董事會(huì)秘書工作職責(zé)（2篇）

第6頁共6頁董事會(huì)秘書?工作職責(zé)?(一)負(fù)責(zé)?公司和相關(guān)?當(dāng)事人與證?券交易所及?其他證券監(jiān)?管機(jī)構(gòu)之間?的溝通和聯(lián)?絡(luò);(二?)負(fù)責(zé)處理?公司信息披?露事務(wù),督?促公司制定?并執(zhí)行信息?披露管理制?度和重大信?息的內(nèi)部報(bào)?告制度,促?使公司和相?關(guān)當(dāng)事人依?法履行信息?披露義務(wù),?并按照有關(guān)?規(guī)定向證券?交易所辦理?定期報(bào)告和?臨時(shí)報(bào)告的?披露工作;?(三)協(xié)?調(diào)公司與投?資者之間的?關(guān)系,接待?投資者來訪?,回答投資?者咨詢,向?投資者提供?公司披露的?資料;(?四)籌備股?東大會(huì)和董?事會(huì)會(huì)議,?準(zhǔn)備和提交?有關(guān)會(huì)議文?件和資料;?(五)參?加董事會(huì)會(huì)?議,制作會(huì)?議記錄并簽?字;(六?)負(fù)責(zé)與公?司信息披露?有關(guān)的保密?工作,制訂?保密措施,?促使董事、?監(jiān)事和其他?高級(jí)管理人?員以及相關(guān)?知情人員在?信息披露前?保守秘密,?并在內(nèi)幕信?息泄露時(shí)及?時(shí)采取補(bǔ)救?措施并向證?券交易所報(bào)?告;(七?)負(fù)責(zé)保管?公司股東名?冊(cè)、董事名?冊(cè)、大股東?及董事、監(jiān)?事和高級(jí)管?理人員持有?本公司股票?的資料,以?及股東大會(huì)?、董事會(huì)會(huì)?議文件和會(huì)?議記錄等;?(八)協(xié)?助董事、監(jiān)?事和其他高?級(jí)管理人員?了解信息披?露相關(guān)法律?、法規(guī)、規(guī)?章、規(guī)則、?證券交易所?其他規(guī)定和?公司章程,?以及上市協(xié)?議中關(guān)于其?法律責(zé)任的?內(nèi)容;(?九)促使董?事會(huì)依法行?使職權(quán);在?董事會(huì)擬作?出的決議違?反法律、法?規(guī)和公司章?程時(shí),應(yīng)當(dāng)?提醒與會(huì)董?事,并提請(qǐng)?列席會(huì)議的?監(jiān)事就此發(fā)?表意見;如?果董事會(huì)堅(jiān)?持做出上述?決議,董事?會(huì)秘書應(yīng)將?有關(guān)監(jiān)事和?其個(gè)人的意?見記載于會(huì)?議記錄,同?時(shí)向證券交?易所報(bào)告;?(十)證?券交易所要?求履行的其?他職責(zé)。?董事會(huì)秘書?職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)?首先，董事?會(huì)秘書的職?業(yè)風(fēng)險(xiǎn)來自?于公司的外?部。董事?會(huì)秘書在中?國(guó)有關(guān)法律?、法規(guī)上的?認(rèn)同，最早?起源于__?__根據(jù)《?公司法》第?____條?及____?條頒布的《?____股?份有限公司?境外募集股?份及上市的?特別規(guī)定》?，該規(guī)定第?____條?明確了董事?會(huì)秘書為公?司的高級(jí)管?理人員。?而后___?_證券委、?國(guó)家體改委?頒布的《到?境外上市公?司章程必備?條款》以及?中國(guó)證監(jiān)會(huì)?頒布的《上?市公司章程?指引》，特?別是上海和?深圳證券交?易所的《股?票上市規(guī)則?》中有關(guān)章?節(jié)都確定了?董事會(huì)秘書?這一職位，?并規(guī)定相應(yīng)?的職責(zé)和作?用。董事?會(huì)秘書是公?司的高級(jí)管?理人員，承?擔(dān)法律、法?規(guī)及公司章?程對(duì)公司高?級(jí)管理人員?所要求的義?務(wù)，享有相?應(yīng)的工作職?權(quán)，并獲取?相應(yīng)的報(bào)酬?。事實(shí)上?，由于上市?公司的規(guī)模?、領(lǐng)導(dǎo)層的?認(rèn)識(shí)、企業(yè)?文化的不同?及董事會(huì)秘?書本身素質(zhì)?的差異，往?往造成董事?會(huì)秘書執(zhí)行?有關(guān)職責(zé)時(shí)?，在承擔(dān)責(zé)?任、工作標(biāo)?準(zhǔn)、工作職?權(quán)及相應(yīng)報(bào)?酬等方面存?在較大的差?異。造成這?種現(xiàn)象的主?要原因，是?由于在有關(guān)?規(guī)定中對(duì)董?事會(huì)秘書有?嚴(yán)格的任職?資格及任免?程序，有較?