2023年證券知識考試題庫（核心500題）

PAGEPAGE1142023年證券知識考試題庫（核心500題）一、單選題1.投資者購買證券時，應按證券公司明示的要求提供（）等的真實信息。A、財產狀況B、投資知識C、專業(yè)能力D、以上三項答案：D2.C4級投資者匹配（）級的產品或服務。A、R4、R3、R2、R1B、只有R4、R3、R2C、只有R4、R3D、只有R4答案：A3.信息披露義務人實施多個相互獨立的虛假陳述的，人民法院應（）其揭露日。A、合并認定B、分別認定答案：B4.年度報告應當在每個會計年度結束之日起（）內編制完成并披露。A、二個月B、三個月C、四個月D、六個月答案：C5.證券經紀業(yè)務包含的要素不包括（）。A、委托人B、證券經紀商C、證券交易所D、中國證券業(yè)協(xié)會答案：D6.以下哪一項不是影響投資者承擔風險能力的因素?A、投資期限B、收入支出狀況C、資產負債狀況D、投資者心情好壞答案：D7.反應公司在一定會計期間內產生的現(xiàn)金流入和現(xiàn)金流出的報表是（）A、資產負債表B、損益表C、現(xiàn)金流量表D、成本明細表答案：C8.深交所基金競價交易漲跌幅限制比例是（）A、0.03B、0.05C、0.1D、0.15答案：C9.科創(chuàng)板設立在（）。A、深交所B、上交所C、新三板D、北交所答案：B10.不屬于政府債券優(yōu)點的是（）A、安全性高B、收益穩(wěn)定C、穩(wěn)賺不賠D、免稅答案：C11.有人聯(lián)系你用指定APP打新股一定會中，你會怎么做?A、下APP打新股B、先加上好友觀望一下C、詐騙信息不理他答案：C12.證券發(fā)行后各種證券在不同的投資者之間買賣流通所形成的市場是（）A、二級市場B、一級市場C、證券發(fā)行市場D、初級市場答案：A13.涉及多個被告的證券糾紛代表人訴訟由（）住所地有管轄權的相關法院管轄。A、發(fā)行人B、原告答案：A14.關于洗錢，以下說法不正確的是（）A、將非法所得合法化B、源于二十世紀初C、掩蓋其原始來源D、是一種合法行為答案：D15.信托計劃、基金、期貨及其它衍生產品均是（）A、貨幣資產B、有形資產C、負債D、金融資產答案：D16.創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行證券，發(fā)行對象最多不超過（）A、21名B、33名C、35名D、52名答案：C17.以下哪個機構不屬于我國現(xiàn)行金融體系的監(jiān)管機構?A、銀保監(jiān)會B、中國人民銀行C、保監(jiān)會D、證監(jiān)會答案：C18.下列哪種情況一般不適用投服中心簡易調解程序?A、事實清楚B、爭議較小C、標的額較高D、法律關系較為簡單答案：C19.深市新股申購單位為（）股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于（）股。A、100,100B、500,500答案：B20.上市公司全體董監(jiān)高應在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在（）A、虛假記載B、誤導性陳述C、重大遺漏D、以上三項答案：D21.按募集方式分類，有價證券可以分為（）A、政府證券、政府機構證券、公司證券B、公募證券和私募證券C、上市證券與非上市證券D、股票、債券和其他證券答案：B22.證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而（）A、降低B、上升C、不變D、無規(guī)律答案：A23.股票ETF可以進行套利主要是因為（）A、ETF采用實物申贖機制B、ETF即可申贖，也可在二級市場交易答案：B24.基金份額持有人大會由全體（）組成A、基金份額持有人B、基金管理人C、基金托管人答案：A25.ETF的優(yōu)勢可以簡單的概括為“四省”，即省力、省心、省錢、（）A、量大B、迅捷C、貼心D、省時答案：D26.根據(jù)證監(jiān)會的《上市公司行業(yè)分類指引》，將上市公司分為（）門類。A、3個B、2個C、6個D、19個答案：D27.實施上市公司現(xiàn)場檢查工作（）可以聘請證券服務機構予以協(xié)助。A、必要時B、隨時答案：A28.征集人（）公開征集滬市上市公司股東權利。A、可以采用電子化方式B、不得采用電子化方式答案：A29.股票市場價格與每股凈資產之比叫做（）。A、市盈率B、市凈率C、市銷率答案：B30.可以在上海證券交易所市場掛牌交易的證券有哪些?A、股票B、基金C、債券D、以上三項答案：D31.北交所上市公司（）直接或通過利益相關方向發(fā)行對象提供財務資助。A、可以B、不得答案：B32.證監(jiān)會初步建立了（）的注冊制實施架構。A、“—個核心、兩個環(huán)節(jié)、三個市場化安排”B、三個定位C、三個核心答案：A33.下列不屬于國際公認的三大信用評級機構的是（）。A、惠譽B、安迪C、穆迪D、標準普爾答案：B34.投資者沒有按照要求提供適當性相關的信息，期貨經營機構（）提供相應服務?A、能夠拒絕B、不能拒絕答案：A35.除員工持股計劃外，向特定對象發(fā)行證券累計超（），為公開發(fā)行。A、60人B、160人C、200人答案：C36.連續(xù)（）個交易日股票收盤市值均低于3億元的科創(chuàng)板上市公司，將被退市。A、10B、20答案：B37.基金管理公司對外披露（）。A、年度報告全文B、年度報告摘要答案：B38.可能對上市公司股票價格產生較大影響的重大事件包括（）A、持有公司百分之五以上股份的股東發(fā)生較大變化B、公司實控人控制的公司發(fā)生較大變化C、公司經理無法履行職責D、以上三項答案：D39.個人投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易需滿足參與證券交易多少個月?A、12個月B、24個月答案：B40.上市公司變更股票簡稱和聯(lián)系電話，不用立即披露?A、錯誤B、正確答案：A41.基金利潤包括（）A、基金利息收入B、投資收益C、公允價值變動收益D、以上三項答案：D42.（）是引起股市周期變動的根本原因。A、經濟政策變動B、經濟周期變動C、投資周期波動D、對外貿易波動答案：B43.2009年（）正式推出，為風險投資機構提供了新的退出渠道。A、新三板B、戰(zhàn)新板C、科創(chuàng)板D、創(chuàng)業(yè)板答案：D44.《證券法》將投資者劃分為（）A、機構投資者和自然人投資者B、合格投資者和普通投資者C、專業(yè)投資者和普通投資者D、法人投資者和個人投資者答案：C45.證券交易當事人依法買賣的證券，（）是依法發(fā)行并交付的證券。A、必須B、不得C、不可以答案：A46.2005年滬深300指數(shù)由（）聯(lián)合編制。A、上交所、中證指數(shù)B、深交所、中證指數(shù)C、滬深交易所答案：C47.投資者交易已發(fā)行證券的市場叫作（）A、一級市場B、二級市場答案：B48.目前，全國股轉系統(tǒng)有幾個層級?A、1B、2C、3D、4答案：B49.代表基金份額10%以上的基金份額持有人可依規(guī)自行召集（）A、基金份額持有人大會B、股東大會C、臨時股東大會D、會員大會答案：A50.中證指數(shù)公司秉承（）的精神。A、專業(yè)B、專注C、以上兩項答案：C51.滬市上市公司股東大會上，同一表決權重復進行表決的，以（）A、第一次投票結果為準B、最后一次投票結果為準答案：A52.新三板股票交易的申報價格最小變動單位為（）A、0.1元人民幣B、0.5元人民幣C、0.01元人民幣D、1元人民幣答案：C53.相對于其他流動資產來說，存貨的流動性（）A、較好B、較差C、一樣答案：B54.深市基金份額交易的申報價格最小變動單位為（）A、0.01港元B、0.001元答案：B55.下列選項中關于基金行業(yè)協(xié)會的說法，（）是錯誤的。A、以盈利為目的B、是證券投資基金行業(yè)的自律性組織C、基金托管人應當加入成為會員D、基金服務機構可以加入成為會員答案：A56.指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)變動（）A、反方向B、同方向C、相關性低D、無關答案：B57.