第04講交易費(fèi)用及其測(cè)量

交易費(fèi)用及其測(cè)量第4講學(xué)習(xí)要求了解交易費(fèi)用的兩個(gè)層次及發(fā)展趨勢(shì)2掌握交易費(fèi)用的概念1理解作為分析范式的交易費(fèi)用理論3第一節(jié)交易費(fèi)用的基本概念古希臘思想家亞里士多德是較早使用“交易”概念并對(duì)它的功能及其類(lèi)型加以分析的人。他在其政治學(xué)中將“交易”視為三種“致富技術(shù)”(畜牧業(yè)、交易和礦冶、木材采伐)之一。交易商業(yè)交易貸款取利雇傭制度或勞動(dòng)力交易。第一節(jié)交易費(fèi)用的基本概念一、交易把“交易”作為比較嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇建立起來(lái)、并做了明確界定和分類(lèi)的是早期制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯。1、“交易”是人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，也是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析單位。2、“交易”是人與人之間的關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是對(duì)物的所有權(quán)的讓與和取得。3、與古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“交換”不同4、是使法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)發(fā)生相互關(guān)系的基本單位。第一節(jié)交易費(fèi)用的基本概念5、交易的分類(lèi)6、不同的具體交易合在一起便構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)研究上的較大單位——“運(yùn)行的機(jī)構(gòu)”或制度限額的交易買(mǎi)賣(mài)的交易管理的交易第一節(jié)交易費(fèi)用的基本概念（二）科斯的“交易”科斯的“交易”，在多數(shù)場(chǎng)合是指較狹義的市場(chǎng)交換或市場(chǎng)交易?？扑沟呢暙I(xiàn)：

制度分析

資源配置

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)第一節(jié)交易費(fèi)用的基本概念（三）威廉姆森的貢獻(xiàn)：“交易”的細(xì)化威廉姆森從交易的維度方面分析了交易的特性，對(duì)“交易”作了進(jìn)一步的細(xì)化和一般化，使交易的經(jīng)濟(jì)分析更具可操作性。

資產(chǎn)專(zhuān)用性資產(chǎn)本身的專(zhuān)用性

資產(chǎn)地理區(qū)位的專(zhuān)用性

人力資本專(zhuān)用性不確定性交易雙方行為的不確定性

環(huán)境或市場(chǎng)的不確定性

交易頻率：一次、數(shù)次和經(jīng)常

交易維度第一節(jié)交易費(fèi)用的基本概念（三）威廉姆森的貢獻(xiàn)：“交易”的細(xì)化資產(chǎn)專(zhuān)用性根據(jù)其專(zhuān)用性程度可分為三類(lèi)：

通用性資產(chǎn)專(zhuān)用性資產(chǎn)混合性資產(chǎn)

第一節(jié)交易費(fèi)用的基本概念小結(jié)在理解交易范疇時(shí)有兩點(diǎn)值得強(qiáng)調(diào)：1、法律意義上和轉(zhuǎn)移意義上的交易是相互交織在一起的。轉(zhuǎn)移可以被認(rèn)為是物質(zhì)交換和與生產(chǎn)有關(guān)的信息交換。2、制度分析的目標(biāo)關(guān)注的并非僅僅是經(jīng)濟(jì)交易，而且還包括某些其他社會(huì)行為。最重要的社會(huì)行為是建立、維持或改變社會(huì)關(guān)系。（二）交易費(fèi)用1、科斯的“交易費(fèi)用”科斯明確提出了“市場(chǎng)交易成本”的概念。交易費(fèi)用包括度量、界定和保障排他性權(quán)利的費(fèi)用；發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和交易價(jià)格的費(fèi)用；討價(jià)還價(jià)、訂立交易合同的費(fèi)用；督促契約條款嚴(yán)格履行的費(fèi)用等等。（二）交易費(fèi)用科斯的核心思想是：

