2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考前沖刺試卷B卷含答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考前沖刺試卷B卷含答案單選題（共50題）1、（2020年真題）關于我國二級股票市場的主要交易機制，以下表述正確的是（）A.大宗交易轉讓的買賣雙方可以就交易價格和數(shù)量進行協(xié)商，具有高效率低成本的特點，但會對股票的交易價格形成巨大沖擊B.上市公司股份的買賣雙方可以就已達成的轉讓協(xié)議，向證券交易所和登記機構申請辦理股份的轉讓過戶，但該股份的轉讓僅限于流通股C.如果收購人自愿選擇以要約方式收購上市公司股份，其可以選擇向被收購的所有股東發(fā)出只收購其持有的部分股份的要約D.競價交易的規(guī)則約定，ST股票和*ST股票價格的漲跌幅（一個交易日價格相對上一個交易日收市價格）均不超過20%【答案】C2、股權投資基金管理人內部控制的要素構成主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、關于并購基金，說法正確的的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B4、（）是整個盡職調查工作的核心，財務、法律、資源、資產(chǎn)以及人事方面的盡調都是圍繞業(yè)務盡調展開。A.財務盡職調查B.風險盡職調查C.人事盡職調查D.業(yè)務盡職調查【答案】D5、創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A6、并購基金資金募集的來源有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、下列關于創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金描述錯誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權投資基金B(yǎng).并購基金是指主要對企業(yè)進行財務性并購投資的股權投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金的投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)D.并購基金從杠桿應用看，一般不借助杠桿【答案】D8、屬于股權投資基金募集行為的是（）。A.某公司向內部職工募集資金用于本公司的擴大再發(fā)展B.某股權投資基金管理人向保險公司、資產(chǎn)管理公司等機構投資者募集資金成立股權投資基金C.某公司向銀行申請并購貸款用于本公司的對外收購D.某上市公司向投資者發(fā)行債券募集資金用于本公司的產(chǎn)業(yè)并購【答案】B9、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。A.名稱，成立時間，登記時間B.住所，聯(lián)系方式主要負責人C.基本誠信信息D.過往業(yè)績【答案】D10、繳款安排在基金規(guī)定的()投資期內，基金管理人根據(jù)項目談判的進度要求投資者繳付其余的資本。A.1-3年B.7-9年C.5-7年D.3-5年【答案】D11、狹義股權投資基金管理機構的美國私人股權投資協(xié)會（PEC）設立的時間是（）。A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】C12、（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權投資基金。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).契約型基金C.公司型基金D.合伙型基金【答案】D13、投資者對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國投資者所占比例不得低于（）。A.20%B.25%C.10%D.30%【答案】B14、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，國務院管理部門為（）。A.商務部B.國家發(fā)展改革委C.財政部D.中國人民銀行【答案】B15、下列關于高效監(jiān)管原則的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、以下不屬于大宗交易的特點的是（）A.定價靈活B.高效率C.低成本D.及時性【答案】D17、下列關于股權投資基金信息披露義務人的說法符合規(guī)定的是（）。A.信息披露義務人委托第三方機構代為披露的，可以免除信息披露義務人的責任B.信息披露義務人可以是股權投資基金管理人的董事會秘書C.信息披露義務人只能是股權投資基金管理人D.同一基金可以存在多個信息披露義務人【答案】D18、股份有限公司型股權投資基金作出增資決議，必須經(jīng)（）通過。A.代表1/2以上表決權的股東B.代表2/3以上表決權的股東C.出席股東大會（股東會）的股東所持表決權的1/2以上D.出席股東大會（股東會）的股東所持表決權的2/3以上【答案】D19、以下關于基金管理人內部控制的作用說法錯誤的是（）A.保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.管理經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展C.保障股權投資基金財產(chǎn)的安全、完整D.確保基金和基金托管人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】D20、(2017年)股權投資基金管理人聘請會計師為其審核內部控制制度，發(fā)現(xiàn)缺少信息披露制度、基金財產(chǎn)托管制度，這違反了內部控制的（）原則。A.獨立性、全面性B.獨立性、相互制約、適時性C.相互制約、獨立性D.全面性、相互制約【答案】A21、股權投資基金要求目標公司董事、高管不得在離職后一段時期內加入與本公司有競爭關系的公司，這是（）A.競業(yè)禁止條款B.保密條款C.反攤薄條款D.排他性條款【答案】A22、某公司融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為50000股，前輪投資者以每股5元的價格購買了10000股，后輪投資者以每股3元的價格購買了10000股，在加權平均條款下，經(jīng)反稀釋條款，前輪投資者適用的每股價格為（）元。A.4.17B.5C.4.71D.5.36【答案】C23、（），是指基金管理人委托第三方機構代為募集基金，為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認繳、退出等募集服務。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】A24、以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果，內部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內部控制的（）。A.相互制約原則B.全面性原則C.適時性原則D.成本效益原則【答案】D25、某股權投資基金正在進行募集，A機構為該只基金的管理人，為本只基金準備了推介材料。對于推介材料中的相關內容，以下符合相關法律法規(guī)要求的表述為（）。A.“A機構作為全國最專業(yè)的股權投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”B.“A機構作為本基金之管理人，進一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機構作為基金管理人具有卓越的運營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機構推薦”D.“本基金作為私募股權投資基金，風險等級較高，請投資者仔細閱讀并知悉相關投資風險”【答案】D26、股權投資基金管理人利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現(xiàn)（）。A.專業(yè)化運營B.內部牽制C.業(yè)務流程的控制D.