2023年證券市場基礎(chǔ)知識重點(diǎn)試題

1.證券市場的結(jié)構(gòu)

發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場稱為()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、一級市場[對]

B、二級市場[錯(cuò)]

C、二板市場[錯(cuò)]

D、三板市場[錯(cuò)]

2.證券市場的結(jié)構(gòu)

證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、發(fā)行市場與流通市場[對]

B、場外市場與交易所市場[錯(cuò)]

C、主板市場與二板市場[錯(cuò)]

D、二板市場與三板市場[錯(cuò)]

3.有價(jià)證券的分類

廣義的有價(jià)證券涉及()、貨幣證券和資本證券。

(單項(xiàng)選擇題)

A、商品證券[對]

B、憑證證券[錯(cuò)]

C、權(quán)益證券[錯(cuò)]

D、債務(wù)證券[錯(cuò)]

4.有價(jià)證券的分類

商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、貨幣證券[對]

B、權(quán)益證券[錯(cuò)]

C、資本證券[錯(cuò)]

D、憑證證券[錯(cuò)]

5.有價(jià)證券的分類

按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、政府證券、金融證券、公司證券[錯(cuò)]

B、上市證券、非上市證券[錯(cuò)]

C、公募證券和私募證券[錯(cuò)]

D、股票、債券和其他證券[對]

6.有價(jià)證券的分類

證券按照它的()，可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類。

(單項(xiàng)選擇題)

A、募集方式[錯(cuò)]

B、收益是否固定[錯(cuò)]

C、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)[對]

D、發(fā)行主體[錯(cuò)]

7.有價(jià)證券的分類

向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、國際證券[錯(cuò)]

B、特定證券[錯(cuò)]

C、私募證券[對]

D、固定收益證券[錯(cuò)]

8.誠信建設(shè)的有效措施對于主承銷商初次公開發(fā)行股票及進(jìn)行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的，證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行其對發(fā)行人的發(fā)行()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、盡職調(diào)查[錯(cuò)]

B、上市輔導(dǎo)[對]

C、發(fā)行審核[錯(cuò)]

D、賺錢預(yù)測[錯(cuò)]

9.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的重要內(nèi)容

()是交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須妥善保管的資料。

(單項(xiàng)選擇題)

A、交易記錄[錯(cuò)]

B、原始憑證[對]

C、結(jié)算憑證[錯(cuò)]

D、證券登記帳戶[錯(cuò)]

10.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的重要內(nèi)容

交易所應(yīng)加強(qiáng)對()行為的監(jiān)控，要能及時(shí)發(fā)現(xiàn)股價(jià)異常波動(dòng)情況，并及時(shí)全面的監(jiān)管部門報(bào)告。

(單項(xiàng)選擇題)

A、信息披露[錯(cuò)]

B、市場操縱[對]

C、內(nèi)幕交易[錯(cuò)]

D、市場欺詐[錯(cuò)]11.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的重要內(nèi)容

交易組應(yīng)按照()的規(guī)定，認(rèn)真負(fù)責(zé)的組織好平常交易(單項(xiàng)選擇題)

A、《交易所章程》

[錯(cuò)]

B、《證券法》

[對]

C、《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》

[錯(cuò)]

D、《三公原則》

[錯(cuò)]

12.政府債券的性質(zhì)和特性

公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補(bǔ)償。

(單項(xiàng)選擇題)

A、信用風(fēng)險(xiǎn)[對]

B、利率風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

C、政策風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

D、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

13.誠信建設(shè)的重要內(nèi)容

上市公告書中載有財(cái)務(wù)會計(jì)資料的，其資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)表日和利潤表及其他規(guī)定的報(bào)表的報(bào)告終止日距交易首日不得超過()，其賺錢預(yù)測期間自掛牌交易首日起賺錢預(yù)測期間終止日，不得少于()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、180日，180日[錯(cuò)]

B、180日，90日[對]

C、90日，90日[錯(cuò)]

D、90日，180日[錯(cuò)]

14.誠信建設(shè)的重要內(nèi)容

交易所工作人員在履行職責(zé)時(shí)要按照()原則對待各類交易主體，盡也許的維護(hù)他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。

(單項(xiàng)選擇題)

A、合法[錯(cuò)]

B、三公[對]

C、誠信[錯(cuò)]

D、公開、公正[錯(cuò)]

15.誠信建設(shè)的重要內(nèi)容

根據(jù)《證券法》和()的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得運(yùn)用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動(dòng)。

(單項(xiàng)選擇題)

A、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

[錯(cuò)]

B、《公司法》

[錯(cuò)]

C、《嚴(yán)禁證券欺詐行為暫行辦法》

[對]

D、《證券從業(yè)人員行為守則》

[錯(cuò)]

16.誠信建設(shè)的有效措施

公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文獻(xiàn)內(nèi)容沒有虛假，嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大漏掉，并就其保證承擔(dān)()責(zé)任。

(單項(xiàng)選擇題)

A、法律[錯(cuò)]

B、經(jīng)濟(jì)[錯(cuò)]

C、刑事[錯(cuò)]

D、連帶[對]

17.誠信建設(shè)的有效措施

專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗(yàn)證的文獻(xiàn)的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉，并且對此承擔(dān)相應(yīng)的()責(zé)任。

(單項(xiàng)選擇題)

A、經(jīng)濟(jì)[錯(cuò)]

B、法律[對]

C、連帶[錯(cuò)]

D、刑事[錯(cuò)]

18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

在設(shè)立基金時(shí)，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、契約型基金[錯(cuò)]

B、公司型基金[錯(cuò)]

C、開放式基金[對]

D、封閉式基金[錯(cuò)]

19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

可以上市交易的基金通常是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、封閉式基金和開放式基金[錯(cuò)]

B、封閉式基金[對]

C、開放式基金[錯(cuò)]

D、兩者都不[錯(cuò)]

20.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的基金是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、封閉式基金[錯(cuò)]

B、契約型基金[錯(cuò)]

C、開放式基金[對]

D、公司型基金[錯(cuò)]21.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象的基金是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、開放式基金[錯(cuò)]

B、封閉式基金[對]

C、公司型基金會[錯(cuò)]

D、契約型基金[錯(cuò)]

