四控、三管、一協(xié)調(diào)

.信息化建設(shè)普遍存在的主要問題（1）系統(tǒng)質(zhì)量不能滿足應(yīng)用的基本需求；（2）工程進度拖后延期；（3）項目資金使用不合理或嚴重超出預(yù)算；（4）項目文檔不全甚至嚴重缺失；（5）在項目實施過程中系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求一變再變；（6）在項目實施過程中經(jīng)常出現(xiàn)扯皮、推諉現(xiàn)象；（7）系統(tǒng)存在著安全漏洞和隱患；（8）重硬件輕軟件，重開發(fā)輕維護，重建設(shè)輕使用。.產(chǎn)生問題的原因究其原因，自然要具體問題具體分析，而且不同項目之間也往往存在著差異，但概括起來，主要有以下四點。1）不具備能力的單位攪亂系統(tǒng)集成市場2）一些建設(shè)單位在選擇項目承建單位和進行業(yè)務(wù)需求分析方面有誤一些建設(shè)單位對信息系統(tǒng)集成企業(yè)的實力、專長等要素不熟悉：還有一些建設(shè)單位在招投標環(huán)節(jié)運作不規(guī)范，采用內(nèi)定等暗箱操作方式，錯誤地選擇了缺乏相應(yīng)資質(zhì)的單位承建項目。有些建設(shè)單位對所要上馬的項目具有某種程度的盲目性，對項目所要達到的目標若明若暗，突出地表現(xiàn)在未能清楚地理出并且準確地把握項目系統(tǒng)的業(yè)務(wù)需求。3）信息系統(tǒng)集成企業(yè)自身建設(shè)有待加強4）缺乏相應(yīng)的機制和制度信息化建設(shè)的蓬勃發(fā)展呼喚相適應(yīng)的機制和制度，使之對信息系統(tǒng)工程和信息系統(tǒng)集成企業(yè)既起到引導(dǎo)、鼓勵作用，又起到規(guī)范、約束作用。我國信息產(chǎn)業(yè)與信息化建設(shè)的主管部門和領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，在積極推進信息化建設(shè)的過程中對所產(chǎn)生的問題予以密切關(guān)注并且逐步采取了有效措施，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市等地方政府的信息產(chǎn)業(yè)及信息化主管部門也積極參與并且發(fā)揮創(chuàng)造性，進行了有益的探索。

3.采取的主要措施有:（1）計算機信息系統(tǒng)集成單位資質(zhì)管理；（2）信息系統(tǒng)項目經(jīng)理資格管理；（3）信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位資質(zhì)管理；（4）信息系統(tǒng)工程監(jiān)理人員資格管理。1.1.2實施計算機信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理制度.推薦優(yōu)秀系統(tǒng)集成商2.對信息系統(tǒng)集成企業(yè)進行資質(zhì)認證1999年11月信息產(chǎn)業(yè)部發(fā)出了《計算機信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理辦法（試行）》（信部規(guī)[1999]1047號文，以下簡稱1047號文），決定從2000年1月1日起實施計算機信息系統(tǒng)集成資質(zhì)認證制度。1047號文明確界定：計算機信息系統(tǒng)集成是指從事計算機應(yīng)用系統(tǒng)工程和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)工程的總體策劃、設(shè)計、開發(fā)、實施、服務(wù)及保障；計算機信息系統(tǒng)集成的資質(zhì)是指從事計算機信息系統(tǒng)集成的綜合能力，包括技術(shù)水平、管理水平、服務(wù)水平、質(zhì)量保證能力、技術(shù)裝備、系統(tǒng)建設(shè)質(zhì)量、人員構(gòu)成與素質(zhì)、經(jīng)營業(yè)績、資產(chǎn)狀況等要素；計算機信息系統(tǒng)集成資質(zhì)等級從高到低依次為一、二、三、四級。2000年12月28日發(fā)布的北京市人民政府令（第67號）第十條規(guī)定：''未經(jīng)資質(zhì)認證的單位，不得承攬或者以其他單位名義承攬信息化工程J第十一條規(guī)定：''建設(shè)單位不得將信息化工程項目發(fā)包給不具備相關(guān)資質(zhì)等級的單位〃。