公司兼并、聯(lián)合（一）壟斷產生的原因壟斷：是指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為了獲得高額利潤，通過相互協(xié)議或聯(lián)合，對一個或幾個部門商品的生產、銷售和價格，進行操縱和控制?！叭绻麄兇驀娞?，美國絕對會感冒”美國鋼鐵公司（1893年經濟危機后兼并而成，美國第一家十億美元公司，控制700多家企業(yè)，壟斷了全國鋼的生產，年產量占全國總產量的65%）洛克菲勒財團和摩根財團（20世紀初，兩大財團控制了美國全部國民財富1200億美元的1/3左右）。美洲銀行、第一花旗銀行（20世紀80年代的千億美元銀行）私人壟斷的形式（1）短期價格協(xié)定。（2）卡特爾：統(tǒng)一產量和銷售價格，例如OPEC。（3）辛迪加：產品銷售甚至原材料由壟斷組織統(tǒng)一代理。（4）托拉斯：統(tǒng)一生產、購買和銷售，參與的企業(yè)不再具備獨立性。（5）康采恩：跨經濟部門的多元聯(lián)合。（二）壟斷條件下的競爭

壟斷是競爭的對立面，但壟斷并沒有消除競爭

第一，壟斷沒有消除產生競爭的經濟條件。第二，壟斷必須通過競爭來維持。第三，社會生產是復雜多樣的，任何壟斷組織都不可能把包羅萬象的社會生產都囊括在內。(三)壟斷利潤和壟斷價格1.獲取壟斷利潤是資本主義壟斷的根本目的。2.壟斷價格長期背離生產價格和價值，但并沒有否定價值規(guī)律，而是價值規(guī)律在壟斷資本主義階段作用的具體體現(xiàn)。3.壟斷價格的形式

壟斷價格包括壟斷高價和壟斷低價兩種形式。壟斷高價是指壟斷組織出售商品時規(guī)定的高于生產價格的價格；壟斷低價是指壟斷組織在購買非壟斷企業(yè)所生產的原材料等生產資料時規(guī)定的低于生產價格的價格。（四）金融資本和金融寡頭金融資本：由工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本融合在一起而形成的一種壟斷資本。金融寡頭：指操縱國民經濟命脈，并在實際上控制國家政權的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團。所謂參與制，即金融寡頭通過掌握一定數(shù)量的股票來層層控制企業(yè)的制度。金融寡頭在經濟上的統(tǒng)治是通過“參與制”實現(xiàn)的。金融寡頭在政治上的統(tǒng)治，主要是通過同政府的“個人聯(lián)合”實現(xiàn)的。里根政府高官與財團的關系

總統(tǒng)羅得納·里根200萬美元資產，得到達特工業(yè)公司、洛杉磯福特公司和聯(lián)合石油公司支持

副總統(tǒng)喬治·布什薩波塔的海石油公司總經理

國務卿小亞歷山大·黑格聯(lián)合技術公司總經理，大通曼哈頓銀行董事喬治·舒爾茨比奇特爾公司總經理，摩根公司董事國防部長卡斯帕·溫伯格比奇特爾公司副總經理，百事可樂公司董事內政部長詹姆斯·瓦特山區(qū)州立基金公司董事長二、壟斷資本主義的發(fā)展

