經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

第三章

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

長(zhǎng)期增長(zhǎng)的“70”規(guī)則某個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的年增長(zhǎng)率為X%，則該變量在70/X年內(nèi)翻一番，因而稱作經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“70規(guī)則”。從這一規(guī)則看，如果甲國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為1%，它的GDP翻一番需要70年；而乙國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為3%，翻一番時(shí)間僅為70/3或23年；如果丙國(guó)經(jīng)濟(jì)年增長(zhǎng)率為7%，則該國(guó)GDP翻一番需要10年。甲乙兩國(guó)人均收入起點(diǎn)水平大體相同，2個(gè)百分點(diǎn)增長(zhǎng)率差別在100年后會(huì)導(dǎo)致3-4倍的巨大收入差別。復(fù)利式增長(zhǎng)可能會(huì)在較長(zhǎng)時(shí)期導(dǎo)致極為驚人的結(jié)果。如：韓國(guó)本章提要本章對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制進(jìn)行考察。哈羅德—多馬模型，該模型提出資本形成是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的惟一原因。索洛—斯旺（新古典增長(zhǎng)）模型進(jìn)行簡(jiǎn)單分析，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)自對(duì)社會(huì)儲(chǔ)蓄資源的分配，具體包括資本深化和資本廣化，當(dāng)總產(chǎn)出和資本存量的增長(zhǎng)率等于勞動(dòng)力增長(zhǎng)率時(shí)，人均儲(chǔ)蓄等于資本的廣化，達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)態(tài)。劍橋增長(zhǎng)模型則把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入分配相結(jié)合進(jìn)行分析，認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定均衡地增長(zhǎng)，必須增加利潤(rùn)和工資在國(guó)民收入分配中的比例。其他經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論，對(duì)經(jīng)濟(jì)“起飛”的條件進(jìn)行了分析。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的三次大發(fā)展哈羅德—多馬模型的產(chǎn)生和發(fā)展（1940s）

新古典增長(zhǎng)模型的產(chǎn)生和發(fā)展（1950s）

新增長(zhǎng)理論的產(chǎn)生和發(fā)展（1980s）

第一節(jié)

哈羅德—多馬模型20世紀(jì)40年代，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德（Harrod，R.F.）和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬（Domar，E.D.）根據(jù)凱恩斯的收入決定論的思想，將凱恩斯理論動(dòng)態(tài)化、長(zhǎng)期化，幾乎同時(shí)推演出極為相似的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，即第一個(gè)廣為流行的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。合稱為哈羅德—多馬模型（Harrod-DomarGrowthModel）一、哈多模型的思想與假設(shè)1.哈多模型的基本思想資本的不斷形成是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)的唯一原因。從長(zhǎng)期來(lái)看，通過(guò)投資增加有效需求，從而為當(dāng)期提供充分就業(yè)機(jī)會(huì)，企業(yè)生產(chǎn)能力擴(kuò)大，結(jié)果導(dǎo)致下期供給大于需求，出現(xiàn)下期的就業(yè)缺口，這樣就需要更多的資本形成。2.哈多模型的基本假設(shè)（1）全社會(huì)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，這種產(chǎn)品既可以用于消費(fèi)又可以用于生產(chǎn)。（2）只有兩種生產(chǎn)要素：勞動(dòng)和資本，兩者比例固定不變。勞動(dòng)L以不變的外生比率n增長(zhǎng)

（3）規(guī)模報(bào)酬不變（或稱為規(guī)模收益不變），也就是說(shuō)單位產(chǎn)品成本不隨生產(chǎn)規(guī)模的變化而變化。不存在技術(shù)進(jìn)步。（4）資本沒(méi)有折舊，所有的投資都形成新增資本;(5)儲(chǔ)蓄S與國(guó)民收入Y呈簡(jiǎn)單的比例函數(shù)關(guān)系，S=s?Y（6）勞動(dòng)L以不變的外生比率n增長(zhǎng)二、哈多模型的內(nèi)容哈多模型的表達(dá)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率由儲(chǔ)蓄傾向及資本—產(chǎn)出比所決定。即：式中：g表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，是國(guó)民收入增量與國(guó)民收入之比；s表示儲(chǔ)蓄傾向，即平均儲(chǔ)蓄率，表明儲(chǔ)蓄在國(guó)民收入中的比率；K表示資本—產(chǎn)出比率，即投資系數(shù)或加速系數(shù)，它是指生產(chǎn)單位產(chǎn)出所需要的資本量.K是由外在因素決定的，因此儲(chǔ)蓄和資本的不斷形成是經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素