2001年9月12日國家保密局發(fā)出的《關(guān)于印發(fā)（涉及國家秘密的計算機信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理辦法（試行））的通知》中，把具有信息產(chǎn)業(yè)部頒發(fā)的《計算機信息系統(tǒng)集成資質(zhì)證書》（一級或二級）〃作為''涉密系統(tǒng)集成單位〃的必要條件。利用財政性資金建設(shè)的信息化工程，用于購買軟件產(chǎn)品和服務(wù)的資金原則上不得低于總投資的30%〃。這就進一步加大了信息產(chǎn)業(yè)部信部規(guī)[2000]821號文中關(guān)于信息系統(tǒng)集成項目中關(guān)于''軟件費用應(yīng)占工程項目總值的30%以上〃這一要求的貫徹力度。（2）資質(zhì)認證過程中要對企業(yè)的軟件開發(fā)和系統(tǒng)集成的人員隊伍、環(huán)境設(shè)備、質(zhì)保體系、服務(wù)體系、培訓(xùn)體系、軟件成果及所占比例、注冊資本及財務(wù)狀況、營業(yè)規(guī)模及業(yè)績、項目質(zhì)量、單位信譽等各方面進行嚴格審查，還要進行每年一次自檢、每兩年一次年檢和每四年一次換證等檢查。這一方面使系統(tǒng)集成企業(yè)受到嚴格的社會監(jiān)督，另一方面也使得企業(yè)的綜合實力和素質(zhì)有了顯著提高。2002年8月28日，信息產(chǎn)業(yè)部發(fā)出《關(guān)于發(fā)布＜計算機信息系統(tǒng)集成項目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法（試行）＞的通知》（信部規(guī)[2002]382號文），決定在計算機信息系統(tǒng)集成行業(yè)推行項目經(jīng)理制度?！俄椖拷?jīng)理管理辦法》首先界定了此處所指的項目經(jīng)理的含義，指出：計算機信息系統(tǒng)集成項目經(jīng)理是指從事計算機信息系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)的企、事業(yè)單位法定代表人在計算機信息系統(tǒng)集

成項目中的代表人，是受系統(tǒng)集成企、事業(yè)單位法定代表人委托對系統(tǒng)集成項目全面負責(zé)的項目管理者?！俄椖拷?jīng)理管理辦法》將系統(tǒng)集成項目經(jīng)理分為項目經(jīng)理、高級項目經(jīng)理和資深項目經(jīng)理三個級別，I并且分別列出了這三個級別的評定條件。1.1.4推行信息系統(tǒng)工程監(jiān)理制度.在實施系統(tǒng)集成資質(zhì)認證制度的基礎(chǔ)上推行信息系統(tǒng)工程監(jiān)理制度以質(zhì)量為中心的信息系統(tǒng)工程控制管理工作是由三方-建設(shè)單位（主建方）、集成單位（承建單位）和監(jiān)理單位-分工合作實施的。信息產(chǎn)業(yè)部2003年3月26日發(fā)出《關(guān)于印發(fā)（信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法）和＜信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工程師資格管理辦法）的通知》（信部信［2003］142號文），所發(fā)布的這兩個管理辦法與信部信［2002〕570號文相配套，自此信息系統(tǒng)工程監(jiān)理開始駛?cè)胍?guī)范健康發(fā)展的軌道。信部信［2003］142號文件所發(fā)布的《信息系統(tǒng)信息系統(tǒng)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》的''第二章資質(zhì)等級條件〃，闡明了甲、乙、丙各級監(jiān)理單位所應(yīng)具備的基本條件，對于推動我國信息系統(tǒng)工程監(jiān)理事業(yè)健康發(fā)展，起到了積極的歷史作用。為了使監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)認證更具可操作性，使監(jiān)理企業(yè)在加強自身建設(shè)方面有更明確的努力方向和更具體的奮斗目標和促進監(jiān)理市場的規(guī)范化和健康發(fā)展，信息產(chǎn)業(yè)部計算機信息系統(tǒng)集成資質(zhì)認證工作辦公室于2004年5月11日發(fā)出《關(guān)于印發(fā)＜信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資質(zhì)等級評定條件（試行）＞的通知》（信計資［2004］010號文）。