湖南華菱鋼鐵股份有限公司2023年度內(nèi)部控制評價報告

證券代碼：000932 股票簡稱：華菱鋼鐵 公告編號：2023-19湖南華菱鋼鐵股份2023年度內(nèi)部掌握評價報告湖南華菱鋼鐵股份〔〕依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部掌握根本〔〔以下簡稱《配套指〔〕2023年12月31部掌握制度的執(zhí)行狀況進展自我評價。現(xiàn)將有關(guān)狀況報告如下：一、公司內(nèi)部掌握綜述〔一〕內(nèi)部掌握目標促進企業(yè)實現(xiàn)進展戰(zhàn)略?！捕痴莆窄h(huán)境部掌握體系才能提高工作效率、進一步提升公司整體治理水平。1、治理構(gòu)造董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層為根底的法人治理構(gòu)造，并結(jié)合公司實際，制定了《公司章程》、《公司股東大會議事規(guī)章》、《公司董事會議事規(guī)章》、《公司監(jiān)事策機構(gòu)、監(jiān)視機構(gòu)和經(jīng)營治理層進展了標準。公司章程和各項制度對公司股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層的性質(zhì)、職責和工作程序，董事長、董事、監(jiān)事、首席執(zhí)行官的任職資格、職權(quán)和義務(wù)等作72、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責安排不斷完善和標準公司內(nèi)部掌握的組織架構(gòu)，確保公司標準運作。的建立健全和有效實施負責，董事會下設(shè)董事會秘書，負責處理董事會日常事務(wù)東大會負責并報告工作。董事會下設(shè)審計委員會、提名與薪酬考核委員會、戰(zhàn)略委員會和關(guān)聯(lián)高級治理人員的人選、選擇標準和程序，提出建議并進展審查，制定、審查公司公司治理層負責領(lǐng)導企業(yè)內(nèi)部掌握的日常運行，通過指揮、協(xié)調(diào)、治理司的正常經(jīng)營運轉(zhuǎn)。公司依據(jù)經(jīng)營范圍和業(yè)務(wù)定位設(shè)置部門并進展職能劃分，設(shè)立了人力部門，各職能部門之間職責明確，部門權(quán)利安排上相互制約。3、人力資源制。4、企業(yè)文化定制開發(fā)產(chǎn)品和快速交貨期治理。5、內(nèi)部審計，負責公司內(nèi)部審計、審計委員會日常事務(wù)、公司及子公司內(nèi)部掌握建設(shè)等工作，并承受監(jiān)事會的指導；部掌握進展審計監(jiān)視，并對子公司董事會或執(zhí)行董事負責。二、公司內(nèi)控體系的建立健全及執(zhí)行狀況〔一、內(nèi)部掌握制度的建立、健全狀況1、掌握環(huán)境方面，為完善公司治理構(gòu)造，加強公司內(nèi)部掌握，公司依據(jù)實際狀況的變化修訂了相關(guān)制度。202320230421日召開的公司第四屆董事會第十次會議審議通過。2、業(yè)務(wù)掌握方面，公司已建立各項業(yè)務(wù)治理的內(nèi)部掌握制度并已實施。在對高管人員實行年薪制，其年薪與公司經(jīng)營業(yè)績以及個人工作績效掛鉤。4、財務(wù)治理方面，公司擁有獨立的財務(wù)會計部門，并且建立了獨立的會計等相關(guān)法律、法規(guī)。5、內(nèi)部審計方面，公司今年加強了對主要控股子公司內(nèi)部掌握狀況的監(jiān)視員風控意識。6、信息的溝通與反響方面，公司已建立內(nèi)部信息平臺，通過該信息平臺，企業(yè)內(nèi)部能有效地共享和反響信息。7、信息溝通與披露方面，為滿足外部監(jiān)管的要求與公司內(nèi)部治理的需要，機制。8、與大股東的關(guān)系方面，公司已建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機制，并在《公司章程》中明確了“占用即凍結(jié)”的相關(guān)條款。〔二〕公司重點掌握工作制度，并得到有效執(zhí)行。湖南華菱鋼鐵股份82.79%83.33%湖南華菱鋼鐵股份82.79%83.33%94.99%94.52%67.13%100%華菱香港貿(mào)易100%20%100%20%20%55%90%100%華菱連軋管80%15%華華華華華菱菱菱菱菱光信漣湘鋼遠息鋼鋼管漣漣華財湘衡鋼鋼菱務(wù)鋼鋼進配薄公檢國出送板司修貿(mào)口2、公司控股子公司的內(nèi)部掌握狀況經(jīng)營決策的授權(quán)及審批流程，并報公司備案。公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的信息。生。