內(nèi)部質(zhì)量管理審核培訓(xùn)

內(nèi)部質(zhì)量管理審核培訓(xùn)2第一部分：質(zhì)量審核概論質(zhì)量審核定義質(zhì)量審核種類(lèi)三種質(zhì)量審核之間的關(guān)系質(zhì)量體系審核分類(lèi)內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù)過(guò)程模式審核方法3質(zhì)量審核---定義質(zhì)量審核：確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排，以及這些安排是否有效地實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。4質(zhì)量審核---種類(lèi)典型的質(zhì)量審核目前有三種：質(zhì)量體系審核過(guò)程審核產(chǎn)品審核5三種質(zhì)量審核之間的關(guān)系審核方式審核對(duì)象目的體系審核質(zhì)量管理體系對(duì)基本要求的完整性及有效性進(jìn)行評(píng)定過(guò)程審核產(chǎn)品誕生過(guò)程/批量生產(chǎn)服務(wù)誕生過(guò)程/服務(wù)的實(shí)施對(duì)產(chǎn)品/產(chǎn)品組及其過(guò)程的質(zhì)量能力進(jìn)行評(píng)定產(chǎn)品審核產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量特性進(jìn)行評(píng)定6質(zhì)量體系審核---分類(lèi)顧客組織供方認(rèn)證機(jī)構(gòu)第2方第2方第1方第3方第2方第2方7質(zhì)量體系審核---第一方審核目的第一方審核為順利通過(guò)第二、三方審核做好準(zhǔn)備保持、持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系8第二方審核選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管理體系質(zhì)量體系審核---第二方審核目的9第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開(kāi)支促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)得到符合ISO/TS/VDA等標(biāo)準(zhǔn)的注冊(cè)提高企業(yè)的信譽(yù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力質(zhì)量體系審核---第三方審核目的10內(nèi)部質(zhì)量體系審核---依據(jù)質(zhì)量管理體系—要求；公司質(zhì)量方針、目標(biāo)質(zhì)量手冊(cè)；程序文件；作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范;有關(guān)的合同；有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等。11過(guò)程模式審核方法---烏龜圖

Process過(guò)程（COP、MOP、SP）Input輸入Output輸出Withwhat用那些WithWho誰(shuí)做How如何做Whatresult測(cè)量方法

第二部分：

內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟

13內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟

審核報(bào)告被審方進(jìn)行原因分析和糾正措施跟蹤檢查糾正措施搜集資料/準(zhǔn)備安排審核員制訂審核計(jì)劃文件審核準(zhǔn)備檢查表

結(jié)束會(huì)議

確認(rèn)結(jié)果記錄不符合點(diǎn)調(diào)整計(jì)劃

尋找符合要求的地方

開(kāi)始會(huì)議實(shí)施準(zhǔn)備跟蹤報(bào)告編寫(xiě)14內(nèi)部質(zhì)量體系審核---流程和職責(zé)負(fù)責(zé)部門(mén)／人工作步驟工作容及要求內(nèi)審主管部門(mén)提出內(nèi)審1.根據(jù)內(nèi)審時(shí)機(jī)提出內(nèi)審建議。2.領(lǐng)導(dǎo)同意。3.并確認(rèn)審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)成立審核組1.確定審核組成員2.領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)，3.并通知準(zhǔn)確審核組長(zhǎng)制定審核計(jì)劃1.