授權流程管理【答案】C27、(2017年)關于股權投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。A.承諾將保證投資者均可收回其投資本金B(yǎng).對基金涉及的相關風險進行披露C.在其推介材料中邀請某門戶網(wǎng)站著名評論員對其基金進行實名推薦D.通過電視廣告進行私募股權投資基金推介【答案】B28、國外股權投資基金的募集對象主要是（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D29、為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，“創(chuàng)投國十條”提出了16項具體措施不包括（）A.大力培育和發(fā)展合格投資者B.完善創(chuàng)業(yè)投資稅收政策C.研究鼓勵長期投資的政策措施D.鼓勵境外有實力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥“走進來”【答案】D30、根據(jù)轉讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉讓可以分為（）。A.協(xié)議收購、對價償還、股份回購B.流通股協(xié)議轉讓和非流通股協(xié)議轉讓C.國有股協(xié)議轉讓和非國有股協(xié)議轉讓D.協(xié)議收購和流通股協(xié)議轉讓【答案】B31、信托（契約）型基金的參與主體主要有（）.A.I、II、IVB.I、II、VC.I、II、IIID.II、III、V【答案】C32、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權投資基金管理人利備案股權投資基金的（）等進行分類公示，并建立黑名單制度。A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況【答案】D33、回購條款，是指當滿足事先設定的條件時，股權投資基金有權要求目標（）按事先約定的定價機制，買回股權投資基金所持有的全部或部分目標企業(yè)的股權。A.企業(yè)大股東B.董事長C.股東大會D.監(jiān)事長【答案】A34、下列關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的優(yōu)缺點的說法中，錯誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法評估得到的是外含價值，受市場短期變化和非經(jīng)濟因素的影響較大B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要深入分析目標公司的財務數(shù)據(jù)和經(jīng)營模式C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法計算比較復雜D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要較多主觀假設，不同假設得出的結果差異較大【答案】A35、采用相對估值法，相關估值步驟表述錯誤的是（）。A.選取可比公司B.計算可比公司的估值倍數(shù)C.計算適用于目標公司的可比倍數(shù)D.將參照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標企業(yè)，計算目標企業(yè)估值【答案】D36、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關規(guī)定，設立有限合伙企業(yè)，應當具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、（2017年真題）股權回購的基本運作程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、有限合伙型股權投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關于其中組成主體表述正確的是（）。A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人組成C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人組成D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】C39、（），修訂的《證券投資基金法》施行，該法第十章，對非公開募集基金做了原則性的規(guī)定，并授權中國證監(jiān)會進行細化監(jiān)管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】B40、下列選項中，不屬于合伙型基金協(xié)議中出資信息的是（）。A.繳付期限B.出資方式C.出資數(shù)額D.出資比例【答案】D41、(2017年)下列關于不同投資領域的股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預期度較好B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目風險和期望收益均較高，但獲得收益的時間短C.投資上市公司的股權投資基金其投資標的流動性較好D.基金業(yè)績比較時，應根據(jù)投資領域的不同而采取不同的對標基準【答案】B42、根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定，設立股份有限公司，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、出具法律意見書時,律師事務所和經(jīng)辦律師應當遵循要求描述錯誤的一項是（）A.在法律意見書上的簽字簽章齊全出具日期清晰明確。B.法律意見書的陳述文字應當邏輯嚴密，論證充分,所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內容具體明確。C.應當格盡職守、勤勉盡責地對基金管理人或申請機構相關情況進行盡職調查,根據(jù)《基金管理人登記法律意見書指引》，公平、公正、公開地出具法律意見書。D.法律意見書應當包含律師事務所及其經(jīng)辦律師的承諾信息【答案】C44、（2017年真題）關于外幣股權投資基金的說法，錯誤的是（）。A.依據(jù)中國境外的相關法律在中國境外設立B.外國投資者注冊成立C.外幣股權投資基金的經(jīng)營實體注冊在境外D.以外幣對中國境內的企業(yè)進行投資【答案】B45、(2016年)基金銷售機構正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權投資基金，銷售機構的以下哪種銷售方式是正確的（）A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標準向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權設置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機構將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認購【答案】A46、2017年5月,某股權投資基金管理人因法定代表人變更未向投資者披露被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派遣提醒,2017年12月因未按期向私募基金信息披露備份平臺報送信息被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求預期糾正,以下表述正確的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求基金管理人繳納罰款B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以將管理人移交中國證監(jiān)會處理C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可責令基金管理人停止營業(yè)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對管理人采取納入黑名單,公開譴責等紀律處分【答案】D47、（2017年真題）基金管理人對基金投資者投向基