22.股票基金

股票基金的投資目的側(cè)重于追求()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、公司控制權(quán)[錯(cuò)]

B、股息收入[錯(cuò)]

C、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)[錯(cuò)]

D、資本利得[對]

23.股票基金

各國對股票基金投資比例限制的重要目的是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、保持基金的流動(dòng)性[錯(cuò)]

B、提高基金的變現(xiàn)性[錯(cuò)]

C、防止操縱股市[對]

D、防止內(nèi)部人控制[錯(cuò)]

24.股票基金

相對風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、指數(shù)基金[錯(cuò)]

B、國債基金[錯(cuò)]

C、貨幣市場基金[錯(cuò)]

D、股票基金[對]

25.中國證券市場對外開放

根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、50%

[錯(cuò)]

B、25%

[錯(cuò)]

C、33%

[對]

D、66%

[錯(cuò)]

26.證券市場的產(chǎn)生

世界上第一個(gè)股票交易所是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、紐約證券交易所[錯(cuò)]

B、阿姆斯特丹證券交易所[對]

C、倫敦證券交易所[錯(cuò)]

D、美國證券交易所[錯(cuò)]

27.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、利率風(fēng)險(xiǎn)[對]

B、信用風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

28.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對()的補(bǔ)償。

(單項(xiàng)選擇題)

A、信用風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

B、通脹風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

C、利率風(fēng)險(xiǎn)[對]

D、政策風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

29.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、政策風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

B、周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

C、利率風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

D、信用風(fēng)險(xiǎn)[對]

30.購買力風(fēng)險(xiǎn)

辦有當(dāng)證券投資的名義收益率()時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。

(單項(xiàng)選擇題)

A、小于通貨膨脹率[錯(cuò)]

B、大于通貨膨脹率[對]

C、等于通貨膨脹率[錯(cuò)]

D、不等于通貨膨脹率[錯(cuò)]31.購買力風(fēng)險(xiǎn)

在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券是對()的補(bǔ)償。

(單項(xiàng)選擇題)

A、信用風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

B、購買力風(fēng)險(xiǎn)[對]

C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

32.購買力風(fēng)險(xiǎn)

在存在購買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、浮動(dòng)利率債券[錯(cuò)]

B、優(yōu)先股[對]

C、普通股票[錯(cuò)]

D、保值貼補(bǔ)債券[錯(cuò)]

33.證券市場的產(chǎn)生

美國工業(yè)革命后證券市場上取代政府債券主導(dǎo)地位的是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、商業(yè)票據(jù)[錯(cuò)]

B、公司債券[錯(cuò)]

C、金融債券[錯(cuò)]

D、公司股票[對]

34.證券市場的產(chǎn)生

美國最早的證券交易所是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、紐約證券交易所[錯(cuò)]

B、芝加哥證券交易所[錯(cuò)]

C、費(fèi)城證券交易所[對]

D、波士頓證券交易所[錯(cuò)]

35.股票投資的資本利得

股分有限公司向股東派送股票股利會導(dǎo)致公司()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、資產(chǎn)總額增長[錯(cuò)]

B、資產(chǎn)總額不變[對]

C、資產(chǎn)總額減少[錯(cuò)]

D、凈資產(chǎn)減少[錯(cuò)]

36.債券收益

屬于分期付息債券的是()。

(單項(xiàng)選擇題)

1.

D：一次還本付息債券[錯(cuò)]

2.

A：息票債券[對]

3.

G：貼現(xiàn)債券[錯(cuò)]

4.

C：無息債券[錯(cuò)]

37.債券收益

債券的利息收益取決于債券的票面利率和()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、還本方式[錯(cuò)]

B、付息方式[對]

C、付息時(shí)間[錯(cuò)]

D、付息頻率[錯(cuò)]

38.債券收益

當(dāng)債券賣出價(jià)或償還額小于買入價(jià)時(shí)出現(xiàn)()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、資本利得[錯(cuò)]

B、資本收益[錯(cuò)]

C、資本損失[對]

D、資本消耗[錯(cuò)]

39.利率風(fēng)險(xiǎn)

一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、風(fēng)險(xiǎn)高，收益高[對]

B、風(fēng)險(xiǎn)低，收益高[錯(cuò)]

C、風(fēng)險(xiǎn)低，收益低[錯(cuò)]

D、風(fēng)險(xiǎn)高，收益低[錯(cuò)]

40.利率風(fēng)險(xiǎn)

同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對()的補(bǔ)償。

(單項(xiàng)選擇題)

A、信用風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

B、利率風(fēng)險(xiǎn)[對]

C、政策風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

D、購買力風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]41.利率風(fēng)險(xiǎn)

利率風(fēng)險(xiǎn)對長期債券的影響比對短期證券的影響()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、要大[對]

B、要小[錯(cuò)]

C、要稍小[錯(cuò)]

D、相同[錯(cuò)]

42.利率風(fēng)險(xiǎn)

利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、次要風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

B、重要風(fēng)險(xiǎn)[對]

C、無影響因素[錯(cuò)]

D、以上答案均不對[錯(cuò)]

43.信用風(fēng)險(xiǎn)

信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、中央政府債券[對]

B、地方政府債券[錯(cuò)]

C、金融債券[錯(cuò)]

D、公司債券[錯(cuò)]

44.信用風(fēng)險(xiǎn)

在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對()的補(bǔ)償。

(單項(xiàng)選擇題)

A、信用風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

B、購買力風(fēng)險(xiǎn)[對]

C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

45.信用風(fēng)險(xiǎn)

期限相同的公司債券利率比政府債券的利率高，這是對()的補(bǔ)償。

(單項(xiàng)選擇題)

A、信用風(fēng)險(xiǎn)[對]

B、通脹風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

C、利率風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

46.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

由于貨幣貶值經(jīng)投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、利率風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

B、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

C、購買力風(fēng)險(xiǎn)[對]

D、違約風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

47.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

由于公司融資不妥而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[對]

B、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

C、違約風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

D、利率風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

48.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)市場利率提高時(shí)，已發(fā)債券價(jià)格將()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、提高[錯(cuò)]

B、減少[對]

C、不變[錯(cuò)]

D、不擬定[錯(cuò)]

49.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

通常情況下，證券的收益率()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比[錯(cuò)]

