工程項目風險管理評估研究（本科）,項目管理論文

工程項目風險管理評估研究〔本科〕,項目管理論文內容摘要：風險的客觀性，首先表如今它的存在是不以個人的意志為轉移的。從根本上講，這是由于決定風險的各種因素對風險主體是獨立存在的，不管風險主體能否意識到風險的存在，在一定條件下仍有可能變?yōu)楝F(xiàn)實。其次，還表如今它是無時不有、無所不在的，它存在于人類社會的發(fā)展經(jīng)過中，潛藏于人類從事的各種活動之中。因而，要全面徹底的降低乃至消除風險因素的影響，必須采取綜合治理原則，發(fā)動各方氣力，科學分配風險責任，建立風險利益的共同體和項目全方位風險管理體系，才能將風險管理的工作落到實處。工程項目建設經(jīng)過是一個周期長、投資多、技術要求高、系統(tǒng)復雜的生產(chǎn)消費經(jīng)過，在該經(jīng)過中，未確知因素、隨機因素和模糊因素大量存在，并不斷變化，由此而造成的風險直接威脅工程項目的順利施行和成功。如今，我們國家工程項目普遍存在投資失控現(xiàn)象，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因有管理不善和手段落后的原因，更主要的是對影響和制約工程項目的風險因素估計缺乏，導致在工程項目建設中由風險引起大量的損失。對工程項目的風險加以認識、判定、評價和控制成為一項迫切的任務。本文關鍵詞語：項目風險應對，消除風險Abstract:Theobjectivityoftherisk,thefirstperformanceinitsexistenceisnotmovewiththepersonsvolition.Fundamentallyspeaking,thisisbecausethevariousfactorsthatdeterminetheriskwasindependentofthepresenceofrisksubject,regardlessofrisksubjectisawareofrisks,undercertainconditionsislikelytoturnintoreality.Secondly,itisnotfree,isomnipresent,itexistsinthedevelopmentprocessofhumansociety,hiddeninhumansengageinvariousactivities.Therefore,tothoroughlyreduceandeveneliminatetheimpactofriskfactors,wemusttakecomprehensivetreatmentprinciple,themobilizationofallforces,scientificdistributionofriskresponsibility,acomprehensivesystemofriskmanagementandestablishtheriskcommunityofinterestsandprojectriskmanagement,inordertoimplementtheworkofthe.Keywords:Theprojectriskresponse,riskelimination目錄摘要IAbstractII第1章緒論11.1論文研究主要內容11.1.1項目風險的分析與評估11.2國內外現(xiàn)在狀況1第2章項目風險分析經(jīng)過解析22.1風險分析與評估的目的22.2風險分析經(jīng)過輸出2第3章工程項目中的風險分析與評估33.1減微風險33.2預防風險33.3回避風險43.4轉移風險43.5接受風險43.6儲備風險5第4章應對技巧64.1項目的可造型64.2項目合作性64.3項目間測試6第5章某斜拉橋施工安全風險研究現(xiàn)在狀況分析75.1項目介紹75.2風險管理組織機構75.3存在風險與其風險應對7第6章結論8以下為參考文獻9致謝10第1章緒論我們國家當前正處于基礎建設的高峰期，中國建筑市場也隨著我們國家參加WTO后的全面開放，投資主體多元化進程加快，工程項目的競爭日趨劇烈，工程項目企業(yè)面臨著比以往更多的風險。因而，加強工程項目風險應對的研究顯得特別必要，由于任何合同形式的工程項目，其合同雙方的行為本質都是商業(yè)行為，最終目的都表現(xiàn)為經(jīng)濟利益，工程本身具有的復雜性、長期性等因素，在劇烈的市場競爭中必然存在各種風險。