領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.召開(kāi)小組會(huì)，明確分工3.審核前工作文件準(zhǔn)備審核員編制檢查表1.根據(jù)分工編制2.審核組長(zhǎng)認(rèn)可15內(nèi)部質(zhì)量體系審核---流程和職責(zé)審核組長(zhǎng)首次會(huì)議1.提前通知，明確要求。2.可以由組長(zhǎng)決定取消本次會(huì)議。3.簽到審核組現(xiàn)場(chǎng)審核1.收集證據(jù)、記錄。2.開(kāi)具不合格項(xiàng)報(bào)告3.受審核方確認(rèn)、糾正承諾，4.每天審核前碰頭審核組長(zhǎng)末次會(huì)議1.雙方簽到。2.宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告、結(jié)論3.提出糾正要求審核組長(zhǎng)編制審核報(bào)告1.領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.報(bào)告分發(fā)3.糾正措施審核員跟蹤審核1.糾正驗(yàn)證。2.跟蹤報(bào)告3.提出考核建建議16審核準(zhǔn)備---搜集資料/準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)公司或部門(mén)背景員工人數(shù)地點(diǎn)場(chǎng)地規(guī)模審核范圍以往審核記錄客戶情況客戶/合同特殊要求交通和其它安排17審核準(zhǔn)備---安排審核員經(jīng)培訓(xùn)并有資格有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)與被審方有獨(dú)立性注意審核員與被審方的個(gè)人關(guān)系選定組長(zhǎng)18審核準(zhǔn)備---審核計(jì)劃年度計(jì)劃需考慮：部門(mén)的重要度和與體系標(biāo)準(zhǔn)要求的相關(guān)程度實(shí)際表現(xiàn)，以往審核結(jié)果業(yè)務(wù)情況客戶投訴情況第三方認(rèn)證審核時(shí)間/客戶審核時(shí)間覆蓋標(biāo)準(zhǔn)所有條款覆蓋所有部門(mén)，活動(dòng)19審核準(zhǔn)備---審核計(jì)劃月份123456789101112計(jì)劃審核進(jìn)行審核結(jié)束糾正不合格跟蹤與監(jiān)督20審核準(zhǔn)備---審核時(shí)間表被審部門(mén)審核員/小組時(shí)間安排審核范圍覆蓋所有班次，活動(dòng)注意審核流程/順序，避免減少來(lái)回走動(dòng)時(shí)間21審核準(zhǔn)備---檢查表只是備忘，提醒，不是問(wèn)卷表按標(biāo)準(zhǔn)要求、企業(yè)文件要求轉(zhuǎn)化注意客戶特殊要求注意前次審核結(jié)果注意客戶投訴情況作為審核記錄檢查表中的內(nèi)容必須覆蓋要求標(biāo)準(zhǔn)22審核準(zhǔn)備---檢查表檢查表的目的和作用制定檢查表的目的實(shí)現(xiàn)審核的專(zhuān)業(yè)化落實(shí)審核的抽樣工作方法保證審核過(guò)程按計(jì)劃進(jìn)行保證審核的覆蓋面保證審核結(jié)果具有代表性彌補(bǔ)審核員的經(jīng)驗(yàn)不足檢查表的作用檢查表列出了需審核的要點(diǎn)，以確保審核覆蓋面的完整使審核目的清楚，并使審核按計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行減少審核偏見(jiàn)并減輕審核工作量作為審核記錄(報(bào)告)的歷史參考文件使受審核方確信審核員的專(zhuān)業(yè)水平23審核準(zhǔn)備---檢查表檢查表的制定與內(nèi)容檢查表的制定由審核員根據(jù)任務(wù)分配準(zhǔn)備檢查表檢查表須經(jīng)審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)根據(jù)審核對(duì)象的規(guī)模及復(fù)雜程度決定檢查表的多少應(yīng)覆蓋質(zhì)量體系各主要部份檢查表內(nèi)容計(jì)劃審核的項(xiàng)目需尋找的證據(jù)所依據(jù)的文件的要點(diǎn)抽樣的方法和數(shù)量完成該項(xiàng)檢查的時(shí)間24審核準(zhǔn)備---檢查表檢查表的設(shè)計(jì)要點(diǎn)設(shè)計(jì)要點(diǎn)應(yīng)對(duì)照質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)及公司的質(zhì)量體系文件應(yīng)選擇典型的質(zhì)量問(wèn)題應(yīng)突出要審核區(qū)域的主要職能抽樣必須具有代表性，要選好準(zhǔn)備審核的項(xiàng