B、與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比[錯(cuò)]

C、與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比[對]

D、與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比[錯(cuò)]

50.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

以下幾種金額資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)?)。

(單項(xiàng)選擇題)

A、銀行存款、國債、公司債券、股票[錯(cuò)]

B、國債、銀行存款、公司債券、股票[對]

C、股票、公司債券、國債、銀行存款[錯(cuò)]

D、國債、銀行存款、股票、公司債券[錯(cuò)]51.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

在國外，被視作為無風(fēng)險(xiǎn)利率的證券品種是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、短期公司債券[錯(cuò)]

B、短期金融債券[錯(cuò)]

C、國庫券[對]

D、以上均不是[錯(cuò)]

52.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

一般而言，證券投資風(fēng)險(xiǎn)是指對投資者()的背離。

(單項(xiàng)選擇題)

A、投資收益[錯(cuò)]

B、預(yù)期收益[對]

C、投資金額[錯(cuò)]

D、投資數(shù)量[錯(cuò)]

53.證券發(fā)行市場的含義和作用

通過證券發(fā)行來籌集資金屬于()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、直接融資[對]

B、間接融資[錯(cuò)]

C、一級融資[錯(cuò)]

D、二級融資[錯(cuò)]

54.證券發(fā)行市場的含義和作用

證券市場分為發(fā)行市場和流通市場的依據(jù)是()不同。

(單項(xiàng)選擇題)

A、市場組織形式[錯(cuò)]

B、市場的功能[對]

C、市場參與主體[錯(cuò)]

D、市場范圍[錯(cuò)]

55.證券發(fā)行市場的含義和作用

我國目前股票發(fā)行實(shí)行的是下面哪種發(fā)行制度()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、注冊制[錯(cuò)]

B、核準(zhǔn)制[錯(cuò)]

C、注冊制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度[錯(cuò)]

D、核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度[對]

56.證券交易所的定義與特性、功能

證券交易所具有監(jiān)督職能同，它屬于()。

(單項(xiàng)選擇題)

1.

B：立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門[錯(cuò)]

2.

C：政府監(jiān)管部門[錯(cuò)]

3.

D：地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)[錯(cuò)]

4.

A：自律性監(jiān)督機(jī)構(gòu)[對]

57.證券交易所的定義與特性、功能

證券交易所采用的交易方式為()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、做市商制[錯(cuò)]

B、自助方式[錯(cuò)]

C、代理制[錯(cuò)]

D、經(jīng)紀(jì)制[對]

58.證券交易所的定義與特性、功能

我國現(xiàn)行的證券交易所管理辦法頒布實(shí)行的時(shí)間是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、2023年10月12日[錯(cuò)]

B、2023年12月12日[對]

C、2023年2月12日[錯(cuò)]

D、2023年4月12日[錯(cuò)]

59.證券交易所的定義與特性、功能

場內(nèi)市場是指()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、沒有固定場合的無形市場[錯(cuò)]

B、有固定場合的有形市場[對]

C、沒有固定場合的有形市場[錯(cuò)]

D、有固定場合的無形市場[錯(cuò)]

60.證券交易所的定義與特性、功能

世界上第一個(gè)證券交易所是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、紐約證券交易所[錯(cuò)]

B、阿姆斯特丹證券交易所[對]

C、倫敦證券交易所[錯(cuò)]

D、美國證券交易所[錯(cuò)]61.證券交易所的定義與特性、功能

證券交易所是高度組織化的()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、分散市場[錯(cuò)]

B、網(wǎng)絡(luò)市場[錯(cuò)]

C、集中市場[對]

D、無形市場[錯(cuò)]

62.國債基金

按投資標(biāo)的劃分，基金可分為()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、國債基金、股票基金、貨幣市場基金[對]

B、封閉式基金與開放式基金[錯(cuò)]

C、成長型基金與收入型基金[錯(cuò)]

D、契約型基金與公司型基金[錯(cuò)]

63.國債基金

國債基金收益與市場利率的關(guān)系是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、同方向[錯(cuò)]

B、反方向[對]

C、無關(guān)[錯(cuò)]

D、無擬定關(guān)系[錯(cuò)]

64.國債基金

當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，國債基金的收益會()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、下降[錯(cuò)]

B、上升[對]

C、不變[錯(cuò)]

D、不擬定[錯(cuò)]

65.指數(shù)基金

下列基金中，可作為機(jī)構(gòu)投資者避險(xiǎn)套利工具的是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、股票基金[錯(cuò)]

B、貨幣市場基金[錯(cuò)]

C、衍生證券投資基金[錯(cuò)]

D、投資基金[對]

66.指數(shù)基金

指數(shù)基金的收益與當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、同方向[對]

B、反方向[錯(cuò)]

C、無關(guān)[錯(cuò)]

D、無擬定關(guān)系[錯(cuò)]

67.指數(shù)基金

指數(shù)基金比較適合于()投資。

(單項(xiàng)選擇題)

A、對沖基金[錯(cuò)]

B、衍生工具基金[錯(cuò)]

C、貨幣市場基金[錯(cuò)]

D、社?；餥對]

68.其他基金

下列基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、股票基金[錯(cuò)]

B、債券基金[錯(cuò)]

C、指數(shù)基金[錯(cuò)]

D、衍生證券投資基金[對]

69.其他基金

下列投資工具中，不適宜于貨幣市場基金投資的是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、銀行短期存款[錯(cuò)]

B、中長期國債[對]

3.