（一）國家壟斷資本主義的產生

國家壟斷資本主義：指資本主義的國家政權和私人壟斷資本相結合的壟斷資本主義。

國家壟斷資本主義是資本社會化的最高形式。

國家壟斷資本主義產生的原因其一，社會生產力的發(fā)展，要求生產資料在更大范圍內被支配，從而促進了國家壟斷資本主義的產生。其二，經濟波動和經濟危機的深化，要求國家壟斷資本主義的產生。其三，緩和社會矛盾、協(xié)調利益關系，要求國家壟斷資本主義的產生。國家壟斷資本主義的主要形式：A國家所有并直接經營的企業(yè)B國家與私人共有、合營的企業(yè)C國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產過程D宏觀調節(jié)和微觀規(guī)制日本政府對礦業(yè)、金融業(yè)、建筑業(yè)、保險業(yè)、證券業(yè)、煤氣、電力、自來水、電力等行業(yè)的規(guī)制達到100%，對運輸、通訊行業(yè)的規(guī)制達到97.3%,受規(guī)制的部分占41.8%。也就是說日本有一半的經濟活動是在政府的規(guī)制之下進行的。金融危機爆發(fā)初期，美國政府動用納稅人的錢為陷入困境的Fannie和Freddie兩家住房抵押公司注資；政府也已經將數(shù)以萬億的金錢注入到了無一例外虧損的華爾街銀行；此外，政府為挽救保險巨頭AIG免遭破產施以援手，并為通用汽車和克萊斯勒公司提供了規(guī)模空前的財政支持。美國將為挽救這些企業(yè)耗費2.4萬億美元。案例：金融危機中的國家壟斷資本主義媒體指出，布什政府為挽救金融危機制定的方案是歷史上最具規(guī)模的一次由普通公眾向富人的財富大轉移——政府將耗資7000至10000億美元購買那些不良房屋抵押貸款和其他幾無價值的銀行和金融公司資產。為此美國平均每個城市居民將拿出2500美元、或者說每個四口之家將拿出1萬美元。這些本可以投入衛(wèi)生保健、教育、科學研究、社會保障、環(huán)境保護等社會公益目的錢被捐獻給了那些由世界上最富有的人擁有和管理的銀行和金融公司。奧巴馬政府財長蓋特納在政府動用巨額納稅人金錢挽救金融企業(yè)之后宣稱，美國“必須維持我們自己這套私人股東所有、私人機構管理的銀行體系?！彼伎碱}：1國家壟斷資本主義對經濟生活的干預對我國的社會主義市場經濟有什么啟示？。2如何從美國對金融危機的政府干預中認識國家壟斷資本主義的本質？（二）壟斷資本主義向國際范圍的擴張壟斷資本向世界范圍擴展的主要經濟動因：A將國內過剩的資本輸出，以便在國外謀求高額利潤。B將部分非要害的技術轉移到國外，以取得在別國的壟斷優(yōu)勢，攫取高額壟斷利潤。C爭奪商品銷售市場。D確保原材料和能源的可靠來源。資本輸出是壟斷資本主義經濟擴張的主要形式

從輸出資本的來源看，資本輸出分為：私人資本輸出和國家資本輸出。從輸出資本的形式看，資本輸出分為：借貸資本輸出、生產資本輸出、商品資本的輸出。壟斷資本向世界范圍擴展產生的社會經濟后果：對于資本輸出國：一方面，為壟斷資本帶來巨額利潤，增強了壟斷資本的實力，加強了對發(fā)展中國家的控制。另一方面造成一定程度的“產業(yè)空洞化”的后果，與發(fā)展中國家的矛盾加深。對于資本輸入國（發(fā)展中國家）：一方面，經濟發(fā)展所需要的資金、技術、管理得到了一定程度的滿足；對產業(yè)調整和出口、就業(yè)規(guī)模的擴大產生積極作用。另一方面，資本輸入國的環(huán)境、資源和能源消耗付出了巨大代價；產業(yè)調整的自主性受到約束；沖擊民族經濟；債務負擔加重；對外依賴性增強。據(jù)聯(lián)合國環(huán)境署的統(tǒng)計，工業(yè)發(fā)達國家的有害廢棄物占全球生產量的95%,而且，他們大量向發(fā)展中國家轉移污染。日本60%以上的高污染產業(yè)已經轉移到東南亞和拉丁美洲。美國39%的骯臟產業(yè)已經轉移到發(fā)展中國家。美國每年要向境外傾倒200萬噸左右的有毒廢料，德國則要運送60萬噸以上。僅1986-1988年間，發(fā)達國家向發(fā)展中國家出口的危險廢物就達600多萬噸。目前，每5分鐘就有一船危險廢物跨越國界。國際壟斷同盟的出現(xiàn)：跨國公司是國際壟斷同盟的重要形式之一。●國家壟斷資本主義的國際聯(lián)盟是國際壟斷同盟的高級形式目前，最大的國家聯(lián)盟是歐盟。比利時布魯塞爾歐盟總部大樓華盛頓總部華盛頓總部瑞士日內瓦總部國際經濟協(xié)調機制世界銀行(WB)世界貿易組織(WTO)國際貨幣基金組織(IMF)●國際貨幣基金組織的投票權發(fā)達國家５７．９％發(fā)展中國家４２．１％美國（第1位）１６．７３２％中國（第6位）３．８０７％印度（第12位）２．３３８％前五位是：美國、日本、德國、法國、英國區(qū)域經濟聯(lián)盟的協(xié)調有：歐盟、北美自由貿易區(qū)、亞太經合組織等。政府首腦會晤的協(xié)調：主要以“西方七國首腦會議”為主。(美英法德日意加+俄國)三、經濟全球化及其后果

