第十二章非關(guān)稅壁壘

第十二章非關(guān)稅措施及其實施規(guī)則第一節(jié)傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘措施

一、非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘（non-tariffbarriers）是與關(guān)稅壁壘相對而言的，指除關(guān)稅外一切限制進出口的法律和行政措施。二、傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘的類型與特點（一）非關(guān)稅壁壘的類型1.進口配額制(importquotassystem)是一國政府在一定時期之內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額加以直接限制的措施。絕對配額：全球配額、國別配額關(guān)稅配額：自主配額、協(xié)議配額非協(xié)定的“自動”出口配額協(xié)定的“自動”出口配額2.“自動”出口配額制指出口國家或地區(qū)在進口國的要求或壓力下，“自動”規(guī)定某一時期內(nèi)(一般為3～5年)某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。3.進口許可證制(importlicensesystem)指進口國家規(guī)定某些商品進口必須事先領(lǐng)取許可證，否則一律不準進口的制度。有定額的進口許可證無定額的進口許可證公開（自動）進口許可證特種進口許可證S1S2C2C1 Q數(shù)量6070110120價格(千元)P1.0Sd國內(nèi)供給曲線Q＝40dcbaDd對國內(nèi)鋼鐵的需求D總需求曲線1.5競爭條件下的進口配額的經(jīng)濟效應(yīng)配額的分配方式和福利的變化(1).政府直接頒發(fā)進口許可證給進口商。進口商所得的利潤正好等于政府的稅收部分Ｃ，進口國的社會總利益變動與關(guān)稅一樣；(2).政府根據(jù)申請頒發(fā)許可證。進口商為得到許可證必然付出一定代價（即“尋租”）。所以最后收益小于Ｃ，社會的利益少于關(guān)稅的情況；(3).政府公開拍賣許可證。拍賣一般會將使許可證的價值等于C。整個社會的利益變動也與關(guān)稅一樣。社會利益變動與關(guān)稅一樣；(4).政府在設(shè)置限額，由出口國自行分配。進口國的凈損失變成了ｂ+ｄ+ｃ，大于關(guān)稅時的凈損失。

配額相對于關(guān)稅的優(yōu)點第一，配額可以比關(guān)稅更有效地控制進口；第二，實施配額更靈活，政府可以通過發(fā)放進口許可證隨時調(diào)節(jié)進口數(shù)量；第三，配額給政府更多的權(quán)力；第四，配額比關(guān)稅承受相對小的國際貿(mào)易自由化壓力。4.外匯管制(foreignexchangecontrol)指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣實行限制,以平衡國際收支和維持本國貨幣的匯價穩(wěn)定的一種制度。(1)數(shù)量性外匯管制(2)成本性外匯管制（利用匯率的變動）(3)混合性外匯管制5.進口押金制(advanceddeposit)指進口商在進口商品時，必須預(yù)先按進口金額的一定比率和規(guī)定的時間，在指定的銀行無息存入一筆現(xiàn)金，才能進口。6.最低限價制和禁止進口（prohibitiveimport）進口最低限價制(minimumprice)就是一國政府規(guī)定某種進口商品的最低價格，凡進口貨價低于規(guī)定的最低價格則征收進口附加稅或禁止進口。7.海關(guān)估價制(customsvaluation)是海關(guān)為了征收關(guān)稅，確定進口商品價格的制度。

普瓦蒂埃（PPOtiers）海關(guān)效應(yīng)

法國在1982年規(guī)定，所有從日本進口的錄像機都必須通過位于法國北部港口數(shù)百英里的小鎮(zhèn)的普瓦蒂埃（Potiers）海關(guān)。海關(guān)人員不多，屋子非常窄小。結(jié)果進入法國的日本錄像機從每月6萬多臺驟減到每月不足1萬臺。

8.進出口的國家壟斷指對某些或全部商品的進出口規(guī)定由國家機構(gòu)直接經(jīng)營，或者是把某些商品的進出口專營權(quán)給予某些壟斷組織。9.歧視性政府采購政策(discriminatorygovernmentprocurementpolicy)即國家制定法令，規(guī)定政府機構(gòu)在采購時要優(yōu)先購買本國產(chǎn)品的做法。政府采購的經(jīng)濟效應(yīng)

M1

Pd

QSPwabM2D

S1GD1

P這種歧視性采購政策減少了進口，促進了國內(nèi)生產(chǎn)，起到了與生產(chǎn)補貼相似的保護作用。當然，代價也是相似的：本國企業(yè)得到了a（生產(chǎn)者剩余），但政府為此多支付了（a+b），本國的凈損失為b。10.商品歸類調(diào)整

美國海關(guān)曾把日本出口到美國的卡車司機室和底盤，這種“零件”重新歸為“組裝車輛”，使原來只有4%的稅率改為25%。11.貿(mào)易救濟措施的濫用反傾銷反補貼特殊保障機制成本,價格QX’QX數(shù)量