)目及要尋找的客觀證據(jù)應(yīng)考慮審核的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)等，不熟練的審核員需要較詳細(xì)的檢查表25審核準(zhǔn)備---檢查表過(guò)程名稱(chēng)過(guò)程負(fù)責(zé)人過(guò)程分類(lèi)審核員項(xiàng)目審查內(nèi)容證據(jù)審查結(jié)果輸入輸出職責(zé)權(quán)限資源提供過(guò)程控制方法績(jī)效指標(biāo)26內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施審核實(shí)施階段的主要工作首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核審核組會(huì)議末次會(huì)議27內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施首次會(huì)議的目的及要求首次會(huì)議的目的確認(rèn)審核的范圍和目的澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容簡(jiǎn)要介紹審核采用的方法和程序建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系落實(shí)審核組需要的資源和設(shè)施確認(rèn)審核組和受審核方領(lǐng)導(dǎo)都參加的末次會(huì)議的日期和時(shí)間以及審核程過(guò)程各次會(huì)議的日期和時(shí)間28現(xiàn)場(chǎng)審核─審核控制審核組長(zhǎng)對(duì)審核全過(guò)程的控制負(fù)責(zé)：現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的控制；審核進(jìn)度控制；審核氣氛控制；審核范圍控制；不合格的審定；其它需協(xié)調(diào)、控制的方面。29現(xiàn)場(chǎng)審核---客觀證據(jù)客觀證據(jù)的收集收集客觀證據(jù)的方式通過(guò)與受審核方人員的面談查閱文件和記錄對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的觀察對(duì)實(shí)際活動(dòng)及結(jié)果的驗(yàn)證客觀證據(jù)的形式存在的客觀事實(shí)被訪問(wèn)人員(當(dāng)事人)的口述現(xiàn)存的文件記錄等30現(xiàn)場(chǎng)審核---審核記錄現(xiàn)場(chǎng)審核記錄審核員記錄的作用便于以后需要時(shí)查閱便于核實(shí)客觀證據(jù)時(shí)查閱便于同事進(jìn)行調(diào)查時(shí)查閱便于有連續(xù)性線索的繼續(xù)審核對(duì)審核員記錄的主要要求記錄應(yīng)清楚、全面、易懂、便于查閱記錄應(yīng)準(zhǔn)確，例如什么文件，什么物資標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品批號(hào)、設(shè)備編號(hào)、記錄編號(hào)、合同編號(hào)、陳述人職位和工作崗位等記錄的格式無(wú)統(tǒng)一的規(guī)定，一般由審核員自定31現(xiàn)場(chǎng)審核---技巧審核中的面談面談應(yīng)注意的問(wèn)題內(nèi)部審核的面談對(duì)象有時(shí)是熟悉的人，特別要注意談話的技巧面談時(shí)提問(wèn)要恰當(dāng)，盡量采用開(kāi)放式提問(wèn)面談的對(duì)象應(yīng)是所談問(wèn)題的具體操作者或負(fù)責(zé)人面談涉及的范圍有關(guān)人員的職責(zé)問(wèn)題某項(xiàng)具體的操作程序與其它人員或部門(mén)的接口處理問(wèn)題需進(jìn)一步得到證實(shí)的某些問(wèn)題32現(xiàn)場(chǎng)審核---觀察結(jié)果觀察結(jié)果觀察結(jié)果的提出以審核員或以審核小組的名義提出建立在客觀證據(jù)的基礎(chǔ)上經(jīng)整理、分析所收集到的客觀證據(jù)而得出結(jié)論觀察結(jié)果應(yīng)包括證明(實(shí))質(zhì)量體系正常運(yùn)行并滿足規(guī)定要求方面的客觀證據(jù)證明不符合質(zhì)量體系要求的客觀證據(jù)33現(xiàn)場(chǎng)審核---觀察結(jié)果所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文檔，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評(píng)審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項(xiàng)提出報(bào)告。