2023年風(fēng)險案件排查總結(jié)

第4頁共4頁2023年?風(fēng)險案件排?查總結(jié)省?聯(lián)社__辦?事處:根據(jù)?省聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)?銀監(jiān)會__?_《___?排查案件風(fēng)?險的緊急_?_》(陜信?通__號)?及省聯(lián)社漢?中辦事處年?__月__?日晚__通?知要求，聯(lián)?社領(lǐng)導(dǎo)高度?重視，立即?成立了排查?案件風(fēng)險領(lǐng)?導(dǎo)小組，按?照通知要求?進(jìn)行了自查?，現(xiàn)將自查?總結(jié)報(bào)告如?下:一、?成立了領(lǐng)導(dǎo)?排查案件風(fēng)?險領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)?聯(lián)社接到?省聯(lián)社漢中?辦事處__?通知后，于?__月__?日中午成立?了排查案件?領(lǐng)導(dǎo)小組:?組長:__?副組長:_?_、__、?__、__?。成員:_?_、__、?__、__?、__、_?_、__、?__、__?、__、_?_、__，?領(lǐng)導(dǎo)小組下?設(shè)辦公室，?辦公室設(shè)在?稽核審計(jì)部?，公布了聯(lián)?系人和__?_。二、?開展排查案?件風(fēng)險的具?體方法和措?施聯(lián)社接?到通知后，?首先以__?信聯(lián)社發(fā)_?__文件成?立了排查案?件領(lǐng)導(dǎo)小組?，其次是立?即下發(fā)了通?知，要求各?信用社(營?業(yè)部)從_?_月__日?中午開始對?本轄內(nèi)案件?風(fēng)險認(rèn)真開?展自查。并?將通知精神?于當(dāng)天晚上?迅速傳達(dá)到?各分社，自?查期間，如?有重大涉案?嫌疑的，要?一日一報(bào)，?于每日12?中午時前報(bào)?聞社稽核審?計(jì)部。自查?的重要主要?內(nèi)容把大額?存款的進(jìn)出?情況及稅、?匯票業(yè)務(wù)要?作為重點(diǎn)進(jìn)?行檢查，其?次是結(jié)合本?次聯(lián)社部門?中層領(lǐng)導(dǎo)、?信用社主任?、___個?網(wǎng)點(diǎn)重要崗?位人員輪換?為契機(jī)，聯(lián)?社并派出_?__名稽核?人員28深?入個網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)?行離任審計(jì)?，并進(jìn)行嘗?試排查，要?求各機(jī)構(gòu)在?集中自查結(jié)?束后，仍要?長期加強(qiáng)對?案件風(fēng)險的?排查，若有?重大涉案嫌?疑要第一時?間上報(bào)聯(lián)社?稽核審計(jì)部?，并將自查?報(bào)于__月?__日上報(bào)?稽核審計(jì)部?。三、本?次檢查，各?信用社、分?社要加強(qiáng)輿?論控制，不?得對媒體露?信息。通?過以上方法?自查，__?聯(lián)社轄內(nèi)未?發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)?險，但我們?在今后的工?作中認(rèn)真開?展此項(xiàng)工作?，確保實(shí)現(xiàn)?零案件的目?標(biāo)。風(fēng)險?案件排查總?結(jié)范文二?根據(jù)省聯(lián)社?辦公室《轉(zhuǎn)?發(fā)___銀?監(jiān)會辦公室?___銀行?業(yè)金融機(jī)構(gòu)?風(fēng)險排查管?理辦法__?_》(湘信?聯(lián)辦【__?】__號)?文件精神和?工作要求。?為確保我縣?農(nóng)商行又好?又快發(fā)展，?總行結(jié)合工?作實(shí)際，在?年初就制定?了案防工作?計(jì)劃，明確?了案件風(fēng)險?排查重點(diǎn)。?現(xiàn)將__年?上半年案件?風(fēng)險排查情?況報(bào)告如下?:一、_?__領(lǐng)導(dǎo)?為切實(shí)做好?案件防控工?作，__農(nóng)?商銀行成立?了案件防控?治理工作領(lǐng)?導(dǎo)小組，由?董事長任組?長，其他班?子成員任副?組長，成員?由總行各部?門經(jīng)理及支?行行長組成?，監(jiān)事長具?體分管此項(xiàng)?工作。二?、案件防控?工作目標(biāo)?1、確保不?發(fā)生金融經(jīng)?