010號文件從綜合條件、業(yè)績、監(jiān)理能力、人才實力四個方面共計18條描述了甲、乙級監(jiān)理企業(yè)的等級條件；對于丙級監(jiān)理企業(yè)，其條件雖然也覆蓋了上述四個方面，但簡化為10條。1.2信息系統(tǒng)工程監(jiān)理相關(guān)概念.2.1什么是信息系統(tǒng)工程監(jiān)理至此，我們已經(jīng)接觸到了關(guān)于信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的很多概念，本節(jié)簡介其中的主要概念。.信息系統(tǒng)工程信息系統(tǒng)工程是指信息化工程建設(shè)中的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、信息資源系統(tǒng)、信息應(yīng)用系統(tǒng)的新建、升級、改造工程。信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是指以信息技術(shù)為主要手段建立的信息處理、傳輸、交換和分發(fā)的計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。信息資源系統(tǒng)是指以信息技術(shù)為主要手段建立的信息資源采集、存儲、處理的資源系統(tǒng)。

信息應(yīng)用系統(tǒng)是指以信息技術(shù)為主要手段建立的各類業(yè)務(wù)管理的應(yīng)用系統(tǒng)。.信息系統(tǒng)工程監(jiān)理信息系統(tǒng)工程監(jiān)理是指在政府工商管理部門注冊的且具有信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資質(zhì)的單位，受建設(shè)單位委托，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和信息系統(tǒng)工程監(jiān)理合同，對信息系統(tǒng)工程項目實施的監(jiān)督管理。.信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位廣義地說，從事信息系統(tǒng)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位稱為信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位。從行業(yè)管理的角度講，信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位是指具有獨立企業(yè)法人資格，并具備規(guī)定數(shù)量的監(jiān)理工程師和注冊資金、必要的軟硬件設(shè)備、完善的管理制度和質(zhì)量保證體系、固定的工作場所和相關(guān)的監(jiān)理工作業(yè)績，取得信息產(chǎn)業(yè)部頒發(fā)的《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資質(zhì)證書》，從事信息系統(tǒng)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位。本書所稱監(jiān)理單位一般是指持有監(jiān)理資質(zhì)證書的單位。為區(qū)別信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位在實力、能力、條件、業(yè)績等方面的差異以適應(yīng)信息系統(tǒng)工程由于級別、規(guī)模、復(fù)雜度、難度、應(yīng)用范圍等方面的區(qū)別而產(chǎn)生的不同需求，信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位分為甲、乙、丙三級。.信息系統(tǒng)工程監(jiān)理人員從事信息系統(tǒng)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的人員稱為信息系統(tǒng)工程監(jiān)理人員。信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資格證書是信息系統(tǒng)工程監(jiān)理從業(yè)的必要條件，而擁有相應(yīng)數(shù)量的、持有信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資格證書的從業(yè)人員又是一個企業(yè)單位取得信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資質(zhì)的必要條件。