第二講國際技術(shù)貿(mào)易理論

國際技術(shù)貿(mào)易理論國際技術(shù)貿(mào)易理論國際技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)移動因理論國際技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)移機(jī)制理論國際技術(shù)貿(mào)易選擇理論技術(shù)差距論需求資源關(guān)系論后發(fā)優(yōu)勢論技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇理論技術(shù)生命周期理論中間技術(shù)理論技術(shù)從屬理論適應(yīng)技術(shù)理論外貿(mào)自乘效益理論技術(shù)選擇的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范理論國際技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)移動因理論一、技術(shù)差距論

技術(shù)差距論（theoryoftechnologicalgap），又稱技術(shù)間隔論，是由美國學(xué)者波斯納（M.U.Posner）于20世紀(jì)60年代提出的。該理論認(rèn)為形成技術(shù)轉(zhuǎn)移的原因在于國際間存在著技術(shù)差距。世界經(jīng)濟(jì)中存在著二元結(jié)構(gòu)，世界技術(shù)領(lǐng)域也存在著二元結(jié)構(gòu)。技術(shù)領(lǐng)先的國家，具有較強(qiáng)開發(fā)新產(chǎn)品和新工藝的能力，從而形成或擴(kuò)大了其與技術(shù)落后國家間的技術(shù)差距，進(jìn)而有可能暫時享有生產(chǎn)和出口某類高技術(shù)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。技術(shù)是由領(lǐng)先國家向落后國家轉(zhuǎn)移的。該理論還提出了“模仿時滯”問題，指的是其他國家模仿創(chuàng)新國家的新技術(shù)產(chǎn)品需要一段時間。二、需求與資源關(guān)系假說

也叫“NR關(guān)系理論”，N即需求，R即資源。齋藤優(yōu)認(rèn)為，正是“NR關(guān)系”的格局與態(tài)勢，決定著具體國家、地區(qū)或企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略行為。而不同國家、地區(qū)、企業(yè)間的“NR關(guān)系”的對比狀態(tài)決定了他們之間的競爭或合作的方式與途徑。

該假說認(rèn)為，一國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及其他經(jīng)濟(jì)活動的順利開展需要該國的資源（R）與需求（N）相適應(yīng)。但一國國民的需求N往往很難與資源R相吻合，也就是說NR關(guān)系不適應(yīng)，因此會阻礙該國經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。齋藤優(yōu)指出，解決NR關(guān)系不適應(yīng)性的途徑有兩個：技術(shù)開發(fā)和技術(shù)引進(jìn)。因此，可以看出，NR關(guān)系的不適應(yīng)性是促進(jìn)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)革新的動力，也是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的動機(jī)。三、后發(fā)優(yōu)勢論

1962年，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞歷山大·格申克龍(AlexanderGerchenkron，1904-1978)第一個在他的論文《經(jīng)濟(jì)落后的歷史回顧》中提出了“后發(fā)優(yōu)勢”（advantageofbackwardness）理論。他認(rèn)為一個國家在其工業(yè)化初期，相對于他國落后程度越高，其后的工業(yè)化進(jìn)展反而越快，往往以突變的方式出現(xiàn)。1990年Lieberman和Montgomery指出后發(fā)優(yōu)勢主要存在于三個方面：（1）后動者的“免費(fèi)搭乘”效應(yīng)：后動者可能會在產(chǎn)品和工藝研究與開發(fā)、顧客教育、員工培訓(xùn)、政府審批、基礎(chǔ)投資等很多方面比先動者節(jié)省大量的投資，卻可以從中獲益。（2）先動者鎖定了錯誤的技術(shù)或營銷戰(zhàn)略：由于市場初期，技術(shù)和顧客需求的不確定性和“非連續(xù)性”(discontinuities)往往導(dǎo)致先動者的錯誤決策，而后動者可以從先動者的錯誤中吸取這些教訓(xùn)，不再犯先動者曾經(jīng)犯過的錯誤。（3）在位者慣性：由于沉沒成本的存在，組織僵化，企業(yè)不愿引進(jìn)新產(chǎn)品或改進(jìn)產(chǎn)品，不愿改革，而后動者作為一個追趕者，時刻都想抓住機(jī)遇從而取代先動者的地位，因而對企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)、產(chǎn)品等都進(jìn)行大量的革新，從而在與先動者的競爭中占有優(yōu)勢。討論：1.上海自貿(mào)區(qū)如何形成后發(fā)優(yōu)勢？2.彎道超車怎么超？國際技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)移機(jī)制理論一、技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論

內(nèi)部化理論的思想淵源可以追溯到1937年科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一書中提出的“科斯定理”（又稱新廠商理論或交易費(fèi)用理論）。1976年，英國學(xué)者巴克萊（PeterBuckley）和卡森（MarkO.Casson）在其合著《跨國公司的未來》一書中，學(xué)習(xí)和借鑒了科斯理論，同時在批判了傳統(tǒng)的對外直接投資理論的基礎(chǔ)上，第一次系統(tǒng)的提出了跨國公司的內(nèi)部化理論。

