國(guó)際私法第2章

第二章國(guó)際私法的歷史

學(xué)習(xí)與研究國(guó)際私法的歷史，目的在于了解和掌握在這個(gè)法律和法學(xué)部門的源起與發(fā)展中，有哪些起決定作用的因素將它推進(jìn)到今天這個(gè)階段，同時(shí)亦可預(yù)見在21世紀(jì)和未來社會(huì)中，起決定作用的因素又會(huì)將它推進(jìn)到怎樣的新前景。本章要掌握的重點(diǎn)是:法則區(qū)別說時(shí)期的國(guó)際私法理論近代國(guó)際私法理論當(dāng)代國(guó)際私法理論及國(guó)際私法的發(fā)展趨勢(shì)統(tǒng)一國(guó)際私法的國(guó)際組織及其成就中國(guó)國(guó)際私法的歷史1第二章國(guó)際私法的歷史第一節(jié)萌芽階段的國(guó)際私法第二節(jié)法則區(qū)別說時(shí)代第三節(jié)近代國(guó)際私法第四節(jié)當(dāng)代國(guó)際私法第五節(jié)統(tǒng)一國(guó)際私法立法史第六節(jié)中國(guó)國(guó)際私法的歷史2第一節(jié)萌芽階段的國(guó)際私法

一、羅馬法時(shí)代“城邦”源于古希臘文Polis（波里斯），城邦是古希臘人典型的政治和社會(huì)組織，是偉大的政治創(chuàng)舉現(xiàn)成就。古代典型意義上以一個(gè)城市為中心的獨(dú)立主權(quán)國(guó)家的城邦必須具備：城市，國(guó)家機(jī)構(gòu)或國(guó)家機(jī)器，公民公社或公民大會(huì)三個(gè)要素。在希臘荷馬時(shí)代末期，斯巴達(dá)，雅典先后建城，約公元前800年，希臘城邦時(shí)代開始?！舅伎肌坑袑W(xué)者認(rèn)為，古羅馬的萬(wàn)民法，已是國(guó)際私法的最早形態(tài)。但更多的學(xué)者認(rèn)為，由于古羅馬并不承認(rèn)外國(guó)或外邦法具有“法律”地位，萬(wàn)民法并不是國(guó)際私法的最早形態(tài)。請(qǐng)談?wù)勀愕挠^點(diǎn)。

二、種族法時(shí)代(periodofpersonallaws)或?qū)偃朔〞r(shí)代(periodofraciallaws)【思考】種族法或極端屬人法，與后來國(guó)際私法上的屬人法（即人的權(quán)利能力和行為能力適用其本國(guó)法）是否是同一概念？

三、屬地法時(shí)代3第二節(jié)法則區(qū)別說時(shí)代

一、意大利的法則區(qū)別說巴托魯斯法則區(qū)別說的內(nèi)容把法則分為物法和人法兩大類，并且進(jìn)一步區(qū)分了“混合法”(statutamixta)并提出了許多重要的沖突法原則。他便天真地借助于法則的詞語(yǔ)結(jié)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)物法和人法的區(qū)分。巴托魯斯作為國(guó)際私法開拓者的成就。因?yàn)檎撬紫茸プ×朔傻挠騼?nèi)域外效力這一法律沖突的根本點(diǎn)，也正是他第一個(gè)把解決法律沖突的問題分為兩個(gè)主要的相互聯(lián)系的側(cè)面來進(jìn)行探討。他反對(duì)過去那種在法律適用上的極端屬地主義，并提出了新的屬人主義路線。所以，不少西方學(xué)者稱巴托魯斯為“國(guó)際私法之父”。二、法國(guó)的法則區(qū)別說杜摩蘭的“意思自治”原則達(dá)讓特萊的“絕對(duì)屬地主義”4第二節(jié)法則區(qū)別說時(shí)代