1.1論文研究主要內容1.1.1項目風險的分析與評估項目風險管理的有效性直接影響著項目的成敗。本文在系統(tǒng)研究國內外項目風險管理相關理論和實踐的基礎上，提出了項目風險管理的三維理論框架，并對三維理論框架中的時間維即項目全壽命周期的風險管理，邏輯維即項目風險管理的工作步驟，知識維即項目風險管理的方式方法與工具，進行了深切進入討論和分析，明確了三個維度之間的關系。1.2國內外現(xiàn)在狀況隨著中國企業(yè)在海外市場承攬工程項目的力度不斷加大，項目承攬的規(guī)模也在不斷地提升，承包方式也越來越多樣化，中國企業(yè)怎樣立足于海外市場，打出自個的品牌，除了要在技術、設備等硬件系統(tǒng)創(chuàng)新以外，還要在項目管理方面提升本身的軟實力。工程項目風險管理指在項目中通過辨別風險、分析風險和評估風險的影響，并基于此對風險進行有效控制，以最有效的管理手段，最少的投入來減小風險所帶來的損失，以此實現(xiàn)項目安全的最大保障。因而，加強國際工程項目風險管理，是中國企業(yè)能夠在海外持續(xù)發(fā)展的基本條件之一。(TheHandbookofProject-basedManagement〕由英國學者JRTurner所著，華而不實專門討論了工程項目風險管理，英國的(InternationalJournalofProjectManagement〕、(ProjectAppraisal〕，美國的JournalofRiskandUncertainty、RiskAnalysis以及TheEngineeringEconomist等經(jīng)?？怯嘘P風險管理的文章。就風險管理的應用范圍來講，在西方應用范圍很廣，己經(jīng)從最初的國防、航天和建設部門廣泛應用到醫(yī)藥、化工、礦山等部門。另外，西方國家在應用工程項目風險管理的同時，還編寫了工程項目風險管理手冊，來保證工程項目風險管理的科學化、規(guī)范化和制度化。第2章項目風險分析經(jīng)過解析2.1風險分析與評估的目的當風險分析與評估知足以下目的時，就講明它是充分的：〔1〕進一步提煉項目風險背景〔2〕確定風險管理的成本效益〔3〕確定風險應對的有效策略〔4〕系統(tǒng)地管理項目風險2.2風險分析經(jīng)過輸出風險狀態(tài)、可接受的風險、風險預警與防備、風險行動是風險應對經(jīng)過的主要輸出?！?〕風險應對計劃。可具體到操作層次，一般包括：風險辨別，風險特征描繪敘述，風險來源及對項目目的的影響。風險主題的責任分配③風險評估及風險量化結果④單一風險應對措施，包括回避、轉移、緩和或接受。⑤戰(zhàn)略施行后，預期的風險直流〔風險概率和風險影響程度〕。⑥詳細應對措施⑦應對措施的預算和時間⑧應急計劃和反應計劃〔2〕確定剩余風險。剩余風險指在采取了回避、轉移或換和措施后仍保存的風〔3〕確定次要風險。由于施行風險應對措施而直接導致的風險稱作次要風險。它們盈通主要風險一樣來辨別，并計劃應對措施。〔4〕簽署合同協(xié)議。為了避免或減微風險，能夠針對詳細風險或項目簽訂保險、服務或其他必要的合同協(xié)議，確定各方的責任。〔5〕為其他經(jīng)過提供根據(jù)。選定的貨提出的各種替代策略、應急計劃、預期的合同協(xié)議、需額外投入的時間費用或資源以及其他有關的結論都必須反應到相關領域，成為其經(jīng)過計劃、變更和施行的根據(jù)。第3章工程項目中的風險分析與評估3.1減微風險減微風險是通過緩和或預知等手段來減微風險，降低風險發(fā)生的可能性或減緩風險帶來的不利后果以到達風險減少的目的，而其有效性在很大程度上主要看風險是已經(jīng)知道風險、可預測風險還是不可預測風險。對于已經(jīng)知道風險，項目管理組能夠在很大程度上加以控制，能夠動用項目現(xiàn)有資源降低風險的嚴重性后果和風險發(fā)生的頻率?？深A測風險或不可預測風險是項目管理組很少或根本不能夠控制的風險，因而有必要采取迂回策略。例如，投資的公共工程，其預算不在項目管理組直接控制之中，存在在項目進行當中削減項目預算的風險。為減輕此類風險，直接動用項目資源一般無濟于事，必須進行深切進入細致的調查研究，降低其不確定性。