2023年廣播電視大學(xué)電大證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)三

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目規(guī)定，請(qǐng)將對(duì)的選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）1.按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（）。A.上市證券和非上市證券 B.上市證券和桂牌證券C.掛牌證券和公開證券 D.場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券2.下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特性的選項(xiàng)是（）。A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接互換的場(chǎng)合 B.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接互換的場(chǎng)合C.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)合 D.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接互換的場(chǎng)合3.證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（）的高低來決定的。A.紅利收入 B.溢價(jià)收入C.利息收入 D.預(yù)期報(bào)酬率4.我國2023年8月31日起實(shí)行的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例規(guī)定，下列說法中對(duì)的的是（）。A.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%B.投資于未上市公司股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%C.投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%D.保險(xiǎn)公司對(duì)其他公司實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過其凈資產(chǎn)5.采用客戶調(diào)查問卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。A.客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí) B.客戶分級(jí)和證券分級(jí)C.客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí) D.客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)6.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會(huì) B.股東大會(huì)C.會(huì)員大會(huì) D.主席會(huì)議7.162023，世界上第一個(gè)股票交易所誕生在（）。A.倫敦 B.阿姆斯特丹C.費(fèi)城 D.紐約8.電子金融創(chuàng)新的重要功能是（）。A.把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交易過程B.把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交割過程C.把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融信息的收集、分析、傳播、交流和金融資產(chǎn)等的管理過程D.把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融風(fēng)險(xiǎn)的分散過程9.下面關(guān)于股票性質(zhì)的描述中錯(cuò)誤的是（）。A.股票是有價(jià)證券、要式證券 B.股票是證權(quán)證券、資本證券C.股票是綜合權(quán)利證券 D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券10.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（）交存于公司。A.股東身份證明 B.股票C.資產(chǎn)證明 D.股東名冊(cè)11.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為（）。A.公司資本公積金 B.股本賬戶C.盈余公積 D.留存收益12.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司行業(yè)分類指引》把上市公司按（）級(jí)進(jìn)行分類。A.一 B.二C.三 D.五13.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，為股份公司（）的基礎(chǔ)。A.注冊(cè)資本 B.負(fù)債C.虛擬資本 D.貨幣資金14.股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ.優(yōu)先股票股東、普通股票股東、債權(quán)人 B.普通股票股東、優(yōu)先股票股東、債權(quán)人C.債權(quán)人、普通股票股東、優(yōu)先股票股東 D.債權(quán)人、優(yōu)先股票股東、普通股票股東15.國家股、法人股等是按（）來劃分股票的。A.股票上市地點(diǎn) B.股票投資主體不同C.股票上市重要監(jiān)管部門 D.股票是否公開發(fā)行16.甲股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為2.4億元，公司沒有內(nèi)部職工股。若每股股價(jià)1元，則其初次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）。A.1800萬股 B.3000萬股C.6000萬股 D.3200萬股17.債券作為證明（）關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表達(dá)。A.產(chǎn)權(quán) B.委托代理C.債權(quán)債務(wù) D.所有權(quán)18.關(guān)于債券的特性，下列描述中錯(cuò)誤的是（）。A.安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定，但不可按期收回投資B.收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來一定的收入，即債券投資的報(bào)酬C.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D.流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂葱枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益19.在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國債是（）。A.無期限國債 B.長(zhǎng)期國債C.國庫卷 D.短期國債20.依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（）。A.流通國債與非流通國債 B.實(shí)物國債與貨幣國債C.短期國債與中長(zhǎng)期國債 D.實(shí)物債券與貨幣債券21.以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.約定在一定期限內(nèi)還本付息 B.在證券交易所發(fā)行C.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行 D.以短期融資為目的22.以下不屬于我國公司債券在發(fā)展期階段發(fā)行的公司債券的品種的是（）。A.外幣債券 B.地方公司債券C.地方投資公司債券 D.中央公司債券23.歐洲債券在發(fā)行法律方面（）。A.受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束B.必須經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束D.不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束，不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)24.以下關(guān)于我國運(yùn)用國際債券市場(chǎng)籌集資金的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.我國在國際債券市場(chǎng)發(fā)行的重要債券品種只有政府債券B.我國運(yùn)用國際債券融資進(jìn)入了一個(gè)新的階段，兩年共發(fā)行美元債券34.31億C.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期25.2023年6月1日，我國（）的正式實(shí)行是中國證券投資基金發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。A.《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》 B.《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》 D.《中華人民共和國證券投資基金法》26.封閉式基金的固定存續(xù)期通常（）。A.無固定期限 B.在5年以上C.在2023以上 D.在半年以上27.指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的（）等的資金投資。A.社會(huì)閑資 B.對(duì)沖基金C.激進(jìn)的投資者 D.社?；?8.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)規(guī)定召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)的，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。