信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資格證書包括：高級監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員等等。.2.2監(jiān)理項目范圍和監(jiān)理內(nèi)容1.監(jiān)理項目范圍1）信息產(chǎn)業(yè)部規(guī)定（參見信部信[2002]570號文）下列信息系統(tǒng)工程應(yīng)當(dāng)實施監(jiān)理：國家級、省部級、地市級的信息系統(tǒng)工程；使用國家政策性銀行或者國有商業(yè)銀行貸款，規(guī)定需要實施監(jiān)理的信息系統(tǒng)工程；使用國家財政性資金的信息系統(tǒng)工程；涉及國家安全、生產(chǎn)安全的信息系統(tǒng)工程；國家法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)實施監(jiān)理的其他信息系統(tǒng)工程。2）國務(wù)院信息辦2002年，國務(wù)院信息化工作辦公室會同有關(guān)部門制定了《振興軟件產(chǎn)業(yè)行動綱要》（簡稱《綱要》）。《綱要》中明確要求國家重大信息化工程實行招標制、工程監(jiān)理制〃。國務(wù)院國辦發(fā)[2002]47號文指出：該《綱要》”已經(jīng)國務(wù)院同意〃，要求''各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)小結(jié)合實際情況認真貫徹執(zhí)行〃。2.監(jiān)理內(nèi)容監(jiān)理活動的主要內(nèi)容被概括為“四控、三管、一協(xié)調(diào)”。1）四控信息系統(tǒng)工程質(zhì)量控制：信息系統(tǒng)工程進度控制；信息系統(tǒng)工程投資控制：信息系統(tǒng)工程變更控制。2）三管信息系統(tǒng)工程合同管理；信息系統(tǒng)工程信息管理；（）信息系統(tǒng)工程安全管理。3）一協(xié)調(diào)在信息系統(tǒng)工程實施過程中協(xié)調(diào)有關(guān)單位及人員間的工作關(guān)系。有進度、成本、質(zhì)量、變更與風(fēng)險（這四項構(gòu)成了"四控"）;合同、安全、文檔（這三項構(gòu)成了"三管"）;"溝通與協(xié)調(diào)"（此形成了"一協(xié)調(diào)"）和評估與驗收（可融入四控、三管、一協(xié)調(diào)中）。2.2信息系統(tǒng)項目管理的十四要素立項管理.立項階段的主要工作內(nèi)容（1）立項準備：在應(yīng)用驅(qū)動下，經(jīng)過調(diào)查研究和需求分析，準確描述出項目的目標和可交付的成果。（2）立項申請：形成立項申請書或者更細化地分成項目建議書和項目可行性研究報告。（3）立項審批：根據(jù)業(yè)務(wù)需求、預(yù)定目標、可行性、資金實力、效益分析等要素進行。（4）招投標及合同簽訂：進行招標（邀標）、投標、評標（議標）、商務(wù)談判，選定信息系統(tǒng)集成商和信息系統(tǒng)監(jiān)理單位簽訂合同。2.2.2計劃管理項目計劃是用來生成和協(xié)調(diào)諸如質(zhì)量計劃、進度計劃、成本計劃等所有計劃的總計劃，是指導(dǎo)整個項目執(zhí)行和控制的文件。項目計劃的主要內(nèi)容1）項目簡介（1）項目名稱（2）項目目標（應(yīng)用需求、組織項目的原因、系統(tǒng)功能）（3）項目各方負責(zé)人和聯(lián)絡(luò)人建設(shè)單位負責(zé)人姓名、頭銜，建設(shè)單位聯(lián)絡(luò)人頭銜及聯(lián)絡(luò)方式承建單位負責(zé)人姓名、頭銜，項目經(jīng)理姓名及聯(lián)絡(luò)方式監(jiān)理單位負責(zé)人姓名、頭銜，總監(jiān)或總監(jiān)代表姓名及聯(lián)絡(luò)方式（4）分計劃清單組織和人員管理計劃質(zhì)量管理計劃進度管理計劃.成本管理計劃變更和風(fēng)險管理計劃.外購?fù)獍芾碛媱潨贤ê蛥f(xié)調(diào)管理計劃安全管理計劃知識產(chǎn)權(quán)管理計劃文檔管理計劃評估和驗收管理計劃（5）交付成果清單（6）項目組織結(jié)構(gòu)圖（7）責(zé)任說明（8）相關(guān)定義、術(shù)語及縮寫說明2）項目進度（1）階段的劃分，各階段完成日期、交付的成果。