在施行風險減輕策略時，最好將項目每一個詳細風險都減輕到可接受的水平。項目中各個風險水平降低了，項目整體風險水平在一定程度上也就降低了，項目承德概率就會增加。3.2預防風險風險防備是有目的、有意識地通過計劃、組織、控制和檢察等活動來阻止防備風險損失的發(fā)生，削弱損失發(fā)生的影響程度，以獲取最大利益預防風險是指采取預防措施，以減小損失發(fā)生的可能性及損失程度。興修水利、建造防護林就是典型的例子。預防風險牽涉一個現(xiàn)時成本與潛在損失比擬的問題：若潛在損失遠大於采取預防措施所支出的成本，就應采用預防風險手段。以興修堤壩為例，固然施工成本很高，但與洪水泛濫造成的宏大災禍相比，就顯得微缺乏道。.3.3回避風險風險回避是指在完成項目風險分析與評價后，假如發(fā)現(xiàn)項目風險發(fā)生的概率很高，而且可能的損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低風險時，應采取放棄項目、放棄原有計劃或改變目的等方式方法，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，進而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。風險回避具有簡單易行，全面徹底的優(yōu)點，能將風險的概率降低到零，使回避風險的同時也放棄了獲得收益的時機。假如通過風險評價發(fā)現(xiàn)項目的施行將面臨宏大的威脅，項目管理班子有沒有別的方式方法控制風險，甚至保險公司也以為風險太大，拒絕承保，這時就應當考慮房企項目的施行，避免宏大的人員傷亡和財產(chǎn)損失。對于城市和工程建設項目，如水利樞紐工程、核電站、化工項目等都必須考慮這個問題。3.4轉移風險轉移風險是將風險轉移至介入該項目的其別人或其他組織，其目的是借用合同或協(xié)議，在風險事故一旦發(fā)生時將損失的一部分轉移到有能力承受或控制項目風險的個人或組織。保險是最重要的風險轉嫁方式，非保險型轉嫁方式是指項目組將風險可能導致的損失通過合同的形式轉嫁給另一方，其主要形式有租賃合同、保證合同、委托合同、分包合同等。通過轉嫁方式處置風險，風險本身并沒有減少，只是風險承當者發(fā)生了變化。采用這種策略所付出的代價大小取決于風險大小。當項目的資源有限不能實行減輕和預防策略，或風險發(fā)生頻率不高，但潛在的損失或損害很大時可采用此策略。3.5接受風險是指有意識地選擇承當風險后果。覺得自個能夠承當損失時，就能夠采用這種策略。例如，經(jīng)理們期望員工自愿流動的百分比比擬低。更換一個入門級工程師的費用，可能與未留主此人而提升他或她的福利所花的費用一樣，這時的策略是接受經(jīng)過培訓的人員調離項目的風險，付出的代價便是雇用頂替他們的人所花的費用。接受的風險能夠是主動的，可以以是被動的。由于在風險管理規(guī)劃階段一對一些風險有了準備，所以當風險事件發(fā)生時馬上執(zhí)行應急計劃，這是主動接受。被動接受風險是指在風險事件造成的損失數(shù)額不大，不影響項目大局時，項目管理組將損失列為項目的一種費用。費用增加了，項目的收益自然要受影響。接受風險是最省事的風險躲避方式方法，在很多情況下也最省錢。當采取其他風險躲避方式方法的費用超過風險事件造成的損失數(shù)額時，可采取接受風險的方式方法。3.6儲備風險高額的儲備規(guī)模、日益增加的資產(chǎn)種類、更為精巧的投資工具、以及更為動亂的國際金融市場,所有這些，都將國際儲備的風險管理提到了關鍵的位置。鑒于此，新的國際儲備管理原則大大擴大了風險管理的內容,主要包括：①建立一種管理框架，以便辨別國際儲備管理的風險,并將其控制在一定范圍內；②對受委托管理國際儲備的外部管理者而言，其管理方式與原則應該與貨幣當局一致；③風險暴露程度應該定期檢測，以辨別風險能否超過可接受范圍；④國際儲備管理者應能夠清醒認識并準備接受風險暴露可能帶來的損失；⑤關注衍生工具和外匯操作的風險;⑥為了評估國際儲備資產(chǎn)組合的脆弱性，國際儲備管理單位應該定期進行壓力測試以評估宏觀經(jīng)濟與金融沖擊的潛在影響第4章應對技巧4.1項目的可造型項目的復雜性、一次性和臨時性，要求項目風險應對具有創(chuàng)造性。