第一講區(qū)域增長和發(fā)展專題(區(qū)域經(jīng)濟學(xué)四川農(nóng)業(yè)大學(xué),謝彥明)

第一講區(qū)域增長和發(fā)展專題一、主要內(nèi)容（一）增長和發(fā)展（二）區(qū)域的特性（三）經(jīng)典的增長理論（四）區(qū)域輸出理論（五）極化理論（六）中國區(qū)域經(jīng)濟增長問題（二）增長和發(fā)展1．都是描述長期過程，增長和發(fā)展是相互聯(lián)系又不相同的概念2．增長是可以明確可度量標(biāo)準(zhǔn)，通?？梢杂帽緯r期的國民總產(chǎn)出相對于上一期的總產(chǎn)出所增加的百分比。它是一個量的概念，GNP、GDP指標(biāo)3．發(fā)展則不僅僅包括了經(jīng)濟增長的速度、增長的平穩(wěn)程度和結(jié)果，而且包括國民的平均生活質(zhì)量，如教育水平、健康衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，以及整個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)等的總體進步，它反映了質(zhì)的概念。4．從經(jīng)濟增長的角度看，轉(zhuǎn)折點來度量經(jīng)濟發(fā)展的程度，即一個國家國民總產(chǎn)出的增長速度穩(wěn)定地超過了該國的人口增長速度。即穩(wěn)定地超過。（一）區(qū)域經(jīng)濟增長面臨的問題：內(nèi)部和外部1.經(jīng)濟增長的概念2.封閉的經(jīng)濟增長構(gòu)成因素：勞動、資本和技術(shù)3.經(jīng)濟增長的其他因素：空間結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施體系、政治體制和社會體制4.區(qū)域增長的外部因素：區(qū)域經(jīng)濟增長不僅僅受到現(xiàn)存的空間結(jié)構(gòu)和現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，還受到這些因素變化的影響。如區(qū)域之間是否能夠相互自由交易等相互經(jīng)濟聯(lián)系。要素市場和產(chǎn)品市場是否統(tǒng)一交易要素內(nèi)部市場（勞動）（資本）（其他要素）產(chǎn)品內(nèi)部市場要素內(nèi)部市場（勞動）（資本）（其他要素）產(chǎn)品內(nèi)部市場區(qū)域一區(qū)域二區(qū)域增長模型（三）經(jīng)典的增長理論古典增長理論新古典增長理論新增長理論1。古典增長理論亞當(dāng)·斯密認(rèn)為國家的潛在產(chǎn)出水平的提高要素包括了勞動力分工、資本的積累和技術(shù)進步。李嘉圖進一步發(fā)現(xiàn)了在給定土地和其他資源的情況下，不斷追加資本和勞動投入會導(dǎo)致匯報遞減，因此為保證經(jīng)濟增長，不僅僅需要勞動力增加和資本的積累，技術(shù)進步是不可必少的條件。從今天來看這些觀點仍然是整個經(jīng)濟增長理論的核心內(nèi)容?，F(xiàn)代經(jīng)濟增長理論在本質(zhì)上并沒有很大區(qū)別，只不過用模型描述。古典增長理論的模型

哈羅德－多馬增長模型是用現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)語言對古典經(jīng)濟增長理論重新描述該模型假定了勞動力和資本之間不可以相互替代，這種固定的勞動力－資本比例下，生產(chǎn)函數(shù)可以被寫為：哈羅德－多馬增長模型的等產(chǎn)出曲線0vαY3Y2LAVαBKbe3e1e2Y1哈羅德－多馬條件模型的結(jié)論資本－勞動投入有效配置比正好等于固定的資本－勞動比率要保證這一比率有效配置，就需要總產(chǎn)出增長率必須與儲蓄率和勞動力增長率（或人口增長率）相協(xié)調(diào)。模型中的三個因素都是模型的外生變量，哈羅德－多馬條件很難滿足。2。新古典增長模型假定：：假設(shè)勞動力和資本之間有一定的替代行，即資本投入比不是一個固定的參數(shù)。其次，假定生產(chǎn)函數(shù)都是“一階齊次方程”，一階齊次方程的經(jīng)濟學(xué)意義在于是回報率是固定的。