現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論

第五章現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論2/6/20231第五章現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論第一節(jié)現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論的產(chǎn)生和發(fā)展第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易第三節(jié)不完全競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易第四節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易第五節(jié)基于動(dòng)態(tài)技術(shù)差異的國(guó)際貿(mào)易第六節(jié)需求決定的貿(mào)易模式2/6/20232第一節(jié)現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論的產(chǎn)生和發(fā)展(略）一、現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論的產(chǎn)生背景二戰(zhàn)以后，跨國(guó)公司的興起和經(jīng)濟(jì)全球化不斷加強(qiáng)，多邊貿(mào)易體制形成并不斷完善和發(fā)展。傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論遇到挑戰(zhàn)，國(guó)際貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象無(wú)法用傳統(tǒng)的貿(mào)易理論來(lái)解釋?zhuān)踔僚c傳統(tǒng)貿(mào)易理論相悖。2/6/20233傳統(tǒng)貿(mào)易理論之所以出現(xiàn)危機(jī)，是因?yàn)槠淅碚撘罁?jù)的前提假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中發(fā)生了很大變化。無(wú)論是古典比較優(yōu)勢(shì)理論，還是新古典的要素稟賦理論，都是以一系列嚴(yán)格的假設(shè)條件為前提的。但是，這些假設(shè)條件使這些理論對(duì)于當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易中的許多問(wèn)題無(wú)法給予科學(xué)圓滿(mǎn)的解釋?zhuān)胰绻淖兤渲械哪骋恍┘僭O(shè)條件，就可能導(dǎo)致完全不同的結(jié)論。在上述前提下，新的國(guó)際貿(mào)易理論出現(xiàn)已成為必然。2/6/20234二、現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展軌跡從20世紀(jì)50年代里昂惕失的質(zhì)疑開(kāi)始，60年代的林德和維農(nóng)從動(dòng)態(tài)角度提出了不同于比較優(yōu)勢(shì)的新的貿(mào)易基礎(chǔ)。到70年代末，國(guó)際貿(mào)易理論出現(xiàn)重大突破。80年代初，以克魯格曼為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了“新貿(mào)易理論”。新古典學(xué)派一般均衡分析為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論是“國(guó)際貿(mào)易的完全競(jìng)爭(zhēng)理論模型”，新貿(mào)易理論則可稱(chēng)之為“國(guó)際貿(mào)易的不完全競(jìng)爭(zhēng)模型”。2/6/20235新貿(mào)易理論的產(chǎn)生淵源主要有兩個(gè)：一是隨著世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的發(fā)展，傳統(tǒng)貿(mào)易理論已不能令人信服地解釋許多重要的國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象；（如：一個(gè)國(guó)家同一種產(chǎn)品既有進(jìn)口又有出口）二是產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展為新貿(mào)易理論的產(chǎn)生提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

注:產(chǎn)業(yè)組織理論(IndustrialOrganization),研究市場(chǎng)在不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的企業(yè)行為和市場(chǎng)構(gòu)造，是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(個(gè)體經(jīng)濟(jì)學(xué))中的一個(gè)重要分支。2/6/20236三、現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的關(guān)系現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論是在傳統(tǒng)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展的，新貿(mào)易理論的出現(xiàn)并不意味著它取代了傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論。兩者的區(qū)別是：首先，從解釋對(duì)象上看，它們分別解釋的是不同的貿(mào)易現(xiàn)象，現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論主要解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而傳統(tǒng)理論則著重解釋發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；2/6/20237其次，從理論基礎(chǔ)上看，前者以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)為前提，建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)理論基礎(chǔ)之上，而后者以規(guī)模報(bào)酬不變和完全競(jìng)爭(zhēng)為前提，建立在完全競(jìng)爭(zhēng)理論基礎(chǔ)之上。因此，兩者不是替代關(guān)系，而是互補(bǔ)關(guān)系，它們共同豐富和發(fā)展了國(guó)際貿(mào)易理論體系。2/6/20238第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易2/6/20239一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基本原理規(guī)模經(jīng)濟(jì)：隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大、產(chǎn)量增加，每單位要素投入的產(chǎn)出會(huì)增加，產(chǎn)品的平均成本會(huì)下降。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)稱(chēng)之為“規(guī)模報(bào)酬遞增”（increasingreturnstoscale），也稱(chēng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。2/6/202310規(guī)模報(bào)酬不變：在最佳的生產(chǎn)規(guī)模中，產(chǎn)品的平均成本達(dá)到最低點(diǎn)，并且在一定的范圍內(nèi)，平均成本不會(huì)再因?yàn)楫a(chǎn)量的增加而減少。這一階段就被稱(chēng)這“規(guī)模報(bào)酬不變”。規(guī)模報(bào)酬遞減：當(dāng)生產(chǎn)規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大時(shí)，平均生產(chǎn)成本會(huì)因規(guī)模過(guò)大、管理和合作效率下降等原因而上升。這種在最后階段出現(xiàn)的現(xiàn)象被稱(chēng)為“規(guī)模報(bào)酬遞減”或“規(guī)模不經(jīng)濟(jì)”。2/6/202311成本下降成本不變成本上升規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期平均成本曲線產(chǎn)量成本O企業(yè)的長(zhǎng)期平均成本與規(guī)模經(jīng)濟(jì)2/6/202312內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：廠商的平均成本隨著其本身生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而下降。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：由于行業(yè)內(nèi)企業(yè)的增加和相對(duì)集中，使企業(yè)在信息收集、產(chǎn)品銷(xiāo)售等方面的交易成本下降。2/6/202313二、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)如何導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生,可以從下面圖形中得到說(shuō)明。QPOS1S1’LACD1D2P1P2Q1行業(yè)Q2AC1AC2MC1MC2