1、提出零交易成本的局限性；

2、研究存在交易成本的社會(huì)；

3、主張通過(guò)比較制度分析考察可行的組織形式之間的相互替代；4、上述行為決定于對(duì)契約、契約過(guò)程和組織詳細(xì)的微觀分析研究。

（二）交易費(fèi)用對(duì)于科斯理論的評(píng)價(jià)：科斯的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)從零交易費(fèi)用的新古典世界走向正交易費(fèi)用的現(xiàn)實(shí)世界，從而獲得了對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題較強(qiáng)的解釋力，是經(jīng)濟(jì)學(xué)走向真實(shí)世界的一步。零交易費(fèi)用正交易費(fèi)用（二）交易費(fèi)用2、威廉姆森的“交易費(fèi)用”威廉姆森認(rèn)為，交易費(fèi)用分為兩部分：

（1）事先的交易費(fèi)用即為簽訂契約、規(guī)定交易雙方的權(quán)利、責(zé)任等所花費(fèi)的費(fèi)用；

（2）事后的交易費(fèi)用即為簽訂契約后，為解決契約本身所存在的問(wèn)題、從改變條款到退出契約所花費(fèi)的費(fèi)用。（二）交易費(fèi)用3、契約過(guò)程的“交易費(fèi)用”從契約的角度出發(fā)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家大都傾向于認(rèn)為，交易費(fèi)用應(yīng)包括：

準(zhǔn)備合同的成本；達(dá)成合同的成本；監(jiān)督和實(shí)施合同的成本。（二）交易費(fèi)用馬修斯(Matthews，1986)這樣定義：交易費(fèi)用包括事前準(zhǔn)備合同和事后監(jiān)督及強(qiáng)制合同執(zhí)行的費(fèi)用，與生產(chǎn)費(fèi)用不同，它是履行一個(gè)合同的費(fèi)用。考特則將交易費(fèi)用分為：廣義：協(xié)商談判和履行協(xié)議所需的全部資源，包括制定談判策略所需信息的成本、談判所花時(shí)間以及防止談判各方欺騙行為的成本狹義：完成一項(xiàng)市場(chǎng)交易所需花費(fèi)的時(shí)間和精力（二）交易費(fèi)用4、廣義的交易費(fèi)用：制度成本肯尼斯·阿羅(K．Arrow，1969)將“交易費(fèi)用”簡(jiǎn)明地定義為：交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用。交易費(fèi)用應(yīng)包括制度的確立或制訂成本、制度的運(yùn)轉(zhuǎn)或?qū)嵤┏杀?，制度的監(jiān)督或維護(hù)成本(違反制度的懲罰等)，如果考慮到制度本身的創(chuàng)新或變革，還有制度的變革成本。（二）交易費(fèi)用張五常教授(1999)認(rèn)為，交易費(fèi)用實(shí)際上就是所謂的“制度成本”。它包括信息成本、談判成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本也就是說(shuō)，除了那些與物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程和運(yùn)輸過(guò)程直接有關(guān)的成本以外，所有可想到的成本都是交易成本。（二）交易費(fèi)用巴澤爾把交易成本定義為與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本。一般地說(shuō)，交易費(fèi)用是個(gè)人交換他們對(duì)于經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們的排他性權(quán)利的費(fèi)用。從廣義的角度，交易費(fèi)用實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用，交易費(fèi)用就是所謂的“制度成本”。那么，交易費(fèi)用的變化也就可以體現(xiàn)出制度結(jié)構(gòu)的變化。

（二）交易費(fèi)用5、交易費(fèi)用的類(lèi)型1、建立、維持和改變一個(gè)體制中的正式與非正式政治組織的費(fèi)用2、政體運(yùn)行的費(fèi)用1、建立、維持或改變一個(gè)組織設(shè)計(jì)的費(fèi)用2、組織運(yùn)行的費(fèi)用1、合約的準(zhǔn)備費(fèi)用2、決定簽約的費(fèi)用3、監(jiān)督和合約義務(wù)履行費(fèi)用市場(chǎng)型管理型政治型（三）交易費(fèi)用存在的原因威廉姆森認(rèn)為，交易費(fèi)用的存在取決于三個(gè)因素：受到限制的理性思考、機(jī)會(huì)主義以及資產(chǎn)專(zhuān)用性。按照威廉姆森的觀點(diǎn)，倘若受到限制的理性思考、機(jī)會(huì)主義和資產(chǎn)專(zhuān)用性這三個(gè)因素不是同時(shí)出現(xiàn)的話(huà)，交易費(fèi)用就不會(huì)存在。