三、三個(gè)增長(zhǎng)率和兩個(gè)哈羅德問(wèn)題實(shí)際增長(zhǎng)率有保證的增長(zhǎng)率自然增長(zhǎng)率

實(shí)際增長(zhǎng)率——GA一定時(shí)期實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，由實(shí)際發(fā)生的儲(chǔ)蓄率和資本—產(chǎn)出率來(lái)決定：G=S/K

s：實(shí)際發(fā)生的儲(chǔ)蓄率，s=S/YK：實(shí)際資本—產(chǎn)量比率K=△I/△Y=k/y經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的含義：實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率取決于社會(huì)儲(chǔ)蓄率。在假定生產(chǎn)技術(shù)不變，即加速系數(shù)（K）為一固定比率，如果要獲得一定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（G），就必須保證一定的儲(chǔ)蓄率（s）；反之，在加速系數(shù)不變的情況下，要使一定的儲(chǔ)蓄率下的社會(huì)儲(chǔ)蓄量為投資所全部吸收，就必須保證一定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。有保證的增長(zhǎng)率Gw

由人們想要進(jìn)行的儲(chǔ)蓄水平和令投資者滿意并與資本存量相一致的資本—產(chǎn)出率決定的增長(zhǎng)率。由于增長(zhǎng)率是在資本存量得到充分利用條件下實(shí)現(xiàn)的，所以被稱為“有保證的增長(zhǎng)率”

公式表示：Sd是人們?cè)谝欢ǖ氖杖胨较铝η蟊ＷC的儲(chǔ)蓄率Kr是追求利潤(rùn)最大化的廠商認(rèn)為理想的資本—產(chǎn)出率

自然增長(zhǎng)率Gn在人口增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步條件下所能達(dá)到的長(zhǎng)期最大增長(zhǎng)率公式表示是：n是人口增長(zhǎng)率，σ是技術(shù)進(jìn)步率，也都是由外在因素決定

哈羅德模型的兩個(gè)問(wèn)題

第一個(gè)哈羅德問(wèn)題——既然同時(shí)n、σ也是由外在因素決定的，那有保證的增長(zhǎng)率與自然增長(zhǎng)率之間難于一致。兩者不一致時(shí)，經(jīng)濟(jì)也會(huì)波動(dòng)。如果Gw>Gn，即有保證的增長(zhǎng)率大于自然增長(zhǎng)率，將會(huì)出現(xiàn)資本過(guò)剩，生產(chǎn)實(shí)際水平將低于預(yù)期水平，于是企業(yè)將在下一個(gè)時(shí)期減少投資，儲(chǔ)蓄將大于投資，引起資本剩余或投資不足，引發(fā)經(jīng)濟(jì)衰退。Gw<Gn則會(huì)引起資本短缺、需求膨脹的累積性經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，產(chǎn)生通貨膨脹和結(jié)構(gòu)性失業(yè)。保證的增長(zhǎng)率等于自然增長(zhǎng)率從而實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的長(zhǎng)期均衡增長(zhǎng),這種被羅賓遜夫人稱為的“黃金時(shí)代”只有在“偶然的樂(lè)觀情況下”才會(huì)出現(xiàn)。第二個(gè)哈羅德問(wèn)題GA＝Gw這種均衡是“刀刃上的均衡”。因?yàn)橐坏﹥烧甙l(fā)生偏離（事實(shí)上是經(jīng)常發(fā)生的），偏離不但不會(huì)自行矯正，還會(huì)產(chǎn)生更大的偏離，這也就是所謂的“不穩(wěn)定原理”，后人稱其為“第二個(gè)哈羅德問(wèn)題”*三、哈多模型的意義及其局限性1.哈多模型的意義（1）模型發(fā)展了凱恩斯理論。（2）模型強(qiáng)調(diào)了“資本積累”在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的決定作用（3）模型為強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)提供了理論依據(jù)。（該模型強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的內(nèi)生性，自由放任的資本主義經(jīng)濟(jì)的特征就是其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的周期性，并且這種不穩(wěn)定的周期波動(dòng)具有“累積”的效應(yīng)。于是，政府的干預(yù)就是不可避免的了）（4）模型更適合于發(fā)展中國(guó)家。2.哈多模型的局限性（1）資本—產(chǎn)出比不變（資本和勞動(dòng)不可替代）的假設(shè)是不合乎現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的要素之間可以替代的這一客觀現(xiàn)實(shí)。（2）模型過(guò)分強(qiáng)調(diào)資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，從而將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)推向“唯資本論”的方向,相對(duì)忽視了技術(shù)進(jìn)步、知識(shí)與教育、人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中作用。（3）技術(shù)進(jìn)步的中性的假設(shè)也被后來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論所批評(píng)（4）強(qiáng)調(diào)持久的政府干預(yù)的結(jié)論帶有濃厚的凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的色彩，忽視了生產(chǎn)要素的可調(diào)整性，忽視了市場(chǎng)機(jī)制的作用。第二節(jié)