經濟全球化是指在現(xiàn)代科學技術進步加快、社會分工和國際分工不斷深化的情況下，把世界的生產、貿易、金融等活動緊密聯(lián)系在一切，使各國各地區(qū)之間的經濟活動相互依存、相互開放的過程和趨勢。經濟全球化及其后果

馬克思論述：“創(chuàng)造了交通工具和現(xiàn)代的世界市場，控制了商業(yè)，把所有的資本都變?yōu)楣I(yè)資本，從而使流通加速（貨幣制度得到發(fā)展）、資本集中?！状伍_創(chuàng)了世界歷史?！薄笆挂磺袊业纳a和消費都成為世界性的了。使反動派大為惋惜的是，資產階級挖掉了工業(yè)腳下的民族基礎。古老的民族工業(yè)被消滅了，并且每天都還在被消滅。它們被新的工業(yè)排擠掉了，新的工業(yè)的建立已經成為一切文明民族的生命攸關的問題；這些工業(yè)所加工的，已經不是本地的原料，而是來自極其遙遠的地區(qū)的原料；它們的產品不僅供本國消費，而且同時供世界各地消費。舊的、靠本國產品來滿足的需要，被新的、要靠極其遙遠的國家和地帶的產品來滿足的需要代替了。過去那種地方的和民族的自給自足和閉關自守狀態(tài)，被各民族的各方面的互相往來和各方面的互相依賴所代替了”。經濟全球化的表現(xiàn)生產全球化貿易全球化金融全球化企業(yè)經營全球化垂直型國際分工發(fā)展為水平型分工1.生產全球化生產領域的國際分工和協(xié)作增強

世界性的生產網絡

現(xiàn)代波音客機（約有450萬個零部件），就是建立在國際水平分工基礎上的高科技產品，有7個發(fā)達國家的1500家大企業(yè)和分布更多國家的1.5萬家（包括中國）中小企業(yè)參與協(xié)作制造。生產全球化英國法國荷蘭、比利時西班牙德國為什么一架飛機要由許多國家共同產？設計德國車身薄板日本變速器加拿大美國發(fā)動機澳大利亞輪胎韓國等20多個國家垂直型國際分工形成于18世紀中期至19世紀中期先進國家從事制造業(yè)生產落后國家從事初級產品生產工業(yè)國農業(yè)國水平型國際分工形成于20世紀60年代以后制造業(yè)生產的分工零部件生產的分工生產工藝的分工國際生產的專業(yè)化與協(xié)作2.貿易全球化流通領域中國際交換的范圍、規(guī)模、程度增強網絡貿易（電子商務）的出現(xiàn)與發(fā)展

貿易自由化程度提高，全球貿易快速增長3.金融全球化國際直接投資超過國際貿易

金融自由化

國際金融市場的形成金融創(chuàng)新活動的不斷涌現(xiàn)

國際金融市場

國際信貸市場國際債券市場國際股票市場國際外匯市場國際衍生金融工具市場4.企業(yè)經營全球化1.跨國公司從事各領域生產經營活動;2.跨國公司遍布世界各地的分支機構3.跨國公司成為國際投資、貿易和金融活動的主體世界資本主義體系的產生和發(fā)展地理大發(fā)現(xiàn)殖民掠奪第一次科技革命東方從屬于西方第二次科技革命

殖民地附屬國

第三次科技革命

窮國與富國的分化

經濟全球化的實質——發(fā)達資本主義國家占優(yōu)勢、為主導的經濟。生產要素以空前的速度和規(guī)模在世界范圍內流動

生產網絡化的體系形成投資外向化日益凸現(xiàn)

貿易自由化的范圍擴大金融國際化的進程加速科學技術在世界范圍內得到廣泛傳播和應用

經濟全球化對世界經濟的推動作用把市場經濟的矛盾擴展到世界范圍

把資本的動機和目的擴展到世界范圍把一國經濟政治發(fā)展的不平衡擴展到世界范圍把一國資本主義發(fā)展中的兩極分化擴展到世界范圍經濟全球化對世界經濟的消極作用經濟全球化福利的分配很不平等經濟全球化更青睞于發(fā)達國家：