濟(jì)類案件，?不發(fā)生黃、?賭、毒、黑?等涉及治安?及刑事類案?件，不發(fā)生?“盜”、“?搶”、“火?”、“交”?及人員傷亡?等責(zé)任事故?，不發(fā)生有?重___影?響的維穩(wěn)事?件，不發(fā)生?違規(guī)參加民?間借貸融資?、經(jīng)商辦企?業(yè)等“九種?人”事件，?不發(fā)生違背?中央“八項(xiàng)?規(guī)定”、“?六項(xiàng)禁令”?及“四風(fēng)建?設(shè)”事件。?2、抓好?員工職業(yè)道?德建設(shè)。_?__開展對?員工的職業(yè)?道德教育，?在農(nóng)商行系?統(tǒng)內(nèi)營造良?好的學(xué)法、?懂法、守法?、依法合規(guī)?經(jīng)營的良好?氛圍。3?、加強(qiáng)制度?執(zhí)行力建設(shè)?。繼續(xù)突出?抓好“四項(xiàng)?制度”的落?實(shí)到位，繼?續(xù)抓好案防?制度執(zhí)行力?突查工作。?三、案件?排查工作規(guī)?劃在年初?，各業(yè)務(wù)部?門、稽核監(jiān)?察部門就按?照業(yè)務(wù)條線?、崗位職責(zé)?制定了各自?的案件風(fēng)險?排查項(xiàng)目，?明確案防工?作計(jì)劃，并?且根據(jù)監(jiān)管?部門、省聯(lián)?社的工作部?署，積極開?展案件風(fēng)險?排查工作。?具體已立項(xiàng)?項(xiàng)目如下:?(一)信?貸類業(yè)務(wù)?1、對“三?個辦法、一?個指引”的?貸款新規(guī)落?實(shí)情況專項(xiàng)?檢查;_?__、__?_萬元以上?(含)大額?貸款專項(xiàng)檢?查;3、?到期貸款收?回率專項(xiàng)檢?查;4、?不良貸款問?責(zé)追責(zé)專項(xiàng)?檢查;5?、對核銷(?置換)貸款?專項(xiàng)檢查;?6、福祥?便民卡業(yè)務(wù)?檢查;7?、跨區(qū)域貸?款情況風(fēng)險?排查;8?、整治信貸?領(lǐng)域不正之?風(fēng)專項(xiàng)排查?。(二)?票據(jù)類業(yè)務(wù)?開展支票?業(yè)務(wù)檢查，?重點(diǎn)檢查受?理的支票印?鑒與預(yù)留印?鑒是否相符?;存款人領(lǐng)?購支票是否?按規(guī)定收回?剩余的空白?支票并剪角?作廢等。?(三)跨業(yè)?合作類業(yè)務(wù)?開展保險?代理業(yè)務(wù)專?項(xiàng)檢查，重?點(diǎn)檢查柜臺?保險代理人?員的代理資?格;辦理代?理保險業(yè)務(wù)?是否存在合?規(guī)等。風(fēng)?險案件排查?總結(jié)范文三?按照《銀?行業(yè)金融機(jī)?構(gòu)案防工作?評估辦法》?文件要求，?我行領(lǐng)導(dǎo)高?度重視，充?分認(rèn)識案件?防控、風(fēng)險?排查工作的?重要性，根?據(jù)行長的指?導(dǎo)和部署結(jié)?合我行實(shí)際?情況，積極?做好我行案?件防控、風(fēng)?險排查工作?。計(jì)財(cái)部?主要以下面?幾點(diǎn)進(jìn)行排?查:一、?財(cái)務(wù)資金安?全方面1?、庫存現(xiàn)金?:定時與不?定時核對盤?點(diǎn)庫存現(xiàn)金?。(___?)建立清晰?的出納賬，?做到賬實(shí)賬?賬相符。?2、各類銀?行賬戶資金?:隨時核對?我行各類賬?戶資金總額?，做好資金?的管理，避?免流動性資?金的過多閑?置和不足。?3、大額?款項(xiàng):對大?額現(xiàn)金收支?，銀行大額?轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)?行相關(guān)規(guī)定?，審核授權(quán)?通過。大額?備用金提取?需兩人同行?。避免案件?發(fā)生。4?、賬務(wù)處理?方面:各賬?務(wù)處理要符?合《企業(yè)會?計(jì)準(zhǔn)則》與?稅收部門的?規(guī)定。二?、人員管理?問題。財(cái)?務(wù)部現(xiàn)有三?位員工，其?中兩位員工?為試用學(xué)習(xí)?階段，生活?作風(fēng)、工作?作風(fēng)、學(xué)習(xí)?作風(fēng)上都嚴(yán)?格遵守相關(guān)?管理規(guī)定，?都能做到“?愛崗敬業(yè)、?誠實(shí)守信、?勤勉盡職、?依法合規(guī)“?。三、部?門改進(jìn)措施?:通過此?次認(rèn)真自查?工作，財(cái)務(wù)?部在今后工