MRMCMC+tc反傾銷稅tDbdaee’PX’PXP1t進口國的政府獲得ｔ×Ｑx‘的稅收（ｃ），消費者則凈損失了（ｂ＋ｄ）。由于課征“反傾銷稅”，美國國產(chǎn)鋼材價格也相應(yīng)上漲，因此鋼材消費者的總損失會大于ｂ＋ｄ，不過消費者受國內(nèi)價格上漲所受的損失是國內(nèi)生產(chǎn)者的收益，面積ａ＋ｂ正好等于政府稅收部分(ｃ)。如果ａ＜ｄ，進口國凈損失，反之，則有凈收益。日本鋼鐵企業(yè)在美國市場

價格

ABP0P1DCOM0M1出口國的出口補貼進口國的反補貼稅DM進口國進口需求進口數(shù)量出口補貼與反補貼稅的經(jīng)濟效應(yīng)政策出發(fā)點到達點進口國出口國世界

出口國的出口補貼AC獲益P0P1CA損失P0P1CB損失ABC出口補貼加上抵消性反補貼稅AA獲益P0P1DA損失P0P1DA零社會責任標準SocialAccountability8000,——SA8000

12.社會壁壘13、反恐壁壘以反恐為借口的貿(mào)易壁壘14、知識產(chǎn)權(quán)壁壘

又稱為知識產(chǎn)權(quán)保護壁壘，或知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。它是指一國采取的與貿(mào)易有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的立法、行政、司法等方面的措施，違反世界貿(mào)易組織的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，構(gòu)成貿(mào)易壁壘，從而阻礙了正常的國際貿(mào)易與國際投資。

物種壁壘是借口保護之物種源權(quán)利而在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域構(gòu)筑的一種新型貿(mào)易壁壘。非關(guān)稅壁壘價格費用型數(shù)量限制型綜合影響型

補貼進口押金最低限價海關(guān)估價成本型外匯管制

許可證制度數(shù)量型外匯管制、配額自動出口限制

技術(shù)壁壘環(huán)境壁壘救濟措施（二）非關(guān)稅壁壘的特點2.直接性和嚴厲性3.隱蔽性和歧視性1.靈活性和針對性三、WTO關(guān)于實施非關(guān)稅壁壘措施的規(guī)則實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的規(guī)則實施進口許可的規(guī)則海關(guān)估價規(guī)則裝船前檢驗規(guī)則原產(chǎn)地規(guī)則第二節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形式與特點（一）技術(shù)性貿(mào)易措施與技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘(technicalbarriertotrade—TBT)，是指一國政府或非政府機構(gòu)以限制貿(mào)易為目的，對商品或生產(chǎn)貿(mào)易活動的強制性或非強制性規(guī)定、標準、法規(guī)，以及檢驗、評定、認證程序。（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的類型1.技術(shù)標準6.信息技術(shù)壁壘4.商品標簽的規(guī)定5.產(chǎn)品檢疫、檢驗制度與措施2.技術(shù)法規(guī)3.合格評定程序

歐盟進口中國瓷器的包裝標準

歐盟要求從中國進口的景德鎮(zhèn)瓷器的包裝稻草必須經(jīng)過攝氏200度高溫熏蒸消毒處理。

意大利的空心粉法

在意大利有一個“空心粉純度法”，要求空心粉的制作原料必須是硬質(zhì)小麥，而這種硬質(zhì)小麥主要產(chǎn)于意大利南部。歐洲其他國家的空心粉大多由混合種類的小麥制成，不符合“空心粉純度法”，很難進入意大利市場。

（三）技術(shù)性貿(mào)易措施成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因1.各國技術(shù)性貿(mào)易措施的體制性差異2.技術(shù)性貿(mào)易措施的歧視性規(guī)定和實施3.技術(shù)發(fā)展水平的差距4.信息缺失（四）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點雙重性特點隱蔽性針對性和歧視性擴散性廣泛性爭議性二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟效應(yīng)分析(一)數(shù)量抑制效應(yīng)S2PP2P1P0OQ2

Q1

Q0Q

S1SD圖12-5TBT數(shù)量抑制效應(yīng)示意圖

(二)價格抑制效應(yīng)

AC+△ACAC△ACACπPP0OQ1πPP1P0OQ1Q2Q圖12-6TBT價格抑制效應(yīng)示意圖AC為單位產(chǎn)品成本線沒有壁壘情形π利潤設(shè)置壁壘情形△AC額外成本P1保本價格（三）動態(tài)抑制效應(yīng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘和其他非關(guān)稅壁壘的主要區(qū)別在于前者伴隨著技術(shù)進步而不斷進行調(diào)整。技術(shù)性貿(mào)易壁壘對發(fā)展中出口國家?guī)淼母＠麚p失要大大超出發(fā)達出口國家。（四）技術(shù)性貿(mào)易壁壘對發(fā)展中國家的影響（五）技術(shù)壁壘的作用機理按發(fā)揮作用的過程分析：具有關(guān)稅、配額的復(fù)合作用在設(shè)置時——

相當于零配額形成并實施時——

具有價格、數(shù)量雙重限制作用尚未適應(yīng)時——

數(shù)量限制作用明顯，具有配額性質(zhì)開始適應(yīng)時——