索洛—斯旺模型針對(duì)哈多模型的局限性，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特索洛（Solow，R.）和英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯旺（Swan，T.W.）等人對(duì)哈多模型作了修正和補(bǔ)充，把它發(fā)展成為一個(gè)“新古典模型”，即新古典綜合派的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。后來(lái)被英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家米德（Mead，J.E.）系統(tǒng)表述并加以完善，稱為“索洛—斯旺模型”。一、索斯模型的思想與假設(shè)1.索斯模型的思想索斯模型認(rèn)為，充分就業(yè)均衡可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制調(diào)整生產(chǎn)中的勞動(dòng)與資本的配合比例來(lái)實(shí)現(xiàn)。勞動(dòng)和資本的價(jià)格能夠發(fā)生變化，如果勞動(dòng)力比資本增長(zhǎng)更快，勞動(dòng)的價(jià)格、工資就相對(duì)比資本價(jià)格、利率下降；反之工資就會(huì)提高。企業(yè)家對(duì)于價(jià)格非常敏感，可以采用先進(jìn)技術(shù)，改變要素投入結(jié)構(gòu)。2.索斯模型的假設(shè)（1）生產(chǎn)函數(shù)為新古典生產(chǎn)函數(shù)：Y=F(K,L)，F(xiàn)’>0，F(xiàn)’’<0*（2）資本與勞動(dòng)存在替代關(guān)系，因而資本產(chǎn)出比可以改變。（3）規(guī)模收益不變，并且資本與勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率遞減,即

F(nK,nL)=nF(K,L)

。（4）市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)型的，價(jià)格機(jī)制起著主要調(diào)節(jié)作用。因而勞動(dòng)和資本的邊際生產(chǎn)率分別決定工資和利潤(rùn)，資本和勞動(dòng)在任何時(shí)候都能得到充分利用。(5)存在著技術(shù)進(jìn)步，但它是一個(gè)有著固定趨勢(shì)的常數(shù)。技術(shù)進(jìn)步是中性的，不改變資本和勞動(dòng)的比例，即產(chǎn)出的規(guī)模不變。（6）S=sYS外生（7）人口增長(zhǎng)率n外生

