2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識自我提分評估(附答案)

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識自我提分評估(附答案)單選題（共50題）1、下列關于信托（契約）型基金的說法中，錯誤的是（）。A.信托（契約）型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金，其本質是一種委托關系B.信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人C.信托（契約）型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國信托法》等D.信托（契約）型基金不具有獨立的法人地位【答案】A2、設立（）的目的是保護作為小股東的投資者，防止其利益受到大股東侵害。A.保護性條款B.反攤薄條款C.優(yōu)先認購權條款D.第一拒絕權條款【答案】A3、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，信托（契約）型基金合同應包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.Ⅴ【答案】D4、下列不屬于競價交易制度內容的是（）。A.開市價格由連續(xù)競價形成B.開市價格由集合競價形成C.交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按價格優(yōu)先與時間優(yōu)先原則排序D.將買賣指令配對競價成交【答案】A5、基金管理人應當履行受托人義務，承擔（）約定的受托責任。A.基金合同B.公司章程C.合伙協(xié)議D.以上都是【答案】D6、股權投資基金的項目退出，是指股權投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權變現(xiàn)，由（）轉化為具有流動性的現(xiàn)金收益，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低損失。A.債權形態(tài)B.股權形態(tài)C.資本形態(tài)D.資產形態(tài)【答案】B7、（2018年真題）根據(jù)《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權力機構是（）。A.股東會B.理事會C.中國證監(jiān)會D.會員大會【答案】D8、基金管理人登記法律意見書的內容中包括申請機構是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的（）等企業(yè)運營基本設施和條件。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A9、股權投資基金要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有關競爭的職位，以上內容屬于投資協(xié)議的哪一項條款（）。A.也性條款B.保護性條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】D10、下列哪項不是盡職調查的內容：A.業(yè)務盡職調查B.財務盡職調查C.法律盡職調查D.信用盡職調查【答案】D11、有限合伙企業(yè)的設立人數(shù)應為（）。A.2個以上50個以下B.200個以下C.10個以上D.10個以上100個以下【答案】A12、從基金投資人層面看,投資人是個人時，應按“股息、紅利”所得繳納個人所得稅，適用稅率一般為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C13、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、創(chuàng)業(yè)投資基金從投資方式來看，通常采取（）方式。A.股權轉讓B.參股性投資C.控股性融資D.發(fā)行債券【答案】B15、(2017年)某公司擬申請股權投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是（）。A.不予登記B.列入異常機構名單C.接受申請并予以登記D.要求該公司進行整改，整改完成后予以登記【答案】A16、在法律盡職調查關注的重點問題中，應重點關注的問題是主要股東與目標公司之間的關聯(lián)交易、資金往來及相互擔保是否合法，這是屬于（）的內容。A.主要股東情況B.高級管理人員C.重大合同D.訴訟及仲裁【答案】A17、回購的發(fā)起人可以是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C18、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作日通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內容C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)輸澄記，未鍵記，不得進行基金的募集D.基金管理人在資產管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記【答案】D19、下列關于母基金的特點和作用的說法中，不正確的是（）。A.母基金通常只會投資一只股權投資基金B(yǎng).大部分業(yè)績出色的股權投資基金都會獲得超額認購，因此，一般投資者難以獲得投資機會C.母基金可以通過幫助投資者擴大規(guī)?；蚩s小規(guī)模來解決投資者投資規(guī)模大小的問題D.投資者通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會【答案】A20、企業(yè)的經濟增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務余額B.企業(yè)的無形資產C.固定資產折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D21、市銷率倍數(shù)等于（）。A.企業(yè)股權價值與息稅折舊攤銷前收益(EBITDA)的比值B.企業(yè)股權價值與凈利潤的比值C.企業(yè)股權價值與股東權益賬面價值的比值D.企業(yè)股權價值與年銷售收入的比值【答案】D22、（2016年真題）已登記的股權投資基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的，以下表述錯誤的是（）。A.累計2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機構名單，并通過基金管理人公示平臺對外公示B.該管理人被列入異常機構后，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)C.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理人的股權投資基金產品備案申請D.該管理人被列入異常機構后，將通過基金管理人公示平臺對外公示【答案】A23、（2017年真題）相對估值法的優(yōu)點有（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較少C.可以及時反映市場看法的變化D.