審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文檔，并且有證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其它有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不合各項(xiàng)。審核組長(zhǎng)應(yīng)會(huì)同受審核部門(mén)主管對(duì)觀察結(jié)果進(jìn)行復(fù)審，所有認(rèn)為不合格的觀察結(jié)果都應(yīng)得到受審核方主管的認(rèn)可。34不合格報(bào)告確定不合格的原則不合格的報(bào)告對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核中得到的觀察結(jié)果進(jìn)行評(píng)審確定的不合格經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)審核組用文字描述不合格內(nèi)容以正式文件方式提交給受審核方35不合格報(bào)告不合格的原因質(zhì)量體系文件與選定的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同的要求不符(符合性問(wèn)題)未執(zhí)行質(zhì)量體系文件的規(guī)定或?qū)嶋H執(zhí)行不符合質(zhì)量體系文件的規(guī)定(執(zhí)行性問(wèn)題)雖按文件規(guī)定運(yùn)作，但缺乏有效性(有效性問(wèn)題)不合格的確定原則嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)有爭(zhēng)議的問(wèn)題可進(jìn)行重新確認(rèn)或由審核組長(zhǎng)決定36不合格報(bào)告不合格陳述要點(diǎn)引用可以追溯的證據(jù)(事實(shí)、地點(diǎn)、當(dāng)事者、涉及的文件號(hào)、產(chǎn)品批號(hào)、有關(guān)文件內(nèi)容、有關(guān)人員的口頭陳述等)。文字盡量簡(jiǎn)單明了，便于理解結(jié)論明確，說(shuō)明違反了什么文件的規(guī)定(如質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、合同等)37不合格報(bào)告不合格的類(lèi)型嚴(yán)重不合格質(zhì)量體系與約定的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)或合同的要求不符造成系統(tǒng)性失效的不合格(可能需由多個(gè)輕微不合格去說(shuō)明)可造成嚴(yán)重后果的不合格區(qū)域性實(shí)施嚴(yán)重失效(可能需由多個(gè)輕微不合格去說(shuō)明)需花較長(zhǎng)時(shí)間和較多的人力才能糾正的不合格等38不合格報(bào)告不合格的類(lèi)型輕微不合格孤立的人為錯(cuò)誤文件偶而未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格等39不合格報(bào)告不合格的類(lèi)型觀察項(xiàng)證據(jù)稍不足，但存在問(wèn)題，需要提醒的事項(xiàng)已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就可能構(gòu)成不合格項(xiàng)其它需提醒注意的事項(xiàng)40受審核部門(mén)部門(mén)主管審核依據(jù)審核員審核日期不合格項(xiàng)描述：不符合：不合格類(lèi)型：□嚴(yán)重不合格□一般不合格審核員簽名xxx年月日責(zé)任部門(mén)簽名xxx年月日不合格處理：原因分析：糾正措施計(jì)劃：責(zé)任部門(mén)簽名xxx年月日糾正措施驗(yàn)證結(jié)果：審核員簽名xxx年月日不合格報(bào)告(范例)41不合格報(bào)告—范例事實(shí)描述：XX公司的機(jī)械加工車(chē)間半年內(nèi)連續(xù)發(fā)生三起類(lèi)似的質(zhì)量問(wèn)題，即加工完的齒輪箱內(nèi)有切屑以及工件未倒角，銳邊切傷工人手指等；每次都采取扣獎(jiǎng)金及教育的辦法，未能收到避免再發(fā)生的效果。糾正：針對(duì)各項(xiàng)已經(jīng)產(chǎn)生的工件未倒角項(xiàng)目，采取全檢方式，予以挑出，以避免流出到客戶手上。員工在操作時(shí)先戴上手套以避免受傷。42不合格報(bào)告—范例原因分析：箱體加工后缺少一道檢驗(yàn)工序，以檢查內(nèi)部清潔。銳邊倒角未納入設(shè)計(jì)圖紙及工藝檔。工時(shí)定額偏緊，工人為追求定額而放松質(zhì)量。