三、荷蘭的法則區(qū)別說胡伯三原則(1)任何主權(quán)者的法律必須在其境內(nèi)行使，并且約束其臣民，而在境外則無(wú)效；(2)凡居住在其境內(nèi)的，包括常住的與臨時(shí)居住的人，都可視為該主權(quán)者的臣民；(3)如果每一國(guó)家的法律已在其本國(guó)的領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施，根據(jù)禮讓，行使主權(quán)權(quán)力者也應(yīng)讓它們?cè)趦?nèi)國(guó)境內(nèi)保持其效力，只要這樣做不致?lián)p害內(nèi)國(guó)及其臣民的權(quán)利或利益。這三項(xiàng)原則的提出，實(shí)際上把普遍主義的觀點(diǎn)完全推翻了，并把國(guó)際私法納入了特殊主義——國(guó)家主義的軌道。5第二節(jié)法則區(qū)別說時(shí)代

四、新法蘭西學(xué)派與法國(guó)民法典佛羅蘭(Froland)、波利諾(LouisBoullenois)和波依爾(JohnBouhier)是當(dāng)時(shí)法國(guó)的三大法學(xué)家。盡管他們?nèi)脏笥诜▌t區(qū)別說，但均力主擴(kuò)大“人之法則”的適用范圍，贊成法律應(yīng)具有域外效力。佛羅蘭和波利諾認(rèn)為混合法則基本上是人法波依爾亦主張，一個(gè)法則是人法或物法發(fā)生疑問時(shí)，應(yīng)視為人法?！斗▏?guó)民法典》吸收了新法蘭西學(xué)派的諸家學(xué)說，在第3條中對(duì)國(guó)際私法問題作了規(guī)定，該條共3款，包含了三項(xiàng)原則：(1)“凡居住在法國(guó)領(lǐng)土上的居民應(yīng)遵守治安法律”(第1款)，強(qiáng)調(diào)有關(guān)“治安法律”是絕對(duì)的屬地法，凡在法國(guó)境內(nèi)的一切人，不論是內(nèi)國(guó)人還是外國(guó)人，都可以對(duì)他們強(qiáng)制施行；(2)“不動(dòng)產(chǎn)，即使屬外國(guó)人所有，仍適用法國(guó)法律”(第2款)；(3)“有關(guān)個(gè)人身份及享受權(quán)利的能力的法律，適用于全體法國(guó)人，即使其居住于國(guó)外時(shí)亦同”(第3款)。1804年《法國(guó)民法典》的編纂，特別是該法典第3條所確定的三大原則有劃時(shí)代的重大意義，主要表現(xiàn)在：(1)國(guó)際私法作用領(lǐng)域的擴(kuò)大。(2)本國(guó)法主義的誕生。(3)成文的國(guó)際私法規(guī)范的確立。其所確立的三項(xiàng)原則，既是自巴托魯斯起五百年法則區(qū)別說研究成果的立法表現(xiàn)，同時(shí)也宣告國(guó)際私法從此告別了法則區(qū)別說時(shí)代而進(jìn)入了新的歷史發(fā)展時(shí)期。6第三節(jié)近代國(guó)際私法

一、薩維尼薩維尼的主要著作是發(fā)表于1849年的《現(xiàn)代羅馬法體系》。該書共八卷，最后一卷《法律沖突與法律規(guī)則的地域和時(shí)間范圍》)專論國(guó)際私法并創(chuàng)立了著名的“法律關(guān)系本座說”。法律關(guān)系本座說的提出，把國(guó)際私法推進(jìn)到一個(gè)新階段，從而使薩氏被喻為“近代國(guó)際私法之父”。薩維尼提出，為了便于國(guó)際交往和減少其法律上的障礙，必須承認(rèn)內(nèi)外國(guó)人法律地位的平等和內(nèi)外國(guó)法律的平等。主張從法律關(guān)系本身的性質(zhì)來探討其“本座”(seat)所在地，并且適用該“本座”地法，而不應(yīng)拘泥于其是否為外國(guó)的法律。再次，他還分別就身份、物權(quán)、債權(quán)、繼承、家庭等法律關(guān)系討論了它們的“本座”或“本座法”(“地域法”)之所在。薩維尼的主要?dú)v史功績(jī)：首先，他在分析與探尋各種法律關(guān)系的本座所在時(shí)，主要是從法律關(guān)系的“重心”以及與法律關(guān)系存在最密切最重要的聯(lián)系出發(fā)的。第二，他終結(jié)了存在數(shù)百年的法則區(qū)別說，并且開創(chuàng)了一條法律選擇的新路子。第三，他使國(guó)際私法從荷蘭學(xué)派開創(chuàng)的特殊主義——國(guó)家主義的影響下解放出來，重新回復(fù)到普遍主義——國(guó)際主義的軌道上?！舅伎肌咳绾卫斫猓骸霸S多學(xué)者曾指出，薩維尼的本座說理論是和自由貿(mào)易的需要相配合的?！?第三節(jié)近代國(guó)際私法

