2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷B卷含答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷B卷含答案單選題（共50題）1、股份有限公司申請股票在全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，表述正確的是（）。A.公司依法設(shè)立且存續(xù)滿一年B.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.連續(xù)兩年盈利，最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論的情形【答案】B2、相比于股權(quán)自由現(xiàn)金流量，公司自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)時所采用的貼現(xiàn)率是（）。A.權(quán)益資本成本B.EBITDAC.DCFD.WACC【答案】D3、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金服務(wù)機構(gòu)可采取的自律措施，下列說法錯誤的是（）A.基金服務(wù)機構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國證卷投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機構(gòu)登記或取消會員資格等紀(jì)律處分B.基金服務(wù)機構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以要求服務(wù)機構(gòu)限期改正。C.基金服務(wù)機構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對其主要負(fù)責(zé)人采取加人黑名單、公開譴責(zé)、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分D.一年之內(nèi)基金服務(wù)機構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其基金服務(wù)機構(gòu)登記或取消會員資格等紀(jì)律處分?！敬鸢浮緿4、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險D.對被投資企業(yè)進行有效監(jiān)管【答案】C5、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金，其中私人股權(quán)的含義是（）。A.個人持有的股權(quán)B.上市公司流通股C.通過收購獲得的股權(quán)D.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)【答案】D6、下列關(guān)于投資私募基金，下列說法正確的是（）。A.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送B.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動C.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其于也不正當(dāng)交易活動【答案】C7、有限責(zé)任公司的章程不包括（）A.公司名稱和住所B.股東的出資方式C.公司股份總數(shù)D.公司注冊資本【答案】C8、投資決策委員會由股權(quán)投資管理機構(gòu)的（）等組成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報【答案】A10、對于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過（）A.50人B.100人C.200人D.500人【答案】C11、20世紀(jì)70年代以后，創(chuàng)業(yè)投資基金開始將其領(lǐng)域拓展到對（）的并購?fù)顿Y。A.新興企業(yè)B.中小型企業(yè)C.大型成熟企業(yè)D.即將破產(chǎn)的企業(yè)【答案】C12、股權(quán)投資基金管理人須取得基金從業(yè)資格的是（）。A.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)／風(fēng)控負(fù)責(zé)人B.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理C.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、財務(wù)負(fù)責(zé)人D.總經(jīng)理、合規(guī)／風(fēng)控負(fù)責(zé)人【答案】A13、(2017年)股權(quán)回購的基本運作程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10％，同時和基金X一起以增資方式投資了項目Y，從項目Z的控股股東處受讓項目Z的10％股權(quán)。關(guān)于該母基金的投資，下列表述正確的是（）。A.投資基金X屬于直接投資，投資項目Y和Z屬于二級投資B.投資基金X和受讓項目Z股權(quán)屬于二級投資，投資項目Y屬于直接投資C.投資基金X屬于二級投資，投資項目Y和Z屬于直接投資D.投資基金X和項目Y屬于直接投資【答案】B15、下列不屬于股權(quán)投資母基金特點的是（）。A.分散風(fēng)險B.專業(yè)管理C.規(guī)模優(yōu)勢D.經(jīng)驗不足【答案】D16、基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包括（）。A.內(nèi)控文化B.員工道德素質(zhì)C.風(fēng)險控制D.組織結(jié)構(gòu)【答案】C17、新《證券法》關(guān)于公司首次公開發(fā)行新股及公開發(fā)行公司債券的條件，以下表述正確的是（）。A.公司首次公開發(fā)行新股，最近三年財務(wù)會計報告應(yīng)被出具無保留意見審計報告B.公開發(fā)行公司債券，累計債券余額應(yīng)不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C.公開發(fā)行公司債券，最近三年可分配利潤之和應(yīng)足以支付公司債券一年的利息D.公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)具有持續(xù)盈利能力、財務(wù)狀況良好【答案】A18、折現(xiàn)現(xiàn)金流法所評估的價值，可以是（），也可以是（）。A.股權(quán)價值；企業(yè)價值B.股權(quán)價值；公允價值C.企業(yè)價值；公允價值D.市場價值；企業(yè)價值【答案】A19、股權(quán)投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬元的個人。A.500萬元，200萬元B.1000萬元，200萬元C.500萬元，300萬元D.1000萬元，300萬元【答案】D20、基金業(yè)協(xié)會會員的類型不包括（）。A.普通會員B.聯(lián)席會員C.觀察會員D.榮譽會員【答案】D21、創(chuàng)業(yè)投資基金與證券投資基金的顯著區(qū)別是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券B.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券C.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資基金，證券投資基金投資證券D.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資基金，證券投資基金投資證券【答案】A22、股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、以下不屬于盡職調(diào)查報告主要包括的部分的是（）。A.前言B.正文C.附件D.目錄【答案】D24、（）是指在投資協(xié)議中，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位。A.保護性條款B.競業(yè)禁止條款C.保密條款D.排他性條款【答案】B25、（2021年真題）股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對目標(biāo)公司B進行法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）。A.法律盡職調(diào)查的作用是幫助基金A評估公司B資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風(fēng)險B.