A.20% B.5%C.10% D.50%29.證券投資基金托管人是（）權(quán)益的代表。A.基全監(jiān)管人 B.基金管理人C.基金份額持有人 D.基金發(fā)起人30.衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營業(yè)績(jī)的重要指標(biāo)是（）。A.基金資產(chǎn)總值 B.基金負(fù)債C.基金份額凈值 D.基金資產(chǎn)凈值31.在證券投資基金的利潤(rùn)分派中，開放式基金的分紅方式為（）。A.鈔票方式B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額C.鈔票分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D.既不是鈔票方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式32.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（）。A.上市的股票 B.期貨D.上市的國債 D.上市的公司債券33.若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的（）倍。A.5 B.10C.20 D.5034.金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)合以（）的方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。A.公開競(jìng)價(jià) B.買方向賣方支付一定費(fèi)用C.集合競(jìng)價(jià) D.協(xié)商價(jià)格35.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。A.賣方 B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.買方 D.交易所（或期貨清算公司）36.金融互換交易的重要用途是改變交易者（）的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。A.資產(chǎn) B.負(fù)債C.資產(chǎn)和負(fù)債 D.資產(chǎn)或負(fù)債37.交易者之所以買入看漲期權(quán)，是由于他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)（）。A.難以判斷 B.不變C.下跌 D.上漲38.根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為（）。A.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證 B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)法權(quán)證C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證39.按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為（）。A.—級(jí)存托憑證和二級(jí)存托憑證 B.公募存托憑證和私募存托憑證C.記名存托憑證和不記名存托憑證 D.無擔(dān)保存托憑證和有擔(dān)保存托憑證40.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在（）交易。A.交易所 B.證券公司C.基金公司 D.商業(yè)銀行41.按照《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，下列論述不對(duì)的的是（）。A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷C.承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成D.上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行42.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限為（）。A.6個(gè)月以上 B.12個(gè)月以上C.1個(gè)月以上 D.3個(gè)月以上43.我國在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種不涉及（）。A.國債 B.公司債C.地方政府債 D.資產(chǎn)證券化證券44.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（）任免。A.證券交易所 B.中國人民銀行C.國務(wù)院 D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)45.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）。A.對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示 B.暫停其股票上市交易C.對(duì)其股票交易做特別解決 D.終止其股票上市交易46.從2023年4月起，我國債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行（）。A.備案制 B.審批制C.標(biāo)準(zhǔn)制 D.注冊(cè)制47.深證成分股指數(shù)由（）家樣本股組成。A.30 B.40C.50 D.6048.上證國債指數(shù)的樣本是（）。A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債49.公司實(shí)際分派的股息總是（）稅后凈利潤(rùn)。A.多于 B.等于C.不擬定 D.少于50.公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)（）的補(bǔ)償。A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn) D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)51.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的重要股東應(yīng)當(dāng)最近（）年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。A.5 B.3C.10 D.252.（），中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)行了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。A.2023年1月 B.2023年7月C.2023年1月 D.2023年7月53.證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù) D.投資銀行業(yè)務(wù)54.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）。A.5；3 B.2；3 C.3；5 D.3；255.可以體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性之一的是前臺(tái)業(yè)務(wù)與后臺(tái)管理支持（）。A.絕對(duì)分離 B.適當(dāng)分離C.融為一體 D.可以換崗56凈資本是指證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行（）后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A.納稅調(diào)整 B.負(fù)債調(diào)整C.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D.資產(chǎn)調(diào)整57.（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券文易所 D.中國證監(jiān)會(huì)58.證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，或者明示、暗示別人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.3 B.5C.7 D.1059.從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A.保護(hù)投資者利益 B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定 D.保證證券發(fā)行人可以籌集到所需資金60.投資者從事證券交易之前，必須向（）提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。A.證券經(jīng)紀(jì)人 B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所 D.證券交易所二、多項(xiàng)選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目規(guī)定，請(qǐng)將對(duì)的選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）1.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額B.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式C.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格D.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格2.在證券市場(chǎng)中，發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的關(guān)系是（）。C.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B.