企業(yè)q1=q2qOPS22/6/202314假設(shè)上圖（左）是中國(guó)運(yùn)動(dòng)鞋行業(yè)的市場(chǎng)供求曲線和單個(gè)運(yùn)動(dòng)鞋生產(chǎn)企業(yè)的成本收益曲線。D1是本國(guó)的需求曲線。S1是沒(méi)有貿(mào)易時(shí)或行業(yè)擴(kuò)大前本國(guó)運(yùn)動(dòng)鞋行業(yè)的短期供給曲線。LAC向下傾斜表明該行業(yè)存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。2/6/202315上圖（右）中，MC1和AC1分別是沒(méi)有貿(mào)易或行業(yè)擴(kuò)大前時(shí)單個(gè)廠商的邊際成本和平均成本曲線。最初的均衡點(diǎn)在S1與D1的交叉點(diǎn)上。由于P1的價(jià)格沒(méi)有優(yōu)勢(shì)，所以貿(mào)易不會(huì)產(chǎn)生。行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，有更多的企業(yè)進(jìn)入這一行業(yè)，供給曲線右移到S1’。由于存在行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，S1’會(huì)繼續(xù)右移到S2，由于有國(guó)外需求，需求曲線變?yōu)镈22/6/202316產(chǎn)品價(jià)格從P1下降到P2，行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和平均成本的下降使該行業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上具有了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)就具有出口運(yùn)動(dòng)鞋的積極性，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生。貿(mào)易利益的分配：?jiǎn)蝹€(gè)廠商短期均衡時(shí)可獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)(在價(jià)格降到P2之前，單個(gè)廠商可得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，因?yàn)镻2>AC2)；但長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)等于零。短期有所得，長(zhǎng)期無(wú)所失。對(duì)消費(fèi)者而言，長(zhǎng)期價(jià)格下降，消費(fèi)量上升，消費(fèi)者剩余增加。全社會(huì)獲得貿(mào)易的凈利益。2/6/202317三、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易（一）具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)擁有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的更多的是處于壟斷競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，其特點(diǎn)是：企業(yè)的規(guī)模大，生產(chǎn)的產(chǎn)品有差異，需求曲線向右下方傾斜。由于廠商之間的產(chǎn)品可替代，企業(yè)之間也存在相當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)。有利潤(rùn)，會(huì)吸引廠商進(jìn)入，價(jià)格下跌，利潤(rùn)減少至于經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為零。有虧損，會(huì)導(dǎo)致部分廠商退出，價(jià)格上升，虧損減少直至沒(méi)有，經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為零。2/6/202318在長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)條件下，代表性企業(yè)的AC線，與需求曲線相切，產(chǎn)品價(jià)格等于其平均成本，利潤(rùn)為零。MCQ1P1=AC1OQMRDACP2/6/202319（二）參與國(guó)際貿(mào)易的壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)2/6/2023202/6/202321參與貿(mào)易前，企業(yè)所面對(duì)的只是國(guó)內(nèi)的需求曲線，按利潤(rùn)最大化原則MR1=MC，廠商的生產(chǎn)量為Q1參與貿(mào)易后，由于有外國(guó)需求，所以需求曲線從D1外移到D2，MR1外移到MR2，AC1也下降為AC2，圖中陰影部分面積即為廠商短期均衡時(shí)的最大利潤(rùn)。2/6/202322根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)短期有利潤(rùn)，隨著進(jìn)入或退出的出現(xiàn)，長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)消失，廠商只能獲得正常利潤(rùn)。上述結(jié)論如下圖所示：（略）2/6/202323P，COQP1=LAC1P3=LAC2MR1D1MR2D2MCQ1Q32/6/202324開(kāi)放貿(mào)易的短期影響：企業(yè)產(chǎn)量增加，平均成本下降，出現(xiàn)短期利潤(rùn)。產(chǎn)品價(jià)格可能下降，消費(fèi)者剩余增加。開(kāi)放貿(mào)易的長(zhǎng)期影響：企業(yè)產(chǎn)量增加，平均成本和產(chǎn)品價(jià)格都下降且兩者相等，企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為零。本國(guó)消費(fèi)者消費(fèi)量增加，消費(fèi)者剩余增加。2/6/202325從社會(huì)福利角度考慮無(wú)論是短期還是長(zhǎng)期，整個(gè)社會(huì)福利水平都高于沒(méi)有貿(mào)易的時(shí)候。2/6/202326（三）內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)與行業(yè)內(nèi)貿(mào)易如何解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間工業(yè)產(chǎn)品的“雙向貿(mào)易”？或者說(shuō)行業(yè)內(nèi)貿(mào)易為何存在？下面以美國(guó)和日本的汽車(chē)貿(mào)易為例進(jìn)行說(shuō)明。2/6/202327LACLAC01002002.01.5C,PC,P2.0100卡車(chē)產(chǎn)量卡車(chē)產(chǎn)量0出口到美國(guó)日本美國(guó)2/6/202328LAC10002.0轎車(chē)產(chǎn)量C,PC,PLAC2.01.5100200出口到日本轎車(chē)產(chǎn)量0規(guī)模經(jīng)濟(jì)與工業(yè)品的雙向貿(mào)易日本美國(guó)2/6/202329美國(guó)和日本產(chǎn)生貿(mào)易前，兩國(guó)各自生產(chǎn)部分卡車(chē)和部分轎車(chē)：日本生產(chǎn)100輛卡車(chē)和100輛轎車(chē)，美國(guó)也如此。成本由于市場(chǎng)規(guī)模小而高居2萬(wàn)美元。美國(guó)和日本如果開(kāi)展貿(mào)易，企業(yè)可以通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模而使成本下降。2/6/202330比如，日本將卡車(chē)的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大到200輛，價(jià)格下降至1.5萬(wàn)美元；美國(guó)的做法是將轎車(chē)的生產(chǎn)量擴(kuò)大至200輛，同樣可以使價(jià)格下降，比如說(shuō)1.5萬(wàn)美元。這樣比美國(guó)和日本什么車(chē)都生產(chǎn)更有利。雙向貿(mào)易的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì)。