證券交易所應當與申請證券上市交易的公司訂立（）。A、保密合同B、上市協(xié)議C、注冊協(xié)議答案：B58.無論是網上現(xiàn)金認購還是網下現(xiàn)金認購，在基金成立前產生的利息，都（）A、不會計入基金財產B、會計入基金財產答案：B59.ETF的技術風險的來源可能是（）A、基金管理公司B、投資者個人答案：A60.科創(chuàng)板漲跌幅限制為（）。A、10%B、20%C、30%答案：B61.以下哪種金融活動學習，安全靠譜?A、與炒現(xiàn)貨美女交流B、境外原始股推薦C、投教基地學習D、交高額會員費薦股答案：C62.哪種標識意味著股票有退市風險?A、SB、STC、*STD、SST答案：C63.注冊地在內地、上市地在香港的外資股是指（）。A、S股B、N股C、H股D、紅籌股答案：C64.不同意參加特別代表人訴訟的投資者，應依法向（）聲明退出。A、法院B、證券登記結算機構C、投服中心答案：A65.證監(jiān)會及其派出機構進行調查時，詢問筆錄如有修改，應由（）簽字確認。A、被詢問人員B、執(zhí)法人員答案：A66.T+0交易的含義為下列哪一項?（）A、買日第二日即可賣出B、買入當日即可賣出C、買入第三日即可賣出D、買入第四日即可賣出答案：B67.我國《證券法》最近于（）進行了較大修訂。A、2019年B、2006年C、2004年D、2003年答案：A68.深交所規(guī)定的基金份額交易申報價最小變動單位是（）A、0.001元B、0.01元C、0.1元D、1元答案：A69.可能對上市公司股票價格產生較大影響的重大事件包括（）A、公司發(fā)生重大虧損B、公司提供重大擔保可能對公司資產產生重要影響C、公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化D、以上三項答案：D70.下列ETF類型中投資風險最高的是哪類ETF?()A、股票型ETFB、債券型ETFC、商品型ETF答案：A71.中證中小投資者服務中心公益性地持有A股市場所有上市公司（）股票。A、一手B、兩手C、五手D、十手答案：A72.上市公司應當在每一會計年度結束之日起（）內報送年度報告并予公告。A、1個月B、2個月C、3個月D、4個月答案：D73.對證券行業(yè)實行自律管理的組織是（）A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國消費者協(xié)會C、中國證券業(yè)協(xié)會D、中國人民銀行答案：C74.適格投資人都將按照(和（）的原則由投保機構作為訴訟代表人參加訴訟。A、默示加入默示退出B、默示加入明示退出C、明示加入默示退出D、明示加入明示退出答案：B75.如無特別約定，基金財產的債務由（）承擔。A、基金財產本身B、基金管理人C、基金托管人答案：A76.哪種投資行為是理性投資?A、股神推薦就買B、盲目相信專家C、堅持價值投資D、看別人賺到錢眼紅殺入答案：C77.普通投資者在（）等方面享有特別保護。A、產品測評B、信息保密C、投資經驗測評D、信息告知、風險警示、適當性匹配答案：D78.債券ETF的最小申贖單位數(shù)量會在哪里披露?A、申購贖回清單B、基金招募說明書C、基金合同D、年報季報答案：A79.科創(chuàng)板上市企業(yè)適用（）。A、審批制B、核準制C、注冊制D、審核制答案：C80.投服中心特別代表人訴訟業(yè)務規(guī)則所稱特別代表人訴訟屬于（）。A、證券民事訴訟B、證券刑事訴訟C、證券行政訴訟答案：A81.深圳證券交易所對上市公司信息披露工作進行考核的結果（）A、代表對上市公司股票的價格的實質性判斷B、不代表對上市公司投資價值的任何判斷C、構成投資建議答案：B82.溫和的、穩(wěn)定的通貨膨脹對股價的影響（）A、較大B、較小答案：B83.信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，不得提前向（）泄露。A、僅普通投資者B、任何單位和個人C、僅機構投資者答案：B84.新三板掛牌公司持有的本公司股份（）表決權。A、享有B、沒有C、享有一半答案：B85.中國首單特別代表人訴訟的代表人是（）A、投服中心B、投?；餋、證券交易所答案：A86.下列哪項不屬于金融資產?（）A、債券B、房產C、銀行理財產品D、銀行存款答案：B87.我國內地有幾個證券交易所?A、1個B、2個C、3個D、4個答案：C88.以下各類債券中，通常被認為最沒有信用風險的是（）A、中央政府債券B、公司債券C、金融債券D、垃圾債券答案：A89.貨幣隨時間的推移而發(fā)生的價值變化是貨幣的（）。A、現(xiàn)值B、內在價值C、時間價值D、終值答案：C90.為購買高風險基金，投資者是否可以損害社會公共利益?A、可以B、不可以答案：B91.基金（）是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。A、份額持有人B、管理人C、托管人D、注冊登記機構答案：A92.深市主板上市公告書應當使用（）A、推薦性語言B、祝賀性語言C、事實描述性語言答案：C93.普通投資者申請轉化成為專業(yè)投資者的，（）必須提供最近一年財務報表。A、法人或其他組織投資者B、自然人投資者答案：A94.向不特定對象募集基金屬于（）A、公募基金B(yǎng)、私募基金答案：A95.中國證監(jiān)會及其派出機構調查、收集的證據(jù)包括（）等。A、視聽資料B、證人證言C、當事人的陳述D、以上三項答案：D96.公司的凈資產為100萬，凈利潤為10萬，該公司的凈資產收益率為（）。A、20%B、10%C、30%D、100%答案：B97.公開發(fā)行公司債券應該設立（）會議。A、股東大會B、債券持有人答案：B98.上市公司股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，（）A、對中小投資者表決應當單獨計票B、對中小投資者表決應當合計計票C、對中小投資者表決應當秘密計票D、對中小投資者表決應當回避計票答案：A99.（）不屬于新證券法對信息披露的要求。A、誤導性陳述B、真實、準確、完整C、簡明清晰D、通俗易懂答案：A100.貨幣市場基金主要投資于（）A、銀行存款等B、債券C、股票D、大部分投資于股票答案：A101.申請創(chuàng)業(yè)板轉板上市報告書中（）應披露占當期營業(yè)收入或營業(yè)成本的比重。A、重大經常性的關聯(lián)交易B、一般偶發(fā)性關聯(lián)交易答案：A102.為明確投資者預期，科創(chuàng)板上市公司自愿信息披露（）A、應進行選擇性信息披露B、有必要保持一致的披露邏輯和標準答案：B103.戰(zhàn)爭和傳染病等事件使人類壽命降低而觸發(fā)的風險是（）。A、長壽風險B、死亡風險答案：B104.二級市場進行股票ETF的買賣（）印花稅。A、收取B、不收取答案：B105.一些非法薦股的機構或個人，股民稱其為（）。A、紅嘴B、黑嘴C、白嘴D、綠嘴答案：B106.流動風險是市場交易量不足而（）及時進行證券交易的風險。A、不能以合理價格B、能以合理價格C、能以有利價格答案：A107.中證500ETF中阿拉伯數(shù)字“500”的含義是（）A、申購本基金的最低門檻為500元人民幣B、標的指數(shù)中包含的股票數(shù)量為500只C、本基金的運營規(guī)模下限為500萬元D、本基金以500天為周期進行運作答案：B108.在投資者關系管理工作中，上市公司應及時關注媒體報道，（）A、不予回應B、必要時適當回應C、積極、充分回應答案：B109.深市基金份額競價交易單筆申報最大數(shù)量不得超過（）。A、9萬份B、100萬份答案：B110.欺詐發(fā)行，發(fā)行人尚未發(fā)行證券的，最高罰處（）。A、2000萬B、550萬C、110萬D、52萬答案：A111.套利機制會（）ETF二級市場價格與一級市場凈值的偏離。A、增加B、降低答案：B112.注冊制下提高招股說明書信息披露質量原則不包括（）A、堅持以發(fā)行人需求為導向B、堅持問題導向C、堅持歸位盡責D、堅持綜合施策答案：A113.