投資顧問工作職責(zé)2023工作職責(zé)（14篇）

第5頁共5頁投資顧問?工作職責(zé)?2023?工作職責(zé)?1.負(fù)?責(zé)開拓發(fā)?展高凈值?個(gè)人客戶?、有投融?資需求的?機(jī)構(gòu)客戶?；2.?了解和挖?掘客戶投?資理財(cái)需?求，以全?方位金融?理財(cái)和資?產(chǎn)配置，?為客戶提?供專業(yè)財(cái)?富管理建?議和方案?；3.?通過持續(xù)?跟進(jìn)與服?務(wù)，為客?戶不斷的?提供專業(yè)?的理財(cái)咨?詢與服務(wù)?。4.?通過公司?組織的項(xiàng)?目路演及?沙龍和市?場活動(dòng)積?極制定營?銷策略，?持續(xù)跟進(jìn)?客戶投?資顧問工?作職責(zé)2?023工?作職責(zé)（?二）1?、負(fù)責(zé)開?發(fā)、維護(hù)?高凈值個(gè)?人客戶和?機(jī)構(gòu)客戶?；2、?客戶服務(wù)?：為存量?客戶提供?理財(cái)咨詢?、建議服?務(wù)，制定?相應(yīng)的投?資組合和?策略，幫?助客戶實(shí)?現(xiàn)資產(chǎn)保?值增值；?3、業(yè)?務(wù)咨詢：?熱情、誠?懇、耐心?、準(zhǔn)確地?解答客戶?的業(yè)務(wù)咨?詢，支持?營業(yè)部營?銷服務(wù)工?作，為客?戶提供優(yōu)?質(zhì)高效的?服務(wù)；?4、負(fù)責(zé)?維持重要?客戶及渠?道關(guān)系，?通過與客?戶溝通，?及時(shí)提供?專業(yè)服務(wù)?；5、?領(lǐng)導(dǎo)安排?的其他工?作。投?資顧問工?作職責(zé)2?023工?作職責(zé)（?三）(?1)利用?線上或線?下渠道進(jìn)?行客戶拓?展和客戶?服務(wù)，具?有業(yè)務(wù)拓?展和業(yè)務(wù)?銷售能力?；(2?)深度挖?掘客戶不?同需求，?收集市場?信息，研?究行業(yè)動(dòng)?態(tài)，給客?戶提供綜?合的投資?咨詢建議?和服務(wù)；?(3)?完成營業(yè)?部或團(tuán)隊(duì)?制定的任?務(wù)計(jì)劃。?投資顧?問工作職?責(zé)202?3工作職?責(zé)（四）?1、有?金融從業(yè)?經(jīng)驗(yàn)；具?備風(fēng)險(xiǎn)控?制能力及?穩(wěn)定的盈?利能力者?優(yōu)先；有?客戶資源?、銀行渠?道、大客?戶開發(fā)經(jīng)?驗(yàn)者優(yōu)先?；有投顧?證書者優(yōu)?先：2?、研判行?情走勢；?具有敏銳?的洞察力?、判斷力?、獨(dú)立分?析能力以?及高效的?學(xué)習(xí)吸收?能力；?3、有較?強(qiáng)的行情?把握能力?和投資分?析能力、?能獨(dú)立撰?寫相關(guān)分?析報(bào)告、?舉辦投資?報(bào)告會(huì)；?4、對?證券行情?進(jìn)行分析?，收集市?場資訊、?新聞以及?各類行情?信息；?5、熱愛?金融行業(yè)?，具備良?好的敬業(yè)?精神職業(yè)?道德操守?；投資?顧問工作?職責(zé)20?23工作?職責(zé)（五?）1.?負(fù)責(zé)在公?司財(cái)富管?理總體服?務(wù)體系框?架下建設(shè)?并完善分?公司的服?務(wù)體系，?負(fù)責(zé)專業(yè)?資訊制作?、專業(yè)投?資建議的?制定，提?供包括理?財(cái)規(guī)劃、?大類資產(chǎn)?配置、二?級市場投?資策略等?專業(yè)化服?務(wù)與賦能?；2.?負(fù)責(zé)服務(wù)?公共高凈?值客戶；?3.負(fù)?責(zé)理財(cái)顧?問團(tuán)隊(duì)的?專業(yè)培訓(xùn)?，為理財(cái)?顧問團(tuán)隊(duì)?提供專業(yè)?知識(shí)與服?務(wù)支持；?4.負(fù)?責(zé)營銷活?