2/6/202331第三節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（略）2/6/202332一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義及計(jì)算同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易或稱(chēng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intra-industrytrade）定義為在同一時(shí)期內(nèi)既進(jìn)口又出口屬于同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品。20世紀(jì)60年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始注意同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易現(xiàn)象，但最初的研究大多屬于經(jīng)驗(yàn)分析。1960年，Verdoorm在一篇論文中分析了“比荷盧同盟”形成對(duì)三個(gè)國(guó)家的影響，發(fā)現(xiàn)三個(gè)國(guó)家專(zhuān)業(yè)化分工發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)的不同分支之間。2/6/2023331966年，Balassa對(duì)歐共體形成后各成員國(guó)貿(mào)易現(xiàn)狀進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，歐共體各國(guó)的貿(mào)易增長(zhǎng)大部分發(fā)生在國(guó)際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)的商品組內(nèi)，而不是在商品組之間。Grubel&Lloyd是最早系統(tǒng)地從理論上研究同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1975年，Grubel&Lloyd出版《同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易》一書(shū)，對(duì)同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易理論作了較系統(tǒng)的說(shuō)明。2/6/202334通常用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（indexofintra-industrialtrade,IIT）來(lái)測(cè)度一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度。2/6/202335二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)作用的結(jié)果1．相同產(chǎn)品的同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易G&L認(rèn)為這是由于運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷(xiāo)售和包裝等成本引起的。G&L的另一種解釋是把這種情形稱(chēng)為“間隙性貿(mào)易（periodictrade），由季節(jié)性因素和需求條件變化所引起。(如：泰國(guó)從中國(guó)進(jìn)口乙烯，而中國(guó)又從俄羅斯進(jìn)口乙烯）2．差別產(chǎn)品的同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易2/6/202336G&L認(rèn)為可以分成能相互替代使用的和生產(chǎn)投入相似的兩類(lèi)分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)：能完全替代但生產(chǎn)投入很不同的產(chǎn)品，如木制和鋼制家具，可用H-O的資源優(yōu)勢(shì)來(lái)解釋?zhuān)煌度胂嗨频淮竽芴娲漠a(chǎn)品，當(dāng)中有一些屬于“聯(lián)產(chǎn)品”，這也可用資源優(yōu)勢(shì)來(lái)解釋?zhuān)?/6/202337投入相同的完全能替代的產(chǎn)品，H-O理論無(wú)法解釋。只能取消不變成本的假定，用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益這一因素來(lái)解釋?zhuān)匆砸环N差別產(chǎn)品的同一品種持續(xù)生產(chǎn)的時(shí)間長(zhǎng)度（lengthofrun）來(lái)解釋。2/6/2023383．同質(zhì)產(chǎn)品同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的原因出現(xiàn)同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易主要有以下幾種原因（包括前述所提及的原因）：（1）運(yùn)輸成本和地理位置的原因。2/6/202339（2）政府干預(yù)造成的價(jià)格扭曲，尤其是相互傾銷(xiāo)，使得一國(guó)在進(jìn)口的同時(shí)，為了占領(lǐng)其他國(guó)家的市場(chǎng)而出口同種產(chǎn)品。此外，在存在出口退稅、進(jìn)口優(yōu)惠時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)為了與進(jìn)口商品競(jìng)爭(zhēng)，就不得不出口以獲得退稅，再進(jìn)口以享受進(jìn)口優(yōu)惠，這就造成了同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易。2/6/202340（3）產(chǎn)品生產(chǎn)和使用的季節(jié)性造成的同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易。（4）統(tǒng)計(jì)上的原因。其中，第一種情況是轉(zhuǎn)口貿(mào)易，這時(shí)同種產(chǎn)品將同時(shí)反映在轉(zhuǎn)口國(guó)的進(jìn)口項(xiàng)目與出口項(xiàng)目中，便會(huì)形成統(tǒng)計(jì)上的同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易。第二種情況是由于在統(tǒng)計(jì)口徑上大多將同種產(chǎn)品的成品與中間產(chǎn)品及零部件歸入同組產(chǎn)品，從而形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。2/6/202341同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的其他理論同質(zhì)產(chǎn)品的同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易：相互傾銷(xiāo)模型（Brander&Krugman1983）水平差別產(chǎn)品的同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易：新張伯倫模型（Krugman1979）垂直差異產(chǎn)品的同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易：新H-O模型（Falvey&Kierzkowski1984）2/6/202342第五節(jié)基于動(dòng)態(tài)技術(shù)差異的國(guó)際貿(mào)易2/6/202343要素稟賦理論在考察國(guó)際貿(mào)易的原因時(shí)，假定兩個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)，同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同。但在現(xiàn)實(shí)中各國(guó)使用的技術(shù)確實(shí)存在差距，而且這種差距還是動(dòng)態(tài)變化的。2/6/202344為了解釋在技術(shù)變化基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易的起因和貿(mào)易模式，1961年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納（Posner）提出了技術(shù)差距原理率先給出了解釋。該原理認(rèn)為，大量發(fā)生在工業(yè)化國(guó)家之間的貿(mào)易是基于新產(chǎn)品和采用新工藝生產(chǎn)的基礎(chǔ)上的。2/6/202345由于對(duì)專(zhuān)利和商標(biāo)的保護(hù)，新產(chǎn)品和新工藝使得技術(shù)創(chuàng)新國(guó)在世界市場(chǎng)上暫時(shí)居于壟斷地位，成為主要生產(chǎn)國(guó)和出口國(guó)。