以下哪一項是證券交易所的職能?A、制定全國性的法律B、制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則C、決定每日收盤價D、決定每日開盤價答案：B114.投資者保護機構參加特別代表人訴訟，應當堅持必要、透明、（）的原則。A、公開B、公正C、公平D、公允答案：B115.設立股份有限公司公開發(fā)行股票，發(fā)行人應報送（）A、發(fā)起人的驗資證明B、代收股款銀行的名稱及地址C、招股說明書D、以上三項答案：D116.屬于創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產重組應當披露的事項是（）A、交易方案的合規(guī)性B、交易安排的合理性C、業(yè)績承諾的可實現(xiàn)性D、以上三項答案：D117.下列（）不屬于投服中心糾紛調解具有的特點。A、前置性B、中立性C、公益性D、專業(yè)性答案：A118.按（）將債券劃分為短期債券、中期債券、長期債券。A、利率期限結構B、流動性C、期限長短D、風險水平答案：C119.投資債券時，可能面臨以下哪些事件風險?A、自然災害損害發(fā)行人償債能力B、公司重組削弱發(fā)行人償債能力C、國家政策改變D、以上三項答案：D120.A股市場中，股票退市包括了（）A、強制退市B、主動退市C、以上兩項答案：C121.（）應參照主管部門相關規(guī)定對滬市上市公司內部控制評價報告進行核實評價。A、律師事務所B、會計師事務所C、監(jiān)事會D、董事會答案：B122.證監(jiān)會負責建立健全以（）為中心的注冊制規(guī)則體系。A、信息披露B、從嚴監(jiān)管C、公平公正D、投資者保護答案：A123.上市公司應在年報中說明公司治理實際狀況與（）的規(guī)定是否有重大差異。A、法律B、行政法規(guī)C、中國證監(jiān)會關于上市公司治理的規(guī)定D、以上三項答案：D124.科創(chuàng)板上市公司內部審計部門的主要職責包括（）A、協(xié)助建立健全反舞弊機制B、至少每季度向審計委員會報告一次C、對公司內部的經濟活動進行審計D、以上三項答案：D125.證券投資基金集中投資者的資金，由（）加以管理和運作。A、基金托管人B、基金投資者C、基金主管部門D、基金管理人答案：D126.科創(chuàng)板上市公司內部審計部門的獨立性體現(xiàn)在（）A、不得置于財務部門的領導之下B、不得與財務部門合署辦公C、以上兩項答案：C127.以會員卡、優(yōu)惠卡等向公眾吸收資金，并許諾還本付息是否構成非法集資?A、構成B、不構成答案：B128.證券市場的基本功能不包括（）A、籌資投資功能B、規(guī)避風險功能C、資本配置功能D、資本定價功能答案：B129.下列（）是中小投資者的非理性投資心理。A、注重公司內在價值是否發(fā)生變化B、不盲目追漲C、妥善管理和防控投資風險D、跟風買入看漲股票答案：D130.（）應當制定完善本市場相關產品或者服務的適當性管理自律規(guī)則。A、證券期貨交易場所B、中國證監(jiān)會及其派出機構C、中國證券業(yè)協(xié)會答案：A131.以下屬于證券投資基金營銷特殊性的是（）A、專業(yè)性B、服務性C、適用性D、以上三項答案：D132.以下哪一項屬于ETF產品的優(yōu)點?A、省去了選擇個股的煩惱B、需要擔心基金經理的能力C、需要承擔高額的管理與交易費用D、變現(xiàn)后資金很難到賬答案：A133.應對在新三板公開轉讓股票的相關信息披露義務人披露信息進行自律監(jiān)督。A、證監(jiān)會B、全國股轉系統(tǒng)C、證監(jiān)局D、中國證券業(yè)協(xié)會答案：B134.證券交易所制定具體的交易規(guī)則包括（）等。A、證券交易的場所、品種和時間B、證券交易方式、交易流程、風險控制和規(guī)范事項C、交易糾紛的解決D、以上三項答案：D135.滬市上市公司應當于退巿整理期交易（），發(fā)布風險提示公告。A、首日B、次日C、3個交易日內答案：A136.股票發(fā)行失敗的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算（）返還股票認購人。A、銀行同期存款利息B、銀行同期貸款利息答案：A137.上市公司需披露的重大資產重組的重大變動有（）等。A、更換、增加、減少交易標的B、更換獨立財務顧問等證券服務機構C、配套融資方案、交易作價出現(xiàn)重大調整D、以上三項答案：D138.普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者是否需要承擔相應風險?A、需要B、不需要答案：A139.中國投資者網可以查詢到（）等發(fā)布的信息。A、中國證監(jiān)會B、證券交易所C、行業(yè)協(xié)會D、以上三項答案：D140.和一個其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利息（）。A、更高B、更低答案：B141.科創(chuàng)板上市公司可從（）等方面說明所涉產品、業(yè)務是否具有商業(yè)化的能力。A、產品或業(yè)務是否成熟B、是否具備承接訂單的能力C、是否已經獲得客戶訂單D、以上三項答案：D142.（）指科創(chuàng)板上市公司披露獲得科技獎項、參與行業(yè)重要標準編制等。A、獲得資質公告B、科研實力證明公告答案：B143.禁止（）等，利用因職務便利獲取的未公開信息從事相關的證券交易活動。A、證券交易場所的從業(yè)人員B、證券公司的從業(yè)人員C、證券登記結算機構的從業(yè)人員D、以上三項答案：D144.普通代表人訴訟中，人民法院應綜合考慮（）等因素后決定是否制作調解書。A、當事人贊成和反對意見B、本案所涉法律和事實情況C、調解協(xié)議草案的合法性、適當性和可行性D、以上三項答案：D145.滬市上市公司接受調研，原則上（）應當全程參加調研。A、董事B、監(jiān)事C、董事會秘書D、獨立董事答案：C146.上市公司報送的年報有誤導性陳述的，最高處以（）罰款。A、500萬B、300萬C、30萬D、1000萬答案：D147.ETF在每個交易日都會公布的清單為（）A、PPP(購買力平價)B、PPT(投影設備)C、PCF(申購贖回清單)D、PMI（采購經理指數(shù))答案：C148.違法征集股東權利的，（）。A、不處罰款B、高可處50萬元罰款答案：B149.以下哪一項數(shù)字更可能是某支消費ETF基金的規(guī)模?()A、250元B、2.5萬C、250萬D、2.5億答案：D150.單位凈資產（）不屬于私募基金的合格投資者。A、高于1000萬元、低于5000萬元B、低于1000萬元C、高于1000萬元、低于2000萬元D、高于1000萬元、低于3000萬元答案：B151.證券公司的董監(jiān)高應當（）A、正直誠實、品行良好B、熟悉證券法律、行政法規(guī)C、具有履行職責所需的經營管理能力D、以上三項答案：D152.股票指數(shù)不可以用來（）A、表征市場B、業(yè)績評價基準C、跟蹤標的D、反映債券市場答案：D153.收購人持有的新三板掛牌公司股票，在收購完成后（）。A、12個月內不得進行轉讓B、可在任何時間段內轉讓答案：A154.上市公司應當在年報中披露報告期內核心競爭力的（）A、量化指標B、保持措施C、前景預測D、重要變化及其對公司產生的影響答案：D155.債券流通市場可進一步分為場內交易市場和場外交易市場，是依據(jù)（）形式。A、債券發(fā)行規(guī)模B、交易規(guī)則C、市場遠近D、市場組織答案：D156.金融期權交易是指以（）為對象進行的流通轉讓活動。A、金融期貨合約B、金融期權合約C、金融遠期合約D、金融期貨答案：B157.以下哪個選項不屬于股票ETF的特點?（）A、風險分散B、跟蹤誤差小C、折溢價低D、收益穩(wěn)定、風險低答案：D158.投資者買賣股票時，支付給證券公司的費用是（）A、開戶費B、傭金C、過戶費D、印花稅答案：B159.證券訴訟代表人確定后人民法院應進行（）。A、調解B、開庭C、公告D、裁決答案：C160.全國投資者保護宣傳日是（）A、1212122022年3月15日B、1212122022年4月15日C、1212122022年5月15日答案：C161.