43不合格報(bào)告—范例糾正措施計(jì)劃：檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查工件內(nèi)部清潔的檢驗(yàn)工序；設(shè)計(jì)圖紙一律注明需倒角的地方；工藝檔中增加倒角的工序；人事科研究箱體加工及其它零件加工工序定額是否過(guò)緊，是否需調(diào)整。以上各項(xiàng)措施均在一個(gè)月內(nèi)（9月30日前）完成。44不合格報(bào)告實(shí)例糾正措施驗(yàn)證結(jié)果檢驗(yàn)科已在檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查加工后清潔度的工序，已于9月12日完成。在成品庫(kù)抽查20件齒輪箱均未發(fā)現(xiàn)箱體內(nèi)有殘留切屑。設(shè)計(jì)科已全面檢查各產(chǎn)品零件圖紙，如發(fā)現(xiàn)未注明銳邊倒角之處，均增加1X45°或1.5X45°倒角的字樣，此工作已于9月25日前完成。在設(shè)計(jì)科抽查5份零件圖，發(fā)現(xiàn)銳邊處均已注明倒角要求。工藝科已全面檢查工藝，在機(jī)械加工工藝卡中增加倒角工序，此工作已于9月26日完成?，F(xiàn)場(chǎng)抽查10個(gè)工件，原銳邊處均已做成倒角。人事科研究后認(rèn)為工時(shí)定額不算太緊，無(wú)調(diào)整的必要。45末次會(huì)議目的：向受審核部門(mén)介紹審核總體情況，以使他們能夠清楚地了解審核的結(jié)果宣布審核結(jié)論提出后續(xù)的工作要求(糾正、糾正措施、跟蹤、監(jiān)督)；結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。要求：準(zhǔn)時(shí)開(kāi)始、結(jié)束，以不超過(guò)一小時(shí)為宜；使受審核方了解審核結(jié)論由審核組長(zhǎng)支持會(huì)議。參加人員：與首次會(huì)議一致，可擴(kuò)大范圍。46末次會(huì)議—內(nèi)容會(huì)議開(kāi)始：與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)致謝受審核部門(mén)在審核期間的配合；重申審核目的和范圍：因參加末次會(huì)議的人有部份末參加首次會(huì)議強(qiáng)調(diào)審核的局限性：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；盡可能使抽樣具有代表性，保持審核結(jié)論的公正。宣讀不合格報(bào)告：說(shuō)明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類(lèi)，并按重要程度依次宣讀不合格報(bào)告；并提交書(shū)面不合格報(bào)告宣布審核結(jié)論：就受審核部門(mén)在確保整個(gè)組織的質(zhì)量體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的質(zhì)量目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)質(zhì)量工作的優(yōu)缺點(diǎn)。提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門(mén)糾正措施計(jì)劃的答復(fù)時(shí)間，完成糾正措施的時(shí)限，驗(yàn)證糾正措施的方法。會(huì)議結(jié)束：向受審核部門(mén)表示感謝，受審核部門(mén)主管對(duì)改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話。47內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告編號(hào)：受控狀態(tài)：發(fā)放編號(hào)：擬制人：xxx日期：2001年4月20日批準(zhǔn)人：xxx日期：2001年4月20日Xxxx有限公司審核報(bào)告范例48審核報(bào)告審核日期：2006年4月15日~2006年4月16日受審核部門(mén)：內(nèi)審組成員：組長(zhǎng)：XXX日期：審核員：XXX日期：…