等新產(chǎn)品技術(shù)成熟并且被進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)者獲取后，他們就會(huì)利用本國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力進(jìn)行模仿生產(chǎn)并出口該產(chǎn)品，甚至出口到技術(shù)先進(jìn)的發(fā)明國(guó)。2/6/202346與此同時(shí)，最早的技術(shù)發(fā)明國(guó)也許已經(jīng)開(kāi)發(fā)了更新的產(chǎn)品，采用了更新的工藝和技術(shù)。于是新一輪的技術(shù)差距又產(chǎn)生了。1966年，維農(nóng)在技術(shù)原理的基礎(chǔ)上發(fā)展出生命周期理論。這一理論認(rèn)為，一個(gè)新產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展大致有三個(gè)階段：新產(chǎn)品階段、成熟階段及標(biāo)準(zhǔn)化階段。2/6/202347第一階段：技術(shù)處于發(fā)明創(chuàng)新階段，產(chǎn)品新穎，除發(fā)明國(guó)外，其他國(guó)家對(duì)這一技術(shù)知之不多。發(fā)明國(guó)壟斷該產(chǎn)品的生產(chǎn)，滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)外消費(fèi)者的需求。新產(chǎn)品往往首先出現(xiàn)在少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家。2/6/202348第二階段，技術(shù)逐漸成熟，生產(chǎn)過(guò)程已經(jīng)比較標(biāo)準(zhǔn)化。由于成熟的生產(chǎn)技術(shù)會(huì)隨著產(chǎn)品出口而轉(zhuǎn)移，所以與此同時(shí)，國(guó)外的生產(chǎn)也會(huì)增加，發(fā)明國(guó)的出口開(kāi)始下降，一些產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)能夠通過(guò)迅速地模仿而掌握技術(shù)并進(jìn)而在本國(guó)生產(chǎn)，隨后出口到其他國(guó)家2/6/202349第三階段，技術(shù)已不再新穎和秘密，許多技術(shù)已包含在生產(chǎn)該產(chǎn)品的機(jī)器中了。任何國(guó)家只要購(gòu)買(mǎi)了這些機(jī)器也就購(gòu)買(mǎi)了技術(shù)，技術(shù)本身的重要性已經(jīng)逐漸消失。2/6/202350動(dòng)態(tài)的理解：隨著產(chǎn)品生命周期的階段性變化，影響比較優(yōu)勢(shì)的決定因素也在變化，即使各國(guó)仍然擁有原來(lái)生產(chǎn)資源的儲(chǔ)備比例，其生產(chǎn)和出口的比較優(yōu)勢(shì)也會(huì)由于產(chǎn)品要素密集性的變動(dòng)而轉(zhuǎn)移（如原來(lái)為資本密集型后為勞動(dòng)密集型）。因此，不同類(lèi)型的國(guó)家能夠在不同的階段上具有比較優(yōu)勢(shì)。具體情況可以用下圖表示：2/6/2023510ABCD階段1階段2階段3階段4階段5產(chǎn)量時(shí)間出口進(jìn)口出口消費(fèi)生產(chǎn)消費(fèi)生產(chǎn)發(fā)明國(guó)模仿國(guó)進(jìn)口2/6/202352第六節(jié)需求決定的貿(mào)易模式2/6/202353一、決定需求的因素決定需求的因素主要包括三個(gè)方面：（1）實(shí)際需求(實(shí)際需要）（2）喜愛(ài)偏好（3）收入水平2/6/202354二、需求的收入彈性和恩格爾法則1．需求的收入彈性人們對(duì)收入變動(dòng)所作出的需求反應(yīng)稱(chēng)“需求的收入彈性”，即需求變動(dòng)的百分率與收入變動(dòng)的百分率之比：η=對(duì)A需求變動(dòng)的百分率/收入變動(dòng)的百分率η＞1，表示A需求量增加的比率超過(guò)收入增加的比率；2/6/202355η＜1，表示對(duì)A需求量增加的比率低于收入增加的比率；η＜0，表示收入增加時(shí)，消費(fèi)者對(duì)商品A的需求量反而減少。經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)商品的需求收入彈性的值，將商品分為：“奢侈品”（η＞1）“必需品”（0<η<1）“劣等品”（η＜0）2/6/2023562．恩格爾法則對(duì)各種商品的需求收入彈性作出估值之后，人們便可根據(jù)收入的差別來(lái)說(shuō)明需求的不同，根據(jù)收入的增加情況來(lái)預(yù)測(cè)需求的變動(dòng)。2/6/202357恩格爾（ErnsEngel）指出，隨著人均收入的增長(zhǎng)，人們花費(fèi)在食品上的支出占收入的比重會(huì)越來(lái)越少。他的這一結(jié)論已被許多事實(shí)證明，經(jīng)濟(jì)學(xué)中他的這一論斷被稱(chēng)為“恩格爾法則”。2/6/202358“恩格爾法則”也可用來(lái)說(shuō)明整個(gè)初級(jí)產(chǎn)品尤其是互補(bǔ)品需求的變動(dòng)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)不斷增長(zhǎng)，國(guó)民收入水平不斷提高的時(shí)候，各國(guó)對(duì)商品的需求會(huì)逐漸從農(nóng)副產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到工業(yè)消費(fèi)品。這不僅說(shuō)明了為什么發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家有不同需求模式，也說(shuō)明了整個(gè)世界的貿(mào)易為什么會(huì)有從初級(jí)產(chǎn)品為主發(fā)展到以工業(yè)產(chǎn)品為主的變動(dòng)。2/6/202359三、需求重疊理論需求重疊理論又被稱(chēng)之為需求偏好相似理論。它是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德?tīng)栐谒?961年出版的一部著作中提出的。林德?tīng)栒J(rèn)為，H-O理論能夠較好地解釋初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易模式，更為一般地說(shuō)是解釋自然資源密集型產(chǎn)品的貿(mào)易模式，但是這一理論不足以解釋制成品的貿(mào)易模式。（如：進(jìn)出口同時(shí)存在）2/6/202360需求重疊理論從需求角度出發(fā)解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。林德?tīng)柪碚摷僭O(shè)消費(fèi)者的偏好很大程度上取決于他們的收入水平，一個(gè)國(guó)家的人均收入水平?jīng)Q定了該國(guó)特有的偏好模式和需求結(jié)構(gòu)。而這種需求結(jié)構(gòu)又在很大程度上決定了該國(guó)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。因此，一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)的各種產(chǎn)品均反映著該國(guó)的人均收入水平。這些特定的商品結(jié)構(gòu)成了出口的基礎(chǔ)。2/6/202361重疊需求一國(guó)的新產(chǎn)品首先必須滿(mǎn)足本國(guó)的需求，然后再出口到國(guó)外—滿(mǎn)足外國(guó)的需求。因此，兩國(guó)的需求結(jié)構(gòu)（需求偏好）越相似，兩國(guó)開(kāi)展貿(mào)易的可能性就越大。一個(gè)國(guó)家的需求結(jié)構(gòu)決定于該國(guó)的收入水平。平均收入水平不同的國(guó)家，其需求結(jié)構(gòu)是不同的。2/6/202362因此，兩國(guó)人均收入水平越接近，需求結(jié)構(gòu)越相似，相互需求就越大，貿(mào)易量也就越多。一國(guó)的平均或人均收入將決定一種特定的偏好方式。人均收入高的國(guó)家會(huì)需要高質(zhì)量的制成品（奢侈品），而人均收入低的國(guó)家則會(huì)對(duì)低質(zhì)量的產(chǎn)品（必需品）存在需求。那么一個(gè)國(guó)家最可能與哪種類(lèi)型的國(guó)家進(jìn)行交易呢？