“12386"中國證監(jiān)會熱線于（）年9月6日開通試運行。A、2013年B、2014年答案：A162.出現(xiàn)（）等情形時投資者可因上市公司虛假陳述起訴上市公司。A、人民法院已經對有關責任人作出有罪的刑事判決B、媒體曝光上市公司違法違規(guī)的新聞但無相關證據(jù)答案：A163.上市公司持股（）以上的普通股股東有權向董事會請求召開臨時股東大會。A、5%B、10%C、15%D、20%答案：B164.上市公司應在（）中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序。A、上市申請文件B、股東大會決議C、公司章程D、年報答案：C165.上市公司應在年報中介紹其召開的重要會議的有關情況，不包括（）。A、董事會會議B、高級管理人員會議C、臨時股東大會D、股東大會答案：B166.某公司資產總額為1000萬，負債總額為600萬，則其股東權益比率是（）A、60%B、100%C、40%D、50%答案：C167.年報披露后，面臨終止上市情形的公司,應單獨披露（）。A、退市情況專項報告B、投資風險情況說明C、導致退市風險警示的原因D、公司擬采取的應對措施答案：A168.科創(chuàng)板上市公司審計委員會每年須至少召開（）定期會議。A、4次B、5次C、3次D、2次答案：A169.T日買入的債券最早哪一天可以用來申購債券ETF?（）A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日答案：A170.對于重大的股權投資，上市公司應在年報中披露被投資方的（）等信息。A、預計收益B、本次投資盈虧C、是否涉訴D、以上三項答案：D171.科創(chuàng)板上市公司的溝通信函如涉及公司未來經營狀況的，應（）A、具有可靠信息支撐B、保持審慎態(tài)度C、以上兩項答案：C172.證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由（）規(guī)定。A、國務院B、證監(jiān)會C、證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會答案：A173.我國第一家商品期貨交易所是（）A、鄭州商品交易所B、大連商品交易所C、上海商品交易所D、深圳商品交易所答案：A174.（）分析通常由對公司以往盈利的研究和對資產負債表的考察開始。A、形態(tài)B、價格C、量價D、基本面答案：D175.公開發(fā)行公司債券改變籌集資金用途，須經（）作出決議。A、股東大會B、董事長C、監(jiān)事會D、債券持有人會議答案：D176.以下（）是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。A、法律主體資格B、投資者地位C、營運依據(jù)D、以上三項答案：D177.可能對上市交易公司債券價格產生較大影響的重大事件包括（）A、涉及公司的重大訴訟B、涉及公司的重大仲裁C、作出公司解散決定D、以上三項答案：D178.深交所規(guī)定基金份額認購以（）或其整數(shù)倍進行申報。A、10份B、1份C、1000份D、100份答案：C179.以下哪一類不屬于證券發(fā)行主體?A、政府B、企業(yè)C、居民D、金融機構答案：C180.注冊制對（）不設行政性限制，真正實現(xiàn)由市場供求決定價格。A、信息披露等B、新股發(fā)行價格、規(guī)模等答案：B181.通常壟斷程度越高的行業(yè)，證券投資風險（）。A、越小B、和別的企業(yè)一樣C、越大D、不確定答案：A182.基金監(jiān)管的首要目標是（）A、保護投資人及相關當事人的合法權益B、保證市場的公平、效率和透明C、降低系統(tǒng)風險D、推動基金業(yè)的發(fā)展答案：A183.下列關于證券經營機構在確定投資者風險承受能力中行為錯誤的是（）A、通過《投資者風險承受能力評估問卷》等對其風險承受能力進行評估B、《投資者風險承受能力評估問卷》的設計應當通俗易懂C、應當與普通投資者確認其風險承受能力等級結果,無需記載留存D、以上三項答案：C184.債券的發(fā)行價格可分為（）。A、平價發(fā)行、溢價發(fā)行和折價發(fā)行B、平價發(fā)行、定向發(fā)行和折價發(fā)行C、平價發(fā)行、溢價發(fā)行和定向發(fā)行D、定向發(fā)行、溢價發(fā)行和折價發(fā)行答案：A185.下列屬于金融期貨的是（）A、農產品期貨B、金屬期貨C、能源期貨D、股指期貨答案：D186.上市公司改變招股說明書所列資金用途，必須經（）A、上市公司股東大會作出決議B、上市公司董事會作出決議C、上市公司監(jiān)事會作出決議D、中國證監(jiān)會作出決議答案：A187.證券市場的主要參與者包括（）等。A、證券發(fā)行人B、證券投資者C、證券中介機構D、以上三項答案：D188.科創(chuàng)板上市公司應建立健全（）等制度，形成權責分明、有效制衡的決策機制。A、股東大會B、董事會C、監(jiān)事會和經理層D、以上三項答案：D189.出現(xiàn)（）等情形的，科創(chuàng)板上市公司應及時披露重大事項。A、董事會已就該重大事項形成決議B、有關各方已就該重大事項簽署意向書C、董監(jiān)高已知悉該重大事項D、以上三項答案：D190.境內非金融機構作為信托公司出資人可以使用哪種資產入股?A、委托資金B(yǎng)、自有資金C、債務資金答案：B191.投資者通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票，提交的委托指令應包括（）等。A、限價B、證券代碼C、委托數(shù)量D、以上三項答案：D192.證監(jiān)會對證券巿場實施監(jiān)督管理，履行（）等職責。A、依法對證券登記行為進行監(jiān)督管理B、依法對證券公司的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理C、依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行的信息披露D、以上三項答案：D193.以下哪一項不屬于認股權證價值的組成部分?A、內在價值B、時間價值C、股權價值答案：C194.可能對上市交易公司債券價格產生較大影響的重大事件包括()。A、作出公司合并決定B、重大資產轉讓C、依法進入破產程序D、以上三項答案：D195.滬市交易日盤后非直通公告的披露時段（）A、15:30-17:00B、7:30-8:30C、11:30-12:30D、13:00-17:00答案：A196.小額速調在程序上做出的調解結果的約束力具有怎樣的性質?A、對經營機構及上市公司具有單邊約束力B、對中小投資者具有單邊約束力C、對經營機構以及中小投資者具有雙邊的約束力答案：A197.投資者為追求低風險和穩(wěn)定收益可以選擇（）。A、增長型證券組合B、指數(shù)化型證券組合C、國際型證券組合D、收入型證券組合答案：D198.下列屬于可能對上市公司股票的交易價格產生較大影響的重大事件的是（）A、公司的經營方針和經營范圍發(fā)生重大變化B、公司發(fā)生重大虧損或重大損失C、公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動D、以上三項答案：D199.中國投資者網提供（）等服務。A、資訊速遞B、我要查詢C、在線調解D、以上三項答案：D200.隨著投資者年齡的日益增加，投資應該逐漸向（）傾斜。A、收益產品B、期貨產品C、節(jié)稅產品D、社保產品答案：C201.投資者可以在發(fā)行人申請科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說明書中，查閱到（）等附件。A、財務報告及審計報告B、公司章程（草案)C、內部控制鑒證報告D、以上三項答案：D202.涉及公司收購的，投資者可查閱到被收購公司董事會披露的（）等備查文件。A、載有法定代表人簽字并蓋章的獨立財務顧問報告B、被收購公司的公司章程C、被收購公司董事會報告中涉及的所有合同及其他書面文件D、以上三項答案：D203.