間接民主決策機制概述

第九講

間接民主決策機制第一頁，共三十九頁。直接民主制民主制度包括代議民主制（間接民主制）：投票者選出少數(shù)人為代表，由這些代表來決定所需采取的集體行動。一致同意規(guī)則多數(shù)票規(guī)則簡單多數(shù)規(guī)則：1/2以上特定多數(shù)規(guī)則：如3/4以上，4/5以上第二頁，共三十九頁。第三頁，共三十九頁。關(guān)注的問題誰作出決策？如何作出決策？偏好如何表達(dá)？民眾對非市場決策過程如何施加壓力？政策的結(jié)果是否反映民眾的偏好？公共選擇理論不在于研究選擇的好壞，而是研究作為集體的國民為什么選擇這樣而不是選擇那樣。沒有價值觀念的判斷，而是對普遍規(guī)律的總結(jié)。第四頁，共三十九頁。

政治市場的三級結(jié)構(gòu)

（AlanPeacock）皮科克初級政治市場政治家出售政策給選民選民為購買合意的政策支付選票政策供給市場官員向當(dāng)選政治家提供政策選項和實施政策的手段政治家向官員提供預(yù)算政策執(zhí)行市場官員向選民提供公共產(chǎn)品和服務(wù)選民向政府納稅第五頁，共三十九頁。選民是理性的，他參與投票的動機是為了通過參與政治獲得預(yù)期效用最大化，或“理性投票人假說”。影響選民去投票的因素：1.自己親自投票的重要性，是否關(guān)系到選舉結(jié)果；2.對政黨政綱所帶來的效用的預(yù)期；3.投票成本；4.投票的長期利益。AnthonyDowns一、選民的動機和行為第六頁，共三十九頁。投票的定義投票是把個人偏好轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣玫氖侄危乾F(xiàn)有的民主集體決策中的最佳方法。選民（納稅人）參加投票的原因是期望通過投票來改善其處境（提高福利）投票不僅是公民權(quán)的體現(xiàn)，更是個人偏好的顯示。個人偏好是投票（公共選擇）的研究起點。第七頁，共三十九頁。投票交易所謂投票交易是指在簡單多數(shù)規(guī)則下，獲勝的多數(shù)人受益價值的總和可能低于少數(shù)人的成本價值。在這種情況下，少數(shù)人可能愿意進行選票交易以避免這種情況。選票交易可能有兩種情況：一部分人收買另一部分人，讓他們投票贊成自己所贊成的方案；雙方達(dá)成協(xié)議，在這個問題上甲方支持乙方，從而換取在另一問題上乙方對甲方的支持，這種情況被稱為互投贊成票。第八頁，共三十九頁。選民不重視選舉權(quán)的行為，單個參與者的選擇行為在多數(shù)投票規(guī)則下具有可忽略性。例如上市公司中大股東對投票比較積極，而小股東因為“人微言輕”，而不重視投票權(quán)?？赡艽嬖谕镀苯灰祝涸诙喾N選擇中，參與者之間可能通過相互交易，謀求增大各自的利益，但卻損害了其他人的利益。多數(shù)投票規(guī)則的特點第九頁，共三十九頁?！岸鄶?shù)人專政”現(xiàn)象，部分人利益受損：集體行動方案具有內(nèi)在強制性，最終的集體決策按照多數(shù)成員意愿決定，結(jié)果又要求全體成員服從。一項決策通過與否取決于能否得到多數(shù)比例的參與者的支持。最終集體決策結(jié)果所體現(xiàn)的只是多數(shù)派成員的利益，少數(shù)派成員利益被忽略。該規(guī)則下的集體決策結(jié)果通常不符合帕累托最優(yōu)狀態(tài)。多數(shù)投票規(guī)則的特點第十頁，共三十九頁。選民合乎理性的無知：

由于政府是惟一的，選民在監(jiān)督時無明確的考核指標(biāo)，也無法對公共部門進行比較。監(jiān)督者又不一定是被監(jiān)督者所提供服務(wù)的消費者，因而對鑒別政府的工作質(zhì)量既缺乏熱情，又缺乏經(jīng)驗，處于所謂的“理性的無知”狀態(tài)。第十一頁，共三十九頁。克林頓爭取連任。為了討好女性選民，他利用特權(quán)，撥款支持乳腺癌的研究。經(jīng)濟學(xué)家通常的反應(yīng)是：即使所有女性都能平均享受這筆撥款的成果，它對患前列腺癌的男性也還是不公平的。