2/6/202363林德?tīng)柤僬f(shuō)給出的解釋是，人均收入水平接近的國(guó)家需求結(jié)構(gòu)存在重疊之處，可能會(huì)消費(fèi)相同類(lèi)型的制成品。因此，富國(guó)（工業(yè)化國(guó)家）將希望同其他富國(guó)進(jìn)行貿(mào)易，窮國(guó)（發(fā)展中國(guó)家）則可能與其他窮國(guó)結(jié)成貿(mào)易伙伴。由于林德?tīng)枏闹丿B需求（overlappingdemand）的角度解釋國(guó)際貿(mào)易模式，其假說(shuō)被稱(chēng)為需求重疊理論。2/6/202364橫軸表示一國(guó)人均收入水平（Y），縱軸表示消費(fèi)者所需各種商品的品質(zhì)等級(jí)（Q）。所需的商品越高檔，則其品質(zhì)等級(jí)就越高。人均收入水平越高，則消費(fèi)者所需商品的品質(zhì)等級(jí)也就越高，二者的關(guān)系由圖中的OP線表示。2/6/202365設(shè)A國(guó)的人均收入水平為YA，則Ａ國(guó)所需商品的品質(zhì)等級(jí)處于以D為基點(diǎn)，上限點(diǎn)為F，下限點(diǎn)為Ｃ的范圍內(nèi)。假設(shè)Ｂ國(guó)的人均收入水平為YB，則其所需商品的品質(zhì)等級(jí)處于以G為基點(diǎn)，上下限分別為Ｈ和Ｅ的范圍內(nèi)。對(duì)于兩國(guó)來(lái)說(shuō)，落在各自范圍之外的物品不是太高檔就是太低劣，是不能或不愿購(gòu)買(mǎi)的。2/6/202366當(dāng)兩國(guó)的人均收入水平越接近時(shí)，則重疊需求的范圍就越大，兩國(guó)重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品。所以，收入水平相似的國(guó)家，相互間的貿(mào)易關(guān)系也就可能越密切；反之，如果收入水平相對(duì)懸殊，則兩國(guó)之間重復(fù)需要的商品就可能很少，甚至不存在，因此貿(mào)易的密切程度也就很小。上述分析見(jiàn)下圖：2/6/202367OCDEFGHABPyyAyBQ2/6/202368四、需求偏好不同所導(dǎo)致的國(guó)際貿(mào)易在前面我們假定，如果兩國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線（PPF曲線）相同，兩國(guó)之間不會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易。如果引入偏好這一概念，情況會(huì)發(fā)生變化。偏好也是形成產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)或劣勢(shì)的重要原因之一。2/6/202369PPF曲線代表的不同國(guó)家的生產(chǎn)能力，如果相同，說(shuō)明從可能性即生產(chǎn)的供給來(lái)看兩國(guó)沒(méi)有什么差異。無(wú)差異曲線代表的不同國(guó)家的消費(fèi)愿望或消費(fèi)偏好。不同的無(wú)差異曲線表示不同國(guó)家的偏好不同。只要無(wú)差異曲線不相同，國(guó)與國(guó)之間仍然可能產(chǎn)生貿(mào)易。（見(jiàn)下圖）2/6/202370a國(guó)Y較貴b國(guó)x較貴若按1：1交換，雙方都可以達(dá)到較高的效用曲線，交換線同時(shí)與a和b的效用曲線相切YXXaXbYaYbQ1Q22/6/202371五、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論2/6/202372國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的提出

