體系與內(nèi)審基礎(chǔ)知識培訓(xùn)教材

ISO9000/14001基礎(chǔ)知識培訓(xùn)煙臺裕鴻包裝印刷有限公司主講：趙云陽電話：133753509572/6/20231培訓(xùn)要求1.手機(jī)調(diào)到震動或關(guān)機(jī)狀態(tài)，如確實(shí)有急事接電話，離開培訓(xùn)場地接電話，但時間不要太長。2.歸零心態(tài)。3.在培訓(xùn)過程中積極舉手發(fā)言，進(jìn)行互動。4.認(rèn)真做好學(xué)習(xí)筆記，課后注意總結(jié)。2/6/20232培訓(xùn)目標(biāo)1.對企業(yè)質(zhì)量管理現(xiàn)狀有了更強(qiáng)更具體的了解和認(rèn)識；2.了解ISO9000/14000的基礎(chǔ)知識，將相關(guān)知識運(yùn)用到工作之中去；3.理解質(zhì)量管理體系的八項(xiàng)原則，理解ISO精神；4.掌握質(zhì)量環(huán)境管理休系的第一方、第二方、第三方審核的作用，異同內(nèi)容；5.了解內(nèi)審的流程；6.推動內(nèi)審前的自查工作。7.培養(yǎng)公司的內(nèi)審員。2/6/20233ISO-InternationalOrganizationforStandardization成立于1947年2月23日總部設(shè)于瑞士日內(nèi)瓦推動和協(xié)調(diào)國際標(biāo)準(zhǔn)化工作推動國際貿(mào)易的發(fā)展150多個成員國組成，包括歐共體和歐盟的所有成員國，美國、日本、中國、新加坡等ISO-國際標(biāo)準(zhǔn)化組織2/6/20234國際標(biāo)準(zhǔn)制定的過程組織文件ISO（國際標(biāo)準(zhǔn)化組織）IS（國際標(biāo)準(zhǔn)）

FDIS（最終~）

DIS國際標(biāo)準(zhǔn)草案

TCCD委員會草案SCWG（工作組）WD（工作組草案）2/6/20235ISO-國際標(biāo)準(zhǔn)化組織TC—技術(shù)委員會TC176：質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù)委員會成立于1980年制定質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)就是由ISO/TC176制定的所有國際標(biāo)準(zhǔn)TC207制定所有環(huán)境方面的標(biāo)準(zhǔn)。2/6/20236質(zhì)量：反映實(shí)體，滿足客戶要求的程度。產(chǎn)品：軟件、硬件、流程性材料、服務(wù)。審核員:經(jīng)過外部機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格,取得相關(guān)資格證書,由管理代表授權(quán)擔(dān)當(dāng)本公司品質(zhì)及環(huán)境體系的審核工作員.管理代表:由總經(jīng)理授權(quán)及任命的,負(fù)責(zé)品質(zhì)及環(huán)境體系的運(yùn)作及向總經(jīng)理匯報相關(guān)的運(yùn)作狀況.環(huán)境因素：一個組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的因素。ISO名詞解悉2/6/20237ISO9001:2000（2008）質(zhì)量管理體系要求及使用指南ISO9000：2005質(zhì)量管理基礎(chǔ)和術(shù)語ISO9004：2000業(yè)績改進(jìn)指南ISO14001:2004環(huán)境管理體系要求及使用指南

ISO9000/14000體系2/6/20238ISO精神該說的一定要說到；說到的一定要做到；做到的一定要看到，看到的一定要有效。寫我所做，做我所寫。2/6/20239一階文件：方針/目標(biāo)及手冊系統(tǒng)辦制定,管代審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)二階文件:程序文件責(zé)任部門制訂,管理代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)三階文件:作業(yè)指引部門主管制定,部門經(jīng)理審核,管理代表批準(zhǔn)四階文件:表單記錄部門主管制定,使用單位及相關(guān)單位填寫,部門主管或經(jīng)理審核.ISO9000/14000體系文件分類及審核權(quán)限:2/6/202310質(zhì)量方針:以客戶為中心，持續(xù)改進(jìn)品質(zhì)，努力降低成本，提升競爭力。