…審核員：XXX日期：頁(yè)碼：1/5審核報(bào)告范例49審核目的：本公司質(zhì)量手冊(cè)、程序文件已頒布3個(gè)月，為檢驗(yàn)公司的質(zhì)量管理體系是否運(yùn)行正常，是否已具備申請(qǐng)ISO9001:2000認(rèn)證的條件，特安排本次內(nèi)部質(zhì)量審核，以期達(dá)到促進(jìn)質(zhì)量管理體系檔的有效執(zhí)行，改進(jìn)和完善質(zhì)量管理體系的目的，并決定是否正式申請(qǐng)認(rèn)證。審核范圍：質(zhì)量管理體系所涉及的全部要求及所有相關(guān)部門(mén)。審核依據(jù)：1.ISO9001:2000；2.公司質(zhì)量手冊(cè)、相關(guān)法律法規(guī)；3.公司程序文件；4.其它相關(guān)的技術(shù)檔等。內(nèi)部審核主要參加人員：總經(jīng)理；管理者代表；各部門(mén)主管；各相關(guān)部門(mén)陪同人員。頁(yè)碼：2/5審核報(bào)告—范例50內(nèi)部審核綜述本次審核是公司按照ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)要求建立質(zhì)量管理體系后的第一次內(nèi)部質(zhì)量審核，也是在公司的質(zhì)量手冊(cè)及程序文件頒布一年之后的一次全面內(nèi)部審核。審核組由五人組成，對(duì)全公司的8個(gè)部門(mén)進(jìn)行了為期2天的檢查。本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門(mén)主管的重視和支持，是審核工作進(jìn)展順利，按計(jì)劃完成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不合格報(bào)告33項(xiàng)，其中文件與數(shù)據(jù)控制（4.2.3）要求中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題較多（共6項(xiàng)），反映出在文件控制方面是一個(gè)弱點(diǎn)。生產(chǎn)和品管部門(mén)發(fā)現(xiàn)的的不合格也較其它部門(mén)多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，管理難度較大。品管部由于涉及到質(zhì)量管理體系要求較多，也造成工作上的困難。下一步應(yīng)加強(qiáng)這兩個(gè)部門(mén)的工作力量，減少不合格的產(chǎn)生。另外管理評(píng)審工作未做，因此這項(xiàng)內(nèi)容未包括在本次審核中。設(shè)計(jì)要素是相公司所宣布排除適用???頁(yè)碼：3/5審核報(bào)告—范例51不合格項(xiàng)分布要求編號(hào)質(zhì)管部營(yíng)銷(xiāo)部采購(gòu)部生產(chǎn)部人事部管理代表總經(jīng)理儲(chǔ)運(yùn)部合計(jì)4.2.34.2.41111115.15.25.35.45.55.6……合計(jì)頁(yè)碼：4/5審核報(bào)告—范例52糾正、糾正措施及跟蹤采取糾正和糾正措施的目的消除實(shí)際問(wèn)題消除實(shí)際問(wèn)題的根本原因采取措施防止類(lèi)似再發(fā)生不斷改進(jìn)質(zhì)量體系提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量53糾正、糾正措施及跟蹤采取糾正及糾正措施的作用保證內(nèi)部質(zhì)量審核結(jié)果的重要手段審核是為了改進(jìn)審核中發(fā)現(xiàn)的不足是改進(jìn)的重要方面只有通過(guò)采取有效糾正及糾正措施才能達(dá)到內(nèi)部質(zhì)量審核的目的維持、改進(jìn)質(zhì)量和質(zhì)量體系的手段發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，不斷采取糾正措施通過(guò)持續(xù)的改進(jìn)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量和質(zhì)量體系水平的提高。54糾正措施要求的提出審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，除要求受審核部門(mén)主管確認(rèn)不合格事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施計(jì)劃，其中包括完成糾正措施的期限。如果受審核方堅(jiān)持不同意對(duì)不合格的判定，也不肯提出糾正措施，則爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。內(nèi)審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責(zé)任部門(mén)制定糾正措施。責(zé)任部門(mén)提出的糾正措施計(jì)劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必要時(shí)還要經(jīng)過(guò)管理者代表的批準(zhǔn)。55糾正措施的實(shí)施責(zé)任單位按糾正措施計(jì)劃實(shí)施糾正措施。