（三）交易費(fèi)用存在的原因交易費(fèi)用的存在還與人們的行為是不確定的有關(guān)。加林.庫(kù)普曼斯把不確定性區(qū)分為原發(fā)的和繼發(fā)的兩類(lèi)，并認(rèn)為，社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織中的核心問(wèn)題，其實(shí)就是如何面對(duì)、如何解決不確定性的問(wèn)題。

（三）交易費(fèi)用存在的原因原發(fā)的不確定性就是那些隨機(jī)發(fā)生的問(wèn)題，而繼發(fā)的不確定性則產(chǎn)生于缺乏信息溝通。奈特說(shuō)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)不是風(fēng)險(xiǎn)，而是不確定性。如果是在一個(gè)確定的環(huán)境里，交易費(fèi)用也就不存在了。

第二節(jié)交易費(fèi)用范式一、作為一種分析范式的交易費(fèi)用理論

范式？

一套公認(rèn)的信念、標(biāo)準(zhǔn)、思想方法、統(tǒng)率知覺(jué)的條理化規(guī)則等。第二節(jié)交易費(fèi)用范式1、交易費(fèi)用理論提出了一個(gè)不同于新古典研究模式的新范式。

人的有限理性概念的提出，改變了新古典范式的假定。

信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，使人們對(duì)問(wèn)題的分析深入到最基本的層次。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一切問(wèn)題都可以從信息不對(duì)稱(chēng)和信息不完全中找到本源。第二節(jié)交易費(fèi)用范式2、交易費(fèi)用是西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全競(jìng)爭(zhēng)世界里，交易費(fèi)用為零，私有產(chǎn)權(quán)是健全的，非貨幣收入可以忽略不計(jì)，因此，亞當(dāng).斯密的“看不見(jiàn)的手”能夠使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)。第二節(jié)交易費(fèi)用范式3、交易費(fèi)用理論的提出大大地拓展了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域。正是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架中加入了正的交易費(fèi)用使新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相區(qū)別并改變了研究的方向：交易費(fèi)用使所有權(quán)的分配成為首要的因素，提出了經(jīng)濟(jì)組織的問(wèn)題，并使政治制度結(jié)構(gòu)成為理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。第二節(jié)交易費(fèi)用范式二、從零交易費(fèi)用到正交易費(fèi)用零交易費(fèi)用假設(shè)對(duì)于新古典理論看待制度的方式具有重要的影響。他們的認(rèn)識(shí)是，制度安排在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的影響并不重要。政治、法律、貨幣和其他制度的存在得到承認(rèn)，但這些制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)的影響被認(rèn)為是中性的。換言之，制度被認(rèn)為是“配置中性的”，也即無(wú)關(guān)緊要的。第二節(jié)交易費(fèi)用范式二、從零交易費(fèi)用到正交易費(fèi)用科斯在其《社會(huì)成本問(wèn)題》(1960年)一文中提出了著名的“科斯定理”：若交易費(fèi)用為零，無(wú)論權(quán)利如何界定，都可以通過(guò)市場(chǎng)交易達(dá)到資源的最佳配置。顯然，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中交易費(fèi)用不可能為零，由此人們推出“科斯反定理”或“科斯第二定理”，即在交易費(fèi)用為正的情況下，不同的權(quán)利界定，會(huì)帶來(lái)不同效率的資源配置。第二節(jié)交易費(fèi)用范式三、交易費(fèi)用理論的基本構(gòu)成1、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法