發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的前提C.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ) D.發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)3.以下屬于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的重要區(qū)別的是（）。A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯B.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司C.投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)D.在完善記錄監(jiān)測(cè)的前提下，盡也許地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理4.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于（）的發(fā)展。A.信用制度 B.股份制C.國家干預(yù)水平 D.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)5.根據(jù)我國政府對(duì)WTO(世界貿(mào)易組織）的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容重要涉及（）。A.外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員B.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%C.外國證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易D.允許合資券商開展征詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)6.股票應(yīng)載明的事項(xiàng)重要涉及（）。A.公司名稱 B.公司成立的日期C.股票種類 D.票面金額7.影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素涉及（）。A.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素 B.行業(yè)與部門因素C.公司經(jīng)營狀況 D.人為操縱因素8.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用（）等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。A.人力資本 B.實(shí)物C.知識(shí)產(chǎn)權(quán) D.土地使用權(quán)9.賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的重要目的涉及（）。A.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例B.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值C.保證公司股份能足額認(rèn)購D.增長(zhǎng)公司的募集資金10.股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為（）。C.流通股 B.非流通股A.普通股 D.優(yōu)先股11.債券的票面要素涉及（）。A.債券的票面價(jià)值 B.債券的到期期限C.債券的票面利率 D.債券發(fā)行者名稱12.下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中對(duì)的的有（）。A.流通國債可以自由轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于市場(chǎng)利率B.流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行C.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，通常必須記名D.非流通國債的發(fā)行對(duì)象有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)13.公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有（）。A.有價(jià)證券 B.設(shè)備C.房契 D.土契14.可互換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處體現(xiàn)在（）。A.發(fā)債主體和償債主體不同 B.合用的法規(guī)不同C.發(fā)行目的不同 D.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同15.以下關(guān)于外國債券的描述中對(duì)的的是（）。A.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國家 B.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國家C.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券 D.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券16.LOF與ETF不同之處在于LOF()。A.不一定采用指數(shù)基金模式 B.用鈔票進(jìn)行申購和贖回C.不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象 D.不是積極管理型基金17.—般說來，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系涉及（）。A.基金份額持有人和基金管理人之間的關(guān)系B.基金管理人和基金托管人之間的關(guān)系C.基金份額持有人和基金托管人之間的關(guān)系D.基金份額持有人、基金管理人、基金托管人與證券業(yè)協(xié)會(huì)之間的關(guān)系18.在存在活躍市場(chǎng)的投資品種情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的描述中對(duì)的的有（）。A.假如估值日有市價(jià)的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)擬定公允價(jià)值B.假如估值日沒有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)采用最近交易的市價(jià)擬定公允價(jià)值C.假如估值日沒有市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易的市價(jià)，擬定公允價(jià)值D.有充足證據(jù)表白最近交易的市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以擬定投資品種的公允價(jià)值19.公開披露基金信息時(shí)，不得有下列（）行為。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)20..根據(jù)我國《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（）等情形。A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%B.同一基金管理人管理的所有基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%C.違反基金協(xié)議關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定D.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)21.關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因論述對(duì)的的是（）。A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本因素是避險(xiǎn)B.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展C.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要因素D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段22.下列選項(xiàng)中屬于金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度是（）。A.限倉制度 B.逐日盯市的制度C.集中交易制度 D.有負(fù)債的結(jié)算制度23.之所以選擇滬深300指數(shù)作為中國全融期貨交易所首個(gè)股票揩數(shù)期貨標(biāo)的，其重要因素在于，滬深300指數(shù)（）。A.市場(chǎng)覆蓋率高，有助于防范指數(shù)操縱行為B.可以較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)C.具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性和較高的可投資性D.采用受限制股本加權(quán)、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進(jìn)技術(shù)，有助于市場(chǎng)功能發(fā)揮24.下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述中對(duì)的的是（）。A.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格B.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格C.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次D.我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年25.