1990年，哈佛商學(xué)院的邁克爾·波特（MichaelPorter）出版了他的《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)，書(shū)中提出的“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”理論（也稱(chēng)“波特菱形理論”），使國(guó)際貿(mào)易理論出現(xiàn)了新的成果。邁克爾·波特國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論希望確定在國(guó)際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中，為什么有的國(guó)家成功，而有的國(guó)家卻失敗。2/6/202373

波特認(rèn)為現(xiàn)有的國(guó)際貿(mào)易理論存在一定的缺陷，即問(wèn)題的關(guān)鍵是應(yīng)當(dāng)揭示為何一個(gè)國(guó)家在某個(gè)特定行業(yè)能夠獲得國(guó)際性的成功并進(jìn)而取得壟斷性的行業(yè)地位。譬如，日本——汽車(chē)瑞士——精密儀器設(shè)備、化學(xué)藥品德國(guó)——機(jī)床美國(guó)——航天、化學(xué)工業(yè)2/6/202374

從國(guó)家資源角度論述國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的H—O理論無(wú)法圓滿(mǎn)回答這些問(wèn)題，比較優(yōu)勢(shì)理論也只能給出部分的解釋。按照比較優(yōu)勢(shì)理論，瑞士在精密儀器設(shè)備和化學(xué)藥品生產(chǎn)和出口領(lǐng)域獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，是由于它在這些行業(yè)最有效地運(yùn)用了它擁有的資源。這固然正確，但卻依然無(wú)法解釋為何瑞士能夠在該行業(yè)比英國(guó)、德國(guó)或西班牙有更高的生產(chǎn)力。波特等人的研究試圖揭開(kāi)這個(gè)謎。2/6/202375