C;銀行承兌票據(jù)[錯(cuò)]

D、商業(yè)票據(jù)[錯(cuò)]

70.其他基金

在西方國家，貨幣市場基金不得投資于()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、銀行短期存款[錯(cuò)]

B、國庫券[錯(cuò)]

C、商業(yè)票據(jù)[錯(cuò)]

D、普通股[對]71.其他基金

投資工具期限在一年內(nèi)的基金是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、股票基金[錯(cuò)]

B、債券基金[錯(cuò)]

C、黃金基金[錯(cuò)]

D、貨幣市場基金[對]

72.成長型基金、收入型基金、平衡型基金

()一般將25%

-

50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。

(單項(xiàng)選擇題)

A、成長型基金[錯(cuò)]

B、收入型基金[錯(cuò)]

C、指數(shù)基金[錯(cuò)]

D、平衡型基金[對]

73.成長型基金、收入型基金、平衡型基金

成長潛力最大但風(fēng)險(xiǎn)也最大的基金是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、平衡型基金[錯(cuò)]

B、收入型基金[錯(cuò)]

C、穩(wěn)健成長型基金[錯(cuò)]

D、積極成長型基金[對]

74.成長型基金、收入型基金、平衡型基金

以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的基金是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、固定收入型基金[錯(cuò)]

B、股票收入型基金[錯(cuò)]

C、成長型基金[對]

D、平衡型基金[錯(cuò)]

75.成長型基金、收入型基金、平衡型基金

收入型基金是以獲取()為目的。

(單項(xiàng)選擇題)

A、當(dāng)期最大收入[對]

B、當(dāng)期固定收入[錯(cuò)]

C、長期資產(chǎn)增值[錯(cuò)]

D、長期穩(wěn)定收入[錯(cuò)]

76.證券市場的特性

金融市場以直接融資為重要模式的國家，公司籌資大部分依賴證券市場，重要以()為代表。

(單項(xiàng)選擇題)

A、中國[錯(cuò)]

B、美國和英國[對]

C、德國[錯(cuò)]

D、日本[錯(cuò)]

77.證券市場的特性

屬于固定收益證券的是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、普通股[錯(cuò)]

B、可轉(zhuǎn)債[對]

C、基金受益憑證[錯(cuò)]

D、浮動(dòng)利率債券[錯(cuò)]

78.證券市場的特性

證券市場屬于()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、貨幣市場，與資本市場有關(guān)[錯(cuò)]

B、貨幣市場，與資本市場無關(guān)[錯(cuò)]

C、資本市場，與貨幣市場無關(guān)[錯(cuò)]

D、資本市場，與貨幣市場有關(guān)[對]

79.證券和有價(jià)證券的定義

狹義的有價(jià)證券是指()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、商品證券[錯(cuò)]

B、資本證券[對]

C、貨幣證券[錯(cuò)]

D、憑證證券[錯(cuò)]

80.證券和有價(jià)證券的定義

證券是指各類記載并代表()的法律憑證的統(tǒng)稱。

(單項(xiàng)選擇題)

A、一定責(zé)任[錯(cuò)]

B、一定權(quán)利[對]

C、一定義務(wù)[錯(cuò)]

D、一定收益[錯(cuò)]81.證券和有價(jià)證券的定義

證券按其性質(zhì)不同，可分為()和有價(jià)證券。

(單項(xiàng)選擇題)

A、商品證券[錯(cuò)]

B、憑證證券[對]

C、貨幣證券[錯(cuò)]

D、資本證券[錯(cuò)]

82.證券和有價(jià)證券的定義

證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、書面憑證[錯(cuò)]

B、法律憑證[對]

C、貨幣憑證[錯(cuò)]

D、商品憑證[錯(cuò)]

83.證券和有價(jià)證券的定義

有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、使用權(quán)憑證[錯(cuò)]

B、收益權(quán)憑證[錯(cuò)]

C、債權(quán)憑證[對]

D、資本憑證[錯(cuò)]

84.證券和有價(jià)證券的定義

有價(jià)證券是()的一種形式。

(單項(xiàng)選擇題)

1.

D;債務(wù)資本[錯(cuò)]

2.

A：商品證券[錯(cuò)]

3.

B：權(quán)益資本[錯(cuò)]

4.

C：虛擬資本[對]

85.證券和有價(jià)證券的定義

有價(jià)證券自身()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、沒有價(jià)值，但有交易價(jià)格[對]

B、有價(jià)值，并且有價(jià)格[錯(cuò)]

C、沒有價(jià)值，也沒有價(jià)格[錯(cuò)]

D、有價(jià)值，但沒有價(jià)格[錯(cuò)]

86.有價(jià)證券的分類

由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、貨幣證券[錯(cuò)]

B、資本證券[對]

C、商品證券[錯(cuò)]

D、憑證證券[錯(cuò)]

87.有價(jià)證券的分類

有價(jià)證券按發(fā)行主體不同，可以分為()、金融證券和政府證券。

(單項(xiàng)選擇題)

A、股票證券[錯(cuò)]

B、憑證證券[錯(cuò)]

C、商業(yè)證券[錯(cuò)]

D、公司證券[對]

88.有價(jià)證券的分類

按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、上市證券與非上市證券[錯(cuò)]

B、國內(nèi)證券和國際證券[錯(cuò)]

C、公募證券和私募證券[對]

D、固定收益證券和變動(dòng)收益證券[錯(cuò)]

89.有價(jià)證券的分類

提貨單表白了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、有價(jià)證券[錯(cuò)]

B、商品證券[對]

C、貨幣證券[錯(cuò)]

D、資本證券[錯(cuò)]

90.有價(jià)證券的特性

下列證券中，那種證券是沒有期限的()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、股票[對]

B、債券[錯(cuò)]

C、基金證券[錯(cuò)]

D、可轉(zhuǎn)換債券[錯(cuò)]91.有價(jià)證券的特性

正常情況下預(yù)期收益越高的證券()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、風(fēng)險(xiǎn)越小[錯(cuò)]

B、風(fēng)險(xiǎn)越大[對]

C、流動(dòng)性越高[錯(cuò)]

D、無規(guī)律[錯(cuò)]

92.有價(jià)證券的特性

證券的流通是通過承兌、貼現(xiàn)、()實(shí)現(xiàn)的。

(單項(xiàng)選擇題)

A、發(fā)行[錯(cuò)]

B、交易[對]

C、使用[錯(cuò)]

D、登記[錯(cuò)]

93.會計(jì)師事務(wù)所

對會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)管的部門為()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會[錯(cuò)]

B、中國人們銀行和中國證監(jiān)會[錯(cuò)]

C、財(cái)政部和中國證監(jiān)會[對]

D、司法部和中國證監(jiān)會[錯(cuò)]

94.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

在取得證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專業(yè)人員，每年必須接受不少于()的專業(yè)培訓(xùn)。

(單項(xiàng)選擇題)

A、一月[錯(cuò)]

B、一周[對]

C、兩周[錯(cuò)]