我國資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和公司外，（）均成為新的發(fā)起或承銷主體。A.資產(chǎn)管理公司 B.證券公司C.信托投資公司 D.保險(xiǎn)公司26.證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者涉及（）。 .A.公司和事業(yè)法人 B.商業(yè)銀行C.政府機(jī)構(gòu) D.證券投資基金27.股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。A.協(xié)商定價(jià)方式 B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式C.詢價(jià)方式 D.招標(biāo)之價(jià)方式28.會(huì)員制證券交易所設(shè)有以下機(jī)構(gòu)（）。A.董事會(huì) B.理事會(huì)C.會(huì)員大會(huì) D.監(jiān)察委員會(huì)29.股票價(jià)格指數(shù)的編制環(huán)節(jié)涉及（）。A.選定某基期并計(jì)算基期平均股價(jià)或市值 B.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值并作必要修正C.選擇樣本股 D.指數(shù)化 30.股息的具體形式涉及（）。A.鈔票股息 B.股票股息C.財(cái)產(chǎn)股息 D.負(fù)債股息31.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管規(guī)定涉及（）。A.嚴(yán)禁互相持股的情形B.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)C.證券公司不得運(yùn)用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益D.嚴(yán)禁同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)32.我國證券公司重要業(yè)務(wù)涉及（）。A.擔(dān)保業(yè)務(wù) B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.證券投資征詢業(yè)務(wù)33.下列對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人的結(jié)識(shí)中對(duì)的的有（）。A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件B.實(shí)際控制人是指可以在法律上或事實(shí)上支配證券公司行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保34.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序，損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)該券商采用（）等監(jiān)管措施。A.責(zé)令停業(yè)整頓 B.撤消經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可C.撤消 D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管35.我國《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件涉及（）。A.所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書C.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書5年以上 D.不超過65周歲36.以下關(guān)于發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票的說法對(duì)的的是（）。A.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的50%B.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%C.公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的30%D.公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%37.證券市場(chǎng)禁入措施的合用對(duì)象涉及（）。A.證券公司實(shí)際控制人的高級(jí)管理人員 B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人C.上市公司的董事 D.發(fā)行人的監(jiān)事38.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管涉及（）。A.事后解決 B.談話提醒C.行政干預(yù) D.事前監(jiān)管39.證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）等形式。A.購買中央銀行債券 B.購買國債C.銀行存款 D.購買股票40.下面屬于我國《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（）。A.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托協(xié)議的證券經(jīng)紀(jì)人B.基金管理公司的管理人和業(yè)務(wù)人員C.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員D.證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員41.私募證券的特點(diǎn)有（）。A.審核嚴(yán)格 B.審核寬松C.定向發(fā)行 D.公開發(fā)行42.記名股票的特點(diǎn)有（）。A.可以一次或多次繳納出資 B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制C.安全性較差 D.股東權(quán)利歸屬股票的持有人43.債券的性質(zhì)可以表述為（）。A.屬于有價(jià)證券 B.是一種真實(shí)資本 C.是債權(quán)的表現(xiàn) D.是所有權(quán)憑證44.基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。A.籌資規(guī)模不同 B.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同C.籌集資金的投向不同 D.收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同45.證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)之外，還涉及（）。A.基金交易費(fèi) B.基金分紅手續(xù)費(fèi)C.基金運(yùn)作費(fèi) D.基金銷售服務(wù)費(fèi)46.衍生產(chǎn)品的普及改變了整個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，重要表現(xiàn)在（）。A.它們連接起傳統(tǒng)的商品市場(chǎng)與金融市場(chǎng)，并深刻地改變了金融市場(chǎng)與商品市場(chǎng)的截然劃分B.衍生產(chǎn)品的期限可以從幾天擴(kuò)展至數(shù)十年，已經(jīng)很難將其簡(jiǎn)樸地歸入貨幣市場(chǎng)或是資本市場(chǎng)C.其杠桿交易特性撬動(dòng)了巨大的交易量，它們無窮的派生能力使所有的現(xiàn)貨交易都相形見絀D.其強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不僅可以用衍生工具合成新的衍生產(chǎn)品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品47.下列選項(xiàng)中屬于奇異型期權(quán)的是（）。A.百慕大期權(quán) B.利率期權(quán)C.平均期權(quán) D.障礙期權(quán)48.以下采用對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合方式的是（）。A.初次公開發(fā)行股票 B.公募增發(fā)C.配售 D.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券49.下列各項(xiàng)屬于證券公司設(shè)立子公司的條件的是（）。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司最近1年凈資本不低于人民幣10億元B.設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中檔水平C.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，可以有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突D.具有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力50.我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是（）。A.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其悲觀作用B.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)C.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序D.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)三、判斷題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，對(duì)的的填寫A，錯(cuò)誤的填寫B(tài))1.把重要以國家機(jī)構(gòu)、國有公司和國有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱為公募證券。 2.