國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基本內(nèi)容

波特理論的中心思想是一個(gè)國(guó)家的四個(gè)基本方面的特質(zhì)構(gòu)成該國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，并促進(jìn)或阻礙國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生。這些特質(zhì)包括：

（1）生產(chǎn)要素（2）需求狀況（3）關(guān)聯(lián)和輔助性行業(yè)

（4）企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)2/6/202376

波特將這四方面的特質(zhì)構(gòu)成一個(gè)菱形，并認(rèn)為當(dāng)某些行業(yè)或行業(yè)內(nèi)部門(mén)的菱形條件處于最佳狀態(tài)時(shí)，該國(guó)企業(yè)取得成功的可能性最大。波特菱形同時(shí)還是一個(gè)互相促進(jìn)增強(qiáng)的系統(tǒng)，任何一個(gè)特質(zhì)的作用發(fā)揮程度取決于其它特質(zhì)的狀況。比如，良好的需求條件并不能導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，除非競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)（壓力）已達(dá)到促使企業(yè)對(duì)其做出反應(yīng)的程度。2/6/202377企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)要素條件需求條件相關(guān)產(chǎn)業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè)政府機(jī)遇另外，機(jī)遇和政府也是兩個(gè)能夠?qū)?guó)家菱形條件產(chǎn)生重要影響的變量。2/6/202378生產(chǎn)要素波特把生產(chǎn)要素分為基本要素(basicfactors)和高等要素(advancedfactors)兩類(lèi)?；疽匕ㄗ匀毁Y源、氣候、地理位置、非熟練勞動(dòng)力、債務(wù)資本等一國(guó)先天擁有或不需太大代價(jià)便能得到的要素；高等要素包括現(xiàn)代化電信網(wǎng)絡(luò)、高科技人才、高精尖技術(shù)等需要通過(guò)長(zhǎng)期投資和后天開(kāi)發(fā)才能創(chuàng)造出來(lái)的要素。2/6/202379對(duì)于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成而言，后者更為重要。在特定條件下，一國(guó)某些基本要素上的劣勢(shì)反而可能刺激創(chuàng)新，使企業(yè)在可見(jiàn)的瓶頸、明顯的威脅面前為提高自己的競(jìng)爭(zhēng)地位而奮發(fā)努力，最終使國(guó)家在高等要素上更具競(jìng)爭(zhēng)力，從而創(chuàng)造出動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但這種轉(zhuǎn)化需要條件：一是要素劣勢(shì)刺激創(chuàng)新要有一定限度，不可各方面都處于劣勢(shì)否則會(huì)被淘汰；二是企業(yè)必須從環(huán)境中接受到正確信息；三是企業(yè)要面對(duì)相對(duì)有利的市場(chǎng)需求、國(guó)家政策及相關(guān)產(chǎn)業(yè)。2/6/202380需求因素一般企業(yè)的投資、生產(chǎn)和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)首先是從本國(guó)需求來(lái)考慮的，企業(yè)對(duì)本國(guó)需求出發(fā)建立起來(lái)的生產(chǎn)方式、組織結(jié)構(gòu)和營(yíng)銷(xiāo)策略是否有利于企業(yè)進(jìn)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，是企業(yè)是否具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要影響因素。所謂有利于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需求，取決于本國(guó)需求與別國(guó)需求的比較：2/6/202381一是需求特征的比較，這包括：①本國(guó)需求是否比別國(guó)需求更具有全球性；②本國(guó)需求是否具有超前性，具有超前性需求會(huì)使為之服務(wù)的企業(yè)能相應(yīng)走在其他同行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的地位；③本國(guó)需求是否最挑剔，往往最挑剔的購(gòu)買(mǎi)者會(huì)迫使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)方面具有較高的競(jìng)爭(zhēng)力。2/6/202382二是需求規(guī)模和需求拉動(dòng)方式的比較，當(dāng)?shù)匦枨笠?guī)模大的某一產(chǎn)品有利提高該行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而在需求拉動(dòng)方式中，消費(fèi)偏好是很重要的，一國(guó)國(guó)民的普遍特殊消費(fèi)偏好容易激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。三是需求國(guó)際化的比較，一國(guó)的需求方式會(huì)隨著本國(guó)人員在國(guó)際上的流動(dòng)而傳播到國(guó)外，反過(guò)來(lái)本國(guó)人員在異國(guó)接受的消費(fèi)習(xí)慣也會(huì)被帶回國(guó)并傳播開(kāi)來(lái)。因此，只要一國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度越高，其產(chǎn)品就越容易適應(yīng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。2/6/202383相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)