二、索斯模型的內(nèi)容

資本存量的變化等于投資減去折舊。則資本存量的變化△K為：根據(jù)上式可寫(xiě)為：1、基本方程在一個(gè)只包括家庭部門(mén)和企業(yè)部門(mén)的簡(jiǎn)單經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)的均衡為：人均儲(chǔ)蓄Sf(k)的去向（1）人均資本k的增加，每個(gè)勞動(dòng)者配備的資本量增加，這被稱為資本的深化Capital-Deepening（2）使資本存量隨勞動(dòng)力數(shù)量的增加而增加及用于折舊,即每一增加的人口所配備的人均應(yīng)該得到的資本和用于彌補(bǔ)固定資產(chǎn)損耗的資本（n＋δ）k，這被稱為資本的廣化。Capital-Widening深化廣化2、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)態(tài)這表明資本—?jiǎng)趧?dòng)比的變化率是由每個(gè)工人的儲(chǔ)蓄量與勞動(dòng)力增長(zhǎng)時(shí)為保持資本—?jiǎng)趧?dòng)比不變所要求的投資量的差值所決定的。儲(chǔ)蓄量大于投資量，資本存量將比勞動(dòng)力增長(zhǎng)得更快，資本—?jiǎng)趧?dòng)比就會(huì)隨之提高。平衡增長(zhǎng)路徑△k＝0時(shí)，儲(chǔ)蓄量等于投資量時(shí)，資本—?jiǎng)趧?dòng)比的變化率等于0，資本—?jiǎng)趧?dòng)比將保持在不變的水平上。此時(shí)，經(jīng)濟(jì)處在一條平衡的增長(zhǎng)路徑上，k是常數(shù)，因此相應(yīng)的人均資本、人均產(chǎn)出也都是常數(shù)，不會(huì)增長(zhǎng)。此時(shí)穩(wěn)定狀態(tài)下的總資本K、總產(chǎn)出Y和總?cè)丝诙急３滞瑯拥耐馍脑鲩L(zhǎng)率n平衡增長(zhǎng)是收斂的無(wú)論經(jīng)濟(jì)處于什么樣的初始狀態(tài)，最終都將回到平衡增長(zhǎng)路徑上來(lái)。之所以如此是因?yàn)樾鹿诺浼僭O(shè)資本和勞動(dòng)在生產(chǎn)過(guò)程中可以相互替代，且要素的邊際生產(chǎn)率遞減。如果初始的人均資本—?jiǎng)趧?dòng)比高于k1，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，資本的邊際生產(chǎn)率遞減，人代替機(jī)器，儲(chǔ)蓄和投資增長(zhǎng)率會(huì)下降，人均資本——?jiǎng)趧?dòng)比例將降至k1；反之亦是如此但由此推出的一個(gè)推論卻是“令人不愉快的結(jié)果”，即在人口增長(zhǎng)為0的經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也會(huì)趨向于0三、經(jīng)濟(jì)含義1、發(fā)展中國(guó)家不能只重視資本數(shù)量的積累，儲(chǔ)蓄率的變化只有水平效應(yīng)而沒(méi)有增長(zhǎng)效應(yīng)，應(yīng)更關(guān)注資本質(zhì)量的提高。2、強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的作用。無(wú)論經(jīng)濟(jì)處于什么樣的初始狀態(tài)，市場(chǎng)機(jī)制只要是完全的，就可以選擇合適的資本—產(chǎn)出比，來(lái)保證充分就業(yè)。3、索洛模型中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是每單位有效勞動(dòng)資本使用量的函數(shù)，人口增長(zhǎng)是通過(guò)影響每個(gè)工人使用的資本量來(lái)影響產(chǎn)出水平的。索洛是較早的認(rèn)識(shí)到人口增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家4、突破了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中占統(tǒng)治地位的“唯資本論”的觀點(diǎn)，第一次提出了“技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有最重要的貢獻(xiàn)”的觀點(diǎn)。5、說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的收入分配趨勢(shì)。資本替代勞動(dòng)使資本—?jiǎng)趧?dòng)比提高，但資本投入增加使邊際生產(chǎn)率遞減從而利潤(rùn)率下降，而勞動(dòng)投入減少使邊際生產(chǎn)率相對(duì)增加，工資率上升，分配有利于工人而不利于資本家；四、索斯模型的局限性（1）模型中假定生產(chǎn)過(guò)程中資本與勞動(dòng)可以任意替代，以便生產(chǎn)要素充分利用，實(shí)現(xiàn)均衡增長(zhǎng)，是不切實(shí)際的。就一般而言，已經(jīng)建成的固定資產(chǎn)，資本與勞動(dòng)的替代關(guān)系或配合比例大致是固定的，因而二者比例的變動(dòng)范圍只存在于技術(shù)改造和新投資項(xiàng)目的一定限度內(nèi)。（2）模型中自由市場(chǎng)能夠完全自動(dòng)實(shí)現(xiàn)均衡的假定，多數(shù)早已為凱恩斯所否定，并且也與現(xiàn)實(shí)情況不符。第三節(jié)