2009年目標(biāo):公司的質(zhì)量方針和目標(biāo)目標(biāo)內(nèi)容目標(biāo)值進(jìn)料合格率/批次≥95%成品入庫合格率/批次≥95%重制率≤0.50%報廢≤10.0%客訴處理≤0.01%補(bǔ)料≤0.25%退貨率≤0.20%客戶滿意度≥95分2/6/202311原則①以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)(核心)原則②領(lǐng)導(dǎo)作用(關(guān)鍵)原則③全員參與(基礎(chǔ))原則④過程方法(方法一)原則⑤管理的系統(tǒng)方法(方法二)原則⑥持續(xù)改進(jìn)(動力)原則⑦基于事實(shí)的決策方法(方法三)原則⑧與供方互利的關(guān)系(環(huán)境)ISO9000的八項(xiàng)質(zhì)量管理原則2/6/202312

環(huán)境方針:

遵守相關(guān)法律法規(guī)；節(jié)約能源，持續(xù)減廢；防治污染，制造環(huán)保產(chǎn)品；務(wù)實(shí)經(jīng)營綠色企業(yè)。

環(huán)境目標(biāo):環(huán)境目標(biāo)

a、生活污水監(jiān)測合格率100%b、噪音監(jiān)測合格率100%c、工業(yè)廢氣監(jiān)測合格率100%d、油煙排放監(jiān)測合格率100%e、生活用水4.46m3/1萬元營業(yè)額

f、用電166.49度/1萬元營業(yè)額

g、危險廢棄物100%回收處理

公司的環(huán)境方針和目標(biāo)2/6/202313ISO14001環(huán)境管理體系管理的三廢:廢水、廢氣、固體廢棄物固體廢棄物：可回收垃圾、不可回收垃圾、危險廢棄物三廢分類2/6/202314固體廢棄物分類可回收垃圾

如:包裝盒、舊報紙、廢棄辦公用紙、廢卡板、廢塑膠袋(食品膠袋除外）、廢鐵屑、廢紙箱、紙皮、廢彩卡等2/6/202315固體廢棄物分類不可回收垃圾

如:腐爛垃圾、廚房垃圾、果殼、花草廢塑膠容器（膠水瓶、漿糊瓶）廢刀片/廢清潔工具（拖把、掃把）

廢文具（白板筆、油性筆、簽字筆）廢光盤/廢珍珠棉、皺紋紙/

廢紙巾、口罩廢生活垃圾（茶渣、食物袋）2/6/202316固體廢棄物分類危險廢棄物

公司危險廢棄物主要有：廢機(jī)抹布/廢顯影液、定影液/廢油墨盒/廢UV油瓶/廢膠水桶/廢日光燈管危險廢棄物由各產(chǎn)生部門人員負(fù)責(zé)分類并集中送到指定存放地點(diǎn)，委托有資格的回收站回收處理。存放危險廢棄物的儲存桶應(yīng)防止危廢外泄，并防止雨水進(jìn)入。2/6/202317環(huán)境因素識別考慮的方面三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài)三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來七種類型：大氣排放；水體排放；廢物管理；土地污染；噪音；原材料與自然資源的使用；其他（如綠化、火災(zāi)、環(huán)保設(shè)計、輻射/光