滬市上市公司的營業(yè)收入扣除項包括（）A、與主營業(yè)務無關的業(yè)務收入B、不具備商業(yè)實質的收入C、以上兩項答案：C204.常說的ROE指標，是指（）A、凈資產收益率B、市盈率答案：A205.（）不可作為上市公司股東權利代為行使征集人。A、監(jiān)事B、獨立董事C、董事會D、5%表決權股東答案：A206.上交所上市的首批中日互通ETF絕大部分資產直接投資于（）。A、日本證券市場上市的跟蹤對應指數(shù)的ETFB、日本證券市場上市的對應指數(shù)成份股C、聯(lián)接基金答案：A207.（）是指參與者必須按照規(guī)定格式填報交易意向。A、公開報價B、對話報價C、格式化詢價D、雙邊報價答案：C208.深交所規(guī)定上市公司通過網絡投票系統(tǒng)為股東提供網絡投票服務，應（）。A、與深交所簽訂服務協(xié)議B、與深圳證券信息有限公司簽訂服務協(xié)議C、不需要簽訂服務協(xié)議答案：B209.基金托管人獲取的托管費收入與托管規(guī)模成（）A、正比B、凸性答案：A210.（）方式的主要優(yōu)點是手續(xù)簡化，減少交收環(huán)節(jié)資金占用。A、全額清算B、凈額清算C、二步清算D、一步清算答案：B211.證券信息公司管理、傳播的信息共同的特點之一是（）A、客觀性B、盈利性C、負面性D、誘導性答案：A212.滬市國債買斷式回購每筆申報限量,競價撮合系統(tǒng)最?。ǎ┦?。A、500B、1000C、100D、1答案：B213.一價定律認為，兩個具有相同回報的資產應當具有（）A、相同的成本B、相同的價格C、相同的利潤D、相同的收益率答案：B214.從事證券投資咨詢業(yè)務，必須取得（）的業(yè)務許可。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國財政部D、證券交易所答案：A215.關于科創(chuàng)板上市公司信息披露的表述，不正確的是（）A、凡對投資者價值判斷有重大影響的信息均應披露B、凡對投資者投資決策有重大影響的信息均應披露C、應以投資者投資需求為導向編制招股說明書D、招股說明書中披露的財務會計資料由律所審核答案：D216.以下哪一項不是投教基地的功能?A、開展財商教育、專題講座投教活動B、展示資本市場發(fā)展成果C、幫助投資者持續(xù)便利地獲取證券期貨知識D、以股東交流會的形式開展非法集資活動答案：D217.上市公司對外擔保金額超過公司資產總額30%的，應由（）作出決議。A、過半數(shù)董事B、1/4以上董事C、出席股東大會的股東所持表決權過半數(shù)D、出席股東大會的股東所持表決權2/3以上答案：D218.證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開放式基金。A、運作方式B、申購和贖回的方式不同C、是否上市交易D、發(fā)行規(guī)模不同答案：A219.下列哪項不屬于一個實體的風險成本?A、為潛在損失進行融資的支出B、無法挽回損失的成本C、增加風險的支出D、出于防范風險而采取行動的機會成本答案：C220.具有1年股票交易經歷的個人投資者（）退市整理股票。A、可以買入B、只能賣出C、可以買入限制數(shù)量的答案：B221.下列哪項不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為?A、不在規(guī)定時間內向客戶提供交易書面確認文件B、挪用客戶賬戶上的資金C、借客戶的名義買賣證券D、按照客戶的委托大額買賣證券答案：D222.上市公司在年報中對未來發(fā)展戰(zhàn)略的披露的重點是（）等。A、投資者關注較多的問題B、公司所處行業(yè)及所從事業(yè)務特征C、新技術、新產品的開發(fā)計劃及進展D、公司所面臨的特定環(huán)境答案：C223.下列選項中，符合私募基金合格投資者條件之一的是（）A、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元B、凈資產不低于1000萬元的單位C、金融資產不低于300萬元的個人D、以上三項答案：D224.上市公司股東行使質詢權后，公司未針對問題改正，股東可以（）A、向監(jiān)管機構提出依法監(jiān)管建議B、向自律組織提出采取相應措施建議C、以上兩項答案：C225.以下關于新三板掛牌公司股東大會職權的表述，錯誤的是（）A、決定公司的經營計劃和投資方案B、審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案C、對公司增加或者減少注冊資本作出決議D、對公司合并、分立、解散形式作出決議答案：A226.投資者購買可轉換公司債券等價于（）A、同時購買了一個公司的普通股票和看漲期權B、同時購買了一個公司的普通債券和看漲期權C、同時購買了一個公司的普通債券和看跌期權D、同時購買了一個公司的普通股票和看跌期權答案：B227.證監(jiān)會及其派出機構進行調查時，物證收集原物確有困難的，可以（）A、收集與原物核對無誤的復制品B、收集證明該物證的照片、錄像C、以上兩項答案：C228.如果債券的票面利率固定，則當市場利率下降時債券的市場價格（）A、上升B、下降C、不確定D、不變答案：A229.以下債券ETF中，理論上不具備債券違約風險的債券ETF是（）。A、511010國債ETFB、511220城投ETFC、511230周期債D、511280中期信用答案：A230.特殊行業(yè)上市公司在披露信息時要遵循（）對其的特殊規(guī)定。A、中國證監(jiān)會B、證券交易所C、以上兩項答案：C231.根據(jù)國辦發(fā)110號文件，（）應當承擔投資者投訴處理的首要責任。A、證券期貨經營機構及會計師事務所B、證券期貨經營機構及上市公司C、證券期貨經營機構及監(jiān)管部門D、證券期貨經營機構及信訪辦答案：B232.證券投資基金的特點不包括（）A、分散風險B、專業(yè)管理C、穩(wěn)定市場D、集合理財答案：C233.反映股票基金風險大小的指標不包括（）A、久期B、持股集中度C、行業(yè)投資集中度D、標準差答案：A234.將證券市場分為證券發(fā)行市場和證券交易市場是依據(jù)（）。A、市場的效率B、市場的組織形式C、市場的功能D、交易標的物答案：C235.以下不屬于根據(jù)交易標的物分類的金融市場的是（）。A、票據(jù)市場B、證券市場C、貨幣市場D、外匯市場答案：C236.證券登記結算機構履行（）等職能。A、證券賬戶的設立B、證券的存管C、證券交易的清算D、以上三項答案：D237.北交所上市公司股權激勵的對象不得包括（）A、上市公司外籍員工B、上市公司5%以上股份的股東C、上市公司5%以上股份的股東及其配偶、父母、子女D、具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的人員答案：D238.投服中心首次以股東身份提起海利生物訴訟案，（）的描述不恰當。A、增強廣大中小投資者的股東權利意識B、有利于逐步消除上市公司章程中的自治條款亂象C、是探索規(guī)范上市公司治理的新模式D、表明所有股東權利一律優(yōu)先保護答案：D239.以下（）不是精簡優(yōu)化內容、提升招股說明書信息披露質量的方式。A、精簡合規(guī)性信息和冗余信息，突出重要性B、突出與投資決策相關的信息，強化針對性C、運用文字描述，盡量少使用產品或服務流程圖，減小瀏覽障礙D、優(yōu)化招股說明書語言表述和版式設計，提升可讀性答案：C240.證券代表人訴訟中權利人向（）辦理登記。A、證監(jiān)會B、證券交易所C、證券公司D、人民法院答案：D241.其他因素相同時,債券到期收益率（），市價（）。A、越高，越低B、越高，越高C、債券市價與到期收益率不相關答案：A242.債券所具有的凸性是指（）是一種凸線型關系。A、債券價格與利率之間的反向關系B、債券面值與利率之間的反向關系C、債券票面利率與市場利率之間的反向關系D、債券價格與利率之間的正向關系答案：A243.以下哪個不是ETF的特點?A、標準化B、透明化C、風格穩(wěn)定不漂移D、主動投資答案：D244.（）是在交易所進行交易的標準化的（）合約。A、遠期、期貨B、遠期、期權C、期貨、遠期D、期貨、期權答案：C245.