發(fā)達國家處于國際分工的制高點在國際經濟交往中所獲得的利益必然多于發(fā)展中國家

經濟全球化使得世界經濟達到相互依存的高度，在帶來活力和機遇的同時，也向世界各國的經濟尤其是發(fā)展中國家的經濟提出了嚴峻的挑戰(zhàn)。中美進出口情況對比：中國出口到美國的主要是勞動密集型產品，如鞋類、服裝、紡織和玩具等，還有低技術和低資本產品，如自動處理設備、電器電子加工產品等?！睹绹?4小時離不開中國貨》：早晨6點鬧鐘響了，美國進口的鬧鐘有2/3來自中國，中午鍛煉穿的運動鞋有50%是中國生產的；晚間熄燈，床頭燈和辦公室的臺燈一樣有將近50%是中國制造的。美國出口到中國的主要是技術含量高、附加值高的制成品和農產品。按旅游鞋每雙3美元計算，換一架美國波音飛機中國要出口5000多萬雙鞋。美國開發(fā)的可發(fā)聲的地球儀：美商以每件40美元將訂單下給香港公司，香港公司以每件20美元將訂單下給一家廣東外貿公司，廣東外貿公司再以每件15美元（成本費12美元）將訂單下給廣東和江蘇企業(yè)。美商拿到產品后以每件72美元賣給美國商場，商場零售價高達88美元。世界銀行《2000-2001年世界發(fā)展報告》1960年，最富裕的20個國家的人均GDP是最貧窮的20個國家的18倍，1995年擴大到37倍。1950年，最富裕的國家與最貧窮的國家人均收入比為35：1，1973年為44：1，1997年為74：1。富國人均年收入超過2萬美元，而貧窮國家還有13億人每天生活費不到1美元。全球最不發(fā)達的國家從20世紀70年代的25個增加到1997年的48個，這些國家人口占世界人口的13%。第二節(jié)當代資本主義的新變化及其實質

一、當代資本主義新變化的表現(xiàn)二、當代資本主義新變化的實質（一）當代資本主義新變化的主要表現(xiàn)1、在生產資料所有制方面，資本占有的社會化程度不斷提高。

國家資本所有制出現(xiàn)并發(fā)揮重要作用法人資本所有制崛起并成為居主導地位的資本主義所有制形式。生產資料所有制的變化

壟斷的發(fā)展時期，資本主義所有制發(fā)生了新的變化，法人資本所有制崛起并成為居主導地位的資本所有制形式。股權的變化是否改變了資本私人占有的性質？2、在勞資關系和分配關系方面，推行經濟民主，實現(xiàn)收入分配的均等化。

其一，職工參與決策制度其二，終身雇傭制度其三，職工持股計劃

資本主義在管理形式上的變化是更加民主化，使勞資關系得到改善。如何評價“泰羅制”？如何認識福利國家、福利制度？3、在當代資本主義生產關系中，社會階層和階級結構發(fā)生了新的變化。其一，資本家的地位和作用已經發(fā)生很大變化其二，高級職業(yè)經理成為大公司經營活動的實際控制者其三，知識型和服務型勞動者的數(shù)量不斷增加4、經濟調節(jié)機制和經濟危機形態(tài)的變化其一，市場機制不再是唯一的經濟調節(jié)機制，國家對經濟的干預不斷加強。其二，經濟危機周期的長度縮短，危機對經濟運行的干擾減輕，破壞性減弱，生產下降的幅度減小，失業(yè)率有所降低。金融危機5、政治制度的變化其一，國家行政機構的權限不斷加強其二，政治制度出現(xiàn)多元化趨勢其三，重視并加強法制建設其四，改良主義政黨在政治舞臺上的影響日益擴大思考題：資本主義在不絕于耳的聲討聲中已經走過360多個春秋。你如何認識當代資本主義的新變化乃至整個資本主義的發(fā)展進程？它果真代表了“歷史的終結”嗎？（二）當代資本主義新變化的原因和實質