創(chuàng)造性是源于原創(chuàng)想法的發(fā)明，即要求項目管理人員在施行風險應對行動計劃要產(chǎn)生具有創(chuàng)意的新想法，因而項目管理人員必須具有創(chuàng)新的思維形式。無論項目管理人員從事任何為工作，設計生產(chǎn)一個新產(chǎn)品，還是一個概念設計，一般能夠用是圖畫、實驗、探尋求索、校正等方式來實現(xiàn)。4.2項目合作性項目合作性是兩個人或更多有互補性技術的個人相互作用達成共鳴，這一認識是他們從未有過或可能想到的。協(xié)作是降低不確定性、獲取知識和增加成功時機的最好方式方法之一。正所謂群策群力，人多氣力大，協(xié)作能夠減微風險。小組協(xié)作、與小組其別人進行工作溝通，是風險應對的基本要求。4.3項目間測試項目間測試是指在極端的情況下，分析評估風險管理模型或內控流程的有效性，發(fā)現(xiàn)問題，制定改良風險管理措施的方式方法，目的是有效監(jiān)控風險，防止出現(xiàn)重大損失事件。針對某一風險管理模型或內控流程，假設可能會發(fā)生哪些極端情景。極端情景是指在非正常情況下，發(fā)生概率很小，而一旦發(fā)生，后果特別嚴重的事情。假設極端情景式，不僅要考慮本企業(yè)或與本企業(yè)類類似的我其他企業(yè)出現(xiàn)過的歷史教訓，還要考慮歷史上不曾出現(xiàn)，但將來可能會出現(xiàn)的事情。評估極端情景發(fā)生時，該風險管理模型或內控流程會否有效，并分析對目的可能造成的損失。制定相應措施，進一步修改和完善風險管理模型或內控流程。以信譽風險為例，一個企業(yè)已有一個信譽很好的交易伙伴，該交易伙伴處發(fā)生極端情景，一般不會違約。因而，在日常交易中，該企業(yè)只需常規(guī)的風險管理策略和內控流程即可。采用壓力測試方式方法，是假設該交易伙伴將來發(fā)生極端情景〔如財產(chǎn)毀于地震、火災、被盜〕，被迫違約對該企業(yè)造成了重大損失。而該企業(yè)常規(guī)的風險管理策略和內控流程在極端情景下不能有效防止重大損失事件，為此該企業(yè)應采取購買保險或相應衍生產(chǎn)品、開發(fā)多個交易伙伴等措施。第5章某斜拉橋施工安全風險研究現(xiàn)在狀況分析5.1項目介紹斜拉橋是由承壓的塔、受拉的索和承彎的梁體組合起來的一種構造體系。由于施工環(huán)境惡劣、施工工序多、施工工藝復雜，大跨徑斜拉橋在整個施工經(jīng)過中將面臨各種風險，極易出現(xiàn)各種事故。一旦發(fā)生事故，其帶來的損失是宏大的，有時甚至是災難性風險后果。對大跨徑斜拉橋施工安全風險進行分析和評價便顯得尤為重要。該文通過對國內外斜拉橋施工安全風險研究現(xiàn)在狀況進行分析，總結出我們國家斜拉橋風險管理方面存在的問題并提出建議。5.2風險管理的組織機構風險管理與監(jiān)控指導委員會為項目風險最高決策機構，是項目風險管理的決策層，主要負責項目風險政策方針的制定與戰(zhàn)略決策，同時保證風險管理資源的配置與組織機構的建立。該機構由SOS項目聯(lián)合體督導委員會任命一名主任，主任是聯(lián)合體成員所在公司的總裁或副總裁級別，成員由項目總經(jīng)理、風險經(jīng)理和主要EPC部門經(jīng)理組成，直接向聯(lián)合體督導委員會匯報。風險管理部為管理的執(zhí)行層，完成項目風險管理的總體規(guī)劃與程序文件，協(xié)調項目各部門風險管理流程與界面，保證風險管理工作的有效施行與持續(xù)反應；提供風險管理技術支持，監(jiān)控項目風險狀況與更新，整理風險管理月報與總結報告；組織協(xié)調項目重大風險評估會議等；協(xié)調風險管理的溝通、培訓與風險文化的建立。風險管理執(zhí)行團隊為在風險經(jīng)理領導下，根據(jù)施行流程開展項目風險管理的日常工作，華而不實詳細工作有：以國際項目管理標準之一的PMBOK中的風險管理知識體系為方式方法論，建立風險管理指南、流程與計劃的風險管理手冊等風險管理施行文件，應用RBS開展風險辨識工作，建立風險管理信息系統(tǒng)和應用軟件。風險協(xié)調員與風險工程師為各個業(yè)務部門的風險管理專家，配合風險管理部協(xié)調風險管理工作，主要是辨識、分析與處置所發(fā)現(xiàn)的風險，確定風險提交者與風險責任人。