海南省2016年上半年證券從業(yè)《證券市場》：證券市場的基本功能模擬試題

海南省2016年上半年證券從業(yè)《證券市場》：證券市場的

基本功能模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、采用（）發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準備（）A.公開發(fā)行方式；信息備忘錄 B.私募方式；信息備忘錄 C.公開發(fā)行；招股說明書 ；D.私募方式；招股章程2、下列財務指標中屬于分析盈利能力的指標是__。A.主營業(yè)務收入增長率B.股息發(fā)放率C利息支付倍數(shù)D.銷售凈利率3、在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人財務報表被出具（）審計意見的，應全文披露審計報告正文。A.帶說明事項段的有保留B.帶強調(diào)事項段的無保留C否定D.帶強調(diào)事項段的有保留4、最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題的融資方式是（）。A.股權(quán)融資B.債務融資C內(nèi)部融資D.向金融機構(gòu)借款5、行業(yè)經(jīng)濟活動是__的主要對象之一。A.微觀經(jīng)濟分析B.中觀經(jīng)濟分析C宏觀經(jīng)濟分析D.技術(shù)分析6、董事會會議應由以上的董事出席方可舉行；董事會作出決議，必須經(jīng)過全體董事的通過。__A．1/22/3B．2/31/2C．2/3過半數(shù)D.過半數(shù)過半數(shù)7、董事會審議公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易，應當經(jīng)過__以上的獨立董事通過。A．1/4B．1/3C．1/2D．2/38、客戶在資金賬戶中的存款可隨時提取，且定期計付的利息利率為__。A.1年定期利率B.活期存款利率C.5年定期利率D.活期貸款利率9、目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%10、關(guān)于《基金法》基金的運作與信息披露。下列敘述錯誤的是__。A.基金財產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例B.基金信息披露義務人披露基金信息的原則及要求C.公開披露的基金信息內(nèi)容D.封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序11、下列說法錯誤的有（）。A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B.發(fā)達的發(fā)行市場不可以沖破地區(qū)限制，為發(fā)行者擴大籌資范圍和對象C.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機構(gòu)三部分組成D.證券發(fā)行市場通過市場機制選擇發(fā)行證券的主體12、基金管理公司的核心業(yè)務是__。A.基金設(shè)立B.基金投資C.基金發(fā)行D.風險管理13、目前道瓊斯股價指數(shù)是采用__。A.簡單算術(shù)平均法B.加權(quán)股價平均法C.修正平均股價法D.加權(quán)股價指數(shù)法14、基金管理公司交易部的主要職能有__。A.負責基金交易席位的安排、交易量管理B.記錄并保存每日投資交易情況C.保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應的交易額度D.執(zhí)行投資部的交易指令15、查爾斯?道是道氏理論的創(chuàng)始人。A.德國人B.英國人C.法國人D.美國人16、股票市場資金量的供給是指__A.能夠進入股市購買股票的資金總量B.能夠進入股市的資金總量C.二級市場的資金總量D.一級市場的資金總量17、__是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式。A.指數(shù)型基金B(yǎng).LOF基金C.開放式基金D.ETF基金18、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的__。A.國債B.政府債券C.公司債券D.金融債券19、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1/3B.2/3C.3/5D.4/520、一般來講，產(chǎn)品的__可以通過專有技術(shù)、優(yōu)惠的原材料、低廉的勞動力、科學的管理、發(fā)達的營銷網(wǎng)絡(luò)等實現(xiàn)。A.技術(shù)優(yōu)勢B.規(guī)模經(jīng)濟C.成本優(yōu)勢D.規(guī)模效益21、公司因股東大會決議解散的，應當在解散事由出現(xiàn)之日__日內(nèi)成立清算組，開始清算。A.10B.15C.20D.3022、中國證監(jiān)會自受理股票發(fā)行申請文件到作出決定的期限為__。30日40個工作日60日3個月23、按道瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為__A.制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通信業(yè)B.制造業(yè)、交通運輸業(yè)、工商服務業(yè)C.工業(yè)、商業(yè)、公共事業(yè)D.公共事業(yè)、工業(yè)、運輸業(yè)24、清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是__。A.交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移B.清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移C.清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移D.清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移25、我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當記載的事項不包括__。A.股票數(shù)量B.股票編號C.股票發(fā)行日期D.各股東所持股份數(shù)二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、下列指數(shù)均是目前世界資本市場中應用最廣泛的指數(shù)，其中源于道氏理論的思想是__。A.道―瓊斯工業(yè)平均數(shù)B.標準普爾500指數(shù)C.金融時報指數(shù)D.日經(jīng)指數(shù)2、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場式質(zhì)押交易中__。A.正回購方的義務B.逆回購方的義務C.正回購方的權(quán)利D.逆回購方的權(quán)利3、__是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式。A.比例包銷B.代銷C.全額包銷D.