湖南省2016年證券從業(yè)《金融市場》：回購交易試題

湖南省2016年證券從業(yè)《金融市場》：回購交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列哪些選項符合《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定__A.最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣B.設(shè)有專門的基金托管部門C.基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格D.有安全保管基金財產(chǎn)的條件2、保薦代表人數(shù)量少于（）人的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊登記為保薦人。A．1B．2C．3D．43、基金績效貢獻(xiàn)（歸因或歸屬）分析是為了找出造成基金收益率與__之間收益差別的原因。A.基金凈值收益率B.特雷諾比率C.基準(zhǔn)組合收益率D.夏普比率4、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但（）的公司除外。A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元B.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低予人民幣5億元C.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元D.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元5、__是最能有效地反映基金經(jīng)營成果的指標(biāo)。A.市盈率B.凈值增長率C.標(biāo)準(zhǔn)差D.市凈率6、能從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時又可以獲得普通股升值收益的基金是（）。A.成長型基金B(yǎng).貨幣市場基金C.收入型基金D.平衡型基金7、保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率（）的前提下，募集人才能償付本息。A.不低于100%B.不高于100%C.不低于50%D.不高于50%8、下列不是債券基本價值評估的假設(shè)條件的是__A.各種債券的名義支付金額都是確定的B.各種債券的實際支付金額都是確定的C.市場利率是可以精確地預(yù)測出來D.通貨膨脹的幅度可以精確的預(yù)測出來9、在我國，__負(fù)責(zé)證券行業(yè)性法規(guī)的起草。A.上市公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會10、《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國九條”）的內(nèi)容包括（）。A.指導(dǎo)思想和任務(wù)B.發(fā)展資本市場的意義C.健全市場體系，豐富品種D.提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范運作11、2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是__。A.《證券投資基金會計核算辦法》正式實施B.《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施C.《管理暫行辦法》正式實施D.《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施12、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起__個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。A.1B.2C.3D.613、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當(dāng)符合__。A.申報單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手B.申報單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手C.申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手D.申報單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手14、股權(quán)登記日期之后認(rèn)購的普通股票可以稱為__。A.附權(quán)股B.含權(quán)股C.除權(quán)股D.復(fù)權(quán)股15、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。A.內(nèi)幕交易行為B.操縱市場行為C.欺詐客戶行為D.虛假陳述行為16、我國《證券公司管理辦法》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員應(yīng)不少于__人。A．50B．30C．15D．1017、以個人為目標(biāo)的__一般吸收個人小額儲蓄資金，又被稱為儲蓄債券。A.流通國債B.非流通國債C.短期國債D.中長期國債18、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的__。A.普通會員B.特別會員C.正式會員D.臨時會員19、下列屬于消極型組合管理策略的是__。A.努力與大盤指數(shù)收益持平B.努力超越大盤指數(shù)收益C.在市場上買入價值被低估的股票D.在市場上賣出價值被高估的股票20、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。A．500B．2000C．3000D．500021、若A股票報價為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利；2年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金（復(fù)利計息），并購買該100股股票；同時賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120B．140C．160D．18022、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。A.營業(yè)部電腦系統(tǒng)B.交易所電腦主機(jī)C.營業(yè)部終端處理機(jī)D.場內(nèi)交易員23、收購人發(fā)出__的，應(yīng)當(dāng)在要約收購報告書中充分披露終止上市的風(fēng)險、終止上市后收購行為完成的時間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。A.全面要約B.部分要約C要約邀請D.都不是24、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。A.當(dāng)日已成交的平均價B.當(dāng)日最高和最低成交價格之間C.當(dāng)日最高成交價D.當(dāng)日最低成交價25、__是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A.投資組合保險策略B.買入并持有戰(zhàn)略C動態(tài)資產(chǎn)配置D.恒定混合策略二、多項選擇題(共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分)1、關(guān)于一元線性回歸模型的顯著性檢驗中F檢驗，下列公式正確的有()2、境外從事B股交易的個人投資者申請開立B股賬戶時，必須填寫和提供其姓名、身份證或護(hù)照以及__等內(nèi)容和資料。A.家庭成員B.通訊地址C聯(lián)系電話D.國籍3、基金進(jìn)行收益分配會導(dǎo)致基金份額凈值__。A.上升B.下降C不變化D.影響不確定4、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的計算公式是：()。A.歷史數(shù)據(jù)法B.情景綜合分析法C截面分析法D.因素分析法5、普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是__。A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B.公司解散清算C公司連續(xù)5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議6、對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，應(yīng)__進(jìn)行收益分配。A.每日B.每周C.每月D.每季7、按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為__。A.場內(nèi)股票基金B(yǎng).一般股票基金C.場外股票基金D.專門化股票基金8、證監(jiān)會對某證券公司進(jìn)行行政清理時所產(chǎn)生的下列費用中，屬于行政清理費用的包括__。A.行政清理組管理證券公司財產(chǎn)所需費用B.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券公司財產(chǎn)所需費用C.行政清理組履行職務(wù)的費用D.債權(quán)人申報債權(quán)的費用9、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由__舉證其無過錯。A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B.上市公司C.發(fā)行人D.證券投資者10、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。A．1B．3C．5D．711、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是__。A.股票、公司債B.公司債、股票C.都屬于股票D.都屬于債券12、證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種__。A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.自律性組織D.證券投資人13、與股票、債券不同，證券投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是__。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.信托關(guān)系D.合伙投資關(guān)系14、15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是__的買賣。A.債券B.股票C.商業(yè)票據(jù)D.國家債券15、假設(shè)某證券最近10周收盤價分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25,那么本周的RSI(9)等于()。A．45B．50C．61.54D．5616、關(guān)聯(lián)購銷類關(guān)聯(lián)交易，主要集中在以下__行業(yè)。A.冶金B(yǎng).石化C.家電D.零售E.金融17、融資融券的不利影響主要表現(xiàn)在__。A.融資融券業(yè)務(wù)的推出會增大市場波動性，助長市場的投機(jī)氣氛B.融資融券業(yè)務(wù)的推出使得證券交易更容易被操縱C.融資融券業(yè)務(wù)可能會對金融體系的穩(wěn)定性帶來一定威脅D.融資融券不利于提高監(jiān)管的有效性18、股票上市是指經(jīng)核準(zhǔn)同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有()。A.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.公司最近3年元重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載19、開立證券賬戶應(yīng)堅持的原則是__。A.合法性與及時性B.合法性與真實性C.及時性與全面性D.及時性與真實性20、企業(yè)的年度會計報表附注中，或有事項的說明主要包括__。A.或有負(fù)債的類型及其影響B(tài).自然災(zāi)害導(dǎo)致的資產(chǎn)損失C.可能會給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利益的或有資產(chǎn)形成的原因D.可能會給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利益的或有資產(chǎn)產(chǎn)生的財務(wù)影響21、證券交易清算與交收的原則包括__。A.凈額清算原則B.共同對手方制度C.貨銀對付制度D.分級結(jié)算制度22、證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特點主要指__。A.