二、斯托雷他在《沖突法評(píng)論》中也提出了類似于胡伯三原則的三項(xiàng)原則。斯托雷的學(xué)說與胡伯三原則的不同之處則在于，他的第三項(xiàng)原則明確把“國(guó)際禮讓”表述為一種國(guó)內(nèi)法上的規(guī)定，從而完全否認(rèn)國(guó)際禮讓是習(xí)慣國(guó)際法加予國(guó)家的一種義務(wù)。在理論體系上，斯托雷的學(xué)說并未對(duì)歐洲造成多大影響。但在方法論上，卻與歐洲大陸的法則區(qū)別說學(xué)者們的思辨方法迥然不同，他把他的學(xué)說建立在分析美國(guó)州際法律沖突的豐富判例的基礎(chǔ)之上。所以德國(guó)的薩維尼對(duì)他的著作中采用的實(shí)證方法作了很高的評(píng)價(jià)。8第三節(jié)近代國(guó)際私法

三、戴西戴西(Dicey,1835—1922)是英國(guó)牛津大學(xué)的法學(xué)教授，與美國(guó)的斯托雷齊名，同是國(guó)際私法英美學(xué)派的奠基人。對(duì)英國(guó)國(guó)際私法作出最大貢獻(xiàn)的戴西在1896年出版的《沖突法論》中，把他的國(guó)際私法思想概括為六項(xiàng)原則，其中有關(guān)法律適用的有：凡依他國(guó)法律有效取得的任何權(quán)利，一般都應(yīng)為英國(guó)法院所承認(rèn)和執(zhí)行，而非有效取得的權(quán)利，英國(guó)法院則不應(yīng)承認(rèn)和執(zhí)行(第一原則)。但如承認(rèn)和執(zhí)行這種依外國(guó)法取得的權(quán)利與英國(guó)成文法的規(guī)定、英國(guó)的公共政策和道德原則以及國(guó)家主權(quán)相抵觸，則可作為例外，而不予承認(rèn)和執(zhí)行(第二原則)。為了判定某種既得權(quán)利的性質(zhì)，只應(yīng)該依據(jù)產(chǎn)生此種權(quán)利的該外國(guó)的法律(第五原則)。依照意思自治原則，當(dāng)事人協(xié)議選擇的法律具有決定他們之間的法律關(guān)系的效力(第六原則)。戴西的“既得權(quán)”理論本是建立在法律的嚴(yán)格屬地性基礎(chǔ)上的，依這種理論，法官只負(fù)有適用內(nèi)國(guó)法的任務(wù)，既不能直接承認(rèn)或適用外國(guó)法，也不能直接執(zhí)行外國(guó)判決，但為了維護(hù)國(guó)際民事關(guān)系的穩(wěn)定與安全，法官又不能不承認(rèn)與執(zhí)行依外國(guó)法產(chǎn)生的既得權(quán)利。【問題】如何理解：“戴西的“既得權(quán)”理論是建立在法律的嚴(yán)格屬地性基礎(chǔ)之上，試圖調(diào)和適用外國(guó)法和國(guó)家主權(quán)原則之間的矛盾而設(shè)想出來的，但結(jié)果使他自己陷入了更大的矛盾的?！?第三節(jié)近代國(guó)際私法