5.3存在風險與其風險的應對國內一些大型橋梁的建設也引入了風險評價和管理的思想及概念，如杭州灣大橋和崇明越江通道工程。杭州灣大橋基于其海上施工的工程特點和超大規(guī)模，將杭州灣大橋可能碰到的風險分為自然災禍風險〔風暴，潮流及波浪災禍風險；暴雨及內澇，地震及海嘯風險、雷擊風險和意外事故風險〔船舶碰撞風險，橋梁構造施工風險，主要施工設備風險，管理及責任風險等等〕，并將上述風險進行了定性評價，為將要采取的風險管理措施提供根據(jù)。上海崇明越江通道工程主要就技術的可行性和工程的可造性方面進行風險分析，提出了風險防備措施。開展了河勢演變風險評估，抗風、抗震、船撞、耐久性、施工等l7個專題的工程風險研究，以期定量確定本項目工程方案的抗風險能力，提出執(zhí)行風險管理計劃的施行措施。最近幾年在橋梁建設和使用中，頻頻發(fā)生的橋梁垮塌等風險事件所造成的災難性風險損失，已經(jīng)引起包括橋梁學術界在內的各方的高度重視。1996年工程安全問題開場遭到重視，2003年后，橋梁安全及耐久性問題引起重視，在橋梁建設中根據(jù)其特殊風險問題，橋梁專家也開場嘗試展開風險評價工作。根據(jù)風險源的不同，有學者將斜拉橋的施工風險劃分為施工質量風險、施工組織風險、施工技術風險和環(huán)境影響風險，并指出施工技術風險是華而不實最為突出的風險因素。然而，在橋梁設計和施工技術上，屬于我們國家自主創(chuàng)新的技術少，我們國家與世界先進國家在橋梁設計和工程施工技術，包括施工監(jiān)控技術等方面，差距在縮小，如今還略微滯后〔有專家估計當前落后10年左右〕。當前，固然我們國家的大跨徑斜拉橋建設已處于世界先進水平，但是由于起步較晚，在大跨徑斜拉橋風險分析與控制上，我們國家與國際上相比卻落后了近30年。第6章結論從風險和風險管理的定義出發(fā)，討論了風險產(chǎn)生及其風險的分類。重點討論了風險管理中風險辨別、風險分析、制訂對策和風險監(jiān)控等四個步驟?；陲L險管理認識，具體研究了風險估計的方式方法、建立風險清單、風險評估、損失大小估計及損失的概率評估等。給出了風險管理策略和風險的駕馭和監(jiān)控。風險在項目中是普遍存在的，項目管理在一定程度上能夠講就是風險管理。由于內、外部環(huán)境的快速變化，項目以及項目群所牽涉的不確定因平日益增加，面臨的風險種類也越來越多，導致的損失規(guī)模更是越來越大，這些都促使科研人員和實際管理人員從理論上和實踐上重視工程項目的風險管理。工程項目施行經(jīng)過中的風險與所有介入者〔業(yè)主、承包商、設計、監(jiān)理、供給商等〕有關，牽涉諸多組織，怎樣使這些組織間資源最優(yōu)化配置是合作管理風險機制所要解決的基本問題。國資委也指出，具有上下游產(chǎn)業(yè)關系或具有優(yōu)勢互補關系的企業(yè)間，要加強產(chǎn)品供給、技術開發(fā)、市場開拓等方面的合作，構成戰(zhàn)略聯(lián)盟，實現(xiàn)資源、信息分享。提升風險管理程度已成為中國各大企業(yè)面臨的重要課題，并且需要項目介入各方合作管理其共同風險。本文講述了工程項目風險應對的基本知識何在現(xiàn)實案例中的應用，良好的風險應對策略使項目范圍內的風險管理活動構成一個有機的整體，成為全經(jīng)過項目管理的一部分，使風險管理目的與組織目的和項目目的融合，并成為項目各方介入的持續(xù)管理經(jīng)過。將來研究方向應在上述思想的基礎上構成系統(tǒng)的理論與方式方法，同時需加強應用研究，以使項目各介入組織提升風險管理水平，產(chǎn)生社會和經(jīng)濟效益。最近幾年，我們國家工程項目風險管理有了很大的進步，但隨著國民經(jīng)濟的發(fā)展，工程建設也越來越多，市場風險也越來越大，對工程項目建設進行風險控制和管理，使技術與經(jīng)濟相結合，更有效地控制工程項目投資、工期和質量。確保工程項目投資決策的正確性與科學性，對實現(xiàn)工程投資決策的全局優(yōu)化與總體設計和總體經(jīng)營思想，對合理利用有限的人力、財力和物力，對保證國民經(jīng)濟長期、持續(xù)、穩(wěn)定協(xié)調地發(fā)展，對降低工程成本、提高工程效益具有特別重要的理論意義和現(xiàn)實意義。以下為參考文獻：[1]楊梅英主編。風險管理與保險原理[M].