公開征集上市公司股東權利的征集公告應載明（）等內容。A、征集人與上市公司董監(jiān)高等之間的關聯(lián)關系B、征集人與征集事項之間可能存在的利害關系C、征集主張及詳細理由D、以上三項答案：D246.下列指數(shù)中，發(fā)布時間最早的是（）A、上證50B、上證180C、滬深300D、上證綜合指數(shù)答案：D247.（）不在區(qū)位分析的范圍內。A、自然基礎條件B、政府產業(yè)政策C、地理位置D、比較優(yōu)勢和特色答案：C248.證券投資基金“通過購買一籃子股票，從而分散風險”指的是（）A、組合投資、集中風險B、組合投資、分散風險C、分散投資、分散風險D、分散投資、集中風險答案：B249.根據(jù)（）形式，債券流通市場又可進一步分為場內交易市場和場外交易市場。A、債券發(fā)行規(guī)模B、交易規(guī)則C、市場遠近D、市場組織答案：D250.（）的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。A、基金市場B、有形市場C、無形市場D、衍生產品市場答案：B251.管理人從事私募基金業(yè)務應當（）。A、將固有財產與基金財產混合進行投資B、不公平地對待管理的不同基金財產C、堅持專業(yè)化管理D、利用基金財產為投資者以外的人牟利答案：C252.不符合上交所對上市公司召開重大資產重組說明會規(guī)定的是（）A、應當使用事實描述性的語言B、確保真實準確、簡明扼要、通俗易懂C、不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D、可以在說明會進行廣告性等宣傳答案：D253.影響行業(yè)的外部因素不包括（）。A、國民經濟B、外部經濟C、國家政策D、企業(yè)自身規(guī)模效益答案：D254.不屬于信托公司以固有資產從事股權投資業(yè)務限制的是（）A、不得投資于關聯(lián)方，但按規(guī)定事前報告并進行信息披露的除外B、權益性投資余額原則上不超過其凈資產的10%C、不得控制、共同控制或實質性影響被投資企業(yè)D、持有被投資企業(yè)股權不得超過5年答案：B255.（）基金是投資基金中最主要的一種類別。A、私募股權B、證券投資C、對沖D、另類投資答案：B256.處理投資者關系工作時，科創(chuàng)板上市公司應當保證（）等。A、咨詢電話、傳真和電子信箱等對外聯(lián)系渠道暢通B、充分關注上證e互動平臺相關信息C、對投資者提問給予及時回復D、以上三項答案：D257.以下不屬于股東大會職責的是（）。A、修改公司章程B、對發(fā)行公司債券作出決議C、對公司增加或者減少注冊資本作出決議D、決定公司內部管理機構的設置答案：D258.滬市上市公司已交易衍生品合計虧損或浮動虧損金額每達到（），應及時披露。A、最近一年經審計的歸屬于上市公司股東凈利潤的10%B、絕對金額超過1000萬人民幣C、以上兩項同時滿足答案：C259.上市公司獨立董事的特別職權包括（）等。A、向董事會提議解聘會計師事務所B、向董事會提請召開臨時股東大會C、在股東大會召開前公開向股東征集投票權D、以上三項答案：D260.可轉債發(fā)行后，累計公司債券余額最高不得超過最近一期期末凈資產額的（）。A、0.1B、0.2C、0.4答案：C261.下列關于證券支持訴訟的表述，錯誤的是（）。A、投資者簽署法律文書是立案環(huán)節(jié)的必要程序B、訴訟中舉證責任是投資者作為原告的基本責任C、訴訟中舉證責任是被告的責任D、必要的信息公開是訴訟過程中的法律要求答案：C262.科創(chuàng)板上市公司重大突發(fā)公共事件的公告內容不包括（）。A、相關事件對公司生產經營、財務狀況等產生的影響B(tài)、公司對該事件及其影響已經或者將要采取的應對措施C、公司獲得的各類政府補貼和財務援助的性質、數(shù)額和影響D、公司在重大突發(fā)公共事件發(fā)展過程中的回顧性信息答案：D263.關于信息披露，下面說法不正確的是（）。A、上市公司披露的信息應當同時向所有投資者披露B、上市公司可自愿披露與投資者決策有關的其他非沖突、非誤導性信息C、發(fā)行人實際控制人作出的公開承諾可以不披露D、上市公司董監(jiān)高不履行承諾給投資者造成損失的應當承擔賠償責任答案：C264.證監(jiān)會向上市公司等檢查對象發(fā)出責令改正決定書，應（）。A、抄送證券交易所B、抄送地方政府C、抄送市場監(jiān)督管理機構答案：A265.一般不屬于“白馬股”特征的是（）。A、長期績優(yōu)B、短期內價格大幅上漲C、具有較高投資價值D、回報率高答案：B266.我國現(xiàn)階段的國債種類中，屬于實物債券的是（）A、無記名國債B、公司債券C、金融債券D、企業(yè)債券答案：A267.以下哪只產品不為跨市場股票ETF產品?A、滬深300ETFB、中證500ETFC、上證50ETFD、科技100ETF答案：C268.（），上交所將對公司股票摘牌。A、退市整理期屆滿后1個交易日內B、退市整理期屆滿后5個交易日內答案：B269.封閉式基金的交易價格主要取決于（）A、基金總資產B、供求關系C、基金凈資產D、其他答案：B270.ETF的風險中，市場風險主要包括政策風險、經濟風險和（）。A、流動性風險B、利率風險C、技術風險答案：B271.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于（）A、到期日不同B、收益不同C、計息日起點不同D、計息方式不同答案：C272.滬市上市公司籌劃重大資產重組的，應當按規(guī)定編制（）A、重組預案B、重組報告書C、以上兩項答案：C273.滬市房地產上市公司應披露的子公司出租房地產項目的信息不包括（）A、子公司房地產出租面積B、子公司房地產出租率C、子公司年度租金總收入D、子公司房地產總量答案：D274.典型的認知啟發(fā)式不包括（）A、可得性啟發(fā)式B、代表性啟發(fā)式C、聯(lián)想性啟發(fā)式D、調整與錨定啟發(fā)式答案：C275.約定在未來某日期按約定的價格交割一定數(shù)量某種商品的標準化協(xié)議是（）A、互換合約B、期權合約C、期貨合約D、遠期合約答案：C276.一般情況下，下列選項中不屬于有權請求確認股東大會決議無效的主體的是（）A、股東B、董事C、債權人D、監(jiān)事答案：C277.當日以黃金現(xiàn)貨合約申購的黃金ETF的基金份額，當日（）賣出、（）贖回。A、可以、不能B、不能、可以C、可以、可以D、不能、不能答案：C278.非公募基金的基金管理人的具體規(guī)范由（）制定。A、證券業(yè)協(xié)會B、國務院金融監(jiān)督管理機構C、證券投資基金業(yè)協(xié)會答案：B279.滬深300指數(shù)設置（）只備選樣本。A、5B、10C、15D、20答案：C280.以下哪一種策略可以對沖投資于外國股市的市場風險?A、買入外國貨幣期貨B、出售外國貨幣期貨C、賣出外國股票指數(shù)期貨答案：C281.公募基金應當公開披露的基金信息包括（）A、基金財產的資產組合季度報告B、財務會計報告C、中期和年度基金報告D、以上三項答案：D282.上市公司為他人提供的擔保（）上市公司對控股子公司的擔保。A、包括B、不包括答案：A283.在上升趨勢中，將（）連成一條直線，就得到上升趨勢線。A、兩個低點B、兩個高點C、一個低點、一個高點D、任意兩點答案：A284.上市公司應在年報中說明（）在保證公司各方面獨立性的具體措施。A、實際控制人B、控股股東C、以上兩項答案：C285.上交所設立（），負責對科創(chuàng)板發(fā)行人的申請文件提出審議意見。A、審核部門B、發(fā)行部門C、科技創(chuàng)新咨詢委員會D、科創(chuàng)板股票上市委員會答案：D286.在資產管理業(yè)務中（）負責保管客戶委托資產。A、證券登記結算機構B、證券交易所C、資產托管機構D、證券公司答案：C287.下列有關金融期貨敘述不正確的是（）。A、金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易B、金融期貨交易只受到1家監(jiān)管機構監(jiān)管C、金融期貨交易受到1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管D、金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度答案：B288.