四、孟西尼孟西尼在都靈(Turno)大學(xué)發(fā)表的題為《國(guó)籍乃國(guó)際法的基礎(chǔ)》(NationalityastheFoundationoftheLawofNations)的著名演說。依據(jù)他的觀點(diǎn)，構(gòu)成法律選擇基礎(chǔ)的應(yīng)該是國(guó)籍、當(dāng)事人的自主意志和主權(quán)三種因素的作用，而其中起著決定作用是國(guó)籍，不論何種法律關(guān)系，其應(yīng)適用的法律，原則上都應(yīng)以國(guó)籍作連結(jié)因素，以當(dāng)事人的本國(guó)法作為準(zhǔn)據(jù)法。只有在當(dāng)事人另有意思表示以及在適用外國(guó)法會(huì)與自己的公共秩序(主權(quán))發(fā)生抵觸時(shí)，才可以適用除國(guó)籍以外的其他連結(jié)因素指引的法律。這樣，他就把國(guó)籍因素提高到了國(guó)際私法指導(dǎo)原則的高度，否定了自荷蘭學(xué)派以來強(qiáng)調(diào)的屬地主義，以及薩維尼鼓吹的以住所地法作為屬人法的主張。對(duì)孟西尼的學(xué)說，后人曾概括為三個(gè)原則，即：國(guó)籍原則——本國(guó)法原則；主權(quán)原則——公共秩序保留原則；自由原則——契約當(dāng)事人意思自治原則。10第四節(jié)當(dāng)代國(guó)際私法

一、英美國(guó)家

二、歐洲大陸國(guó)家

三、亞非拉國(guó)家

四、原蘇東國(guó)家

五、當(dāng)代國(guó)際社會(huì)國(guó)際私法的發(fā)展趨勢(shì)11一、英美國(guó)家

(一)庫(kù)克的“本地法說”庫(kù)克比戴西的“既得權(quán)說”走得更遠(yuǎn)，認(rèn)為內(nèi)國(guó)法院承認(rèn)與執(zhí)行的，不但不是外國(guó)的法律，而且也不是外國(guó)法創(chuàng)設(shè)的權(quán)利，而只是一個(gè)由它把外國(guó)法律規(guī)則合并入自己的法律后所創(chuàng)設(shè)的權(quán)利，所以他仍是一個(gè)內(nèi)國(guó)的權(quán)利。(二)凱弗斯的“公正論”或“優(yōu)先選擇原則他指責(zé)傳統(tǒng)的沖突規(guī)范只作“立法管轄權(quán)(legislativejurisdiction)選擇”，主張“規(guī)則選擇”或“結(jié)果選擇”的方法，即直接就有關(guān)國(guó)家的實(shí)體法規(guī)則進(jìn)行選擇，以決定其適用是否能導(dǎo)致法院所追求的公正的結(jié)果。12一、英美國(guó)家

(三)柯里的“政府利益分析說”柯里認(rèn)為，每一個(gè)國(guó)家的實(shí)體法都表現(xiàn)著一定的目的或政策，國(guó)家在實(shí)現(xiàn)自己法律的目的或政策過程中自然會(huì)得到一定的利益。政府利益分析說正是要分析這種隱藏在法律背后的政策，再根據(jù)這種政策來分析其利益。他極力反對(duì)通過沖突規(guī)范來選擇法律，主張“徹底拋棄”整個(gè)沖突法制度，他主張應(yīng)以政府利益作為適用法律的惟一標(biāo)準(zhǔn)。(四)艾倫茨威格的“法院地法優(yōu)先說”13一、英美國(guó)家(五)里斯和“最密切聯(lián)系原則”他在改造傳統(tǒng)沖突法體系的基礎(chǔ)上，主持編纂了以最密切聯(lián)系原則作為理論基礎(chǔ)的《美國(guó)第二次沖突法重述》(RestatementoftheLaw,Second,ConflictofLaws,1971)。首先，它實(shí)現(xiàn)了理論基礎(chǔ)的徹底變革，以“最密切聯(lián)系原則”取代了“既得權(quán)”學(xué)說；其次，拋棄了硬性沖突規(guī)則，以可供選擇的系屬公式代替了不變的單一系屬公式。該《重述》第6條是它的核心條款，確定了“最密切聯(lián)系原則”所要求的具體內(nèi)容，并指出了法律適用的一般原則，提出了進(jìn)行法律選擇時(shí)應(yīng)該考慮的因素，從而開創(chuàng)了把“（法律選擇的）規(guī)則”和“（法律選擇的）方法”結(jié)合起來加以規(guī)定的很好的范例，而且還表明沖突法所追求的并不能局限于實(shí)現(xiàn)“沖突正義”，還應(yīng)包括州際和國(guó)際關(guān)系上的利益，法院州以外的其他州的政策和司法的便捷的利益，等等。14二、歐洲大陸國(guó)家