（2）列出項目活動間的相互依賴關(guān)系。（3）提出為保證項目進度所需的條件。（4）形成進度管理計劃的基礎(chǔ)。3）項目預(yù)算（1）提出對項目所需資金的整體估算及按年度或月度的預(yù)算估算。（2）指出預(yù)算的可伸縮程度-可浮動范圍或不可更改。（3）項目成本構(gòu)成。（4）形成成本管理計劃的基礎(chǔ)。4）有關(guān)項目管理的若干說明（1）項目過程檢查：例如，多長時間進行一次評估？是以月、季度為單位還是以任務(wù)階段為單位？采用何種評估方法？（2）變更管理：變更控制的原則；不同類型的變更需經(jīng)哪個管理層批準；形成變更管理的基礎(chǔ)。（3）風(fēng)險管理：對風(fēng)險的識別、管理和控制進行簡要描述，形成風(fēng)險管理計劃的基礎(chǔ)。（4）人員需求說明：預(yù)估項目所需人員類型及數(shù)量；形成組織和人員管理計劃的基礎(chǔ)。（5）技術(shù)說明：描述本項目主要采用的一些具體技術(shù)、方法及歸檔要求。（6）標準規(guī)范說明：指出本項目所必須遵循的標準和規(guī)4）項目質(zhì)量管理的構(gòu)成項目質(zhì)量管理由質(zhì)量計劃編制、質(zhì)量保證和質(zhì)量控制三方面構(gòu)成。2.質(zhì)量計劃編制.質(zhì)量計劃編制質(zhì)量計劃編制包括：（1）綜合合同中或標準中的相關(guān)條款，形成本項目的質(zhì)量標準；（2）確認在項目的實施過程中達到項目質(zhì)量標準的主要方法及組織落實;（3）必要時可供采取的糾正措施。

信息系統(tǒng)項目的質(zhì)量范圍主要包括：系統(tǒng)功能和特色，系統(tǒng)界面和輸出，系統(tǒng)性能，系統(tǒng)可靠性，系統(tǒng)可維護性等。.質(zhì)量保證質(zhì)量保證是指為實現(xiàn)質(zhì)量計劃和不斷改進質(zhì)量所開展的所有活動。承建單位投入到該項目的全體人員在質(zhì)量保證中的活動起決定性作用，包括質(zhì)量保證體系的執(zhí)行與完善，系統(tǒng)設(shè)計、軟件開發(fā)、外購和外包等環(huán)節(jié)的質(zhì)量保證，項目經(jīng)理與所在單位質(zhì)保體系負責(zé)人之配合，項目經(jīng)理與建設(shè)單位相關(guān)負責(zé)人之配合等。監(jiān)理單位在質(zhì)量保證的主要作用是對承建單位的上述質(zhì)量計劃編制和質(zhì)量保證活動進行審查，通常采用質(zhì)量審計的方法、技術(shù)和工具；監(jiān)理單位在質(zhì)量管理中的另一個職能是在質(zhì)量控制中發(fā)揮主導(dǎo)作用。.質(zhì)量控制質(zhì)量控制是指信息系統(tǒng)工程實施過程中在對信息系統(tǒng)質(zhì)量有重要影響的關(guān)鍵時段進行質(zhì)量檢查、確認、決策及采取相應(yīng)措施。1）檢查通過測試等方法檢查該階段實施過程及其結(jié)果的質(zhì)量狀況。2）確認在對質(zhì)量狀況進行分析的基礎(chǔ)上，分別對成績、事故及事故預(yù)兆進行確認。3）決策處理事故，例如決定是否返工，是否需要組織專門的小組負責(zé)解決和糾正質(zhì)量問題。4）采取措施（1）通過采取適當(dāng)措施之后使不合格項達到預(yù)定要求；（2）采取過程調(diào)整等預(yù)防措施以防止進一步質(zhì)量問題的發(fā)生。5）使用質(zhì)量控制工具和技術(shù)（1）測試：單元測試、綜合測試、系統(tǒng)測試等。（2）統(tǒng)計抽樣和標準差等。（3）帕累托分析。（4）其他。最后需要指出，項目經(jīng)理和上層管理者對項目質(zhì)量往往會產(chǎn)生最重要的影響。質(zhì)量管理與進度管理、成本管理關(guān)系非常密切。2.2.5成本管理成本管理包括：設(shè)備采購及業(yè)務(wù)外包中的成本控制、人月數(shù)控制以及其他成本控制和核算等。.項目成本管理概念項目成本管理的根本目的是確保在批準的預(yù)算范圍內(nèi)完成項目合同中所規(guī)定的各項任務(wù)。成本管理過程主要包括：資源計劃與成本預(yù)算、成本控制。.資源計劃與成本預(yù)算1）資源計劃制定資源計劃的指導(dǎo)思想是：第一確保完成項目，第二盡量節(jié)省支出。

制定資源計劃的主要內(nèi)容是：將任務(wù)分解，確定成本構(gòu)成，并列出資源需求清單，主要包括：（1）人力資源需求，即需要的人員類型、數(shù)量及在項目生命期內(nèi)哪一段時間參與，能落實到具體姓名最好。（2）外購與外包資源需求，主