轉板屬于（）的變更，不涉及股票公開發(fā)行，依法無需經證監(jiān)會核準或注冊。A、股票發(fā)行地B、股票上市地C、上市公司注冊地D、監(jiān)管部門答案：B289.ETF申購贖回的門檻一般在（），適合（）參與。A、數(shù)百元；中小戶投資者B、數(shù)十萬或百萬元；大戶和機構投資者答案：B290.互聯(lián)網交易環(huán)境惡化了投資者過度自信的原因不含（）。A、控制幻覺B、知識幻覺C、擁有的信息增加D、從眾心理增加答案：D291.科創(chuàng)板上市公司（）將股票價格、市值作為戰(zhàn)略規(guī)劃目標的公告。A、應當披露B、避免披露答案：B292.決定股票市場價格的是股票的（）。A、票面價值B、賬面價值C、內在價值D、清算價值答案：C293.經營機構應當（）開展一次適當性自查形成自查報告。A、每半年B、每年C、每兩年答案：A294.滬市上市公司內部審計部門對（）負責。A、董事會審計委員會B、財務總監(jiān)C、董事會答案：A295.編制ESG基準指數(shù)主要采用的是（）策略。A、ESG負面剔除B、ESG優(yōu)質篩選C、ESG整合答案：A296.科創(chuàng)板上市公司新產品或者服務公告的內容包括（）等。A、新產品或服務的基本情況B、市場前景C、生產及商業(yè)化準備D、以上三項答案：D297.設立證券公司不需滿足（）。A、風險管理制度完善B、所有股東誠信良好C、注冊資本符合規(guī)定D、公司章程合法合規(guī)答案：B判斷題1.高利引誘，是詐騙犯罪分子欺騙群眾的不二法門?A、正確B、錯誤答案：A2.我國地方政府是否可以發(fā)行地方政府債券?（）A、正確B、錯誤答案：A3.中國首單特別代表人訴訟判決是否已生效執(zhí)行?A、正確B、錯誤答案：A4.風險防范通常需要有目的、有意識地進行?A、正確B、錯誤答案：A5.中國首單特別代表人訴訟原實際控制人是否被追究了刑事責任?A、正確B、錯誤答案：A6.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票被實施其他風險警示的，在股票簡稱前冠以“ST”字樣?A、正確B、錯誤答案：A7.指數(shù)基金應在招募說明書中列明有關指數(shù)的編制方法?A、正確B、錯誤答案：A8.特別代表人訴訟是否體現(xiàn)了投資者保護力度的加大?A、正確B、錯誤答案：A9.股票ETF存在套利交易的機會?A、正確B、錯誤答案：A10.證券經營機構可以隨便向投資者提供任意的金融服務?A、正確B、錯誤答案：B11.上交所上市公司董事會秘書為上市公司高級管理人員?A、正確B、錯誤答案：A12.ETF可分為股票ETF、債券ETF、商品ETF、貨幣ETF等?A、正確B、錯誤答案：A13.中國首例特別代表人訴訟是否被告方敗訴?A、正確B、錯誤答案：A14.在對典型企業(yè)進行研究時，是否需要研究一個行業(yè)的龍頭企業(yè)?A、正確B、錯誤答案：A15.藍籌股是價值型股票？A、正確B、錯誤答案：A16.上市公司應充分重視網絡溝通平臺建設，可在公司網站開設投資者關系專欄?A、正確B、錯誤答案：A17.在買理財時,工作人員承諾保本保收益的做法是否正確?A、正確B、錯誤答案：B18.中國首單特別代表人訴訟是否采用公開征集方式?A、正確B、錯誤答案：A19.違約風險針對企業(yè)，不針對個人?A、正確B、錯誤答案：B20.投服中心是否針對造假上市提起過支持訴訟?A、正確B、錯誤答案：A21.上市公司應在章程中規(guī)定股東大會對董事會的授權原則?A、正確B、錯誤答案：A22.創(chuàng)業(yè)板公司退市整理期的交易期限為十五個交易日?A、正確B、錯誤答案：A23.風險防范通過計劃、組織、控制和檢察活動進行?A、正確B、錯誤答案：A24.控股股東應尊重公司財務的獨立性，不得干預公司的財務、會計活動?A、正確B、錯誤答案：A25.投資者自開戶后只需要進行一次風險承受能力測評即可?A、正確B、錯誤答案：B26.投資者可以通過A股證券賬戶進行ETF交易?A、正確B、錯誤答案：A27.向普通投資者銷售基金產品前對其進行風險提示的環(huán)節(jié)要錄音或錄像?A、正確B、錯誤答案：A28.目前，我國發(fā)行股票實行的是核準制?A、正確B、錯誤答案：B29.中國首例特別代表人訴訟是迄今賠償金額最高的上市公司虛假陳述案?A、正確B、錯誤答案：A30.中國證券市場上使用場外配資是否違法?A、正確B、錯誤答案：A31.上市公司董事確實無法親自出席董事會的，可書面委托其他董事代為投票?A、正確B、錯誤答案：A32.投資者可以隨意出售已解除限售的股票嗎?A、正確B、錯誤答案：B33.基金募集申請在注冊前即可發(fā)售基金份額?A、正確B、錯誤答案：B34.除非得到明確授權，上市公司高管不得在投資者關系活動中代表公司發(fā)言?A、正確B、錯誤答案：A35.投資者只需根據(jù)炒股大師的建議進行投資決策?A、正確B、錯誤答案：B36.董事會秘書有權查閱涉及信息披露事宜的所有文件?A、正確B、錯誤答案：A37.投保機構是否可以作為征集人，公開征集股東權利?A、正確B、錯誤答案：A38.對于上市公司監(jiān)事會自行召集的股東大會，董事會應予配合?A、正確B、錯誤答案：A39.董事會秘書是北交所上市公司的高級管理人員?A、正確B、錯誤答案：A40.特別代表人訴訟是否加大了對違規(guī)上市公司的震懾?A、正確B、錯誤答案：A41.參與非法集資，造成的損失由參與者自行承擔?A、正確B、錯誤答案：A42.債券可以隨便買﹐“剛性兌付”可以保障收益?A、正確B、錯誤答案：B43.證券交易所的職能包括提供證券交易的場所、設施和服務?A、正確B、錯誤答案：A44.ETF投資的風險包括市場波動風險、跟蹤誤差風險和流動性風險等?A、正確B、錯誤答案：A45.上市公司應當制定重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序?A、正確B、錯誤答案：A46.面對非法證券活動行為侵害,是否有權請相關證券公司給予協(xié)助?（）A、正確B、錯誤答案：A47.因參與非法集資活動而受到的損失，由參與者自行承擔?A、正確B、錯誤答案：A48.大多數(shù)ETF都是被動投資的產品?A、正確B、錯誤答案：A49.金融泡沫的破裂往往會導致金融危機的爆發(fā)?A、正確B、錯誤答案：A50.上市公司應當將董事會議事規(guī)則列入公司章程或者作為章程附件?A、正確B、錯誤答案：A51.創(chuàng)業(yè)板上市公司應在收到關于終止股票上市決定后及時披露股票終止上市公告?A、正確B、錯誤答案：A52.股票ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度?A、正確B、錯誤答案：A53.客戶的證券買賣委托如未成交證券公司可不保存其委托記錄?A、正確B、錯誤答案：B54.專業(yè)投資者是否可以申請轉化普通投資者?A、正確B、錯誤答案：A55.投服中心是否提起過股東訴訟?（）A、正確B、錯誤答案：A56.中國證監(jiān)會可以對金融等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定?A、正確B、錯誤答案：A57.國有控股上市公司應當結合實際把黨建工作有關要求寫入公司章程?A、正確B、錯誤答案：A58.基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的下降?A、正確B、錯誤答案：A59.普通投資者首次參與創(chuàng)業(yè)板交易是否需要簽署風險揭示書?A、正確B、錯誤答案：A60.在內幕信息披露前,任何知情人不得公開或者泄露該信息?A、正確B、錯誤答案：A61.中國首單特別代表人訴訟是否將原實控人列為被告?A、正確B、錯誤答案：A62.股票指數(shù)價格是否會跌到負值?A、正確B、錯誤答案：B63.通過A股證券賬戶就可以直接交易我國ETF。該描述是否準確?