二、政治家的動機和行為第十二頁，共三十九頁。政治家：通過選舉獲得職位的政黨的領(lǐng)袖或代表(議員、總統(tǒng)和首相等)，經(jīng)常更換，與選舉周期相關(guān)，對選民負(fù)責(zé)。政治家從事活動是為了使政治支持最大化，具體體現(xiàn)為獲得選票最大化。利益集團，也叫壓力集團，是指那些由一些具有共同利益的人組成、對政府決策能夠施加影響的團體。利益集團的領(lǐng)導(dǎo)人并不執(zhí)掌政治機構(gòu)的權(quán)力，但他們卻對政府官員、投票者施加各種壓力和影響，以謀求對其成員有利的提案的支持。第十三頁，共三十九頁。14公共選擇中的利益集團利益集團

具有某種共同的目標(biāo)并試圖對公共政策施加影響的個人有組織的實體。如：美國商會，美國全國制造商協(xié)會，北歐的漁業(yè)協(xié)會。利益集團形成的原因

利益集團的成員可以分?jǐn)傂畔⒊杀竞徒灰壮杀?/p>

利益集團的存在具有一定的穩(wěn)定性，其成員偏好具有一定的可預(yù)測性。

利益集團可以通過提供政治捐款等財政支持，使政治企業(yè)家傾向于按利益集團的偏好來決策。第十四頁，共三十九頁。利益集團影響政府政治經(jīng)濟決策的途徑（1）用腳投票，是通過將個人集中在各個趣味相同的政治組織里來實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。它將自己的信息提供給政府從而使政府決策有利于自己。（2）利用組織起來的選票集中度對政府施加壓力，也可稱為用手投票。第十五頁，共三十九頁。（3）通過提供金錢和物質(zhì)上的資助，比如在總統(tǒng)競選中提供競選活動的資金，或者給某一政黨的日常活動提供幫助來影響政府的決策，這種情況可以稱為用錢投票；第十六頁，共三十九頁。（4）在議會中開展游說活動，特別是在議會討論決定某一政策方案時，各利益集團就會開展大規(guī)模的游說活動，說明自己的愿望和建議，這種情況可以視為用嘴投票。政府的最終決策取決于各個利益集團在力量上的對比。實例：①美國紡織品集團②日本農(nóng)業(yè)利益集團第十七頁，共三十九頁。18利益集團與尋租利益集團的存在對社會福利的影響尋租是指利用資源通過政治過程獲得特權(quán)從而對他人利益的損害大于租金獲得者收益的行為?；蛘哒f是，政府運用行政權(quán)利對企業(yè)和個人的經(jīng)濟活動進行干預(yù)和管制，妨礙了市場競爭的作用，從而創(chuàng)造了少數(shù)有特權(quán)者取得超額收入的機會。