k0k3k2k1y1y3y2y人均資本占有量可變條件下的均衡條件對人均資本量取對數(shù)當(dāng)人均資本占有量太低時，資本就相對昂貴，其結(jié)果使得人均資本占有量k增加，最后當(dāng)調(diào)整過程停止時（），人均資本占有量達到了最佳值，這就是均衡增長狀態(tài)。當(dāng)，均衡增長條件為：比較靜態(tài)分析儲蓄和人力資本對均衡增長的影響在新古典增長模型中，儲蓄率s的變動會改變?nèi)司Y本占有量k，從而改變?nèi)司a(chǎn)出y。均衡點也會發(fā)生相應(yīng)地改變。隨著儲蓄率的提高，人均資本占有量也會提高（k0提高到k1），人均產(chǎn)出也會提高。從長期分析來看，會促使長期增長趨勢線向上平移，使得該國的經(jīng)濟增長加快。有效勞動生產(chǎn)率。有效勞動生產(chǎn)率修正，在哈羅德－多馬模型中，生產(chǎn)函數(shù)中的勞動力變量是絕對勞動力變量，修正為有效勞動力變量即gL+λ，其中λ代表技術(shù)進步的程度。資本積累會確定長期趨勢線，即截距。提高儲蓄率會使得資本積累加速，即截距向上平移。斜率大小則是由有效勞動生產(chǎn)率確定，即勞動力增長率和技術(shù)進步之和（gL+λ）。有效勞動生產(chǎn)率越高，長期趨勢線就越大。均衡條件下的投資和消費在y-k的平面上，是一條射線，表示為了與人均資本占有量k所匹配的必須的人均投資量，當(dāng)它正好與人均儲蓄相等時，經(jīng)濟運行達到均衡增長狀態(tài)。均衡增長條件下的收入分配由于生產(chǎn)投入有勞動力和資本兩項，所以從收入的角度來說，產(chǎn)出就應(yīng)以工資和利潤的形式分配給勞動和投資者，也就是：均衡點e仍然由生產(chǎn)函數(shù)y=f(k)和射線y=gL/s*k首先確定。生產(chǎn)函數(shù)在e點的為（斜率線由QR表示），資本利潤率就此確定。在確定了資本回報后，產(chǎn)出y*所剩余的部分（y-kp）即勞動工資增長率也是相對穩(wěn)定的。但由于生產(chǎn)函數(shù)邊際產(chǎn)出遞減性質(zhì)，p值有一個從左向右遞減過程。黃金定律和最佳增長途徑一個國家的長期經(jīng)濟增長趨勢受儲蓄率s和有效勞動力增長率（gL+λ）影響，政府可以使用各種政策影響儲蓄率，選擇長期增長趨勢線的截距。在這種條件下如何選擇最優(yōu)的長期增長途徑。追求長期最優(yōu)的均衡增長途徑的目的是保證人均消費水平最高從黃金規(guī)律中可以導(dǎo)出，均衡增長條件下的最佳儲蓄率為利潤與產(chǎn)出之比。也就是應(yīng)該將所有的利潤用于投資（擴大再生產(chǎn)）。這個公式表明消費掉工資所得，因為Y=W+P。這一條件可以概述為：“吃掉你的勞動所得（即工資收入W），存起你的資本收益（即利潤P）?！秉S金規(guī)律解釋了均衡條件下的消費、儲蓄、工資收入與資本回報之間的內(nèi)在關(guān)系。3.新增長理論現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論從20世紀(jì)50年代和60－70年代發(fā)展之后，進入相對停滯時期從20世紀(jì)70年代起，新古典增長理論遭到了許多批評。近年來，又出現(xiàn)了一些新的突破，其代表人物有羅默、盧卡斯與斯科特等?；舅枷胄略鲩L理論的基本思想是經(jīng)濟增長率取決于經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)的各種因素相互作用，而不是外生的技術(shù)進步和人口增長所決定的。其理論的核心假定“當(dāng)資本存量增加時，其邊際生產(chǎn)率不減少為零”。在此假定下，規(guī)模收益遞增可以保證長期增長成為可能。然而在規(guī)模收益下，市場定價不再是有效假定，因此，新增長理論強調(diào)了兩種機制：馬歇爾的外部效應(yīng)，第二個張伯倫的產(chǎn)品差異性，即不完全競爭。羅默模型——知識積累的增長模型在這個模型中，知識作為獨立的新要素進入生產(chǎn)函數(shù)，并且把知識區(qū)分為一般知識和專業(yè)化知識。一般知識產(chǎn)生外在經(jīng)濟效應(yīng)，專業(yè)化的知識產(chǎn)生內(nèi)在經(jīng)濟效應(yīng)，二者結(jié)合不僅僅使本身產(chǎn)生遞增的收益，而且也使非知識要素的收益遞增。同時，總產(chǎn)出具有規(guī)模收益遞增的特點，保證了長期穩(wěn)定的經(jīng)濟增長，從而表明知識積累使經(jīng)濟增長的主要源泉。