D、15天[錯(cuò)]

95.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

直接對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)有()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、中國證監(jiān)會[對]

B、資產(chǎn)評估協(xié)會[錯(cuò)]

C、司法部[錯(cuò)]

D、中國人民銀行[錯(cuò)]

96.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

股票公開發(fā)行與上市交易的公司()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、由交易所選擇[錯(cuò)]

B、行政指定[錯(cuò)]

C、有權(quán)自行選擇[對]

D、評估協(xié)會推薦[錯(cuò)]

97.信用評級機(jī)構(gòu)

證券信用評級一般對()不作評級。

(單項(xiàng)選擇題)

A、金融債券[錯(cuò)]

B、公司債券[錯(cuò)]

C、優(yōu)先股股票[錯(cuò)]

D、普通股票[對]

98.信用評級機(jī)構(gòu)

信用評級機(jī)構(gòu)是金融市場上一個(gè)重要的()機(jī)構(gòu)。

(單項(xiàng)選擇題)

A、信用管理[錯(cuò)]

B、服務(wù)性中介[對]

C、行政[錯(cuò)]

D、等級管理[錯(cuò)]

99.信用評級機(jī)構(gòu)

下列證券中，不作為評級對象的證券是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、政府債券[對]

B、國際債券[錯(cuò)]

C、金融債券[錯(cuò)]

D、公司債券[錯(cuò)]

100.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述

證券公司媒介資金供需的活動(dòng)屬()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、直接融資方式[對]

B、間接融資方式[錯(cuò)]

C、債務(wù)融資方式[錯(cuò)]

D、股權(quán)融資方式[錯(cuò)]101.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述

根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，我國對證券公司實(shí)行()管理。

(單項(xiàng)選擇題)

A、綜合[錯(cuò)]

B、混合[錯(cuò)]

C、分業(yè)[錯(cuò)]

D、分類[對]

102.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述

以下不屬于我國證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、證券登記結(jié)算公司[錯(cuò)]

B、證券投資征詢公司[錯(cuò)]

C、律師事務(wù)所[錯(cuò)]

D、證券交易所[對]

103.證券登記結(jié)算公司

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立于()年。

(單項(xiàng)選擇題)

A、1991

[錯(cuò)]

B、1995

[錯(cuò)]

C、1998

[錯(cuò)]

D、2023

[對]

104.證券登記結(jié)算公司

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)重要的原始憑證的保存期不少于()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、2023[錯(cuò)]

B、2023[錯(cuò)]

C、5年[錯(cuò)]

D、2023[對]

105.證券登記結(jié)算公司

證券登記結(jié)算公司以是()為原則。

(單項(xiàng)選擇題)

A、安全、快速、低成本[錯(cuò)]

B、安全、高效、低成本[對]

C、準(zhǔn)確、快速、低成本[錯(cuò)]

D、準(zhǔn)確、便利、低成本[錯(cuò)]

106.證券投資征詢公司

為證券市場參與者的投融資、證券交易和資本運(yùn)營等活動(dòng)提供專業(yè)性征詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、證券登記結(jié)算公司[錯(cuò)]

B、證券投資征詢公司[對]

C、律師事務(wù)所[錯(cuò)]

D、證券交易所[錯(cuò)]

107.中國證券市場發(fā)展史簡述

改革開放后，我國從1981年起開始發(fā)行()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、定向募集的公司股票[錯(cuò)]

B、公司債券[錯(cuò)]

C、國庫券[對]

D、國家建設(shè)公債[錯(cuò)]

108.中國證券市場發(fā)展史簡述

我國改革開放后成立的第一家向社會發(fā)行股票的較規(guī)范的股份制公司是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、青島啤酒[錯(cuò)]

B、上海飛樂音響[對]

C、上海真空電子[錯(cuò)]

D、深發(fā)展[錯(cuò)]

109.中國證券市場發(fā)展史簡述

中國歷史上，第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、北平證券交易所[對]

B、上海華商證券交易所[錯(cuò)]

C、青島物品證券交易所[錯(cuò)]

D、天津市公司交易所[錯(cuò)]

110.中國證券市場發(fā)展史

我國歷史上第一家股份制公司是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、上海眾業(yè)公所[錯(cuò)]

B、輪船招商局[對]

C、上海飛樂音響[錯(cuò)]

D、真空電子[錯(cuò)]111.中國證券市場發(fā)展史簡述

上海證券交易和深圳證券交易所先后于()正式運(yùn)營。

(單項(xiàng)選擇題)

A、1991年7月和1992年10月[錯(cuò)]

B、1990年12月和1991年7月[對]

C、1991年7月和1990年12月[錯(cuò)]

D、1992年10月和1991年7月[錯(cuò)]

112.中國證券市場發(fā)展史簡述

我國在建國初期的證券市場，曾發(fā)行過的證券品種是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、國家建設(shè)公債[對]

B、公司債[錯(cuò)]

C、國際債券[錯(cuò)]

D、公司股票[錯(cuò)]

113.中國證券市場發(fā)展史簡述

()年以后，我國股票市場試點(diǎn)由點(diǎn)及面擴(kuò)大到全國。

(單項(xiàng)選擇題)

A、1991

[錯(cuò)]

B、1992

[錯(cuò)]

C、1993

[對]

D、1994

[錯(cuò)]

114.證券投資征詢公司

根據(jù)《證券法》，證券投資征詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具有證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)驗(yàn)。

(單項(xiàng)選擇題)

A、1

[錯(cuò)]

B、2

[對]

C、3

[錯(cuò)]

D、4

[錯(cuò)]

115.證券投資征詢公司

我國對從事證券投資征詢的機(jī)構(gòu)實(shí)行()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、行政管理[錯(cuò)]

B、資質(zhì)管理[錯(cuò)]

C、資格管理[對]

D、注冊管理[錯(cuò)]

116.律師事務(wù)所

證券交易所的會員單位都以()名義在證券登記結(jié)算公司開立證券結(jié)算帳戶。

(單項(xiàng)選擇題)

A、法人代表[錯(cuò)]

B、法人[對]

C、公司[錯(cuò)]

D、單位[錯(cuò)]