設(shè)想一些預(yù)先給定的在技術(shù)上可以分開(kāi)的單位（威廉姆森，1985年），必須對(duì)這些單位之間的交換加以組織和管理。這些活動(dòng)需要實(shí)際的資源（交易成本）。由此也就引申出：倘若我們要采取節(jié)約行為的話(huà)，經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)就將設(shè)法使組織資源分配的這些成本為最小，但是制度的安排的演變還要涉及其他一些因素，而不僅僅是使交易成本為最小第二節(jié)交易費(fèi)用范式三、交易費(fèi)用理論的基本構(gòu)成2、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的在于探討企業(yè)與市場(chǎng)之間的關(guān)系，企業(yè)產(chǎn)生和變化的根本原因，企業(yè)和市場(chǎng)作為一種管理機(jī)制的局限性和互補(bǔ)性等被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所忽略的重大命題。第二節(jié)交易費(fèi)用范式三、交易費(fèi)用理論的基本構(gòu)成3、交易費(fèi)用范式把注意力集中在約束條件的變化上。

三個(gè)基本的經(jīng)濟(jì)命題（張五常）

a、約束條件下極大化的假定。b、向下傾斜的需求曲線(xiàn)c、機(jī)會(huì)成本第二節(jié)交易費(fèi)用范式三、交易費(fèi)用理論的基本構(gòu)成4、交易費(fèi)用理論的基本論點(diǎn)有：（1）市場(chǎng)和企業(yè)為相互替代而不是相同的（2）企業(yè)取代市場(chǎng)有可能減少交易費(fèi)用（3）市場(chǎng)交易費(fèi)用的存在決定了企業(yè)的存在（4）企業(yè)在“內(nèi)化”（internalization）市場(chǎng)交易的同時(shí)產(chǎn)生額外管理費(fèi)用。當(dāng)管理費(fèi)用的增加與交易費(fèi)用節(jié)省的數(shù)量相等時(shí)，企業(yè)的邊界趨于平衡（不再增長(zhǎng)擴(kuò)大）。（5）交易費(fèi)用的存在及企業(yè)節(jié)省交易費(fèi)用的努力，是資本主義企業(yè)結(jié)構(gòu)演變的唯一動(dòng)力。第二節(jié)交易費(fèi)用范式三、交易費(fèi)用理論的基本構(gòu)成5、與研究經(jīng)濟(jì)組織的其他方法相比，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)有以下特點(diǎn)：（1）更注重微觀分析；（2）在作出行為假定時(shí)更為慎重；（3）首次提出資產(chǎn)專(zhuān)用性對(duì)經(jīng)濟(jì)的重要意義并用以解釋實(shí)際問(wèn)題；（4）更加依靠對(duì)制度的比較分析；第二節(jié)交易費(fèi)用范式三、交易費(fèi)用理論的基本構(gòu)成（5）把工商企業(yè)看作一種治理結(jié)構(gòu)，而不是一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)；（6）特別強(qiáng)調(diào)私下解決（而不是法庭裁決）的作用，重點(diǎn)是研究合同簽訂以后的制度問(wèn)題。第三節(jié)交易費(fèi)用的測(cè)量一、交易費(fèi)用測(cè)量交易費(fèi)用包括兩部分：

一部分是由市場(chǎng)可以衡量的成本，根據(jù)一些估計(jì)，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的交易費(fèi)用占凈國(guó)民生產(chǎn)總值將近50%--60%，而且，這些數(shù)字并不包括建立新制度和組織的初始成本。第三節(jié)交易費(fèi)用的測(cè)量

一部分是一些難以衡量的成本，如獲取信息、排隊(duì)等候的時(shí)間、賄賂，以及由不完全監(jiān)督和實(shí)施所導(dǎo)致的損失。這些難以衡量的成本部分使得要準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)由一種具體的制度所導(dǎo)致的總交易費(fèi)用是多少更為困難。

第三節(jié)交易費(fèi)用的測(cè)量交易費(fèi)用的測(cè)量意義交易費(fèi)用的測(cè)量成為交易費(fèi)用理論研究進(jìn)展中的關(guān)鍵和難點(diǎn)。今后新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展和能否溶入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)很大程度上取決于對(duì)交易費(fèi)用的測(cè)量。交易費(fèi)用作為一個(gè)基本經(jīng)濟(jì)概念，也要求其能被應(yīng)用于實(shí)證研究。交易費(fèi)用的核算對(duì)科學(xué)地衡量經(jīng)濟(jì)效率、國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系的合理變革和國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)的科學(xué)管理等方面都具有重要的意義。第三節(jié)交易費(fèi)用的測(cè)量交易費(fèi)用測(cè)量的兩個(gè)層次：