羅默在1990年發(fā)表了“內(nèi)生技術(shù)變化”論文。討論了三個假設(shè)：知識的溢出效應(yīng)、知識的非排他性的本性和部分排他性的產(chǎn)權(quán)、定常規(guī)模收益?；谶@些假定，羅默的結(jié)論是：人均產(chǎn)出的增長率與投入研究和開發(fā)的人力資本比重成正比，與人力資本的邊際產(chǎn)出率成正比，與時間貼現(xiàn)率成反比。由于知識積累成為決定增長的主要因素，因此提高經(jīng)濟增長率的主要途徑是努力增加研究與開發(fā)部門的資源投入以提高知識積累率。羅默模型關(guān)于收益遞增即邊際生產(chǎn)率遞增的設(shè)想對傳統(tǒng)的增長理論的結(jié)論提出了疑問，在數(shù)學(xué)模型方面證明了在充分的壟斷競爭條件下帶有“外部經(jīng)濟效應(yīng)”的一般均衡的存在型。同時，羅默論證了其模型的三個關(guān)鍵因素：外部型、產(chǎn)品產(chǎn)出的收益遞增和新知識產(chǎn)出的收益遞減，與競爭均衡是一致的。盧卡斯模型——專業(yè)化人力資本的增長模型這是舒爾茨的人力資本和索洛的技術(shù)進步概念結(jié)合起來的并具體化為“每個人”的、“專業(yè)化的人力資本”，認(rèn)為只有專業(yè)化的人力資本的積累才是經(jīng)濟增長的真正源泉，這個模型區(qū)分了兩種形式的資本和兩種形式的勞動，使技術(shù)進步和人力資本更具體化和微觀化。其基本思路是：首先，盧卡斯考察了人力資本對生產(chǎn)的內(nèi)部效應(yīng)和外部效應(yīng)。內(nèi)部效應(yīng)指單個個人的人力資本對其自身生產(chǎn)率的影響。外部效應(yīng)指平均的人力資本對資本要素和勞動力要素的生產(chǎn)率的影響。其次，考慮擦人力資本的積累問題。最后，在上述兩個約束條件下求其長期消費總額極大化。兩資本模型實質(zhì)上運用了動態(tài)最優(yōu)控制理論，得出了最優(yōu)路徑由于均衡路徑的結(jié)論。將阿羅的學(xué)習(xí)和技術(shù)進步概念結(jié)合起來，強調(diào)了外部效應(yīng)對人力資本積累的作用，從而區(qū)分了舒爾茨的人力資本形成的是人力資本的內(nèi)部效應(yīng)和干中學(xué)產(chǎn)生的人力資本的外部效應(yīng)。這種區(qū)分的意義在于拓寬了人力資本的形成途徑，尤其為發(fā)展中經(jīng)濟涉及了一條提高人力資本形成的方法，并解釋了對外貿(mào)易對提高經(jīng)濟增長率的作用。斯科特模型－資本投資的增長模型技術(shù)進步的源泉是資本投資，資本投資是增長的決定因素。因此，他批評羅默、盧卡斯模型中的知識積累、人力資本的過分強調(diào)并同資本積累割裂開來的做法。從這個意義上，他更像是新古典范式，并同時強調(diào)知識對勞動質(zhì)量和勞動效率的重要影響。四。區(qū)域輸出理論在輸出基礎(chǔ)模型中，經(jīng)濟增長的惟一因素是輸出。輸出的基礎(chǔ)理論與經(jīng)濟基礎(chǔ)理論是不完全相同，后者認(rèn)為經(jīng)濟增長是由許多因素而不是輸出決定的。假定在開放的經(jīng)濟體系中，輸出是惟一的外生變量。內(nèi)生變量仍然是消費，則總支出＝區(qū)內(nèi)支出＋輸出總收入＝區(qū)內(nèi)支出＋輸入杜森伯利（Duesenberry）以19世紀(jì)美國為例，利用兩區(qū)域模型研究了產(chǎn)品輸出對經(jīng)濟增長過程的作用。區(qū)域1是新移民區(qū)，以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，經(jīng)濟發(fā)展水平低，生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品除了滿足自身需求外，還向區(qū)域2輸出；區(qū)域2是老移民區(qū)，實現(xiàn)了工業(yè)化，經(jīng)濟發(fā)展水平高。區(qū)域1向區(qū)域2輸出農(nóng)產(chǎn)品，導(dǎo)致區(qū)域1的收入提高，同時競爭的強化也使區(qū)域2的農(nóng)場主收入減少。