117.律師事務(wù)所

按照我國《證券法》及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定證券承銷機(jī)構(gòu)和()從事承銷業(yè)務(wù)，必須聘請律師，參照證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄。

(單項(xiàng)選擇題)

A、證券公司[錯(cuò)]

B、可轉(zhuǎn)換債券主承銷商[對]

C、證券征詢機(jī)構(gòu)[錯(cuò)]

D、證券投資機(jī)構(gòu)[錯(cuò)]

118.律師事務(wù)所

我國《證券法》規(guī)定，為證券發(fā)行、上市、交易活動(dòng)出具法律意見書弄虛作假的，沒收非法所得，并處以非法所得()的罰款。

(單項(xiàng)選擇題)

A、1倍以上[錯(cuò)]

B、5倍以上[錯(cuò)]

C、1倍以上3倍以下[錯(cuò)]

D、1倍以上5倍以下[對]

119.會計(jì)師事務(wù)所

注冊會計(jì)師的許可證實(shí)行()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、年度注冊制度[對]

B、兩年注冊制度[錯(cuò)]

C、三年注冊制度[錯(cuò)]

D、四年注冊制度[錯(cuò)]

120.會計(jì)師事務(wù)所

上市公司董事會準(zhǔn)備提交給股東大會討論表決的會計(jì)報(bào)表必須是經(jīng)()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、董事會討論[錯(cuò)]

B、證監(jiān)會批準(zhǔn)[錯(cuò)]

C、律師事務(wù)所認(rèn)定[錯(cuò)]

D、會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)[對]121.證券投資基金的管理費(fèi)

基金管理費(fèi)通常是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、逐日計(jì)提，按日支付[錯(cuò)]

B、逐周計(jì)提，按月支付[錯(cuò)]

C、逐日計(jì)提，按月支付[對]

D、逐日計(jì)提，按周支付[錯(cuò)]

122.證券投資基金的管理費(fèi)

基金管理費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。

(單項(xiàng)選擇題)

A、基金托管人[錯(cuò)]

B、基金持有人[錯(cuò)]

C、基金管理人[對]

D、基金發(fā)起人[錯(cuò)]

123.證券投資基金的管理費(fèi)

基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比[對]

B、與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成反比[錯(cuò)]

C、與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成正比[錯(cuò)]

D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比[錯(cuò)]

124.證券投資基金的管理費(fèi)

管理費(fèi)率最低的基金是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、認(rèn)股權(quán)證基金[錯(cuò)]

B、債券基金[錯(cuò)]

C、貨幣市場基金[對]

D、股票基金[錯(cuò)]

125.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用

在美國，下列幾種基金中，年管理費(fèi)率最低的是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、債券基金[錯(cuò)]

B、認(rèn)股權(quán)證基金[錯(cuò)]

C、股票基金[錯(cuò)]

D、貨幣市場基金[對]

126.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用

證券投資基金的費(fèi)用，由()根據(jù)相應(yīng)規(guī)定支付。

(單項(xiàng)選擇題)

A、基金持有人[錯(cuò)]

B、基金托管人[對]

C、基金管理人[錯(cuò)]

D、不同情況下，支付人不同[錯(cuò)]

127.基金資產(chǎn)的估值

計(jì)算封閉式基金資產(chǎn)總額時(shí)，基金擁有的上市股票、債券和認(rèn)股權(quán)證是以估值日在證券交易所掛牌的該證券的()為準(zhǔn)。

(單項(xiàng)選擇題)

A、收盤價(jià)[錯(cuò)]

B、最低價(jià)[錯(cuò)]

C、最高價(jià)[錯(cuò)]

D、平均價(jià)[對]

128.債券投資的收益率

某貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限180天，以10%的貼現(xiàn)率公開發(fā)行。投資者A以發(fā)行價(jià)購入后持有到期滿，其到期收益率為()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、5.26%

[錯(cuò)]

B、10.67%

[對]

C、10%

[錯(cuò)]

D、11.58%

[錯(cuò)]

129.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時(shí)，給股東帶來的效應(yīng)是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、收益增長[對]

B、收益減少[錯(cuò)]

C、資本收益[錯(cuò)]

D、資本損失[錯(cuò)]

130.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

B、信用風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

C、購買力風(fēng)險(xiǎn)[對]

D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]131.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、金融債券[錯(cuò)]

B、可轉(zhuǎn)換公司債券[錯(cuò)]

C、中央政府債券[對]

D、地方政府債券[錯(cuò)]

132.證券發(fā)行人

由證券公司承辦的證券發(fā)行稱之為()。(單選)

1:代銷[錯(cuò)]

2:包銷[錯(cuò)]

3:推銷[錯(cuò)]

4:承銷[對]

133.證券發(fā)行人

可以發(fā)行股票的公司的組織形式重要是()。(單選)

1:合作制公司[錯(cuò)]

2:有限責(zé)任公司[錯(cuò)]

3:股份有限公司[對]

4:獨(dú)資公司[錯(cuò)]

134.證券發(fā)行人

為政府、金融機(jī)構(gòu)和公司提供籌集資金的渠道是()的基本功能。(單選)

1:證券發(fā)行市場[對]

2:證券流通市場[錯(cuò)]

3:回購協(xié)議市場[錯(cuò)]

4:同業(yè)拆借市場[錯(cuò)]

135.基金資產(chǎn)凈值

假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2023萬。運(yùn)用一般的會計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為()元。

(單項(xiàng)選擇題)

A、1.10

[錯(cuò)]

B、1.12

[錯(cuò)]

C、1.15

[對]

D、1.17

[錯(cuò)]

136.基金資產(chǎn)凈值

衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的重要指標(biāo)是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、基金資產(chǎn)總值[錯(cuò)]

B、基金資產(chǎn)凈值[對]

C、基金管理費(fèi)率高低[錯(cuò)]

D、基金運(yùn)作費(fèi)用高低[錯(cuò)]

137.基金資產(chǎn)凈值

假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為一千萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，請按一般公認(rèn)的會計(jì)原則計(jì)算基金資產(chǎn)凈值總額為()萬元。

(單項(xiàng)選擇題)

1.

C：2300

[對]

2.

D：2350

[錯(cuò)]

3.

A：2200

[錯(cuò)]

4.