證券的流動(dòng)性不能通過承兌的方式實(shí)現(xiàn)。 3.有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。 4.單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的15%。 5.我國《關(guān)于推動(dòng)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（簡(jiǎn)稱“國九條”）中提出了建立多層次股票市場(chǎng)體系的大綱性意見。6.通常，股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。 7.股票之所以有價(jià)格，是由于它代表著收益的價(jià)值，即能給它的持有者帶來股息紅利。8.假如允許進(jìn)行融資融券交易，那么利率對(duì)股價(jià)的作用將會(huì)是：利率提高，買空者的融資成本相應(yīng)提高，投資者會(huì)減少融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格下降。9.股東大會(huì)一般每年定期召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)建議召開單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東請(qǐng)求的情形，可召開臨時(shí)股東大會(huì)。10.境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。 11.通常說，債券的債權(quán)人不同于公司股東，是公司的內(nèi)部利益相關(guān)者。 12.債券收益表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益。 13.政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于填補(bǔ)赤字，或用于投資，或用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。14.記賬式國債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，可分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行（又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行）三種情況。個(gè)人或者機(jī)構(gòu)投資者都可以購買以上三種國債。 15.我國目前尚沒有債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。16.—般來說，國際債券分為外國債券和歐洲債券兩類。 17.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。18.交易所交易基金是封閉式基金的可贖回性和開放式基金的交易便利性相結(jié)合的一種新型基金。 19.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。20.基金托管人無權(quán)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見。 21.證券投資基金的管理費(fèi)通常按每個(gè)估值日基金總資產(chǎn)的一定比率，逐日計(jì)提，按月支付。22.在證券投資基金的管理能力風(fēng)險(xiǎn)中，由于不同的基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而影響基金收益水平。 23.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特性由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系只表現(xiàn)為線性關(guān)系。 24.股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積，采用實(shí)物結(jié)算。 25.美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)天行權(quán)。26.國內(nèi)融資方通過在國外的特殊目的機(jī)構(gòu)或結(jié)構(gòu)化投資機(jī)構(gòu)在國際市場(chǎng)上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。27.在美國，Alt-A貸款的對(duì)象為信用評(píng)分較高且信用記錄較強(qiáng)的個(gè)人。 28.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。 29.我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非賺錢性的事業(yè)法人。 30.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)合。31.恒生香港綜合指數(shù)涉及了恒生香港大型股指數(shù)、中型股指數(shù)、小型股指數(shù)以及紅籌股指數(shù)四種指數(shù)。32.道?瓊斯股價(jià)指數(shù)是通過修正的簡(jiǎn)樸算術(shù)平均數(shù)。 33.對(duì)于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。 34.證券公司的設(shè)立申請(qǐng)?jiān)讷@得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照然后向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。35.中國證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果，擬定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。36.證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理協(xié)議，將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。37.證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較低比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)調(diào)高。38.申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須是在最近1年內(nèi)未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。39.明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為鈔票、有價(jià)證券的，屬于洗錢罪。40.證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的行為方式只表現(xiàn)為行為主體知悉公司的內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為。答案：答案：A考點(diǎn)：1.2見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P2答案：C考點(diǎn)：1.4見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P4答案：D考點(diǎn)：1.6見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P6答案：A考點(diǎn)：1.9見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P9-10答案：D考點(diǎn)：見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P答案：C考點(diǎn)：1.11見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P18答案：B考點(diǎn)：見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P20答案：C考點(diǎn)：見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P28答案：D考點(diǎn)：2.2見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P47答案：B考點(diǎn)：2.5見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P51答案：A考點(diǎn)：2.9見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P56答案：C考點(diǎn)：見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P60答案：A考點(diǎn)：2.15見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P65答案：D考點(diǎn)：2.16見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P68答案：B考點(diǎn)：2.17見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P71答案：C考點(diǎn)：見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P答案：C考點(diǎn)：3.1見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P77答案：A考點(diǎn)：3.3見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P80-81答案：B考點(diǎn)：3.7見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P87答案：B考點(diǎn)：3.7見