糾正措施實(shí)施過(guò)程中如發(fā)生問(wèn)題不能按期完成時(shí)，責(zé)任部門(mén)向管理代表說(shuō)明原因，申請(qǐng)延長(zhǎng)期限。管理代表批準(zhǔn)后應(yīng)通知品管部門(mén)修改措施計(jì)劃。如在實(shí)施過(guò)程中涉及到幾個(gè)部門(mén)，發(fā)生爭(zhēng)議并難以解決時(shí)，應(yīng)提請(qǐng)管理代表協(xié)調(diào)仲裁。糾正措施實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。56糾正措施的驗(yàn)證審核員應(yīng)對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證的內(nèi)容包括：計(jì)劃是否按規(guī)定的日期完成；計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成；完成后的效果如何？即是否還有類(lèi)似不合格項(xiàng)發(fā)生？實(shí)施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號(hào)并妥為保存。57如引起文件修改，是否通知了文件控制部門(mén)按規(guī)定辦理了修改批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？該檔是否已堅(jiān)持執(zhí)行？如果某些效果要更長(zhǎng)時(shí)間才能體現(xiàn)，可留作問(wèn)題待下一次審核時(shí)再查。審核員驗(yàn)證并認(rèn)為措施計(jì)劃已完成后，不合格報(bào)告一欄中簽字。這項(xiàng)不合格項(xiàng)宣布結(jié)案。糾正措施的驗(yàn)證第三部分：

質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核員59內(nèi)容內(nèi)部審核員的作用對(duì)審核員的要求審核員的管理審核中的溝通技巧審核策略60內(nèi)部審核員的作用管理層與各職能部門(mén)的接口實(shí)施審核完成管理層交辦的審核任務(wù)向各職能部門(mén)傳達(dá)管理層的要求報(bào)告向管理層報(bào)告審核結(jié)果向管理層報(bào)告糾正、糾正措施的實(shí)施狀況跟蹤和監(jiān)督傳達(dá)管理層的糾正、糾正措施或改進(jìn)要求跟蹤并監(jiān)督糾正、糾正措施或改進(jìn)要求的實(shí)施情況。61對(duì)審核員的要求能力要求綜述四個(gè)方面的工作能力制訂審核計(jì)劃實(shí)施審核編制審核報(bào)告跟蹤與監(jiān)督審核員能力的構(gòu)成知識(shí)、技能經(jīng)驗(yàn)道德62對(duì)審核員的要求知識(shí)要求掌握實(shí)施質(zhì)量體系審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)ISO/TS16949,掌握審核技巧掌握審核管理的知識(shí)和技能審核的計(jì)劃審核的組織審核的控制63對(duì)審核員的要求經(jīng)驗(yàn)要求具有從事質(zhì)量管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗(yàn)具有審核經(jīng)驗(yàn)具有一定的工廠生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)64對(duì)審核員的要求行為道德要求正直、誠(chéng)實(shí)正當(dāng)?shù)孬@得和公正地評(píng)定客觀證據(jù)不卑不亢，忠實(shí)于審核目的不受干擾、堅(jiān)持正確意見(jiàn)坦率、成熟、堅(jiān)毅，不因干擾導(dǎo)致偏差保密百分之百地遵守保密規(guī)定和保密協(xié)議不發(fā)表與審核組意見(jiàn)違背的個(gè)人意見(jiàn)尊重受審核方所在地的法律、法規(guī)和習(xí)慣獨(dú)立性時(shí)時(shí)刻刻、一舉一動(dòng)都應(yīng)注意維護(hù)審核的獨(dú)立性審核結(jié)論不應(yīng)受隱含利益、偏見(jiàn)和其它思想的影響65對(duì)審核員的要求合格審核員─能力交流的能力：選擇和使用詞語(yǔ)、思路清楚、聽(tīng)講、理解、反應(yīng)和寫(xiě)作技巧合作的能力：與其它審核員、受審核方和領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)決斷能力：區(qū)分事實(shí)與主觀意見(jiàn)、積累信息和證據(jù)、比較證據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)行政能力：做記錄、報(bào)告、預(yù)算、