當代資本主義新變化的原因1、科學技術革命和生產力的發(fā)展2、工人階級爭取自身權力和利益斗爭的作用3、社會主義制度初步顯示的優(yōu)越性4、主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革當代資本主義新變化的實質：1、這些變化從根本上說是人類社會發(fā)展的一般規(guī)律和資本主義經濟規(guī)律作用的結果。2、這些變化是在資本主義制度基本框架內的變化，并不意味者資本主義生產關系的根本性質發(fā)生了改變。資本主義私有制沒有變：美國的股票、債券總值中，占90%的居民只有10.7%的股票和9.7%的債券，而1%的最富有者占有63%的股票和60%的債券。在股份制的實際運行中，只有大股東才真正具有參與企業(yè)管理和重大決策的權力。資本主義國家貧富兩極分化繼續(xù)存在和擴大：在1979年，美國最富的20％的人的收入，比最窮的20％的人高出3.5倍；到上個世紀90年代末，這個差距已經擴大到９倍。據(jù)美國人口普查局2004年8月30日公布的數(shù)據(jù)顯示，盡管2004年美國經濟狀況良好、就業(yè)機會增多，但是美國貧困人口仍然比2003年增加了110萬，達到3700萬人，占總人口的12.7%。這是美國貧困人口連續(xù)第四年出現(xiàn)增長。2000年克林頓政府時期，貧困人口為3110萬。此后，美國貧困人口一直在增加，2001年為3290萬人，2003年達到3580萬人。比爾·蓋茨、沃爾頓、沃倫·巴菲特三家的財富超過阿富汗、也門、贊比亞等48個最貧困國家的國民生產總值，大約相當于全球6億居民的收入總和。占世界總人口1/5的富人消費著全世界86%的商品和服務，38%的能源、80%的紙張、45%的魚和肉、87%的汽車、85%的木材和75%的金屬加工總量。占世界人口1/5的窮人僅消費全球貨物的1.3%、魚肉的5%。

——《文匯報》2004、9、4——美國前副總統(tǒng)蒙代爾曾直言不諱地說，現(xiàn)實生活中有“兩個美國”，一個是富人的美國，一個是窮人的美國。

第三節(jié)資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢一、資本主義的歷史地位二、資本主義的發(fā)展趨勢一、資本主義的歷史地位1、將科學技術轉變?yōu)閺姶蟮纳a力。2、資本追求剩余價值的內在動力和競爭的外在壓力推動了社會生產力的迅速發(fā)展。3、其意識形態(tài)和政治制度促進了社會進步。二、資本主義發(fā)展的歷史趨勢1.資本主義勝利論（福山的歷史終結論）2.資本主義、社會主義趨同論3.社會主義取代論英國首相托尼·布萊爾的“第三條道路”日裔美國學者福山的“歷史終結論”尼克松的“共產主義不戰(zhàn)而亡”論美國社會學家丹尼爾·貝爾的“后工業(yè)社會”理論

“無論哪一個社會形態(tài)，在它所能容納的全部生產力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產關系，在它的物質存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的?！?/p>

——馬克思討論題1.壟斷與反壟斷問題（1）壟斷存在的原因（2）壟斷的社會成本（3）反壟斷政策和反壟斷法2.經濟全球化問題經濟全球化的本質是什么？我國參與經濟全球化進程會變成資本主義世界的附庸嗎？3.當代資本主義的新變化當代資本主義新變化有哪些表現(xiàn)？如何認識其原因？

4.對資本主義的評價

對壟斷和反壟斷的重新認識

第一個問題、壟斷存在的原因

行業(yè)中出現(xiàn)壟斷的原因主要有三個：

1、競爭引起生產集中，生產集中發(fā)展到一定高度，必然引起壟斷。競爭引起資本集中和生產集中，當一個行業(yè)的大部分生產和銷售被幾個大企業(yè)控制時，彼此間容易達成協(xié)定，并對外實行進入壁壘。

2、人為的和法律的因素引起的壟斷。在市場經濟中，由于政府的特許或政府行政管理的介入，使得一些行業(yè)存在著進入壁壘。例如，我國的進出口業(yè)務，由政府指定的專門企業(yè)來經營，這就人為的設置了進入壁壘。各國的專利制度一般都規(guī)定專利所有者享有某些特權，專利所有者可以利用法律手段形成市場支配力，即排擠外部資本進入，又謀取壟斷利潤。

3、由于地理位置、稀缺資源等自然因素而形成的壟斷。由于歷史的、地理的原因，某些企業(yè)具有先天性的壟斷力量。例如，貴州茅臺酒廠由于特有的工藝和水質，使其具有壟斷性質。

第二個問題：壟斷的社會成本

1、在壟斷市場上，壟斷企業(yè)通過限制產量，而索取較高的價格，使消費者受到損害。

2、壟斷缺乏降低成本和進行技術革新的動力，從而使社會生產既定產量時，支出更多的成本。

3、壟斷企