3、公司關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部掌握狀況易審核委員會審核公司的關(guān)聯(lián)交易事項。充分、有效，未有違反深交所《內(nèi)部掌握指引》和公司《關(guān)聯(lián)交易治理方法》的情形發(fā)生。4、公司對外擔保的內(nèi)部掌握狀況的相關(guān)規(guī)定進展嚴格標準的授權(quán)審批。充分、有效，未有違反《內(nèi)部掌握指引》的情形發(fā)生。5、公司募集資金使用的內(nèi)部掌握狀況用、變更、治理、監(jiān)視等內(nèi)容作了明確的規(guī)定。件的要求，募集資金使用的實際狀況與公司有關(guān)信息披露文件全部相符。情形發(fā)生。6、公司重大投資的內(nèi)部掌握狀況公司制定了《長期股權(quán)投資治理方法》和《固定資產(chǎn)投資治理方法》，對公的進展跟蹤及責任追究等，都作了明確的規(guī)定。方法》履行審批程序及信息披露義務(wù)。和《固定資產(chǎn)投資治理方法》的情形發(fā)生。7、公司信息披露的內(nèi)部掌握狀況人知悉公司各類信息并準時、準確、完整、公正地對外披露。充分、有效，報告期內(nèi)，未有違反深交所《內(nèi)部掌握指引》和公司《信息披露治理制度》的情形發(fā)生。三、公司建立完善內(nèi)部掌握的重要工作及成效在2023和2023加強內(nèi)部掌握，具體狀況如下：〔一〕2023年消滅的巨額虧損問題，公司上下和管控模式存在的問題進展專業(yè)診斷和優(yōu)化，并與外方股東根本達成全都性意掌握標準制造了良好的條件?！捕硤蟾嫫趦?nèi)公司組織專項小組對主要子公司華菱漣鋼2023年的效益狀況，提出針對性的改進建議，助力公司早日走出經(jīng)營逆境。全公司相關(guān)部門，在公司掀起了一輪學習內(nèi)控標準的高潮。公司嚴格執(zhí)行對子公司湖南華菱鋼鐵集團財務(wù)檢查機制。報告期內(nèi)公司審計委員會和監(jiān)事會組織了對財務(wù)公司聯(lián)網(wǎng)資金使用、存貸款和投資業(yè)務(wù)的執(zhí)行和風險掌握狀況的現(xiàn)場測試和檢查。經(jīng)過檢查，公司未覺察大股東及關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金的狀況。應(yīng)湖南證監(jiān)局對上市公司控股子公司公司治理和內(nèi)控狀況進展檢查四、公司內(nèi)部掌握存在的缺陷及整改打算部掌握仍存在以下缺乏：部掌握體系有待進一步完善。公司打算在2023年以企業(yè)內(nèi)部掌握標準實施為重要契機，聘請外部詢問機順母子公司管控關(guān)系，從內(nèi)控設(shè)計和運行兩個方面著力提升公司的經(jīng)營治理水促進公司穩(wěn)步、安康、高效進展。善。實現(xiàn)治理權(quán)限的科學安排及有效制約。一步提升。公司將強化內(nèi)部監(jiān)視和考核機制，切實發(fā)揮董事會審計委員會、監(jiān)事會和多層次的監(jiān)視與考核機制，以支持公司內(nèi)部掌握的有效運行；下一階段公司打算組織多場內(nèi)部掌握培訓，培訓對象包括公司董事、高級治理層、財務(wù)、審計及內(nèi)控工作負責人等，從理論和實務(wù)兩個方面加強內(nèi)部掌握標準的宣貫，進一步提升全員的風控意識和公司整體應(yīng)對風險的力量。五、公司內(nèi)部掌握總體評價2023年12月31制度，現(xiàn)有的各項治理制度符合我國有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求適應(yīng)當前資、重大風險等方面都發(fā)揮了比較有效的掌握和防范作用。合法權(quán)益，保證公司持續(xù)、安康、穩(wěn)定進展。見〔一〕審計委員會對公司內(nèi)部掌握自我評價報告的意見公司依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部掌握根本標準》和《企業(yè)內(nèi)部掌握配套指引》、深圳交易所《上市公司內(nèi)部掌握指引》和《關(guān)于做好上市公司2023年年度報告及相關(guān)〔證監(jiān)會公告[2023]37號〕對公司內(nèi)部掌握進展了自我評價，其形自我評價中對公司內(nèi)部掌握的整體評價是客觀的、真實的?！捕潮O(jiān)事會對公司內(nèi)部掌握自我評價報告的意見公司依據(jù)中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，并依據(jù)自身的實際情圳證券交易所《上市公司內(nèi)部掌握指引》和公司《內(nèi)部掌握制度》的情形發(fā)生?！踩唱毩⒍聦緝?nèi)部掌握自我評價報告的意見公司2023年內(nèi)部掌握自我評價的形式、內(nèi)容符合深圳證券交易所《上市公司內(nèi)