質(zhì)量與環(huán)境管理體系認證審核方案定義、流程、內(nèi)容與管理實施辦法

PAGEPAGE6/6質(zhì)量與環(huán)境管理體系認證審核方案定義、流程、內(nèi)容與管理實施辦法一、審核方案的定義。1、依據(jù)《質(zhì)量和（或）方案的定義是：“針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核的安排＂。例如，對管理體系認證而言，審核方案就是在認證機構(gòu)與認證客戶之間合同規(guī)定的時間周期內(nèi)，為確定認證客戶管理體系滿足所選定的管理體系標準而進行的一組（一次或多次）審核。2、建立審核方案為審核活動的實施提供一整套基于策模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動。3、審核方案的有效實施與審核方案管理者、審核員密切相關(guān)。4、實施審核的組織應建立審核方案，以保證審核過程的有效性。5、審核方案可以包括針對一個或多個管理體系標準的審核，可單獨實施，也可結(jié)合實施。二、審核方案管理流程。1、審核是認證過程的核心內(nèi)容，是一項對策劃和實施都有嚴格要求的高密集度的技術(shù)工作。策劃的審核方案應基于風險的考慮并系統(tǒng)、全面、具有邏輯、環(huán)環(huán)相扣、具有可追溯性、可連續(xù)監(jiān)測、可持續(xù)穩(wěn)定改進。審核方案由一系列成文信息組成。與審核方案有關(guān)的全部活動安排可以包括在一份文件中。不同方面的內(nèi)容，也可以在多份文件中分別做出規(guī)定。例如：對審核活動及審核員的選擇和評價活動的規(guī)定2、另外，由于第一方、第二方、第三方審核目的的不同，其審核方案策劃的輸出形式和內(nèi)容也會有所不同。審核方案的嚴謹四系統(tǒng)性、科學性和對方案的持續(xù)改進，使得審核過程這項主要依靠人的能力來實施的過程，通過有效審核，使組織管理過程的增值成為可能。審核方案聚焦于效于認證活動的始終。3、為確保審核過程及評價結(jié)果滿足要求，認證機構(gòu)應針對每一個認證項目的認證活動進行全面策劃，按照策劃組織實施，根據(jù)實施結(jié)果加以改進。4、GB/T19011標準提供了關(guān)于審核方案管理和管理體系審核的策劃與實施，以及審核員和審核組能力與評價的指南，適用于需要實施管理體系的內(nèi)部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織。標準中的審核方案為使用一致的審核方法服務多個管理體系奠定了良好基礎。在產(chǎn)品認證和服務認證中，需要認證機構(gòu)首先制訂認證方案，其中包括審核方案的內(nèi)容，方案中涉及審核活動；如：產(chǎn)品認證中生產(chǎn)線一致性的質(zhì)量保證能力審核，服務認證中服務設計和服務管理的審核。GB/T19011中的審核方案管理流程，如圖 2-1示。5、審核方案根據(jù)審核的目的，主要由實施審核的一方進行策劃。例如：認證機構(gòu)可根據(jù)每個認證客戶的規(guī)模、性質(zhì)和復雜程度，策劃一個認證周期的審核方案，也可針對某一次具體審核策劃審核方案。三、審核方案的主要內(nèi)容。1、審核方案概述：審核方案可以包括針對一個或多個管理體系標準的審核，可單獨實施，也可結(jié)合實施。審核方案的范圍與程度應基于受審核組織的規(guī)模和性質(zhì)，以及受審核管理體系的性質(zhì)、功能、復雜程度、風險和機遇的類型以及成熟度水平。當重要功能在其他組織的領(lǐng)導下外包和管理時 ，管理系統(tǒng)的功能可能更加雜，需要特別注意最重要決策的制定，以及管理系統(tǒng)最高管理這對整個審核目標的實現(xiàn)都非常重要。2、審核方案內(nèi)容：、某時間段內(nèi)（如：一個認證周期）組審核或具體某一次審核（如某時間段內(nèi)擴大范圍審核）的活動安排，通常包括 GB/T19011—2003標準第6章所述的動；排，主要包括人力資源、技術(shù)資源、時間資源、財務資源等。3、審核方案分類：階段審核方案、監(jiān)督審核方案、提前較短時間的審核（必要時）方案、再認證審核方案等；案等；擴大認證范圍審核方案。通常情況下，認證機構(gòu)可根據(jù)每個認證客戶的規(guī)模、性質(zhì)和復雜程度，策劃一個認證周期的審核方案，也可針對某一次具體審核策劃審核方案。四、審核方案的管理。1、需要遵循GB/T19011標準對審核方案實施管理，認證機構(gòu)對審核方案的管理還需要同時遵循認可規(guī)范的若干要求。在認可規(guī)范要求中除 GB/T19011標準要求的管理活外，還包括與審核方案管理有關(guān)的活動要求，例如：進行認證能力分析、認證合同評審等。2、審核方案的管理就是對審核方案所涉及活動的策劃、實施及監(jiān)視評審和改進。具體包括以下基本內(nèi)容：①、策劃需要開展的活動、實施所規(guī)定的活動，監(jiān)視、評審和改進活動實施的符合性和有效性；②、明確與上述活動有關(guān)的管理職責，建立并實施控制程序，配置所需的資源。3、為了理解受審核方的背景，審核方案應考慮受審核方的組織目標、相關(guān)的外部和內(nèi)部問題、相關(guān)利益方的需求和期望、信息安全和保密要求。收集和評估受審核方經(jīng)營環(huán)境信息，是希望審核方能全面了解受審核方的背景，利用多方面信息有效完成審核工作。4、審核方案管理通?？缮婕罢J證機構(gòu)的合同評審人員、專業(yè)能力評價人員、審核組長及認證決定人員等。各級審核方案管理人員應確保審核方案的有效實施和持續(xù)改進。5、審核方案的管理，需有效確保審核活動能夠優(yōu)先分配審核資源和方法給管理系統(tǒng)中具有較高風險和較低績效水平的事項。66信息應包括以下內(nèi)容：有關(guān)審核目標的信息，審核的范圍（范圍、邊界、地點），審核的日程安排（數(shù)量／持續(xù)時間／頻次）；審核類型，如內(nèi)部或外部的審核、審核準則、審核方法、選擇審核組成員的標準等。以上信息