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P88-89答案：B考點(diǎn)：3.10見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P101答案：A考點(diǎn)：3.12見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P106答案：D考點(diǎn)：3.15見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P114答案：A考點(diǎn)：3.13見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P112-113答案：D考點(diǎn)：見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P119答案：B考點(diǎn)：4.3見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P123答案：D考點(diǎn)：4.6見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P126答案：C考點(diǎn)：4.8見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P130答案：C考點(diǎn)：4.10見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P133答案：C考點(diǎn)：4.13見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P137答案：C考點(diǎn)：4.15見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P139答案：B考點(diǎn)：4.17見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P141答案：C考點(diǎn)：5.8見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P162答案：A考點(diǎn)：見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P答案：D考點(diǎn)：5.8見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P162-163答案：D考點(diǎn)：5.11見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P173答案：D考點(diǎn)：5.14見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P177答案：C考點(diǎn)：5.15見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P179答案：D考點(diǎn)：5.18見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P187答案：D考點(diǎn)：5.21見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P196答案：D考點(diǎn)：6.2,6.3見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P208答案：B考點(diǎn)：見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P208答案：C考點(diǎn)：見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P答案：D考點(diǎn)：見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P214答案：B考點(diǎn)：6.10見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P219答案：A考點(diǎn)：見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P234答案：B考點(diǎn)：6.15見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P243答案：B考點(diǎn)：6.16見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P247答案：D考點(diǎn)：6.18見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P253答案：C考點(diǎn)：6.21見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P261答案：B考點(diǎn)：7.1見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P267答案：B考點(diǎn)：7.3見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P276答案：A考點(diǎn)：7.4見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P281答案：C考點(diǎn)：7.6見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P286答案：B考點(diǎn)：7.10見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P297答案：C考點(diǎn)：7.11見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P300答案：B考點(diǎn)：7.12見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P303答案：B考點(diǎn)：見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P答案：A考點(diǎn)：8.6見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P345答案：B考點(diǎn)：8.11見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P376答案：CD考點(diǎn)：1.1見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P1答案：BD考點(diǎn)：1.5見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P4答案：ABCD考點(diǎn)：1.9見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P11答案：ABD考點(diǎn)：1.12見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P19答案：ABCD考點(diǎn)：1.14見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P41答案：ABCD考點(diǎn)：見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P46答案：ABC考點(diǎn)：2.10見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P58答案：BCD考點(diǎn)：見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P答案：AB考點(diǎn)：2.15見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P66答案：AB考點(diǎn)：2.19見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P74答案：ABCD考點(diǎn)：3.2見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P78-80答案：BD考點(diǎn)：3.7見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P88答案：CD考點(diǎn)：3.11見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P103答案：ABCD考點(diǎn)：3.11見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P105答案：ACD考點(diǎn)：3.14見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P113-114答案：ABC考點(diǎn)：4.7見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P128答案：ABC考點(diǎn)：4.11見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P134-135答案：ABCD考點(diǎn)：4.14見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P137-138答案：ABCD考點(diǎn)：4.17見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P141答案：ABCD考點(diǎn)：4.17見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P142答案：ABCD考點(diǎn)：見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P151-152答案：ABC考點(diǎn)：5.8見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P163答案：ABC考點(diǎn)：5.9見證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)P167-168答案：BCD考點(diǎn)：3