湖北省2017年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

湖北省2017年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、所謂“小QFII”是指_。A.外國專業(yè)投資機構(gòu)到境內(nèi)投資的資格認(rèn)定制度B.本國專業(yè)投資機構(gòu)到境外投資的資格認(rèn)定制度C境外人民幣通過在港中資證券及基金公司投資A股市場D.放寬境外人民幣或外匯經(jīng)由此類機構(gòu)去境外投資A股等市場2、下列選項中可以擔(dān)任證券公司獨立董事的人員的是（）。A.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬B.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會關(guān)系人員C持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人D.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上3、下列關(guān)于備兌權(quán)證的說法中，錯誤的是（）。A.由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行B.所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票C行權(quán)不增加股份公司的股本D.通常由投資銀行發(fā)行4、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，依法負有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，屬于（）。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財務(wù)會計報告罪C內(nèi)幕交易罪D.操縱市場罪5、以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點不包括（）。A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制B.強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查C建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制D.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制6、公司型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán)B.委托代理C債權(quán)債務(wù)D.所有權(quán)7、下列關(guān)于社?；鸬拿枋觯_的是（）。A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng).企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上自愿建立C.由社會保障基金和社會保險基金組成D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金8、滬深300指數(shù)的基點為（）點。A．100B．500C．1000D．12009、股息的來源是公司的（）。A.稅前利潤B.稅后利潤C.所有利潤D.公積金轉(zhuǎn)增收益10、如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會（）。A.大體上接近B.不會接近C.股票的平均收益率會較高D.債券的平均利率較高11、下列說法不正確的是（）。A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性B.在成長型基金中，還有更為進取的基金，即積極成長型基金C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票12、會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證，其60周歲以內(nèi)的專職人員不少于（）名。A．40B．30C．25D．1513、我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10%B．20%C．25%D．30%14、下列各項不屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（）。A.綜合性B.特定性C.通過專門賬戶經(jīng)營運作D.證券公司于客戶必須是一對一15、以下不屬于面額股票特點的是（）。A.便于股票分割B.轉(zhuǎn)讓價格靈活C.發(fā)行價格靈活D.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)16、金融期權(quán)與金融期貨的不同點不包括__。A.標(biāo)的物不同，且一般而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物多于金融期貨的標(biāo)的物B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同，金融期貨交易的雙方權(quán)利與義務(wù)對稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性C.履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金，而金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開立保證金賬戶D.從保值角度來說，金融期權(quán)通常比金融期貨更為有效17、公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由（）做出決議。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.全體股東18、通過對證券基本財務(wù)要素的計算和處理得出該證券的絕對金額的方法稱為__A.絕對估值B.資產(chǎn)價值C.相對估值D.風(fēng)險中性定價19、__市場是相對少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大的市場份額，從而控制了這個行業(yè)供給的市場結(jié)構(gòu)。A.完全競爭型B.壟斷競爭型C.寡頭壟斷型D.完全壟斷型20、研究投資者在投資過程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是__。A.學(xué)術(shù)分析流派B.心理分析流派C.技術(shù)分析流派D.基本分析流派二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、現(xiàn)代股份制公司主要采取__形式。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.無限責(zé)任公司D.合伙制公司22、2000年3月18日，__簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A.阿姆斯特丹交易所B.布魯塞爾交易所C.巴黎交易所D.倫敦交易所23、證券市場的自律性組織包括__。A.證券交易所B.證券監(jiān)督管理委員會C.證券業(yè)協(xié)會D.證券信用評級機構(gòu)24、公司公積金的來源有__。A.股票溢價發(fā)行超過股票面值的溢價部分B.法定公積金和任意公積金C.資產(chǎn)重估增值部分D.公司從外部取得的贈與資產(chǎn)25、有價證券是__的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。A.財產(chǎn)價值B.財產(chǎn)權(quán)利C.財產(chǎn)證明D.財產(chǎn)要求26、證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是__。A.資信評級機構(gòu)B.會計師事務(wù)所C.投資咨詢機構(gòu)D.資產(chǎn)評估機構(gòu)27、20世紀(jì)90年代以來，證券市場全球性的變化主要表現(xiàn)在__。A.投資者法人化B.證券市場一體化C.金融機構(gòu)混業(yè)化D.交易所重組及公司化28、由于大多數(shù)股票價格的變動與股價指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市場__。A.做同方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險B.做反方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險C.做同方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險D.做反方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險29、公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件__。A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣6000萬元D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件30、在金融期貨交易中，限倉的形式有__。A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額B.根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量C.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量D.根據(jù)不同的經(jīng)濟環(huán)境規(guī)定不同的持倉量31、關(guān)于債券票面價值的敘述，正確的是__。A.債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，不利于小額投資者購買D.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額32、對證券公司的股東及實際控制人認(rèn)識正確的是__。A.證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保B.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正D.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人33、股息的分配可以采用__。A.現(xiàn)金的形式B.股票的形式C.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負債的形式34