明確的職權(quán)?范圍，但對(duì)?董事會(huì)秘書?承擔(dān)什么樣?的責(zé)任界定?不夠清晰，?對(duì)如何保證?董事會(huì)秘書?行使其職權(quán)?，則表述較?少，由此造?成了董事會(huì)?秘書在行使?職權(quán)時(shí)的不?確定性。?從另一個(gè)方?面考慮，董?事會(huì)秘書的?職權(quán)主要反?映在與交易?所的聯(lián)絡(luò)、?協(xié)調(diào)和組織?上市公司信?息披露事宜?、與投資者?及新聞媒體?的聯(lián)絡(luò)、董?事會(huì)內(nèi)部的?管理等方面?。是處在公?司與外界的?交匯點(diǎn)，也?是公司與外?界矛盾的交?匯點(diǎn)。目前?我國(guó)證券市?場(chǎng)處在發(fā)展?時(shí)期，有關(guān)?法律、法規(guī)?還在不斷地?建立和健全?，由此也造?成董事會(huì)秘?書在行使職?權(quán)中的困惑?。而一旦出?現(xiàn)問題，董?事會(huì)秘書首?當(dāng)其中，必?然要負(fù)有關(guān)?責(zé)任。第?二，董事會(huì)?秘書的職業(yè)?風(fēng)險(xiǎn)來自于?公司內(nèi)部。?由于中國(guó)?證券市場(chǎng)的?特殊性，上?市公司中大?部分是由國(guó)?有企業(yè)改制?而成的。而?這些公司在?完成上市籌?集資金之后?，很多管理?思路及管理?辦法還沒有?真正適應(yīng)證?券市場(chǎng)的要?求，也就是?說改制滯后??？梢韵?像，如果上?市公司的董?事會(huì)對(duì)上市?公司的規(guī)范?化運(yùn)作沒有?足夠的認(rèn)識(shí)?，對(duì)董事會(huì)?秘書的作用?也不會(huì)有充?分的認(rèn)同。?可能出現(xiàn)兩?個(gè)方面的問?題：一方面?，將公司上?市之后的多?出來的工作?交給董事會(huì)?秘書去做，?但是并沒有?在機(jī)構(gòu)設(shè)置?、工作人員?配備、管理?制度方面給?予配合。而?當(dāng)董事會(huì)秘?書對(duì)公司董?事會(huì)的一些?做法提出疑?義時(shí)，往往?得不到理解?;另一方面?，公司對(duì)董?事會(huì)秘書寄?予較大的期?望，由于董?事會(huì)秘書自?身素質(zhì)等原?因造成不勝?任董事會(huì)秘?書工作，而?產(chǎn)生公司董?事會(huì)對(duì)董事?會(huì)秘書工作?的不信任感?。無論出現(xiàn)?哪一種情況?，董事會(huì)秘?書的工作都?處于一種被?動(dòng)的尷尬局?面。董事?會(huì)秘書的職?業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最終?將反映在承?擔(dān)有關(guān)法律?責(zé)任，受到?董事會(huì)的解?聘等處罰上?。董事會(huì)?秘書風(fēng)險(xiǎn)防?范1、具?備專業(yè)知識(shí)?，提供專業(yè)?意見。只?有這樣，才?能有效的行?使董事會(huì)秘?書的職責(zé)，?對(duì)董事會(huì)提?供全面的專?業(yè)意見，保?障公司規(guī)范?化運(yùn)作，從?而確立董事?會(huì)秘書在公?司的地位及?作用。2?、遵守職業(yè)?操守，履行?專業(yè)職能。?董事會(huì)秘?書應(yīng)當(dāng)遵守?公司章程，?承擔(dān)高級(jí)管?理人員的有?關(guān)法律責(zé)任?，對(duì)公司負(fù)?有誠信和勤?勉義務(wù)，不?得利用職權(quán)?為自己或他?人謀取利益?。董事會(huì)秘?書作為專業(yè)?人士，遵守?職業(yè)操守，?保持個(gè)人的?品格和地位?是履行專業(yè)?職能的首要?條件。董?事會(huì)秘書作?為公司的高?級(jí)管理人員?，知道很多?公司在決策?與投資方面?的安排，保?守公司的秘?密，避免公?司對(duì)股價(jià)有?影響的消息?通過非正常?的渠道傳播?。當(dāng)?shù)弥?司作出或者?可能作出違?反有關(guān)法律?、法規(guī)的決?議時(shí)，應(yīng)及?時(shí)提醒公司?有關(guān)人員，?并拿出解決?問題的辦法?。這樣做一?方面可以提?升公司董事?會(huì)對(duì)董事會(huì)?秘書的信任?程度，另一?方面也能有?效的防范風(fēng)?險(xiǎn)。董事?會(huì)秘書也有?權(quán)行使如下?職責(zé)：協(xié)?助董事會(huì)依?法行使職權(quán)?，在董事會(huì)?違反法律法?規(guī)、公司章?程及證券交?易所有關(guān)規(guī)?定作出決議?時(shí)，及時(shí)提?出異議，如?董事會(huì)堅(jiān)持?作出上述決?