由于區(qū)域1收入提高，對工業(yè)品的需求隨之提高，本區(qū)域以農(nóng)業(yè)為主的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不能滿足工業(yè)品的需求，必須從區(qū)域2進口。諾思認(rèn)為產(chǎn)品和服務(wù)的輸出是經(jīng)濟增長的決定性因素。他在經(jīng)濟發(fā)展階段理論上，解釋了單個區(qū)域由輸出部門引起的經(jīng)濟增長機制。他認(rèn)為通過一定數(shù)量的原料輸出快速擴張，形成了區(qū)域經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)。來自輸出的收入，擴大和改善了區(qū)內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施的輸出基礎(chǔ)。在輸出部門形成了內(nèi)部和外部節(jié)約，加速了經(jīng)濟增長過程。由此形成的收入提高了資本積累。其結(jié)果是供應(yīng)區(qū)內(nèi)市場的工業(yè)企業(yè)形成，進一步擴大了輸出的規(guī)模和數(shù)量，形成了良性循環(huán)。諾思認(rèn)為這一增長機制有助于區(qū)域收入差別在長期實現(xiàn)均衡。五。新古典區(qū)域貿(mào)易理論在新古典的區(qū)域貿(mào)易理論中，在區(qū)域要素完全流動的條件下，要素流動會促使要素價格均等化；而在要素不能流動，產(chǎn)品市場可以完全流動條件下，兩個不同要素的區(qū)域根據(jù)比較優(yōu)勢，形成分工，并最終形成均衡價格。新古典理論最終強調(diào)了倒U型增長。六。極化理論最先提出極化理論是法國經(jīng)濟學(xué)家佩魯在20世紀(jì)50年代的觀點。他認(rèn)為經(jīng)濟增長并不是均衡增長路徑，它發(fā)源于“推動型”單位。推動型單位作為一個經(jīng)濟部門，超過平均水平強勁增長并通過其他部門緊密聯(lián)系產(chǎn)生影響。這種推動型單位具有的特點包括了：規(guī)模巨大；相對其他部門具有強大優(yōu)勢；同其他部門有緊密聯(lián)系，有強勁的增長。推動型單位的推動力通過兩種形式構(gòu)成：內(nèi)部節(jié)約和外部節(jié)約；創(chuàng)新。推動型單位對其他單位的作用包括了“推動效應(yīng)”和制動效應(yīng)繆爾達爾提出了累積因果循環(huán)理論，認(rèn)為最初的偏離不是通過收斂過程回到均衡狀態(tài)，而是強化了非均衡狀態(tài)。超著積極或者消極方向的激勵是隨著時間推移累積起來的固定發(fā)展差距。擴散效應(yīng)和回波效應(yīng)擴散效應(yīng)是所有導(dǎo)致發(fā)展刺激向空間擴散的機制。它對相鄰區(qū)域形成了積極的推動，把發(fā)展的刺激在空間上向外擴散?；夭ㄐ?yīng)或極化效應(yīng)則強調(diào)了積極的發(fā)展刺激對其周邊地區(qū)施加了消極的影響，例如繁榮區(qū)吸引了停滯區(qū)域高技能的勞動力，削弱了停滯區(qū)域的創(chuàng)新潛力，破壞了周邊環(huán)境或者促使競爭加劇，形成了對停滯區(qū)域的沖擊極化理論的政策主張由于極化是由于市場機制的作用并沒有導(dǎo)致區(qū)域均衡，而是導(dǎo)致了強化。因此主張通過國家的經(jīng)濟政策實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的均衡。通過經(jīng)濟計劃化，問題是缺乏模型和現(xiàn)實中并沒有出現(xiàn)極化極端的現(xiàn)象。增長極和增長中心增長極理論是在佩魯思想的基礎(chǔ)上，由法國和比利時的部分學(xué)者創(chuàng)立和發(fā)展的，稱為區(qū)域發(fā)展理論的法國學(xué)派。增長極理論集中考慮了部門之間的關(guān)系，區(qū)域之間的關(guān)系也在開始研究階段處于邊緣地位。但這一理論的發(fā)展最終走到了死胡同，集中于“技術(shù)上的極化”，并且逐漸運用了“投入產(chǎn)出”方法。從60到70年代開始，發(fā)展了增長極理論。將區(qū)域和空間關(guān)系納入到考察范圍。布代維爾和拉塞將區(qū)位論的觀點納入到增長極理論之中。他們認(rèn)為一個增長極和增長中心的形成離不開城市的集聚優(yōu)勢和多種功能。