以上都對【答案】D24、"四位一體"股權投資基金監(jiān)管格局中的基礎是（）。A.機構內控B.社會監(jiān)督C.政府監(jiān)管D.行業(yè)自律【答案】A25、私募（）、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經理D.基金監(jiān)管機構【答案】A26、私募股權投資基金按資金性質分為（）。A.人民幣基金和外幣基金B(yǎng).母基金和外部基金C.內部基金和外部基金D.自然人基金和法人基金【答案】A27、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D28、基金管理人向基金業(yè)協(xié)會申請登記，應報送的信息不包括（）A.高級管理人員的基本信息B.公司章程或者合伙協(xié)議C.主要股東或者合伙人名單D.委托管理協(xié)議【答案】D29、下列關于承諾出資制的說法，錯誤的是（）。A.投資者承諾向基金出資的總規(guī)模B.投資者在合同中約定必須一次完成出資義務C.投資者可以按合同約定的期限分數(shù)次完成其出資行為D.投資者可以按合同約定的條件分數(shù)次完成其出資行為【答案】B30、下列關于股權投資基金管理人的說法，說錯誤的是（）。A.管理人委托募集的，應當委托獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會基金銷售業(yè)務資格的機構B.管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展1次全面的外包業(yè)務風險評估C.股權投資基金管理人應當建立合格投資者適當性制度D.股權投資基金財產和其他財產之間要實行獨立運作，分別核算【答案】A31、（）先支付清算費用及其他應支付的費用后，剩余基金資產按照基金合同的約定向基金投資者進行分配A.公司型股權投資基金B(yǎng).合伙型股權投資基金C.信托（契約）股權投資基金D.基金管理人【答案】C32、明確投資人與管理人之間的權利義務關系,基金合同通常應對以下內容作出規(guī)定（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、關于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）。A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.生要通過股息紅利的方式獲取收益D.包含非專業(yè)機構和個人從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D34、股權回購的基本運作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構成，下列關于這四部分的說法錯誤的是（）。A.在發(fā)起之前，出讓方與受讓方對股權回購可行性進行評估，出讓方與受讓方達成初步意向，股權回購才會正式發(fā)起。B.股權回購協(xié)商的過程的關鍵是定價與融資，而各個環(huán)節(jié)的連接與配合也直接關系到收購能否順利完成，階段的成果是買賣雙方簽訂《股權轉讓協(xié)議》C.根據(jù)國家有關法律法規(guī)，所有股權回購交易需經政府主管部門批準后方可實施。D.股權回購完畢后，企業(yè)股東發(fā)生變化，應當及時根據(jù)《公司登記管理條例》的相關規(guī)定在工商行政管理部門辦理變更登記【答案】C35、創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A36、股權投資基金監(jiān)管的基本原則有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D37、獨立第三方服務機構通過一次或多次股權變更，整體構成變更持股（）以上股東或變更股東持股比例超過（）的，應當及時向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5%,5%B.5%,10%C.10%,5%D.10%,10%【答案】A38、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權投資基金管理人利備案股權投資基金的（）等進行分類公示，并建立黑名單制度。A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產狀況B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產狀況D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況【答案】D39、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、股權投資基金通過反攤薄條款進行保護的方式通常有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C41、股權投資基金應在《風險揭示書》中作為特殊風險進行特別揭示的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C42、（2020年真題）甲股權投資基金投資了某醫(yī)院管理公司Ⅹ,雙方簽署了包含保密條款的投資協(xié)議,甲基金可能違反保密義務的行為是（）。A.在向基金投資者定期披露的基金報告中描述Ⅹ項目投資金額及項目基本情況B.向基金審計師提供了Ⅹ項目的年度財務報表C.向基金現(xiàn)有投資組合中同行業(yè)項目的高管咨詢確認Ⅹ項目擴張規(guī)劃的合理性D.經Ⅹ項目書面允許向媒體披露了其最新納入托管的醫(yī)院名稱【答案】C43、在未獲得董事會席位的情況下，股權投資基金有時會希望委派人員出任董事會“觀察員”角色，以下關于觀察員的表述錯誤的是（）。A.觀察員是一個輔助性角色B.觀察員可幫助投資人更好地了解公司日常運營情況C.觀察員通常不具有投票權D.觀察員通常會承擔決策的作用【答案】D44、有關回訪確認的說法錯誤的是（）。A.冷靜期屆滿后，募集機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員應當以錄音電話、電郵、信函等留痕方式進行回訪B.回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述C.回訪確認程序在投資冷靜期內進行的有效D.回訪程序成功確認前，投資者有權解除基金合同【答案】C45、對于合伙企業(yè)的稅收制度，下列說法中，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅B.從所得稅層面看，合伙企業(yè)以每一個合伙人為納稅義務人，合伙企業(yè)層面不繳納所得稅C.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅D.合伙企業(yè)未分配利潤的，其合伙人可暫不計算繳納所得稅【答案】D46、以下屬于股權投資基金托管機構職責的是()A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A47、關于股權投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認風險揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他