尋租行為造成的社會成本分為三類：?保持壟斷地位的支出。?政府部門對這類支出做出反應(yīng)的努力。?尋租行為所引起的第三方的各種扭曲行為。第十八頁，共三十九頁。四個方面的主要批評：它擾亂和破壞了人們對民主的組織機構(gòu)及其制度的期望，并表露出它基本上對民主的不尊重；它使政府變得無能，不能計劃；它以關(guān)心管轄權(quán)限（由哪些采取行動的人做出決定）來代替關(guān)心正義（作“正當(dāng)?shù)氖隆保?，使政府道德敗壞；它用非正式的討價還價來反對正式的程序，削弱了民主的組織機構(gòu)及其制度。TheodoreJ.Lowi第十九頁，共三十九頁。官員們的行為動機也是利益最大化，這一目標(biāo)通過追求公共權(quán)力的極大化來實現(xiàn)。官僚的特征官僚行為具有一定的相對獨立性。官僚集團的成員是實行任命制的，他們通常只對任命它們的政府機關(guān)和政治家負(fù)責(zé)，不直接對選民負(fù)責(zé)，因而并不受選民的制約。三、官僚的動機和行為第二十頁，共三十九頁。官僚行為具有相對的穩(wěn)定性。官僚機構(gòu)的成員構(gòu)成一般比較穩(wěn)定，機構(gòu)內(nèi)部有一套嚴(yán)格的等級制度和晉升規(guī)則。機構(gòu)的穩(wěn)定性犧牲了效率。官員行為具有一定特殊性。官員負(fù)責(zé)審議、選擇議案時收集、分析和提供各種必要的信息任務(wù)，所以他們與社會各界的關(guān)系十分密切，官員提供的信息情況直接影響著政治家的決策?？梢姽賳T行為的影響力較大。第二十一頁，共三十九頁。22官僚在政治體系中的地位與作用官僚指非經(jīng)政治選舉的、經(jīng)考試進入政府的職業(yè)行政官員，這樣一個特殊的社會集團。官僚不同于政治家。政治家需要贏得選票才能取得職位，官僚憑借其技術(shù)受到政府機構(gòu)的雇用。官僚在政治體系中的地位與作用是公共政策的執(zhí)行者。官僚們的行為將影響公共物品或服務(wù)的供給條件，從而影響最終形成的政治均衡。第二十二頁，共三十九頁。第二十三頁，共三十九頁。安東尼·唐斯（A.Downs)投票者：所追求的是效用最大化；政治家：（1）政治家是追求自己的利益的，而不是追求某種意識形態(tài)的目標(biāo)或者公共利益的；（2）政治家是憑選票的極大化才能實現(xiàn)自我利益的；(3)政治家是以自己提出的社會改革方案或政策來爭取選票的；(4)政治家提出的改革方案，只有符合中間投票人的效用偏好，才能實現(xiàn)選票極大化，也才符合投票者所追求的效用最大化。官僚：權(quán)力攀登者，尋求權(quán)力、收入、聲望最大化；保守者，力圖已有職業(yè)安全和便利最大化；狂熱者，追求公共利益為特殊目標(biāo)；倡導(dǎo)者。第二十四頁，共三十九頁。官僚的特征（布坎南）缺乏競爭性：不存在同類產(chǎn)品提供者的競爭缺乏激勵機制：穩(wěn)定性和程序性排斥了激勵非利潤化：只保證供給，不計利潤缺乏敏感性：對公共產(chǎn)品的評價非市場化個人影響力較大：政府信息不公開詹姆斯·布坎南（（1919—2013）第二十五頁，共三十九頁。官僚獲得預(yù)算的三個前提：官僚機構(gòu)是公共產(chǎn)品的獨家壟斷者官僚所掌握的公共產(chǎn)品的真實成本不公開制度上或技術(shù)上允許官僚提出一個不容討價還價的預(yù)算建議WilliamA.Niskanen（（？—2011）第二十六頁，共三十九頁。尼斯坎南模型官僚們的目標(biāo)既是追求預(yù)算規(guī)模的最大化。第二十七頁，共三十九頁。官僚對預(yù)算最大化的追求官僚追求公共權(quán)力最大化。公共權(quán)力的大小與社會資源的數(shù)量正相關(guān)。社會資源與公共預(yù)算規(guī)模正相關(guān)。結(jié)果：公共權(quán)力的極大化必然帶來預(yù)算規(guī)模的極大化。后果：公共物品的供給量過剩，高于最佳的產(chǎn)量水平。第二十八頁，共三十九頁。四、公共選擇理論邏輯的結(jié)果理性經(jīng)濟人假設(shè)條件下政治需求方政治供給方選票最大化的政黨預(yù)算最大化的官員（導(dǎo)致資源配置效率低下）利益集團：競選捐款游說政治交易尋租屈服于選民：阿羅不可能定理，理性的無知第二十九頁，共三十九頁。組織結(jié)構(gòu)決策時滯

執(zhí)行與生效時滯

認(rèn)識時滯

做出決策的時限和效率的限制

政策選擇難以達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)