(一)歐洲大陸國(guó)家的國(guó)際私法學(xué)說畢耶(AntoinePillet,1857—1926)。巴迪福(HenriBatiffol，1905—1989)。齊特爾曼(ErnstZitelmann,1852—1923)。拉貝爾等比較國(guó)際私法學(xué)派(comparativeprivateinternationallawschool)的代表。克格爾（Kegel,1912—2006）。

(二)歐洲大陸國(guó)家的國(guó)際私法立法瑞士、奧地利、德國(guó)、意大利、羅馬尼亞、荷蘭，其他國(guó)家。

15三、亞非拉國(guó)家

20世紀(jì)，許多亞洲、非洲、拉丁美洲國(guó)家也制定了新的國(guó)際私法。較早的有1898年《日本法例》（已被2006年《法律適用通則法》代替）、1918年中國(guó)《法律適用條例》、1938年《泰國(guó)國(guó)際私法》、1949年《埃及民法典》中的國(guó)際私法規(guī)定以及1941年《烏拉圭民法典》中的國(guó)際私法規(guī)定。20世紀(jì)末，很多亞非拉國(guó)家頒布了新的國(guó)際私法立法，例如，1991年《加拿大魁北克民法典》中的國(guó)際私法規(guī)定、1995年《越南民法典》中的國(guó)際私法規(guī)定、1998年《突尼斯國(guó)際私法》、1998年《委內(nèi)瑞拉國(guó)際私法》，等等。在國(guó)際私法學(xué)方面，日本出現(xiàn)了不少卓有成效的學(xué)者，出版了一批國(guó)際私法著作。著名學(xué)者：山田三良(1899—1965)和江川英文(1898—1966)。

16四、原蘇東國(guó)家

十月革命勝利后，蘇聯(lián)建立了以馬列主義理論為指導(dǎo)的社會(huì)主義的國(guó)際私法學(xué)。許多蘇聯(lián)學(xué)者著有國(guó)際私法著作，如柯列茨基和隆茨等，特別是第二次世界大戰(zhàn)以后，蘇聯(lián)對(duì)國(guó)際私法的研究進(jìn)一步發(fā)展，國(guó)際私法著作的數(shù)量和題材顯著擴(kuò)大。最主要的代表人物是隆茨教授，他于1949年編寫的《國(guó)際私法》教科書和他與別人合著的《國(guó)際私法教程》(三卷本)對(duì)蘇聯(lián)和社會(huì)主義國(guó)家有廣泛的影響。在其他東歐國(guó)家，也出現(xiàn)了許多享有盛名的國(guó)際私法學(xué)者，如原捷克斯洛伐克的學(xué)者卡蘭斯基(1922—2000)發(fā)表了《國(guó)際私法發(fā)展趨向》的專著；匈牙利學(xué)者薩瑟出版了有關(guān)沖突法方面的專著；保加利亞的庫(kù)梯科夫著有《國(guó)際私法教本》。以上這些學(xué)者的著作，標(biāo)志著原蘇東國(guó)家的國(guó)際私法已經(jīng)擺脫了大陸法系的影響，形成了自己的獨(dú)立體系。人們常把他們的理論概括為對(duì)外政策學(xué)派(foreignpolicyschool)。即認(rèn)為國(guó)際私法應(yīng)以和平共處和國(guó)際合作政策為基礎(chǔ)，一個(gè)國(guó)家國(guó)際私法規(guī)則的內(nèi)容是基于該國(guó)對(duì)外政策的任務(wù)的，解決國(guó)際私法問題，必須從和平共處與和平合作出發(fā)，國(guó)際私法的作用正是為這種合作服務(wù)的。17五、當(dāng)代國(guó)際社會(huì)國(guó)際私法的發(fā)展趨勢(shì)(一)國(guó)際私法范圍的擴(kuò)大與內(nèi)容的不斷豐富(二)國(guó)際私法的國(guó)際法因素不斷增強(qiáng)，國(guó)際民商秩序逐漸得以強(qiáng)調(diào)(三)國(guó)際私法趨同化傾向不斷加強(qiáng)，比較國(guó)際私法迅速發(fā)展(四)對(duì)傳統(tǒng)沖突法及其學(xué)說改造的深化(五)國(guó)際私法的國(guó)內(nèi)法典日漸增多18第五節(jié)統(tǒng)一國(guó)際私法立法史