基金A的盡職調(diào)查人員在法律盡職調(diào)查中需要發(fā)現(xiàn)并分析公司B業(yè)務(wù)各方面問題C.法律盡職調(diào)查人員可以針對公司B的調(diào)查工作出具最終法律意見，但不能作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)D.基于法律盡職調(diào)查所需的專業(yè)角度，基金A必須聘請職業(yè)的外部律師團隊進行盡職調(diào)查工作【答案】A26、有限企業(yè)的合伙人人數(shù)為（）。A.1—50B.2—50C.2—100D.50—200【答案】B27、下列非法吸收或者變相吸收公眾存款，并依法追究刑事責(zé)任的行為中，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、公司型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A29、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，下列說法正確的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金新增合伙人需經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意B.投資者辦理退伙時，對于其合伙份額對應(yīng)的資產(chǎn)，應(yīng)以貨幣形式進行分配C.清算期間，合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)，不影響日常經(jīng)營活動的開展D.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)【答案】D30、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個“必備投資者”?！氨貍渫顿Y者”應(yīng)同時滿足特定條件，下列關(guān)于該特定條件的表述錯誤的是（）。A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)B.在申請前3年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進行創(chuàng)業(yè)投資C.擁有3名以上具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員D.非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實際出資總額的1%【答案】C31、關(guān)于被投資企業(yè)的項目跟蹤與監(jiān)控，下列表述錯誤的是（）。A.協(xié)助建立規(guī)范的財務(wù)管理體系的目標(biāo)是改善企業(yè)財務(wù)狀況B.投資機構(gòu)通常會跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務(wù)經(jīng)營信息C.不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營指標(biāo)不同D.投資機構(gòu)通常要求被投資企業(yè)定期提供財務(wù)報表和業(yè)績報告【答案】A32、（2021年真題）股權(quán)投資基金A針對目標(biāo)公司B的投資流程已進入投資交割環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）A.B公司和A基金在投資協(xié)議上約定將投資款轉(zhuǎn)入B公司股東C的賬戶而不是B公司的賬戶B.A基金沒有辦理托管，在其內(nèi)部決策批準(zhǔn)后按照投資協(xié)議的要求將投資款直接轉(zhuǎn)入B公司的賬戶C.投資交割作為股權(quán)投資基金流程中的一環(huán)，需待A基金與B公司的投資協(xié)議正式生效后進行D.B公司收到A基金轉(zhuǎn)入的投資款后出具了加蓋公司公章的收據(jù)和認(rèn)可股權(quán)變更的說明，這標(biāo)志了投資交割的完成【答案】D33、私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類型的是（）。A.虛假宣傳B.保本保收益C.非公開宣傳D.向非合格投資者募集資金【答案】C34、合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向（）辦理注冊登記手續(xù)。A.證監(jiān)會B.工商行政管理機關(guān)C.證監(jiān)局D.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B35、(2016年)承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護其有效性最終責(zé)任的是（）。A.法定代表人B.總經(jīng)理C.最高權(quán)力機構(gòu)D.董事會【答案】C36、投資后管理中,對處于市場擴張階段的企業(yè),（）不能反映出企業(yè)的成長速度。A.新拓展市場區(qū)域B.應(yīng)收賬款金額C.銷售增長率D.營業(yè)網(wǎng)點開設(shè)【答案】B37、在未獲得董事會席位的情況下，股權(quán)投資基金會希望委派人員出任董事會"觀察員"角色，那么觀察員的職權(quán)是（）。A.具有投票權(quán)B.承擔(dān)決策作用C.輔助性角色D.具有表決權(quán)【答案】C38、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B39、(2017年)當(dāng)資金脫離投資者控制時，（）是保障資金安全的有效方式。A.獨立運作B.共同監(jiān)督C.由管理人支配D.第三方機構(gòu)依法托管【答案】D40、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金不同組織形式的特點，以下表述錯誤的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、以下不是股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的目的的是（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.投資決策輔助C.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)D.價格發(fā)現(xiàn)【答案】D42、合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由（）進行清算。A.合伙人B.清算人C.股東D.管理層【答案】B43、(2017年)下列關(guān)于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運作方式C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的股權(quán)投資基金D.外資人民幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營注冊地在境外【答案】D44、私募股權(quán)投資基金一般是從事（）公司股權(quán)投資的基金。A.上市B.新興C.非上市D.成熟【答案】C45、甲企業(yè)擬認(rèn)購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足如下條件（）。A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.總資產(chǎn)不低于1000萬元C.凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于3000萬元【答案】C46、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集行為，以下表述正確的是（）。A.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)邀請潛在投資者與私募基金管理人員見面，并在會議中介紹基金預(yù)期收益率不低于20%B.股權(quán)投資基金管理人拒絕向投資人承諾本金不受損失，向投資人披露管理人5年來所有管理基金的整體業(yè)績情況C.股權(quán)投資基金管理人與投資者單獨簽署合同，對私募基金的投資回報承諾不低于銀行同期存款利率D.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)在宣傳資料中不承諾該私募投資的收益率，說明投資本金不會損失【答案】B47、目前，我國證券交易所的交易機制主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、下列屬于清算退出的