后勤用品獨(dú)立、系統(tǒng)、積極工作的能力獲得和運(yùn)用特殊知識(shí)和技能的能力適應(yīng)于變化了的任務(wù)和條件的能力良好外表、外形和舉止66對(duì)審核員的要求合格審核員─素質(zhì)明智、警覺(jué)、善解、通情達(dá)理良好性格：誠(chéng)實(shí)、可靠、建設(shè)性、樂(lè)于助人、有禮貌感情穩(wěn)定、冷靜、自信、頑強(qiáng)、強(qiáng)韌、工作為重良好素質(zhì)：價(jià)值觀、興趣、工作習(xí)慣、主動(dòng)性、細(xì)心、好奇、心胸開(kāi)闊審核組長(zhǎng)除上述之外，還應(yīng)有領(lǐng)導(dǎo)能力(即監(jiān)督、代表、獲取合作、領(lǐng)導(dǎo)審核組朝目標(biāo)努力的能力67對(duì)審核員的要求合格審核員---工作審核組長(zhǎng)的工作規(guī)定每一項(xiàng)審核任務(wù)的要求以及所需審核員的資格遵守相應(yīng)的審核要求和其它有關(guān)規(guī)定制定審核工作計(jì)劃、起草工作文件、給審核組成員布置工作審查受審核方現(xiàn)行質(zhì)量體系活動(dòng)的文件以確定其是否作用及時(shí)向受審核方報(bào)告關(guān)鍵性的不合格情況報(bào)告審核過(guò)程中遇到的重大障礙清晰、明確報(bào)告審核結(jié)果，不無(wú)故拖延68對(duì)審核員的要求合格審核員─審核員職責(zé)遵守相應(yīng)的審核要求；傳達(dá)和闡明審核要求；有效地策劃履行被賦予的職責(zé)；將觀察結(jié)果形成文檔；報(bào)告審核結(jié)果；驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性；受付和保護(hù)與審核有關(guān)的資料；按要求呈送這些文件保守審核文件的機(jī)密謹(jǐn)慎處理特殊信息配合和支持審核組長(zhǎng)工作69對(duì)審核員的要求合格審核員─審核組長(zhǎng)職責(zé)負(fù)責(zé)所有審核階段的工作，有權(quán)對(duì)審核工作的開(kāi)展和審核結(jié)果做最后決定；協(xié)助選擇審核組的其它成員；制定審核計(jì)劃；代表審核組向受審核部門(mén)主管接觸；編制并提交審核報(bào)告。70對(duì)審核員的要求合格審核員─獨(dú)立性和職業(yè)道德杜絕工作關(guān)系上的利害沖突端正的、客觀的思想態(tài)度遵守職業(yè)道德71審核員的管理內(nèi)部審核員的管理培訓(xùn)選擇適合的人員接受內(nèi)部培訓(xùn)或社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)適合于內(nèi)部審核員的工作需要，并注意知識(shí)的更新委派根據(jù)工作需要委派內(nèi)部審核員根據(jù)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)、工作能力和工作表現(xiàn)升級(jí)考核對(duì)內(nèi)部審核員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、工作能力和工作表現(xiàn)定期考核72審核中的溝通技巧人際溝通的實(shí)質(zhì)溝通的三要素信息傳遞者信息接受者信息的內(nèi)容人際溝通是信息交流過(guò)程發(fā)出信息接受信息反饋人際溝通特點(diǎn)存在心理障礙人際溝通中包含著情感、態(tài)度、思想和觀點(diǎn)的交流 73審核中的溝通技巧溝通分類(lèi)語(yǔ)言溝通與非語(yǔ)言溝通語(yǔ)言溝通：注意，理解，接受，行動(dòng)非語(yǔ)言溝通：人體動(dòng)作，面部表情，目光接觸，輔助語(yǔ)言正式溝通與非正式溝通正式溝通：按組織規(guī)定的渠道和方式進(jìn)行交流非正式溝通：正式溝通之外的溝通單向溝通和雙向溝通單向溝通：一方只發(fā)信息，另一方只接受信息，無(wú)需反饋雙向溝通：”對(duì)話”式的溝通，有信息反饋74審核中的溝通技巧人際溝通障礙影響因素：對(duì)信息的接受和理解，信息的性質(zhì)與作用，情景與個(gè)性特點(diǎn)溝通障礙：發(fā)送水平、接受水平、反饋水平人際溝通障礙：語(yǔ)言障礙、文化差距障礙、認(rèn)識(shí)障礙、情緒障礙、個(gè)性障礙、態(tài)度障礙、地位障礙、組織障礙、物理障礙克服人際溝通障礙的方法：正確運(yùn)用語(yǔ)言文字，學(xué)會(huì)有效聆聽(tīng)，掌握談話技巧75審核中的溝通技巧審核與溝通審核過(guò)程是一個(gè)溝通過(guò)程審核受審核方的質(zhì)量體系：了解情況，收集客觀證據(jù)，提出觀察結(jié)果受審核方的配合與否對(duì)審核員了解真實(shí)情況至關(guān)重要審核過(guò)程應(yīng)屬