劍橋增長(zhǎng)模型劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的代表人物是英國(guó)的卡爾多（Kaldor，N.）、羅賓遜夫人（Robinson，J）等。一、劍橋增長(zhǎng)模型的思想與假設(shè)1.劍橋增長(zhǎng)模型的思想認(rèn)為：哈多模型存在不穩(wěn)定性，索斯模型的完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)也不現(xiàn)實(shí)。投資形成固定資產(chǎn)后，很難加以改變，生產(chǎn)技術(shù)也無(wú)法迅速改變。所以不容易做到生產(chǎn)要素的迅速替代。劍橋模型認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步都包含在物質(zhì)資本里面，沒(méi)有投資的增加就沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步，所以不應(yīng)該把技術(shù)進(jìn)步單獨(dú)列出?？梢酝ㄟ^(guò)調(diào)整國(guó)民收入分配，來(lái)改變儲(chǔ)蓄率，從而實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)和均衡增長(zhǎng)。2.劍橋增長(zhǎng)模型的假設(shè)（1）社會(huì)成員分為兩大階級(jí)：利潤(rùn)收入者工資收入者（2）利潤(rùn)收入者的儲(chǔ)蓄率大于工資收入的儲(chǔ)蓄率，并假定不變。當(dāng)國(guó)民收入分配發(fā)生變動(dòng)時(shí)，社會(huì)儲(chǔ)蓄率將隨之變動(dòng)。（3）資本—產(chǎn)出比保持不變。二、劍橋增長(zhǎng)模型的內(nèi)容及其意義1.劍橋增長(zhǎng)模型的表達(dá)式中：P＝利潤(rùn)率，SP、Sw、K分別表示利潤(rùn)收入者的儲(chǔ)蓄率、工資收入者儲(chǔ)蓄率、資本—產(chǎn)出比。由于SP、Sw、K假定不變，故（SP–Sw）、Sw/K為常數(shù)。因此，利潤(rùn)率的提高，就可以提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。長(zhǎng)期中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入分配的關(guān)系及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中收入變化的趨勢(shì)P=1/Sp*I=1/(1-Cp)*I利潤(rùn)的大小取決于投資和資本家的儲(chǔ)蓄率或消費(fèi)傾向Cp較為穩(wěn)定，，則利潤(rùn)在國(guó)民收入中所占比重大小決定于I的大小，即投資率的大小，而投資率的大小又與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有關(guān)，較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率引致較高的投資率，較高的投資率又引致利潤(rùn)在國(guó)民收入占的份額的增長(zhǎng)。則P’=G/Sp公式含義——資本家儲(chǔ)蓄率越低，利潤(rùn)率越高；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高，利潤(rùn)越高，利潤(rùn)率越高將導(dǎo)致利潤(rùn)在國(guó)民收入中所占份額越大，因而工資在國(guó)民收入中所占份額越小。2.劍橋增長(zhǎng)模型的意義（1）在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中收入分配有利于資本家而不利于工人。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中收入分配的趨勢(shì)是：利潤(rùn)在國(guó)民收入中的比重越來(lái)越大，工資在國(guó)民收入中的比重越來(lái)越小。這樣，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)加劇資本主義社會(huì)中利潤(rùn)和工資收入分配比例的失調(diào)。（2）收入分配比例失調(diào)反過(guò)來(lái)又影響了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并引起經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問(wèn)題。（3）要解決問(wèn)題，根本途徑不是盲目追求經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)，而是實(shí)現(xiàn)收入分配的均等化。（4）要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、均衡地增長(zhǎng)，根本的辦法不是調(diào)節(jié)資本—產(chǎn)出比或促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，而是調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄率，即調(diào)整資本收入（利潤(rùn)）和勞動(dòng)收入（工資）在國(guó)民收入分配中的比例。第四節(jié)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

理論一、新增長(zhǎng)理論的理論來(lái)源新增長(zhǎng)理論是對(duì)新古典增長(zhǎng)理論缺陷的直接反應(yīng)新古典的結(jié)論與自工業(yè)革命200年以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程不符實(shí)證研究也對(duì)新古典增長(zhǎng)理論提出了挑戰(zhàn)二、新增長(zhǎng)理論的主要觀點(diǎn)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是由外部因素，而是由經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量來(lái)決定的（如內(nèi)生技術(shù)變化）作用的產(chǎn)物,這些因素可以被人們控制。知識(shí)、人力資本等內(nèi)生技術(shù)變化因素的引入，其結(jié)果是資本收益率可以不變或遞增，人均產(chǎn)出可以無(wú)限增長(zhǎng)，并且增長(zhǎng)率在長(zhǎng)期可能單調(diào)遞增。這一理論十分重視知識(shí)外溢、人力資本投資、研究與開(kāi)發(fā)、收益遞增、勞動(dòng)分工和專業(yè)化、邊干邊學(xué)、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)和壟斷化等新問(wèn)題的研究。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論重新闡明了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和人均收入的廣泛的跨國(guó)差異，而且這種差異有可能進(jìn)一步擴(kuò)大，這一結(jié)論嚴(yán)厲地批駁了新古典增長(zhǎng)理論所持的各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和增長(zhǎng)率趨同的觀點(diǎn)，為長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了一幅全新的圖景。新增長(zhǎng)理論的幾種主要思想阿羅（Arrow,K.）的“邊干邊學(xué)”的思想