B：2250

[錯(cuò)]

138.證券投資基金的收入來源

基金從所持股票買賣價(jià)差中所獲收入屬()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、利息收入[錯(cuò)]

B、股息紅利收入[錯(cuò)]

C、資本利得[對]

D、資本增值收入[錯(cuò)]

139.證券投資基金的收入來源

關(guān)于基金收益分派原則，下列論述準(zhǔn)確的是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、分派比例不得低于基金凈收益的80%

[錯(cuò)]

B、采用鈔票分派時(shí)，每年至多一次[錯(cuò)]

C、分派后基金份額凈值不能低于面值[對]

D、可以采用分派基金單位形式[錯(cuò)]

140.證券投資基金的收入來源

基金投資于優(yōu)先股在公司分派時(shí)獲得的收入屬()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、利息收入[錯(cuò)]

B、股息紅利收入[對]

C、資本利得[錯(cuò)]

D、資本增值收入[錯(cuò)]141.證券投資基金的收益分派

關(guān)于基金收益分派，下列論述準(zhǔn)確的是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、分派鈔票是唯一的分派方式[錯(cuò)]

B、只要當(dāng)年有收益，就可以進(jìn)行分派[錯(cuò)]

C、假如采用鈔票分派，每年至少一次[對]

D、分派后的基金份額凈值必須高于面值[錯(cuò)]

142.證券投資基金的收益分派

我國規(guī)定基金收益采用鈔票方式分派時(shí)()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、一年兩次[錯(cuò)]

B、每年一次[錯(cuò)]

C、每年至少一次[對]

D、兩年一次[錯(cuò)]

143.證券投資基金的收益分派

我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金的分派比例不得低于基金凈收益的()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、60%

[錯(cuò)]

B、70%

[錯(cuò)]

C、80%

[錯(cuò)]

D、90%

[對]

144.基金投資風(fēng)險(xiǎn)

下列哪種風(fēng)險(xiǎn)不是封閉式基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

B、市場風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

C、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)[對]

D、基金管理風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

145.基金投資風(fēng)險(xiǎn)

由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、市場風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

B、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

C、管理風(fēng)險(xiǎn)[對]

D、道德風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

146.基金投資風(fēng)險(xiǎn)

()是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

(單項(xiàng)選擇題)

A、市場風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

B、管理風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

D、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)[對]

147.基金信息披露

我國《基金法》規(guī)定，基金管理人，()和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。

(單項(xiàng)選擇題)

A、基金持有人[錯(cuò)]

B、基金發(fā)起人[錯(cuò)]

C、基金托管人[對]

D、基金經(jīng)理[錯(cuò)]

148.基金信息披露

公開披露的基金信息不涉及()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、基金協(xié)議[錯(cuò)]

B、基金托管協(xié)議[錯(cuò)]

C、基金募集情況[錯(cuò)]

D、基金財(cái)產(chǎn)的月度資產(chǎn)組合報(bào)告[對]

149.基金信息披露

我國證券投資基金投資組合()公告一次。

(單項(xiàng)選擇題)

A、每月[錯(cuò)]

B、每半年[錯(cuò)]

C、每季度[對]

D、每周[錯(cuò)]

150.基金投資的范圍與限制

我國《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)重要用于()投資。

(單項(xiàng)選擇題)

A、上市交易的股票、債券[對]

B、期貨市場[錯(cuò)]

C、貨幣市場工具[錯(cuò)]

D、國有股與法人股[錯(cuò)]151.基金投資的范圍與限制

按現(xiàn)行規(guī)定，目前我國證券投資基金重要投資于()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、實(shí)業(yè)[錯(cuò)]

B、未上市公司股權(quán)[錯(cuò)]

C、公開發(fā)行上市的證券[對]

D、商品期貨[錯(cuò)]

152.證券投資基金的定義

證券投資基金集中投資者的資金，由()加以管理和運(yùn)用。

(單項(xiàng)選擇題)

A、基金托管人[錯(cuò)]

B、基金投資者[錯(cuò)]

C、基金主管部門[錯(cuò)]

D、基金管理人[對]

153.證券投資基金的定義

證券投資基金管理人的投資活動(dòng)必須以()的利益為基礎(chǔ)。

(單項(xiàng)選擇題)

A、基金托管人[錯(cuò)]

B、基金管理人[錯(cuò)]

C、基金份額持有人[對]

D、基金主管部門[錯(cuò)]

154.證券投資基金的定義

證券投資基金屬于一種()投資方式。

(單項(xiàng)選擇題)

A、直接[錯(cuò)]

B、間接[對]

C、分業(yè)[錯(cuò)]

D、混業(yè)[錯(cuò)]

155.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展

證券投資基金在美國稱()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、共同基金[對]

B、指數(shù)基金[錯(cuò)]

C、證券投資信托基金[錯(cuò)]

D、單位信托基金[錯(cuò)]

156.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展

投資基金()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、起源于英國，盛行于日本[錯(cuò)]

B、起源于英國，盛行于美國[對]

C、起源于美國，盛行于英國[錯(cuò)]

D、起源于美國，盛行于日本[錯(cuò)]

157.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展

證券投資基金在我國香港地區(qū)稱()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、共同基金[錯(cuò)]

B、證券投資信托基金[錯(cuò)]

C、單位信托基金[對]

D、投資基金[錯(cuò)]

158.證券投資基金的特點(diǎn)

契約型基金籌集的資金屬于()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、公司資本[錯(cuò)]

B、借入資金[錯(cuò)]

C、信托財(cái)產(chǎn)[對]

D、自有資金[錯(cuò)]

159.證券投資基金的特點(diǎn)

契約型基金反映的是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、所有權(quán)關(guān)系[錯(cuò)]

B、債權(quán)債務(wù)關(guān)系[錯(cuò)]

C、信托關(guān)系[對]

D、產(chǎn)權(quán)關(guān)系[錯(cuò)]

160.證券投資基金的特點(diǎn)

契約型證券投資基金反映的是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、所有權(quán)關(guān)系[錯(cuò)]

B、債權(quán)債務(wù)關(guān)系[錯(cuò)]

C、委托代理關(guān)系[錯(cuò)]

D、信托關(guān)系[對]161.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別

按基金的組織形式不同，基金可分為()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、封閉式基金和開放式基金[錯(cuò)]