地區(qū)作為經(jīng)濟增長中心，在它的周邊按照其功能形成縱橫交錯的居民定居地體系。增長刺激不是無條件在空間持續(xù)擴散，而是遵循中心地等級擴散。也就是它從最高一級的中心城市逐漸向低一級地擴散。布代維爾重新探討了空間的意義，將抽象的空間轉(zhuǎn)換為具體的地理空間，強調(diào)了增長極的空間特征，他認(rèn)為，經(jīng)濟空間不僅僅包括與一定地理范圍相聯(lián)系的經(jīng)濟變量之間的經(jīng)濟關(guān)系，而且也包括經(jīng)濟現(xiàn)象的地域結(jié)構(gòu)關(guān)系。經(jīng)濟活動的空間分布，尤其是增長極的空間結(jié)構(gòu)，決定了一定階段上的經(jīng)濟空間模式?？臻g模式不是既定不變的，而是發(fā)展過程的結(jié)果。拉塞認(rèn)為，一個國家的經(jīng)濟發(fā)展和城市化模式是創(chuàng)新吸收過程在時間和空間上的軌跡。由于經(jīng)濟活動密集和已經(jīng)形成的發(fā)展優(yōu)勢，城市比外圍農(nóng)業(yè)區(qū)域容易吸收創(chuàng)新，接受更強烈的發(fā)展刺激，并且能鞏固和擴展它的優(yōu)勢。增長極理論也接受了熊彼特和佩魯?shù)膫鹘y(tǒng)，把創(chuàng)新放在中心地位：經(jīng)濟活動的集中化導(dǎo)致的創(chuàng)新，由此產(chǎn)生的發(fā)展優(yōu)勢又進一步吸引經(jīng)濟活動，強化了集聚優(yōu)勢。極化概念除了在靜態(tài)意義上意味著在一定時點上區(qū)域之間存在差別之外，還包括動態(tài)的意義。發(fā)展弱的區(qū)域很少能吸收創(chuàng)新，因而未來發(fā)展的前提條件變得更糟。在城市體系眾穩(wěn)固的等級秩序造成了在創(chuàng)新擴散眾的穩(wěn)固模式，因此伴隨著不同的發(fā)展機會。關(guān)于創(chuàng)新的擴撒和空間結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，拉塞提出了兩個基本命題：在一定時點上觀察到的空間結(jié)構(gòu)，特別是中心地體系，是以往的創(chuàng)新能力的結(jié)果及其在空間上的表現(xiàn)。在發(fā)展了的城市化區(qū)域，創(chuàng)新的吸收更好，更快，因而在這些區(qū)域創(chuàng)新會得到更好的擴散。其結(jié)果是形成了創(chuàng)新擴散的循環(huán)積累的過程。中心外圍理論中心外圍理論是拉美國家的“依附”理論的重要體現(xiàn)。中心是決定經(jīng)濟體系發(fā)展路徑的局部空間，也決定了被稱為“外圍”的依附的局部空間的發(fā)展。中心和外圍共同構(gòu)成了體系，是以權(quán)威性和依附性關(guān)系為標(biāo)志的。中心和外圍存在了不同層面：一個區(qū)域的局部范圍之間，區(qū)域之間和國家之間以及在全球?qū)用嫔系牡谝皇澜绾偷谌澜缰g。例如第三國家的大城市是該地區(qū)的中心，但與發(fā)達國家的關(guān)系中，又屬于外圍地位。城市區(qū)的雙重功能與中心地等級序列中的一個處于中間為止的中心地相類似，它受到上一級中心地的支配和影響，但對下級中心地來說卻占有優(yōu)勢地位。弗里德曼是從區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的角度討論了中心和外圍的關(guān)系。其出發(fā)點是從創(chuàng)新問題出發(fā)，他的創(chuàng)新不再是技術(shù)意義上的創(chuàng)新，而是新的組織形式和新生活格調(diào)等方面的社會革新（制度創(chuàng)新）。弗里德曼認(rèn)為區(qū)域發(fā)展通過一個不連續(xù)的，但又是逐步積累的創(chuàng)新過程實現(xiàn)的，而發(fā)展通常起源于區(qū)域內(nèi)少數(shù)的“變革中心”，創(chuàng)新由這些中心向周邊地區(qū)擴散，周邊地區(qū)依附于“中心”而獲得發(fā)展。因此，發(fā)展本身就包含極化過程，在這一點上同極化理論一致。根本的革新只是在相對數(shù)量較小的城市地區(qū)形成的，這些地區(qū)決定了發(fā)展過程。弗里德曼將這些地區(qū)稱為中心，剩下的所有地區(qū)都為外圍。弗里德曼已經(jīng)明確地將經(jīng)濟增長