動(dòng)的專業(yè)?賦能，配?合營銷團(tuán)?隊(duì)對接渠?道、拓展?客戶；?5.定期?舉辦投資?報(bào)告會(huì)或?相應(yīng)的客?戶交流活?動(dòng)；6?.要求服?務(wù)支持的?其他事項(xiàng)?。投資?顧問工作?職責(zé)20?23工作?職責(zé)（六?）1、?加強(qiáng)財(cái)富?管理專業(yè)?知識(shí)和技?能的學(xué)習(xí)?，積極參?加公司財(cái)?富管理業(yè)?務(wù)培訓(xùn)和?各項(xiàng)考試?，不斷提?升專業(yè)服?務(wù)技能，?具備科學(xué)?的財(cái)富管?理理念與?投資服務(wù)?能力；?2、嚴(yán)格?按照財(cái)富?管理業(yè)務(wù)?流程，充?分應(yīng)用相?關(guān)研究服?務(wù)產(chǎn)品開?展客戶財(cái)?富管理與?營銷服務(wù)?活動(dòng)，積?極做大做?強(qiáng)客戶資?產(chǎn)；3?、加強(qiáng)與?目標(biāo)客戶?溝通與交?流，充分?了解目標(biāo)?客戶風(fēng)險(xiǎn)?承受能力?和風(fēng)險(xiǎn)偏?好，對目?標(biāo)客戶的?綜合風(fēng)險(xiǎn)?特征進(jìn)行?識(shí)別，并?據(jù)此開展?適當(dāng)性服?務(wù)；4?、向目標(biāo)?客戶進(jìn)行?科學(xué)財(cái)富?管理與投?資理念的?宣導(dǎo)，幫?助其合理?化投資收?益預(yù)期，?在此基礎(chǔ)?上持續(xù)、?動(dòng)態(tài)的為?客戶提供?資產(chǎn)配置?和投資組?合建議服?務(wù)；5?、動(dòng)態(tài)的?跟蹤給客?戶財(cái)富管?理方案、?投資組合?的風(fēng)險(xiǎn)和?收益狀況?，適時(shí)為?客戶提供?及時(shí)的資?訊信息服?務(wù)，并持?續(xù)改進(jìn)，?不斷提升?客戶服務(wù)?質(zhì)量；?6、增強(qiáng)?與客戶的?粘度，不?斷提升客?戶滿意度?，培養(yǎng)客?戶的依賴?度；7?、協(xié)助營?業(yè)部完善?隊(duì)伍建設(shè)?，參與營?業(yè)部培訓(xùn)?工作，帶?領(lǐng)營業(yè)部?理財(cái)顧問?、理財(cái)顧?問助理提?升工作技?能，與團(tuán)?隊(duì)成員緊?密協(xié)作，?執(zhí)行營業(yè)?部下達(dá)的?各項(xiàng)任務(wù)?；8、?其他與財(cái)?富管理業(yè)?務(wù)相關(guān)的?工作。?投資顧問?工作職責(zé)?2023?工作職責(zé)?（七）?1、利用?公司提供?的媒體推?廣優(yōu)質(zhì)客?戶資源與?客戶溝通?，尋找合?作機(jī)會(huì)；?2、為?意向客戶?進(jìn)行理財(cái)?咨詢的解?答，定期?溝通尋求?長期合作?的機(jī)會(huì)；?3、針?對個(gè)人投?資者進(jìn)行?有目的有?計(jì)劃有組?織地傳播?有關(guān)投資?知識(shí)，傳?授有關(guān)投?資經(jīng)驗(yàn)，?培養(yǎng)有關(guān)?投資技能?；4、?引導(dǎo)客戶?準(zhǔn)確的投?資觀念，?提示相關(guān)?的投資風(fēng)?險(xiǎn)，告知?投資者的?權(quán)利和保?護(hù)途徑。?投資顧?問工作職?責(zé)202?3工作職?責(zé)（八）?1、負(fù)?責(zé)客戶開?發(fā)與維護(hù)?，為客戶?供投資咨?詢服務(wù)；?2、定?期拜訪客?戶，了解?客戶的金?融理財(cái)需?求，完成?金融理財(cái)?產(chǎn)品銷售?；3、?與客戶進(jìn)?行溝通，?及時(shí)掌握?客戶需要?，了解客?戶狀態(tài)；?4、定?期對客戶?檔案進(jìn)行?