/熱等能量釋放、ROHS要求等）2/6/202318重大環(huán)境因素評價依據(jù)——環(huán)境

a)環(huán)境影響的規(guī)模和范圍；

b)環(huán)境影響的嚴(yán)重程度；

c)環(huán)境影響的發(fā)生頻率；

d)法律法規(guī)符合情況;

e)公眾和媒介的關(guān)注程度;

f)年消耗量/萬元產(chǎn)值;

g)可控制程度.2/6/202319一、GP的含義：GREENPARTNER

綠色伙伴、綠色產(chǎn)品、綠色采購、綠色生產(chǎn)GP簡介2/6/202320GP的發(fā)起者：SONY公司GP的參考文件：SS-00259SONY公司要求：1、所有的供應(yīng)商都必須為GP伙伴廠商。2、所有材料都必須為環(huán)保材料,交貨前都必須提供SGS報告。3、所有工具、治具都必須經(jīng)過環(huán)保驗(yàn)證。4、所有員工都必須了解基本的環(huán)保要求。GP簡介2/6/2023211、ROHS：2002/95/EC

關(guān)于在電子電氣設(shè)備中限制使用某些有害物質(zhì)指令(TheRestrictionoftheUse

ofCertainHazardousSubstancesinElectricalandElectronicEquipment。)2、ROHS指令核心內(nèi)容：

規(guī)定從2006年7月1日起，新投放歐盟市場的電子電氣設(shè)備中不得含有以下6種有害物質(zhì)，其在均質(zhì)材料中最高限量分別為：

①鉛（Pb）：1000mg/Kg；②汞（Hg）：1000mg/Kg；③鎘（Cd）：100mg/Kg；④六價鉻（Cr6+）：1000mg/Kg；⑤多溴聯(lián)苯（PBB）：1000mg/Kg；⑥多溴二苯醚（PBDE）：1000mg/KgROHS簡介2/6/2023221、WEEE：2002/96/EC報廢電子電氣設(shè)備指令

WasteElectricalandElectronicEquipment2、WEEE指令核心內(nèi)容：

2005年8月13日起,歐盟市場上流通的電子電氣設(shè)備的生產(chǎn)商必須在法律上承擔(dān)起支付報廢產(chǎn)品回收費(fèi)用的責(zé)任，同時歐盟各成員國有義務(wù)制定自己的電子電氣產(chǎn)品回收計劃，建立相關(guān)配套回收設(shè)施，使電子電氣產(chǎn)品的最終用戶能夠方便并且免費(fèi)地處理報廢設(shè)備。

3、產(chǎn)品標(biāo)識要求：

生產(chǎn)者名稱，生產(chǎn)日期和相關(guān)標(biāo)志(加貼回收“WEEE”標(biāo)志)。

WEEE簡介2/6/202323一、ROHS檢測步驟1、樣品拆分；2、篩選測試；3、確認(rèn)檢測；4、符合性評價；5、報告證書；二、ROHS測試方法物理性測試\化學(xué)性測試樣品應(yīng)具代表性樣品應(yīng)盡可能細(xì)分原則上不同材質(zhì)的部件不混測同種材料但不同顏色的,都需單獨(dú)測試.若材料、顏色完全相同,只是不同部位,可認(rèn)為是同種材料,合在一起測試.公司有一臺XRF測試儀器

ROHS測試簡介2/6/202324檢測機(jī)構(gòu):SGS,ITS，CTI檢測報告的時效性:塑料材料SGS報告有效期最長3個月,如某一塑料材料交貨頻繁且交貨量大每1至3批送公證單位檢測一次鉛及鎘的含量.其它普通材料﹑產(chǎn)品SGS報告有效期一年,特殊情況﹑特殊材料另行規(guī)定.

ROHS測試簡介2/6/202325來料的控制：1、供應(yīng)商必須與本公司簽訂環(huán)保協(xié)議。2、供應(yīng)商來料必須有MSDS資料及SGS報告，本公司規(guī)定SGS報告的有效期為：一年。3、IQC應(yīng)對每批來料進(jìn)行確認(rèn)，材料是否有SGS報告，報告是否在有效期內(nèi)。4、所有的材料依照ROHS體系要求在合格供應(yīng)商處購買。來料都必須依照送檢計劃送實(shí)驗(yàn)室檢測。5、來料都必須有環(huán)保標(biāo)識。如：綠色的“ROHS”標(biāo)簽。公司GP體系管理方法:2/6/202326