（）A、正確B、錯誤答案：A64.上市公司年度股東大會上，每名獨立董事應作出述職報告?A、正確B、錯誤答案：A65.特別代表人訴訟是否意味相關責任人面臨巨額賠償?A、正確B、錯誤答案：A66.中國首例特別代表人訴訟是否原告方勝訴?A、正確B、錯誤答案：A67.上市公司監(jiān)事履行職責的有關費用由上市公司承擔?A、正確B、錯誤答案：A68.發(fā)行證券的信息依法公開前，知情人是否可以公開或者泄露該信息?A、正確B、錯誤答案：B69.在上市公司年度股東大會上，每名獨立董事均須作述職報告?A、正確B、錯誤答案：A70.任何機構都不得傳播非上市公眾公司的內幕信息?A、正確B、錯誤答案：A71.中國首單特別代表人訴訟中，律師是否向投資者收費（）。A、正確B、錯誤答案：B72.上市公司必須實施股權激勵和員工持股等激勵機制?A、正確B、錯誤答案：B73.上市公司監(jiān)事會履行職務時，可以獨立聘請中介機構提供專業(yè)意見?A、正確B、錯誤答案：A74.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票被實施退市風險警示的，在股票簡稱前冠以*ST字樣?A、正確B、錯誤答案：A75.發(fā)行人的償債能力在債券存續(xù)期內是一成不變的?A、正確B、錯誤答案：B76.ETF優(yōu)勢主要包括交易便捷、資金效率高、分散風險、持倉透明、費率低等?A、正確B、錯誤答案：A77.信用風險應當用市場化、法治化的原則來疏導和化解?A、正確B、錯誤答案：A78.上市公司需要設立投資者聯(lián)系電話、傳真和電子郵箱等?A、正確B、錯誤答案：A79.投資者教育基地是否是盈利組織?A、正確B、錯誤答案：B80.證券經營機構可以通過泄露投資者基本信息牟利?A、正確B、錯誤答案：B81.觸及交易類強制退市指標的創(chuàng)業(yè)板公司直接退市，不再設置退市整理期?A、正確B、錯誤答案：A82.上市公司在保持公司持續(xù)發(fā)展的同時，應重視公司的社會責任?A、正確B、錯誤答案：A83.上市公司監(jiān)事會向董事會提議召開臨時股東大會，須以書面形式向董事會提出?A、正確B、錯誤答案：A84.幫助他人非法集資收取代理費,構成非法集資共同犯罪的，依法追究刑事責任?A、正確B、錯誤答案：A85.上市公司可以以有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票權?A、正確B、錯誤答案：B86.按照風險影響的不同性質劃分，風險可為純粹風險和機會風險?A、正確B、錯誤答案：A87.“基于ESG理念的投資不存在風險”的說法正確嗎?A、正確B、錯誤答案：B88.董監(jiān)高執(zhí)行職務時違反法律規(guī)定，給上市公司造成損害的,必須承擔刑事責任?A、正確B、錯誤答案：B89.觸及交易類強制退市指標的創(chuàng)業(yè)板公司直接退市，不再設置退巿整理期?A、正確B、錯誤答案：A90.中國首單特別代表人訴訟是否震懾了獨董盡責履職?（）A、正確B、錯誤答案：A91.基金份額持有人大會可干涉基金投資管理活動?A、正確B、錯誤答案：B92.股票換手率是否可能超過100%?A、正確B、錯誤答案：A93.一般來說與股票相比，債券的投資風險相對較低A、正確B、錯誤答案：A94.中國首例特別代表人訴訟是否判決了獨董的連帶責任?A、正確B、錯誤答案：A95.投資者可以在銀行網點或網站開立證券賬戶?()A、正確B、錯誤答案：B96.證券經營機構無論何時都不能拒絕為客戶辦理開戶?A、正確B、錯誤答案：B97.基金財產不能用于向管理人、托管人出資?A、正確B、錯誤答案：A98.董事會表決方式違反法律,股東可自決議作出起六十日內，請求人民法院撤銷?A、正確B、錯誤答案：A99.到期回購的“電子黃金投資”可能是非法集資形式?A、正確B、錯誤答案：A100.擁有很高資產數(shù)額的投資者的風險承受能力等級一定最高?A、正確B、錯誤答案：B101.基金都會進行分紅?A、正確B、錯誤答案：B102.控股股東對上市公司股東大會人事選舉和董事會人事聘任決議履行批準手續(xù)?A、正確B、錯誤答案：B103.滬市上市公司制作的重大事項進程備忘錄應記載每一具體環(huán)節(jié)和進展情況?A、正確B、錯誤答案：A104.上市公司召開股東大會，全體董事應當出席?A、正確B、錯誤答案：A105.投服中心特別代表人訴訟中，代表人放棄上訴的，不影響個別投資者的上訴權?A、正確B、錯誤答案：A106.期貨交易時，若您未按規(guī)定存入保證金，可能被強行平倉?A、正確B、錯誤答案：A107.上市公司董事會會議議題應當事先擬定?A、正確B、錯誤答案：A108.公司特定風險較大的是否其股票看漲期權的價值也更高?A、正確B、錯誤答案：A109.證券公司境外子公司不得直接或間接在境內從事經營性活動?A、正確B、錯誤答案：A110.申報是指交易參與人向交易所交易主機發(fā)送證券買賣指令的行為?A、正確B、錯誤答案：A111.個人因參與非法集資形成的債務風險能轉嫁給所屬單位?A、正確B、錯誤答案：B112.ETF實行一、二級市場并存的交易制度?A、正確B、錯誤答案：A113.控股股東是上市公司董事會等內部機構的上級?A、正確B、錯誤答案：B114.基金托管人職責可能被基金份額持有人大會解任而終止?A、正確B、錯誤答案：A115.ETF通常是跟蹤特定的指數(shù)的產品?A、正確B、錯誤答案：A116.公司的經營狀況必然與公司股價成正相關關系?A、正確B、錯誤答案：B117.上市公司股東投票時，同一表決權只能選擇現(xiàn)場、網絡或其他方式中的一種?A、正確B、錯誤答案：A118.閱讀上市公司財務報告時，凈利潤高的企業(yè)一定最好?A、正確B、錯誤答案：B119.上市公司股東大會可以將法定由股東大會行使的職權授權給董事會行使。A、正確B、錯誤答案：B120.上市公司監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)董高違反法律法規(guī)的，可以直接向證券監(jiān)管部門報告?A、正確B、錯誤答案：A121.中國首單特別代表人訴訟是否將原獨董列為被告?A、正確B、錯誤答案：A122.深市主板公司連續(xù)二十個交易日股東人數(shù)均少于2000人的，將被退市?A、正確B、錯誤答案：A123.上市公司股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權?A、正確B、錯誤答案：A124.上市公司信息披露義務人應當分別向不同投資者公開披露信息?A、正確B、錯誤答案：B125.相對于普通代表人訴訟，特別代表人訴訟是否能夠一次性解決糾紛?A、正確B、錯誤答案：A126.房地產是泡沫經濟的主要載體之一?A、正確B、錯誤答案：A127.觸及交易類強制退巿指標的創(chuàng)業(yè)板公司直接退市，不再設置退市整理期?A、正確B、錯誤答案：A128.上市公司董事會秘書的職責之一是負責對股東大會的籌備及文件保管?A、正確B、錯誤答案：A129.對物業(yè)、地產等資產進行等份分割并出售處置權可能是非法集資?A、正確B、錯誤答案：A130.變更會計政策不屬于非上市公眾公司需要報送的重大事件?A、正確B、錯誤答案：B131.信息披露事務負責人有權參加非上市公眾公司的股東大會?A、正確B、錯誤答案：A132.深市主板上市公司信息披露存在重大缺陷且不按期改正的，將被強制退市?A、正確B、錯誤答案：A133.中國人民銀行是代表政府干預經濟、管理金融的國家機關?A、正確B、錯誤答案：A134.上市公司股東依照法律法規(guī)和公司章程享有權利并承擔義務?A、正確B、錯誤答案：A135.指數(shù)基金根據(jù)是否在交易所上市，可分為場內及場外兩大類?A、正確B、錯誤答案：A136.在中國首例特別代表人訴訟審理過程中，上市公司是否破產重整?A、正確B、錯誤答案：A137.市場熱點是指在一定時間內引起市場高度關注，進而引起股價波動較大的事項?A、正確B、錯誤答案：A138.連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式?A、正確B、錯誤答案：A139.未投的表決票視為該上市公司股東反對相關提案，表決結果