B、契約型基金和公司型基金[對]

C、收入型基金和平衡型基金[錯(cuò)]

D、股票基金和債券基金[錯(cuò)]

162.基金資產(chǎn)的估值

基金資產(chǎn)估值的對象是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、基金的凈資產(chǎn)[錯(cuò)]

B、基金的負(fù)債[錯(cuò)]

C、基金的凈資本[錯(cuò)]

D、基金依法擁有的各類資產(chǎn)[對]

163.基金資產(chǎn)的估值

基金資產(chǎn)估值的目的是為了使基金價(jià)格可以較準(zhǔn)確地反映基金的()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、帳面價(jià)值[錯(cuò)]

B、真實(shí)價(jià)值[對]

C、清算價(jià)值[錯(cuò)]

D、預(yù)期價(jià)值[錯(cuò)]

164.股票的定義與性質(zhì)

股票格式規(guī)定有公司蓋章和()署名。

(單項(xiàng)選擇題)

A、發(fā)起人[錯(cuò)]

B、董事長[對]

C、總經(jīng)理[錯(cuò)]

D、持有人[錯(cuò)]

165.股票的特性和分類

普通股票和優(yōu)先股票是按()分類的。

(單項(xiàng)選擇題)

A、股東享有的權(quán)利[對]

B、股票的格式[錯(cuò)]

C、股票的價(jià)值[錯(cuò)]

D、股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益[錯(cuò)]

166.股票的特性和分類

股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、記名股票和不記名股票[錯(cuò)]

B、有面額股票和無面額股票[錯(cuò)]

C、特種股票和一般股票[錯(cuò)]

D、普通股票和優(yōu)先股票[對]

167.股票的特性和分類

股票代表著股東的()投資。

(單項(xiàng)選擇題)

A、臨時(shí)性[錯(cuò)]

B、短期性[錯(cuò)]

C、永久性[對]

D、連續(xù)性[錯(cuò)]

168.記名股票與不記名股票

記名股票遺失，()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、股東資格消失[錯(cuò)]

B、股東權(quán)利消失[錯(cuò)]

C、股東可以向公司申請補(bǔ)發(fā)股票[對]

D、股東不可以向公司申請補(bǔ)發(fā)股票[錯(cuò)]

169.記名股票與不記名股票

記名股票與不記名股票的差別體現(xiàn)在()上。

(單項(xiàng)選擇題)

A、股東權(quán)利[錯(cuò)]

B、股票的記載方式[對]

C、股票的格式[錯(cuò)]

D、股東義務(wù)[錯(cuò)]

170.記名股票與不記名股票

不記名股票的特點(diǎn)在于()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、有助于弄清股東權(quán)利歸屬[錯(cuò)]

B、轉(zhuǎn)讓相對簡樸[對]

C、有助于存放[錯(cuò)]

D、安全性好[錯(cuò)]171.記名股票與不記名股票

記名股票的特點(diǎn)在于()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、不利于弄清股東權(quán)利歸屬[錯(cuò)]

B、轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜[對]

C、不利于繳款[錯(cuò)]

D、不便于掛失[錯(cuò)]

172.有面額股票與無面額股票

以下不屬無面額股票特點(diǎn)的是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、便于股票分割[錯(cuò)]

B、為股票發(fā)行價(jià)格的擬定提供依據(jù)[對]

C、發(fā)行價(jià)格靈活[錯(cuò)]

D、轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活[錯(cuò)]

173.有面額股票與無面額股票

無面額股票的特點(diǎn)之一是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活[對]

B、不便于股票分割[錯(cuò)]

C、可以明確表白每一股所代表的股權(quán)比例[錯(cuò)]

D、為股票發(fā)行價(jià)格的擬定提供依據(jù)[錯(cuò)]

174.有面額股票與無面額股票

無面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、同方向變化[對]

B、反方向變化[錯(cuò)]

C、相等[錯(cuò)]

D、無關(guān)[錯(cuò)]

175.證券公司內(nèi)部控制的重要內(nèi)容?D?D管理控制

證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、合法合規(guī)，審慎經(jīng)營[對]

B、大膽創(chuàng)新，敢于實(shí)踐[錯(cuò)]

C、小心謹(jǐn)慎，控制風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

D、節(jié)約研發(fā)成本[錯(cuò)]

176.證券公司內(nèi)部控制的重要內(nèi)容?D?D管理控制

承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門，屬于證券公司內(nèi)部控制的()原則。

(單項(xiàng)選擇題)

A、健全性[錯(cuò)]

B、合理性[錯(cuò)]

C、制衡性[錯(cuò)]

D、獨(dú)立性[對]

177.證券公司內(nèi)部控制的重要內(nèi)容?D?D管理控制

證券公司部門合崗位的設(shè)立應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、互相牽制;前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離。這是證券公司內(nèi)部控制的()原則。

(單項(xiàng)選擇題)

A、健全性[錯(cuò)]

B、合理性[錯(cuò)]

C、制衡性[對]

D、獨(dú)立性[錯(cuò)]

178.綜合類證券公司

《證券公司管理辦法》規(guī)定，綜合類證券公司持有子公司股份不得低于()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、50%

[錯(cuò)]

B、40%

[錯(cuò)]

C、51%

[對]

D、60%

[錯(cuò)]

179.綜合類證券公司

綜合類證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)和投資銀行類業(yè)務(wù)的子公司必須具有注冊資本不少于人民幣()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、10億[錯(cuò)]

B、5億[對]

C、8億[錯(cuò)]

D、5000萬元[錯(cuò)]

180.綜合類證券公司

根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司的注冊資本最低限額為()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、人民幣3億元[錯(cuò)]

B、人民幣5億元[對]

C、人民幣10億元[錯(cuò)]

D、人民幣15億元[錯(cuò)]181.債券投資的收益率

某債券面值1000元，票面利率8%，期限3年，到期一次還本付息。投資者在債券發(fā)行1年后以1090價(jià)格買入并持有至期滿，則到期收益率為()。

(單項(xiàng)選擇題)

A、6.88%

[對]

B、13.76%

[錯(cuò)]

C、8%

[錯(cuò)]

D、11.01%

[錯(cuò)]

182.債券投資的收益率

有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。