一是制度或體制運(yùn)行的交易費(fèi)用二是在既定制度下測(cè)量商品或勞務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)變化引起的交易費(fèi)用，如貨幣、國(guó)家度量衡的統(tǒng)一、政府制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等。第三節(jié)交易費(fèi)用的測(cè)量

前者是從宏觀層次對(duì)交易費(fèi)用的測(cè)量，后者是從微觀層次對(duì)交易費(fèi)用的測(cè)量。第二個(gè)層次的交易費(fèi)用實(shí)際上是在制度（或體制）已定的情況下的交易費(fèi)用，在既定的體制下我們可以考察每筆交易的交易費(fèi)用，這也可稱(chēng)為交換費(fèi)用。第三節(jié)交易費(fèi)用的測(cè)量

在宏觀層次的交易費(fèi)用的測(cè)量上，Wallis和North(1986)及其繼承者的工作頗富開(kāi)創(chuàng)性。他們通過(guò)將整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)劃分為交易活動(dòng)(transactionactivities)和生產(chǎn)轉(zhuǎn)換活動(dòng)(transformationactivities),并加總與交易活動(dòng)相關(guān)的資源耗費(fèi)獲得了對(duì)交易費(fèi)用的大致估計(jì)。第三節(jié)交易費(fèi)用的測(cè)量

在度量美國(guó)經(jīng)濟(jì)的交易費(fèi)用的一份報(bào)告中，Wallis和North(1988)對(duì)1970年體制中所作的估算是，交易費(fèi)用占GNP的比重大體上為46.66%--54.71%。

為了作個(gè)歷史的比較，Wallis和North計(jì)算了自1870年、1880年、1890年一直1970年的GNP中的交易比重。1870年至1970年間，交易費(fèi)用比重翻了一番多，由26.09%升至54.71%。這個(gè)結(jié)果是令人吃驚的，而且作者得出結(jié)論認(rèn)為，交易費(fèi)用的相對(duì)增長(zhǎng)是獲取來(lái)自勞動(dòng)分工和專(zhuān)業(yè)化的收益的必然結(jié)果。第三節(jié)交易費(fèi)用的測(cè)量二、兩個(gè)層次的交易費(fèi)用：制度費(fèi)用和制度既定條件下的交易費(fèi)用（一）制度費(fèi)用或總量的交易費(fèi)用總量交易費(fèi)用的大小主要取決于（1）分工、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換。（2）體制及制度因素。

第三節(jié)交易費(fèi)用的測(cè)量總量的交易費(fèi)用的特點(diǎn)：

1、交易費(fèi)用包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的費(fèi)用?？偭拷灰踪M(fèi)用的增加有利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模收益遞增。

2、總量交易費(fèi)用是各種為交易服務(wù)的制度和組織的“物化”，它類(lèi)似于馬克思所說(shuō)的商業(yè)資本從產(chǎn)業(yè)資本中獨(dú)立出來(lái)。3、每筆交易的交易費(fèi)用之和不等于總量的交易費(fèi)用。第三節(jié)交易費(fèi)用的測(cè)量（二）既定制度下的每筆交易的交易費(fèi)用或交換成本交換成本(thecostofexchange)

：

在某種制度環(huán)境m中，即在既定制度下，當(dāng)事人i采用給定的交換方式j(luò)獲取某一商品A而消耗的總資源——貨幣、時(shí)間和商品等——的機(jī)會(huì)成本。用公式表示為，C=f(G,T,W,…N)C-成本，G-貨幣，T-時(shí)間，W-商品交換成本就是當(dāng)事人所面臨的生產(chǎn)費(fèi)用和特定交易費(fèi)用的總和。第三節(jié)交易費(fèi)用的測(cè)量既定制度下每筆交易費(fèi)用的測(cè)量主要有兩種方法：

1、測(cè)量交換成本（每筆交易的交易費(fèi)用）需要搞清具體交易中的交換形式、獲得的商品、當(dāng)事人的特征和環(huán)境狀況。2、測(cè)量