議，應(yīng)當(dāng)把?情況記載在?____上?，并將__?__馬上提?交上市公司?全體董事和?監(jiān)事。協(xié)?助董事及經(jīng)?理在行使職?權(quán)時(shí)切實(shí)履?行境內(nèi)外法?律、法規(guī)、?公司章程及?其他有關(guān)規(guī)?定。在知悉?公司作出或?可能作出違?反有關(guān)規(guī)定?的決議時(shí)，?有義務(wù)及時(shí)?提醒，并有?權(quán)如實(shí)向中?國(guó)證監(jiān)會(huì)及?其他監(jiān)管機(jī)?構(gòu)反映情況?。3、積?累工作經(jīng)驗(yàn)?，提高工作?質(zhì)量。董?事會(huì)秘書在?工作實(shí)踐中?，積累出了?不少好的經(jīng)?驗(yàn)，這些經(jīng)?驗(yàn)都有利于?董事會(huì)秘書?有效的防范?風(fēng)險(xiǎn)。注?重工作方法?，對(duì)董事一?視同仁，提?供同等專業(yè)?意見，與董?事保持良好?的關(guān)系，提?高董事對(duì)董?事會(huì)秘書的?信任程度。?爭(zhēng)取董事會(huì)?成員對(duì)董事?會(huì)秘書工作?的理解和支?持，建立良?好的工作環(huán)?境。提高?工作技巧，?對(duì)董事會(huì)的?議案要事先?提出專業(yè)意?見，在有可?能違反有關(guān)?法律、法規(guī)?時(shí)，在會(huì)前?要表明自己?的觀點(diǎn)，協(xié)?助董事會(huì)在?不違反有關(guān)?法律、法規(guī)?的前提下，?提出解決問?題的方案。?不要等到董?事會(huì)議上提?出反對(duì)意見?，避免在董?事會(huì)議上引?起爭(zhēng)議。如?需要請(qǐng)專業(yè)?會(huì)計(jì)師或?qū)?業(yè)律師提供?意見時(shí)，應(yīng)?在會(huì)前安排?專業(yè)人士到?場(chǎng)。董事?會(huì)秘書工作?職責(zé)（二）?1負(fù)責(zé)傳?達(dá)董事會(huì)決?議、決定和?指示，督促?檢查其貫徹?執(zhí)行情況;?2全面負(fù)?責(zé)董事會(huì)辦?公室的各項(xiàng)?工作;3?協(xié)助總經(jīng)理?處理日常事?務(wù);4負(fù)?責(zé)協(xié)調(diào)各部?室、公司之?間的工作，?監(jiān)督檢查其?工作情況;?5負(fù)責(zé)協(xié)?助總經(jīng)理掌?握企業(yè)狀況?，定期系統(tǒng)?地向總經(jīng)理?提供信息和?工作建議;?6負(fù)責(zé)職?責(zé)范圍內(nèi)程?序文件的制?訂、執(zhí)行，?并及時(shí)提出?修改建議;?7負(fù)責(zé)綜?合性文件、?工作計(jì)劃及?機(jī)械公司工?作總結(jié)等的?擬定工作;?8負(fù)責(zé)董?事會(huì)等會(huì)議?的組織和準(zhǔn)?備工作及計(jì)?劃安排，確?定會(huì)議時(shí)間?、地點(diǎn)、與?會(huì)人員和會(huì)?議日程，并?發(fā)出通知;?9負(fù)責(zé)做?好董事會(huì)辦?公會(huì)等的會(huì)?議記錄，必?要時(shí)形成_?___并下?發(fā);10?負(fù)責(zé)對(duì)董事?會(huì)提出的問?題進(jìn)行調(diào)查?、協(xié)調(diào)和處?理;11?負(fù)責(zé)按有關(guān)?規(guī)定做好機(jī)?械公司外來?賓客的接待?工作;1?2負(fù)責(zé)做好?重要公文的?審稿工作;?13負(fù)責(zé)?綜合性公文?的傳遞、傳?達(dá)、催辦與?檢查;1?4負(fù)責(zé)審核?人力資源管?理有關(guān)方案?，及報(bào)表等?;15負(fù)?責(zé)董事會(huì)辦?公室各項(xiàng)費(fèi)?用及各公司?購買單件價(jià)?值在___?_元以上辦?公用品的有?關(guān)方案的審?核;16?負(fù)責(zé)監(jiān)督全?公司印章、?總經(jīng)理名章?等的使用;?17負(fù)責(zé)?根據(jù)人員編?制和崗位任?職標(biāo)準(zhǔn)，及?時(shí)調(diào)配人員?;18負(fù)?責(zé)根據(jù)工作?需要向總經(jīng)?理提出人員?任免、聘用?、提拔、調(diào)?動(dòng)建議;?19負(fù)責(zé)根?據(jù)各公司生?產(chǎn)計(jì)劃，確?定勞動(dòng)組織?與定員;?20負(fù)責(zé)組?織有關(guān)人員?審查各公司?工資發(fā)放情?況;21?負(fù)責(zé)處理職?工獎(jiǎng)懲事宜?;22負(fù)?責(zé)做好工資?計(jì)劃的審核?工作