選民和政治家都是經(jīng)濟人

阿羅不可能定理利益集團的影響

主管部門領(lǐng)導(dǎo)人自身利益的驅(qū)動

政府政策的低效率

第三十頁，共三十九頁。政府機構(gòu)工作低效率政府工作缺乏競爭缺乏降低成本的內(nèi)激勵，使得政府沒有動力去降低成本第三十一頁，共三十九頁。政府官僚追求利益最大化的動機造成了公共權(quán)力的運用過度，公共產(chǎn)品的供給量逐漸增多，社會資源浪費，最終增加了人民的負(fù)擔(dān)。政治家對撥出使公共物品產(chǎn)量最大化的預(yù)算感興趣因為滿足了選民對公共物品的需求。官僚希望最大化他的預(yù)算規(guī)模為他提供了獲得效用最大化的資源。第三十二頁，共三十九頁。斯蒂格利茨看政府失靈不完全信息激勵與政府的效率：激勵問題可能在公共部門比在私人部門還要糟。尤其是與管理政府項目有關(guān)的激勵問題，有時會導(dǎo)致浪費。不能預(yù)料政府計劃的全部后果，包括私人部門的反應(yīng)。第三十三頁，共三十九頁。五、我國公共物品供給現(xiàn)狀及問題我國目前的供給結(jié)構(gòu)扭曲現(xiàn)象較為嚴(yán)重公共產(chǎn)品“供給短缺”和“過度供給”并存；城鄉(xiāng)公共產(chǎn)品供給的結(jié)構(gòu)性失衡市場化改革不到位，市場機制未能發(fā)揮作用政治民主化仍在推進探索中，公共物品供給缺乏有效的制度保障社會自發(fā)組織不健全，公共物品供給缺乏有效的多元化參與主體第三十四頁，共三十九頁。供給結(jié)構(gòu)扭曲計劃經(jīng)濟體制下，各級城市政府不僅包攬了城市公共物品的生產(chǎn)，而且還包攬了幾乎全部私人產(chǎn)品的生產(chǎn)。改革開放以來，隨著政府職能的轉(zhuǎn)變，城市政府已開始從許多私人產(chǎn)品領(lǐng)域退出，把基本職責(zé)定位在公共物品的供給上。然而政府沒有把公共物品的供給與公共物品的生產(chǎn)區(qū)分開來，使政府供給公共物品方面的決策職能與執(zhí)行生產(chǎn)職能沒能適度分離。

我國公共物品供給的問題表現(xiàn)在公共物品供給方式單一，結(jié)構(gòu)不合理，公共物品供給數(shù)量不足，以及在糾正市場失靈時產(chǎn)生的政府失靈的低效率行為，如公共支出項目成本高，質(zhì)量差，腐敗和亂收費現(xiàn)象嚴(yán)重等。第三十五頁，共三十九頁。供給結(jié)構(gòu)扭曲“形象工程”形象不佳

各級官員注重政績，常常演變?yōu)槔脵?quán)利，搞所謂的“形象工程”，“政績工程”，四處拼湊資金，有時甚至勞民傷財，而根本沒考慮到效率。公共支出項目質(zhì)量堪優(yōu)

許多地方，政府重視搞“樣板工程”。但結(jié)果出現(xiàn)許多“豆腐渣”工程。如重慶彩虹橋崩塌，造成大量人員傷亡和財產(chǎn)損失；宜賓南門大橋突然斷裂，而這座橋曾是四川十大標(biāo)志性建筑之一。橋斷的原因都是質(zhì)量問題。中國每年因建筑工程倒塌事故造成的損失和浪費在1000億元左右，而且仍然有大量工程沒有達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。第三十六頁，共三十九頁。行政經(jīng)費支出膨脹

相對于發(fā)達(dá)國家來說，我國政府的公共支出比例不高，但縱向的來看，我國公共部門規(guī)模卻不斷膨脹，其表現(xiàn)主要是公共部門內(nèi)部的資源耗費呈現(xiàn)超增長態(tài)勢。公共部門的人力資源耗費過多，據(jù)統(tǒng)計我國的官民比例為1:25，也就是說每25個人，就要供養(yǎng)一個公共部門的人員。公共部門財力資源消耗過大。如大量的公款消費，所謂的“吃飯財政”。

第三十七頁，共三十九頁。公共領(lǐng)域重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雷同、搞重復(fù)建設(shè)是我國經(jīng)濟體制的一大特點和弊端。全國31個省、市、自治區(qū)都搞大而全或小而全的經(jīng)濟體系