對(duì)一國(guó)某一行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有重要影響的另一因素是該國(guó)中該行業(yè)的上游產(chǎn)業(yè)及其相關(guān)行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)的水平之所以對(duì)某一行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有重要影響，其原因有：有可能發(fā)揮群體優(yōu)勢(shì)；可能產(chǎn)生對(duì)互補(bǔ)產(chǎn)品的需求拉動(dòng)；可能構(gòu)成有利的外在經(jīng)濟(jì)和信息環(huán)境。顯然，是否具有發(fā)達(dá)而完善的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，不僅關(guān)系到主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)能否降低產(chǎn)品成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而建立起自己的優(yōu)勢(shì)；更重要的是，它們與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在地域范圍上的鄰近，將使得企業(yè)互相之間頻繁而迅速地傳遞產(chǎn)品信息、交流創(chuàng)新思路成為可能、從而極大地促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)升級(jí)，形成良性互動(dòng)的既競(jìng)爭(zhēng)又合作的環(huán)境。2/6/202384波特在研究中發(fā)現(xiàn)一種普遍現(xiàn)象，即一國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)具有競(jìng)爭(zhēng)力的成功產(chǎn)業(yè)一般是由很多相關(guān)產(chǎn)業(yè)組成的一個(gè)產(chǎn)業(yè)群。德國(guó)的紡織服裝就是這樣一個(gè)產(chǎn)業(yè)群。它包括高質(zhì)量的棉花業(yè)、合成纖維業(yè)，紡織機(jī)針制造業(yè)和一系列紡織機(jī)械制造業(yè)。2/6/202385企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)

良好的企業(yè)管理體制的選擇，不僅與企業(yè)的內(nèi)部條件和所處產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)有關(guān)，而且取決于企業(yè)所面臨的外部環(huán)境。因此，各種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)能否被恰當(dāng)匹配在企業(yè)中，很大程度上取決于國(guó)家環(huán)境的影響。國(guó)家環(huán)境對(duì)人才流向、企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的形成的影響都決定了該行業(yè)是否具有競(jìng)爭(zhēng)能力。2/6/202386波特強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)大的本地本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生并得以長(zhǎng)久保持的最強(qiáng)有力的刺激。正是因?yàn)閲?guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的存在，會(huì)直接削弱企業(yè)相對(duì)于國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所可能享有的一些優(yōu)勢(shì)，從而促使企業(yè)努力去苦練內(nèi)功，爭(zhēng)取更為持久更為獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)地位；也正是因?yàn)閲?guó)內(nèi)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，迫使企業(yè)向外部擴(kuò)張，力求達(dá)到國(guó)際水平，占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)。2/6/202387除了上述4個(gè)基本因素外，波特認(rèn)為，一國(guó)所面臨的機(jī)遇和政府所起的作用對(duì)國(guó)家整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成也具有輔助作用。他主張政府應(yīng)當(dāng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起催化和激發(fā)企業(yè)創(chuàng)造能力的作用。政府政策和行為成功的要旨在于為企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)寬松、公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。2/6/202388政府的作用政府在增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)中起著個(gè)別企業(yè)做不到的作用，能為企業(yè)創(chuàng)造有利環(huán)境。政府政策在間接影響宏觀經(jīng)濟(jì)格局時(shí)不應(yīng)限制市場(chǎng)直接配置資源的作用，應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)，而不是去障礙有利于生產(chǎn)力發(fā)展、經(jīng)濟(jì)生機(jī)和企業(yè)創(chuàng)新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。為增強(qiáng)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，政府應(yīng)當(dāng)：2/6/202389

關(guān)注特殊要素創(chuàng)造，加強(qiáng)教育、科研文化以及基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)。避免干預(yù)要素和貨幣市場(chǎng)．由市場(chǎng)引導(dǎo)資源流動(dòng)。實(shí)施嚴(yán)格的產(chǎn)品、安全和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，迫使企業(yè)改善質(zhì)量、升級(jí)技術(shù)。鼓勵(lì)持續(xù)投資于人力技能、創(chuàng)新和物質(zhì)資本的目標(biāo)。放松管制，限制壟斷，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)施反壟斷法。拒絕管理貿(mào)易政策和手段，開(kāi)放市場(chǎng)，鼓勵(lì)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。2/6/202390

評(píng)價(jià)