湖北省2017年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

湖北省2017年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、所謂“小QFII”是指_。A.外國(guó)專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境內(nèi)投資的資格認(rèn)定制度B.本國(guó)專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境外投資的資格認(rèn)定制度C境外人民幣通過(guò)在港中資證券及基金公司投資A股市場(chǎng)D.放寬境外人民幣或外匯經(jīng)由此類機(jī)構(gòu)去境外投資A股等市場(chǎng)2、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。A.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬B.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員C持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人D.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上3、下列關(guān)于備兌權(quán)證的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行B.所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票C行權(quán)不增加股份公司的股本D.通常由投資銀行發(fā)行4、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，屬于（）。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪C內(nèi)幕交易罪D.操縱市場(chǎng)罪5、以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括（）。A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制B.強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查C建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制6、公司型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán)B.委托代理C債權(quán)債務(wù)D.所有權(quán)7、下列關(guān)于社?；鸬拿枋?，正確的是（）。A.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng).企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立C.由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成D.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金8、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）點(diǎn)。A．100B．500C．1000D．12009、股息的來(lái)源是公司的（）。A.稅前利潤(rùn)B.稅后利潤(rùn)C(jī).所有利潤(rùn)D.公積金轉(zhuǎn)增收益10、如果市場(chǎng)是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)（）。A.大體上接近B.不會(huì)接近C.股票的平均收益率會(huì)較高D.債券的平均利率較高11、下列說(shuō)法不正確的是（）。A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性B.在成長(zhǎng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基金C.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的D.成長(zhǎng)型基金是基金中最常見(jiàn)的一種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票12、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證，其60周歲以內(nèi)的專職人員不少于（）名。A．40B．30C．25D．1513、我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10%B．20%C．25%D．30%14、下列各項(xiàng)不屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.綜合性B.特定性C.通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D.證券公司于客戶必須是一對(duì)一15、以下不屬于面額股票特點(diǎn)的是（）。A.便于股票分割B.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活C.發(fā)行價(jià)格靈活D.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)16、金融期權(quán)與金融期貨的不同點(diǎn)不包括__。A.標(biāo)的物不同，且一般而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物多于金融期貨的標(biāo)的物B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同，金融期貨交易的雙方權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性C.履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金，而金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開(kāi)立保證金賬戶D.從保值角度來(lái)說(shuō)，金融期權(quán)通常比金融期貨更為有效17、公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由（）做出決議。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.全體股東18、通過(guò)對(duì)證券基本財(cái)務(wù)要素的計(jì)算和處理得出該證券的絕對(duì)金額的方法稱為_(kāi)_A.絕對(duì)估值B.資產(chǎn)價(jià)值C.相對(duì)估值D.風(fēng)險(xiǎn)中性定價(jià)19、__市場(chǎng)是相對(duì)少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大的市場(chǎng)份額，從而控制了這個(gè)行業(yè)供給的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。A.完全競(jìng)爭(zhēng)型B.壟斷競(jìng)爭(zhēng)型C.寡頭壟斷型D.完全壟斷型20、研究投資者在投資過(guò)程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是__。A.學(xué)術(shù)分析流派B.心理分析流派C.技術(shù)分析流派D.基本分析流派二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）21、現(xiàn)代股份制公司主要采取__形式。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.無(wú)限責(zé)任公司D.合伙制公司22、2000年3月18日，__簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A.阿姆斯特丹交易所B.布魯塞爾交易所C.巴黎交易所D.倫敦交易所23、證券市場(chǎng)的自律性組織包括__。A.證券交易所B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)24、公司公積金的來(lái)源有__。A.股票溢價(jià)發(fā)行超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分B.法定公積金和任意公積金C.資產(chǎn)重估增值部分D.公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)25、有價(jià)證券是__的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。A.財(cái)產(chǎn)價(jià)值B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利C.財(cái)產(chǎn)證明D.財(cái)產(chǎn)要求26、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.投資咨詢機(jī)構(gòu)D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)27、20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)全球性的變化主要表現(xiàn)在__。A.投資者法人化B.證券市場(chǎng)一體化C.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化D.交易所重組及公司化28、由于大多數(shù)股票價(jià)格的變動(dòng)與股價(jià)指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)__。A.做同方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.做反方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.做同方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.做反方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)29、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件__。A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣6000萬(wàn)元D.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件30、在金融期貨交易中，限倉(cāng)的形式有__。A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額B.根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉(cāng)量C.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉(cāng)量D.根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉(cāng)量31、關(guān)于債券票面價(jià)值的敘述，正確的是__。A.債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，不利于小額投資者購(gòu)買D.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額32、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是__。A.證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保B.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正D.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人33、股息的分配可以采用__。A.現(xiàn)金的形式B.股票的形式C.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式34