一、國(guó)際私法統(tǒng)一化的概念

二、統(tǒng)一國(guó)際私法的國(guó)際組織及其成就

19一、國(guó)際私法統(tǒng)一化的概念由于對(duì)國(guó)際私法這一概念的含義理解不同，對(duì)“國(guó)際私法的統(tǒng)一化”的含義的理解也有所不同。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為國(guó)際私法的國(guó)際統(tǒng)一只涉及沖突法領(lǐng)域，但經(jīng)過這種統(tǒng)一的國(guó)際私法仍包括沖突規(guī)范、法院管轄權(quán)規(guī)范和關(guān)于法院判決的承認(rèn)與執(zhí)行的規(guī)范。海牙國(guó)際私法會(huì)議即取這種立場(chǎng)。第二種觀點(diǎn)如羅馬國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)以及聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)等則致力于“實(shí)體私法”的國(guó)際統(tǒng)一。第三種觀點(diǎn)則認(rèn)為，統(tǒng)一國(guó)際私法應(yīng)作廣義的理解，它既包括對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際私法(即沖突法和某些國(guó)際民事訴訟法)的統(tǒng)一，也包括對(duì)實(shí)體民商法的國(guó)際統(tǒng)一。20二、統(tǒng)一國(guó)際私法的國(guó)際組織及其成就（一）海牙國(guó)際私法會(huì)議(HagueConferenceonPrivateInternationallaw；)（二）國(guó)際聯(lián)盟和聯(lián)合國(guó)()（三）羅馬“國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)”(UNIDROIT,InternationalInstitutefortheUnificationofPrivateLaw；)（四）聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)(UnitedNationsCommissiononInternationalTradeLaw；)三、當(dāng)代國(guó)際私法統(tǒng)一工作的特點(diǎn)21第六節(jié)中國(guó)國(guó)際私法的歷史

一、中國(guó)國(guó)際私法立法史（一）封建時(shí)期唐【永徽律】“諸化外人同類自相犯者，各依本俗法；異類相犯者，以法律論?！保ǘ┍毖筌婇y時(shí)期1918年頒布了中國(guó)歷史上第一部國(guó)際私法立法——《法律適用條例》。該條例共7章27條，與同期資本主義國(guó)家的國(guó)際私法單行法規(guī)相比，是條文最多、內(nèi)容最詳盡的立法之一。后來蔣介石的南京國(guó)民政府于1927年命令暫準(zhǔn)援用1918年《法律適用條例》，直至1953年臺(tái)灣當(dāng)局頒布新的國(guó)際私法法規(guī)。22一、中國(guó)國(guó)際私法立法史（三）新中國(guó)時(shí)期中國(guó)國(guó)際私法立法已初具規(guī)模，漸成體系：1.規(guī)定外國(guó)人民事法律地位方面。2.沖突法方面。2010年《涉外民事關(guān)系法律適用法》的優(yōu)點(diǎn)和特色與不足。3.國(guó)際民事訴訟方面。4.國(guó)際商事仲裁制度方面。23一、中國(guó)國(guó)際私法立法史（三）新中國(guó)時(shí)期2012年最高人民法院《關(guān)于適用〈涉外民事關(guān)系法律適用法〉若干問題的解釋（一）》第2條規(guī)定，涉外民事關(guān)系法律適用法實(shí)施以前發(fā)生的涉外民事關(guān)系，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)該涉外民事關(guān)系發(fā)生時(shí)的有關(guān)法律規(guī)定確定應(yīng)當(dāng)適用的法律；當(dāng)時(shí)法律沒有規(guī)定的，可以參照涉外民事關(guān)系法律適用法的規(guī)定確定。第3條規(guī)定，涉外民事關(guān)系法律適用法與其他法律對(duì)同一涉外民事關(guān)系法律適用規(guī)定不一致的，適用涉外民