余額包銷4、根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價的__。A．±5%B．±6%C．±8%D．±10%5、根據(jù)業(yè)務需要，證券登記結(jié)算公司一般設(shè)立__。A.存管部B.股份結(jié)算部C.資金交收部D.投資咨詢部6、下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工業(yè)的是_。A.貨幣市場工具B.政府債券C.不動產(chǎn)D.遠期合約7、定向發(fā)行的債券可以用協(xié)議方式轉(zhuǎn)換，也可經(jīng)過中國證監(jiān)會批準采取的其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值__萬元。A．20B．30C．40D．508、任何金融工具都可能出現(xiàn)價格的不利變動而帶來的資產(chǎn)損失的可能性，這是。A.信用風險B.市場風險C.法律風險D.結(jié)算風險9、回購交易到期清算日收市后，中國結(jié)算公司負責計算出結(jié)算參與人凈應收或凈應付資金余額。其中，購回價格：__。A.[（購回價-100）/100]X100%B.[（購回價-100）/100]X[（一年的天數(shù)/回購天數(shù)）X100%]C.成交年收益率X100X回購天數(shù)/360D.100+成交年收益率X100X回購天數(shù)/36010、關(guān)于時間數(shù)列，下列論述正確的有__。A.趨勢性時間數(shù)列是指各期數(shù)值逐期增加或逐期減少，呈現(xiàn)一定的發(fā)展變化趨勢的時間數(shù)列B.季節(jié)性時間數(shù)列是指按月統(tǒng)計的各期數(shù)值，隨一年內(nèi)季節(jié)變化而周期性波動的時間數(shù)列C.隨機性時間數(shù)列是指由隨機變量組成的時間數(shù)列D.平穩(wěn)性時間數(shù)列是指由確定性變量構(gòu)成的時間數(shù)列，其特點是影響數(shù)列各期數(shù)值的因素是確定的，且各期的數(shù)值總是保持在一定的水平上下波動11、下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)信息技術(shù)內(nèi)部控制的說法，錯誤的是__。A.建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，對重要業(yè)務環(huán)節(jié)應當實行雙人雙崗B.保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準確地傳遞C.系統(tǒng)數(shù)據(jù)應逐月備份并異地妥善存放D.系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存15年12、在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為__。A.標準小5號字B.標準5號字C.標準小4號字D.標準4號字13、目前道瓊斯股價指數(shù)是采用__。A.簡單算術(shù)平均法B.加權(quán)股價平均法C.修正平均股價法D.加權(quán)股價指數(shù)法14、首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后個完整會計年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后個完整會計年度。__A．21B．22C．31D．3215、關(guān)于久期在投資實踐中的應用，下列說法錯誤的是__。A.久期已成為市場普遍接受的風險控制指標B.針對固定收益類產(chǎn)品設(shè)定“久期義凸性”指標進行控制，有避免投資經(jīng)理為了追求高收益而過量持有高風險品種的作用C.可以通過對市場上不同期限品種價格的變化來分析市場在期限上的投資偏好D.可以用來控制持倉債券的利率風險16、股票應載明的主要事項有__。A.公司名稱B.公司登記成立的日期C.股票種類D.股票的編號17、對于發(fā)行人報告期內(nèi)存在對同一公司控制權(quán)人下相同、類似或相關(guān)業(yè)務進行重組情況的，如同時符合下列（）條件，則視為主營業(yè)務沒有發(fā)生重大變化。A.被重組方應當自報告期期初起即與發(fā)行人受同一公司控制權(quán)人控制B.如果被重組方是在報告期內(nèi)新設(shè)立的，應當自成立之日即與發(fā)行人受同一公司控制權(quán)人控制C.被重組方應當自報告期內(nèi)與發(fā)行人受同一公司控制權(quán)人控制D.被重組進入發(fā)行人的業(yè)務與發(fā)行人重組前的業(yè)務具有相關(guān)性18、盈利水平比較穩(wěn)定，投資的風險相對較小的行業(yè)是處于__的行業(yè)。A.幼稚期B.成長期C.成熟期D.衰退期19、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置之間的比較，下列敘述正確的有（）。A.二者對投資者的風險承受和風險偏好的認識不同B.二者對投資者的風險承受和風險偏好的假設(shè)不同C.與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置過程相比，戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略在動態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置狀態(tài)時，需要根據(jù)實際情況的改變重新預測不同資產(chǎn)類別的預期收益情況，并再次估計投資者偏好與風險承受能力是否發(fā)生了變化D.動態(tài)資產(chǎn)配置假設(shè)投資者的風險承受能力不隨市場和自身資產(chǎn)負債狀況的變化而改變。這一類投資者將在風險收益報酬較高時比戰(zhàn)略性投資者較少地投資于風險資產(chǎn)20、不同技術(shù)投資策略的區(qū)別包括__。A.各技術(shù)分析對市場有效性的判定不同B.各技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)不同C.各技術(shù)分析的分析工具不同D.各自的假設(shè)不同21、下列各項中，屬于基金信息披露的部門規(guī)章的是__。A.《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》B.《基金合同的內(nèi)容與格式》C.《基金信息披露管理辦法》D.《證券投資基金信息披露XBRL標引規(guī)范(Taxonomy)》22、下列有關(guān)股票、債券、證券投資基金的風險和收益的說法，正確的是__。A.證券投資基金的收益要低于債券B.債券的收益波動性較大C.股票投資的風險小于基金D.基金投資的風險大于債券23、外國債券與歐洲債券相比在發(fā)行法律方面的特性有()。A.不受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束B.受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束C.必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準D.不必