技術(shù)內(nèi)生化與技術(shù)擴(kuò)散思想

規(guī)模收益遞增思想

人力資本思想

勞動(dòng)分工和專業(yè)化思想

阿羅的解釋在重復(fù)大體相同的工作過(guò)程中，人們可以邊干邊學(xué)，經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)和知識(shí)的積累可以使人們的生產(chǎn)效率提高，導(dǎo)致邊際單位產(chǎn)品成本隨生產(chǎn)總量而遞減“邊干邊學(xué)”的兩個(gè)假設(shè)邊干邊學(xué)是投資增加的副產(chǎn)品知識(shí)或技術(shù)是公共產(chǎn)品，具有外溢效應(yīng)遞增的邊際生產(chǎn)力由于邊干邊學(xué)，知識(shí)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)作為生產(chǎn)要素具有遞增的邊際生產(chǎn)力，在擴(kuò)大資本投入的同時(shí)，由于知識(shí)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的積累，產(chǎn)出可以表現(xiàn)出不同于新古典模型的收益遞增的特征2、技術(shù)內(nèi)生化與技術(shù)擴(kuò)散技術(shù)是內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步分為技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散無(wú)成本的技術(shù)擴(kuò)散有負(fù)的外部性技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域壟斷是合理的3、規(guī)模收益遞增新古典理論認(rèn)為要素規(guī)模收益遞減或不變可以解釋一系列問(wèn)題（馬爾薩斯的預(yù)言沒(méi)有實(shí)現(xiàn)、發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)、資本沒(méi)有大規(guī)模從富國(guó)流向窮國(guó)），一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要取決于知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步和人力資本水平4、人力資本舒爾茨（Shultz,T.）首先提出人力資本的概念人力資本具有受益遞增的性質(zhì)人力資本具有收益遞增的性質(zhì)這樣人力資本便內(nèi)生進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程可以解釋資本和勞動(dòng)積累類似的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)因人力資本的不同而無(wú)法趨同人力資本積累帶來(lái)的收益遞增可以突破經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)資本和勞動(dòng)方面的限制對(duì)發(fā)展中國(guó)家的意義第一，將知識(shí)和專業(yè)化的人力資本引入增長(zhǎng)模式，其將產(chǎn)生遞增收益和其它要素投入的收益，，進(jìn)而總的規(guī)模收益遞增，說(shuō)明了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)和永久增長(zhǎng)的動(dòng)力及源泉。第二，技術(shù)內(nèi)生化的假定強(qiáng)調(diào)大部分技術(shù)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)主體源于利潤(rùn)最大化的有意識(shí)投資的產(chǎn)物，對(duì)發(fā)展中國(guó)家……第三，邊干邊學(xué)及知識(shí)外溢的理論，指出知識(shí)存量是其投資量的函數(shù)，知識(shí)又是公共產(chǎn)品，因而一個(gè)廠商的知識(shí)存量還是他人或整個(gè)經(jīng)濟(jì)的投資函數(shù)，，意味著發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易吸取整個(gè)世界的的現(xiàn)有知識(shí)存量，加速其在知識(shí)、技術(shù)和人力資本方面的積累，實(shí)現(xiàn)“趕超效應(yīng)”對(duì)發(fā)展中國(guó)家的意義第四，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的新原則為“知識(shí)或人力資本原則”，即國(guó)際貿(mào)易不僅可以增加世界貿(mào)易總量，而且可以加速世界先進(jìn)技術(shù)知識(shí)的傳播，使參與國(guó)獲得邊干邊學(xué)和知識(shí)外溢效應(yīng)。第五，確立了政府政策在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用。新增長(zhǎng)理論的缺陷：（1）仍無(wú)法解決總量生產(chǎn)函數(shù)的問(wèn)題。人力資本比資本更模糊，可測(cè)性更差，因此，人力資本的總量可加性問(wèn)題可能更為嚴(yán)重。（2）并沒(méi)有在生產(chǎn)理論上取得突破。（3）強(qiáng)調(diào)人力資本和技術(shù)知識(shí)的同時(shí)，忽視制度要素。（4）數(shù)學(xué)技巧的運(yùn)用過(guò)多，方程組過(guò)于復(fù)雜。四、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素分析20世紀(jì)50年代至60年代，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究向更深入、更實(shí)證化方向發(fā)展，即由一般的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論或模式研究轉(zhuǎn)向具體的國(guó)別分類研究、詳細(xì)的因素分析以及經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)的論證分析。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析是研究影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉、因素，并度量它們所起的作用的大小，以尋求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)加速增長(zhǎng)的途徑與方法的一種理論。其中比較重要的有肯德里克（Kendrick，J.W.）、丹尼森（Denison，E.）等人的理論。背景與內(nèi)容：背景源于1950s-1960s美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)“為什么美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率低于日本和歐洲”問(wèn)題的研究定義：研究影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉、因素，并度量它們所起作用的大小，以尋求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑與方法內(nèi)容：總量生產(chǎn)函數(shù)分析法余值分析法全要素生產(chǎn)力增長(zhǎng)分析及其應(yīng)用全要素生產(chǎn)力增長(zhǎng)分析及其應(yīng)用