內(nèi)部化理論從“國際分工為什么不通過世界市場，而是通過跨國公司來進(jìn)行”出發(fā)，通過研究世界市場的不完善以及跨國公司的性質(zhì)，來解釋跨國公司對外直接投資的動機(jī)及決定因素。內(nèi)部化理論的基本觀點(diǎn)是：企業(yè)之所以從事對外直接投資活動，是由于中間產(chǎn)品市場的不完全性造成的，為了獲得最大限度利潤，企業(yè)在跨國經(jīng)營活動中將中間產(chǎn)品市場內(nèi)部化。討論：跨國公司經(jīng)營案例分析（作為中期討論的參考）三、技術(shù)生命周期理論（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論

該理論認(rèn)為，技術(shù)持有者可以通過三種方式來利用他的新技術(shù)：將新技術(shù)商品出口、對外直接投資和對外技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而這三種方式是按照一定的周期來進(jìn)行的。

（二）產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品生命周期理論是戰(zhàn)后出現(xiàn)的現(xiàn)代國際貿(mào)易理論之一。雖然后來的實(shí)證研究表明，并非所有經(jīng)濟(jì)部門都以產(chǎn)品周期為動態(tài)特征，但是該理論能夠很好的詮釋以高技術(shù)為特征的經(jīng)濟(jì)部門的貿(mào)易模式。這一動態(tài)的貿(mào)易理論表明，在產(chǎn)品的生命周期中，制造這種產(chǎn)品的生產(chǎn)要素比例會發(fā)生變化，創(chuàng)新國的技術(shù)優(yōu)勢會逐漸喪失，貿(mào)易的地理方向會產(chǎn)生轉(zhuǎn)移，貿(mào)易結(jié)構(gòu)也會發(fā)生變化。

國際貿(mào)易地理方向：

國際貿(mào)易地理方向亦稱國際貿(mào)易地區(qū)分布(InternationalTradebyRegion)，用以表明世界各洲、各國或各個區(qū)域集團(tuán)在國際貿(mào)易中所占的地位。計(jì)算各國在國際貿(mào)易中的比重，既可以計(jì)算各國的進(jìn)、出口額在世界進(jìn)、出口總額中的比重，也可以計(jì)算各國的進(jìn)出口總額在國際貿(mào)易總額（世界進(jìn)出口總額）中的比重。在不同的產(chǎn)品周期階段，由于各國具有不同的技術(shù)優(yōu)勢，創(chuàng)新國跨國公司有對外投資的動力，對外投資客觀上又帶來了技術(shù)的擴(kuò)散，從而使技術(shù)發(fā)明國喪失了在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上擁有的技術(shù)優(yōu)勢，并將這種優(yōu)勢轉(zhuǎn)移給其他國家，導(dǎo)致貿(mào)易的地理方向產(chǎn)生轉(zhuǎn)移，即創(chuàng)新國從出口國變?yōu)檫M(jìn)口國，模仿國從進(jìn)口國變?yōu)槌隹趪?，發(fā)展中國家從進(jìn)口國變?yōu)槌隹趪瑥亩矌砹诉@些國家貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化。有關(guān)國際技術(shù)貿(mào)易選擇的理論一、中間技術(shù)理論

中間技術(shù)是指那些在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)完全成熟的非高端技術(shù)。主要內(nèi)容：（1）發(fā)展中國家普遍存在二元經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，急需解決就業(yè)問題。如果引進(jìn)項(xiàng)目需要巨額資本投入并且該是一項(xiàng)較高級的先進(jìn)技術(shù)，對發(fā)展中國家來說不但難以消化吸收，而且也解決不了就業(yè)問題。

（2）與其引進(jìn)高投入的先進(jìn)技術(shù)，還不如引進(jìn)與高新技術(shù)相比稍微落后的中間技術(shù)。中間技術(shù)的水平雖然低于高新技術(shù)，但一般較容易消化吸收，引進(jìn)費(fèi)用較低，而且就業(yè)效果也較好。（3）缺陷：中間技術(shù)存在著產(chǎn)品質(zhì)量低、生產(chǎn)效率低、維修費(fèi)用高等缺點(diǎn)。二、適用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)論

適用技術(shù)是指引進(jìn)國在技術(shù)選擇時，要把引進(jìn)國的生產(chǎn)要素、市場規(guī)模、社會文化、技術(shù)的消化、吸收、創(chuàng)新能力等現(xiàn)狀進(jìn)行綜合考慮，力爭獲得最佳引進(jìn)效果。適用技術(shù)既包括適用的先進(jìn)技術(shù)，也包括適用的中間技術(shù)甚至基礎(chǔ)技術(shù)。發(fā)展中國家在技術(shù)選擇時應(yīng)追求三個目標(biāo)：一是環(huán)境目標(biāo)。二是社會目標(biāo)。三是經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。選擇技術(shù)的原則

（一）先進(jìn)性原則是指根據(jù)引進(jìn)技術(shù)對引進(jìn)方來說目前所處的技術(shù)生命周期和未來的發(fā)展趨勢，從先進(jìn)性的要求出發(fā)選擇較高技術(shù)水平的技術(shù)。（二）經(jīng)濟(jì)性原則是指以最小的成本投入使引進(jìn)技術(shù)在使用后獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益。（三）適用性原則是指在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，引進(jìn)方必須考慮生產(chǎn)要素、市場規(guī)模、勞動就業(yè)、社會文化、消化吸收能力等諸多要素，只有選擇符合條件的技術(shù)，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)的效果。（四）帶動性原則