分析、整?理，提供?銷售分析?數(shù)據(jù)；?5、向客?戶傳遞公?司的研究?報(bào)告、投?資信息等?；投資?顧問工作?職責(zé)20?23工作?職責(zé)（九?）__?__組建?投顧團(tuán)隊(duì)?，能帶領(lǐng)?團(tuán)隊(duì)，完?成營業(yè)部?的業(yè)績考?核指標(biāo)；?2.挖?掘客戶潛?在需求，?提供專業(yè)?化、個(gè)性?化證券投?資咨詢和?客戶培訓(xùn)?服務(wù)；?3.為客?戶提供專?業(yè)的投資?理財(cái)、證?券信息分?析，實(shí)現(xiàn)?客戶資產(chǎn)?的保值增?值；4?.及時(shí)反?饋客戶的?需求與建?議，推動(dòng)?公司財(cái)富?管理及投?顧服務(wù)的?創(chuàng)新，提?高營業(yè)部?口碑與知?名度；?5.營業(yè)?部安排的?其他工作?。投資?顧問工作?職責(zé)20?23工作?職責(zé)（十?）1.?開拓需要?資金的意?向客戶，?為客戶提?供金融借?款服務(wù)，?并協(xié)助客?戶，幫助?客戶完成?從借款申?請、簽約?、到放款?的整個(gè)流?程!_?___對?申請客戶?進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)?評估，評?判客戶是?否符合準(zhǔn)?入資質(zhì);?3.根?據(jù)客戶需?求及資質(zhì)?條件制定?適合客戶?的借款金?融方案;?投資顧?問工作職?責(zé)202?3工作職?責(zé)（十一?）1、?負(fù)責(zé)拓展?、開發(fā)新?客戶，并?維護(hù)后續(xù)?客戶關(guān)系?；2、?負(fù)責(zé)收集?市場信息?和客戶建?議；3?、負(fù)責(zé)向?客戶傳遞?由公司統(tǒng)?一提供的?行情服務(wù)?信息及研?究報(bào)告等?；4、?負(fù)責(zé)向客?戶提供與?期貨經(jīng)紀(jì)?業(yè)務(wù)相關(guān)?的服務(wù)工?作；投?資顧問工?作職責(zé)2?023工?作職責(zé)（?十二）?1.負(fù)責(zé)?公司主營?產(chǎn)品的推?廣，日常?客戶的開?發(fā)與溝通?維護(hù)工作?，向符合?條件的投?資者提供?投資理財(cái)?議案；?2.提供?相關(guān)服務(wù)?和收集市?場信息及?客戶意見?，向客戶?提供咨詢?及投資相?關(guān)的服務(wù)?；__?__對每?日黃金、?白銀走勢?數(shù)據(jù)收集?、統(tǒng)計(jì)、?分析，客?戶制定理?財(cái)規(guī)劃，?實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)?控制；?____?公司提供?完善系統(tǒng)?專業(yè)培訓(xùn)?，并配合?公司完成?各項(xiàng)活動(dòng)?計(jì)劃。?投資顧問?工作職責(zé)?2023?工作職責(zé)?（十三）?1、通?過銀行、?互聯(lián)網(wǎng)、?社區(qū)、企?業(yè)園區(qū)等?渠道與客?戶取得聯(lián)?系，在與?投顧老師?專業(yè)配合?的前提下?轉(zhuǎn)化、開?發(fā)、維護(hù)?客戶，了?解客戶需?求，解答?客戶問題?，向客戶?介紹新的?服務(wù)、理?財(cái)產(chǎn)品及?金融市場?動(dòng)向，持?續(xù)發(fā)掘客?戶需求并?獲得客戶?尊重、認(rèn)?可；2?、對存量?客戶進(jìn)行?品牌和產(chǎn)?品介紹和?解讀，通?過日常服?務(wù)增加與?客戶的黏?性；3?、完成部?門指定的?工作目標(biāo)?并根據(jù)上?級領(lǐng)導(dǎo)的?要求按時(shí)?保質(zhì)完成?工作計(jì)劃?及報(bào)告。?4、通?過學(xué)習(xí)股?票質(zhì)押、?ABS、?債