1、全要素生產(chǎn)率分析肯德里克（Kendrick，J.W.）首先加以分析。認(rèn)為投入要素勞動(dòng)資本包括土地生產(chǎn)性服務(wù)的報(bào)酬工資利潤(rùn)利息地租產(chǎn)量與部分要素（如勞動(dòng)投入量）之比稱為部分要素生產(chǎn)率。定義全部投入要素產(chǎn)量=要素生產(chǎn)率技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)新的擴(kuò)散程度資源配置的改善規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)就是技術(shù)進(jìn)步全要素生產(chǎn)率的實(shí)證分析 肯德里克研究了1889～1957年間美國(guó)私人經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中全部要素的生產(chǎn)率。期間美國(guó)私人經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率3.5%，其中1.7%歸因于資本和勞動(dòng)投入量的增加其余1.8%是要素生產(chǎn)率提高的結(jié)果?？系吕锟擞址治隽?948～1966年美國(guó)私人經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率4%，其中1.5%歸因于要素投入量增加，2.5%歸因于要素生產(chǎn)率的提高說(shuō)明要素生產(chǎn)率提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)逐年增大。2.要素分類分析丹尼森（Denison，E.）對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作了分析估算。在分析中，丹尼森把影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分為2大類7小類：①第一大類為生產(chǎn)要素投入總量的增加。其中包括4小類內(nèi)容：就業(yè)人數(shù)與工時(shí)、就業(yè)者的年齡與性別構(gòu)成、就業(yè)者的受教育年限、資本存量的大小。②第二大類為單位投入量的產(chǎn)出量（生產(chǎn)率）。包括資源配置改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、知識(shí)進(jìn)步。五、歷史統(tǒng)計(jì)分析庫(kù)茲涅茨（Kuznets，S.）在20世紀(jì)50年代末利用統(tǒng)計(jì)方法對(duì)100多年來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)民收入構(gòu)成進(jìn)行了歷史的分析比較，考察了這些國(guó)家的國(guó)民生產(chǎn)總值、生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等經(jīng)濟(jì)變量在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的變化趨勢(shì)、特點(diǎn)及其關(guān)系，據(jù)此總結(jié)出有規(guī)律性的結(jié)論來(lái)揭示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的全過(guò)程。歷史統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)于分析發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題具有一定的適用性，被廣泛地運(yùn)用于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)之中。1、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及其特征庫(kù)茲涅茨認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可以定義為：給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長(zhǎng)期上升，這種不斷增長(zhǎng)的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識(shí)的相應(yīng)調(diào)整基礎(chǔ)上的。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特征根據(jù)近百年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)統(tǒng)計(jì)分析，庫(kù)茲涅茨總結(jié)出了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的如下6個(gè)方面的特征。（1）人均GNP和人口呈加速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但人均產(chǎn)值的增長(zhǎng)率要高于人口增長(zhǎng)率。（2）由于技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)，生產(chǎn)率不斷提高。（3）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變率很高。（4）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)伴隨著社會(huì)結(jié)構(gòu)與意識(shí)形態(tài)的迅速改變。（5）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是一國(guó)的獨(dú)特現(xiàn)象，而是在世界范圍內(nèi)迅速擴(kuò)大，成為各國(guó)追求的目標(biāo)。（6）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在世界范圍內(nèi)是不平衡的，因而世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到限制。2、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)分析庫(kù)茲涅茨得出以下結(jié)論：