制程管理：1、材料、工具、治具、機(jī)臺、設(shè)備等都必須進(jìn)行ROHS或環(huán)保方面的確認(rèn)。2、從事環(huán)保產(chǎn)品生產(chǎn)的員工都必須參加ROHS知識的培訓(xùn)，并經(jīng)過考核。3、生產(chǎn)線使用的輔料都必須是ROHS材料。4、制程中員工在作業(yè)時要防止有害物質(zhì)的混入。5、生產(chǎn)現(xiàn)場的物料必須做好相關(guān)的標(biāo)識。6、生產(chǎn)制程中的物料或半成品依照送檢計劃，送實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行ROHS檢驗(yàn)。公司GP體系管理方法:2/6/202327出貨管理：1、對產(chǎn)品的標(biāo)識進(jìn)行確認(rèn)。了解是否符合環(huán)保要求。2、從事環(huán)保產(chǎn)品檢驗(yàn)的人員都必須參加ROHS知識的培訓(xùn)，并經(jīng)過考核。3、ROHS產(chǎn)品都必須嚴(yán)格依照送檢計劃送實(shí)驗(yàn)室檢測。4、有異常時需及時向上級管理人員匯報。5、不合格產(chǎn)品不能出貨。公司GP體系管理方法:2/6/2023281、管理代表：王廠長2、文件體系：手冊、程序文件、作業(yè)指引、表單。3、所有的員工都必須了解公司的環(huán)境政策和方針。從公司實(shí)際情況出發(fā)，秉持激情創(chuàng)造，用心服務(wù)之理念，達(dá)到綠色設(shè)計，綠色采購，綠色生產(chǎn)，綠色伙伴之目的，總經(jīng)理特制定環(huán)境方針：遵守相關(guān)法律法規(guī)，節(jié)約能源、持續(xù)減廢，防治污染、制造環(huán)保產(chǎn)品，務(wù)實(shí)經(jīng)營綠色企業(yè)。4、本體系每年進(jìn)行兩次審核，確保本體系的順利運(yùn)行。5、所有的員工必須要有相關(guān)的意識。ROHS、GP體系簡介2/6/202329ROHS禁止物質(zhì)ppm鉛（Pb）鎘(Cd)汞（Hg）六價鉻(Cr6+)PBB(多溴聯(lián)苯)PBDE(多溴聯(lián)苯醚)歐盟要求標(biāo)準(zhǔn)<1000<100<1000<1000<1000<1000公司標(biāo)準(zhǔn)<20<5<20NDNDNDROHS控制標(biāo)準(zhǔn)對照表Ppm:百萬分之一ND:不含有,并不為零,只是現(xiàn)有的檢測儀器不能檢測出來2/6/202330內(nèi)審目的符合客戶要求；符合ISO標(biāo)準(zhǔn)要求符合法律、法規(guī)要求符合公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系文件要求提供持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會；2/6/202331內(nèi)審的依據(jù)ISO9000/ISO1400標(biāo)準(zhǔn)；公司質(zhì)量環(huán)境體系文件；客戶要求；相關(guān)法律法規(guī)；2/6/202332審核的類型內(nèi)部審核(InternalAudit)有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對與ISO要求的符合性提供認(rèn)證或注冊的機(jī)構(gòu)。2/6/202333內(nèi)部審核員的基本要求了解ISO基本知識了解有關(guān)法律法規(guī)理解并掌握ISO標(biāo)準(zhǔn)各條款及相互關(guān)系掌握審核原則、技巧和方法了解掌握本組織的產(chǎn)品、運(yùn)作、特定知識2/6/202334審核人員的基本能力1、策劃審核準(zhǔn)備：編制審核計劃文件審核編寫檢查表2、現(xiàn)場審核能力：組織首、末次會議調(diào)查證據(jù)得出審核發(fā)現(xiàn)編寫不符合報告、匯總、評價等3、編寫審核報告的能力4、從事跟蹤與監(jiān)督能力2/6/2023