在人均GNP增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)中25%歸因于生產(chǎn)資源投入量的增長(zhǎng)，75%歸因于投入生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率（效率）的提高。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是靠生產(chǎn)效率的提高，而不是資源投入數(shù)量的增加來(lái)推動(dòng)的，而生產(chǎn)效率的提高又是技術(shù)不斷進(jìn)步引進(jìn)的。所以，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“源泉”。第五節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論羅斯托（Rostow，W.W.）以英國(guó)、美國(guó)的經(jīng)濟(jì)史為依據(jù)，吸收德國(guó)歷史學(xué)派的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分方法，利用熊彼得的“創(chuàng)新”學(xué)說(shuō)、凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)分析、哈多模型等理論和方法，目的是為了用經(jīng)濟(jì)史的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)劃分人類社會(huì)歷史的發(fā)展階段，對(duì)于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展和發(fā)展中國(guó)家的實(shí)踐都具有借鑒意義。一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段的劃分(一)、羅斯托將人類社會(huì)發(fā)展劃分為6個(gè)階段。

（二）、波特的“競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展階段”1、傳統(tǒng)社會(huì)

（TraditionalSociety）。傳統(tǒng)社會(huì)，指生產(chǎn)結(jié)構(gòu)是在有限的生產(chǎn)函數(shù)內(nèi)發(fā)展起來(lái)的社會(huì)，以前牛頓時(shí)代的科學(xué)技術(shù)和世界觀為基礎(chǔ)。2、經(jīng)濟(jì)“起飛”準(zhǔn)備階段（PreconditionsforTake-off）。該階段，是一個(gè)過(guò)渡階段，包括處于轉(zhuǎn)變過(guò)程中的所有社會(huì)。轉(zhuǎn)變過(guò)程是利用現(xiàn)代科學(xué)成果、阻止報(bào)酬遞減。該階段的一個(gè)決定性的特征常常是政治上的，必須建立一個(gè)有效的中央集權(quán)的民族國(guó)家，反對(duì)傳統(tǒng)的地區(qū)性地主集團(tuán)和殖民政權(quán)。

3、“起飛”階段（Take-off）當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家，起飛的直接刺激主要（但并非全部）來(lái)自技術(shù)；而更一般的情況下，起飛要等到社會(huì)基礎(chǔ)資本的積累和工業(yè)、農(nóng)業(yè)技術(shù)的迅猛發(fā)展，以及一個(gè)準(zhǔn)備把現(xiàn)代化作為最重要政治事業(yè)的政治集團(tuán)的出現(xiàn)。

4、走向成熟階段（TheDrivetoMaturity）起飛后大約40年左右達(dá)到。起飛之后是一段長(zhǎng)時(shí)期持續(xù)的增長(zhǎng)，產(chǎn)量超過(guò)人口的增長(zhǎng)速度。隨著技術(shù)進(jìn)步，新興工業(yè)加速發(fā)展，舊工業(yè)逐漸衰落，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生變化。以前需要進(jìn)口的商品可以由本國(guó)進(jìn)行生產(chǎn)，但新的進(jìn)口需要產(chǎn)生了。5、大規(guī)模高消費(fèi)階段（TheAgeofHighMassConsumption）該階段，主導(dǎo)部門(mén)轉(zhuǎn)向耐用消費(fèi)品和服務(wù)業(yè)，人均收入水平上升到一個(gè)比較高的水平，大多數(shù)人能夠獲得超過(guò)基本食物、住房和衣著的消費(fèi)層次；勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，城市人口比重上升，白領(lǐng)人口比重增加。更多的社會(huì)資源用于社會(huì)福利和保障，消費(fèi)者主權(quán)占據(jù)優(yōu)勢(shì)，便宜的大眾化的汽車可以購(gòu)買到。

6、追求生活質(zhì)量階段人們更希望追求高質(zhì)量的生活，而不是去拼命地賺錢(qián)。各種藝術(shù)追求和人自身精神發(fā)展。追求精品生活。珍饈美食。二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的客觀原因1.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段出現(xiàn)依次更替的原因。一方面是由于主導(dǎo)部門(mén)的依次更替，客觀原因，另一方面是由于人類欲望的不斷更替（心理因素），主觀原因。2.主導(dǎo)部門(mén)。是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起主要作用的先導(dǎo)部門(mén)，它采用了新的技術(shù)，本身具有很高的增長(zhǎng)率，并且能對(duì)其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)產(chǎn)生重大影響，因而它的優(yōu)先發(fā)展能夠帶動(dòng)其他各部門(mén)的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。3、主導(dǎo)部門(mén)的帶動(dòng)作用羅斯托認(rèn)為，主導(dǎo)部門(mén)的帶動(dòng)作用不僅表現(xiàn)在自身能夠高速增長(zhǎng)，而且能夠把這種增長(zhǎng)擴(kuò)散到其他部門(mén)去，對(duì)其他部門(mén)產(chǎn)生決定