2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試卷A卷附答案

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共100題）1、申請(qǐng)人可以向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理非交易過(guò)戶登記的證券不包括登記在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的證券賬戶中的（）。A.A股股票（含非流通股）B.債券C.基金（限于證券交易所場(chǎng)內(nèi)登記的份額）D.權(quán)證【答案】A2、失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】C3、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個(gè)交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B4、關(guān)于下列首次公開(kāi)發(fā)行股票的行為中，正確的是（）。A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行B.網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金C.網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金D.投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行【答案】D5、資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)又稱為（），是指資產(chǎn)價(jià)值不受損害下而進(jìn)行變現(xiàn)的能力。A.市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A6、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A7、按投資主體的不同性質(zhì)，股票可以分為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D8、丙公司是一家大型國(guó)有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國(guó)家扶持的專項(xiàng)高科技公司，成長(zhǎng)迅速，則該丙公司的股份為（）。A.內(nèi)資股B.國(guó)家股C.法入股D.政策股【答案】C9、張某購(gòu)人A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A10、關(guān)于股票的理論價(jià)格，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成的標(biāo)志性事件是（）。A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)成立B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立D.中國(guó)人民銀行成立【答案】A12、（），是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.融資融券業(yè)務(wù)B.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)C.債券業(yè)務(wù)D.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)投資業(yè)務(wù)【答案】A13、下列各項(xiàng)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、下列屬于發(fā)行金融債券的開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國(guó)進(jìn)出口銀行B.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國(guó)建設(shè)銀行D.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行【答案】D15、（）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期權(quán)D.互換【答案】D16、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣B.證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定C.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度；建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)【答案】C17、在SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】A18、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債的發(fā)行方式的說(shuō)法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開(kāi)招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D19、標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國(guó)性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立B.中國(guó)銀行監(jiān)督委員會(huì)成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A20、無(wú)限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B21、通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配原則的說(shuō)法不正確的是（）。A.每年不得少于一次B.年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%C.當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年的虧損D.如果當(dāng)年發(fā)生虧損則不進(jìn)行收益分配【答案】B23、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國(guó)債向承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過(guò)交易所買入債券時(shí)，繳納傭金D.通過(guò)證券交易所交易后，客戶認(rèn)購(gòu)的國(guó)債不會(huì)自動(dòng)過(guò)戶到客戶的賬戶內(nèi)【答案】A24、金融實(shí)踐中，通常將金融風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失分為（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、下列關(guān)于證券委托的形式的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D26、股票市場(chǎng)融資的特點(diǎn)有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A27、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)施自律管理，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則。A.社會(huì)公共利益B.證券市場(chǎng)有效C.交易活動(dòng)公平D.交易價(jià)格公正【答案】A28、小張擬認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，在開(kāi)立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表，那么，自（）起小張可到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】A29、QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門(mén)賬戶投資（），其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開(kāi)放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A30、政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過(guò)發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來(lái)獲得資金融通的一種方式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.民間借貸【答案】B31、開(kāi)放式資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)明確投資者參與、退出的時(shí)間、次數(shù)、程序及限制事項(xiàng)。開(kāi)放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃每（）個(gè)月至多開(kāi)放（）次計(jì)劃份額的參與、退出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】B32、在我國(guó)，非公開(kāi)募集證券投資基金合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C33、（2019年真題）關(guān)于股東的表決權(quán)，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、股價(jià)指數(shù)是指將計(jì)算期的()與某一基期對(duì)應(yīng)值相比較的相對(duì)變化值，用以度量和反映股票股票市場(chǎng)總體價(jià)格及其變動(dòng)趨勢(shì)。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股票平均價(jià)格或市值【答案】D35、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C36、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A.對(duì)于因處置貸款抵押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券【答案】C37、國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B38、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D39、下列關(guān)于競(jìng)價(jià)與成交的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所內(nèi)的證券競(jìng)價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交B.我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式C.集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式D.買賣方向、價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者【答案】D40、債券的回購(gòu)交易更多的具有（）的屬性。A.信用交易B.遠(yuǎn)期交易C.長(zhǎng)期融資D.短期融資【答案】D41、我國(guó)金融監(jiān)管體制經(jīng)歷了一系列的變革，形成了“一委一行兩會(huì)”的金融監(jiān)管體制，我國(guó)金融監(jiān)管進(jìn)人“一委一行兩會(huì)”階段的時(shí)間是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D42、1949~1978年的30年間，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國(guó)建立起了“大一統(tǒng)”模式的金融體系。為平抑物價(jià)，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)和金融秩序，人民政府遂采取的措施不包括（）。A.建立農(nóng)村信用合作社B.建立統(tǒng)一的人民幣制度C.鼓勵(lì)改造私人銀行和錢莊D.組建由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的高度集中的金融管理體制【答案】C43、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過(guò)程中具有的重要作用說(shuō)法正確的是（）。A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會(huì)組成承銷團(tuán)B.服務(wù)機(jī)構(gòu)通常由第三方擔(dān)任C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任D.受托人是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人【答案】A44、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，正確的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、公司有下列（）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D46、《中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改(保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法)的決定》，自（）起施行。A.2013年5月1日B.2014年5月1日C.2015年5月1日D.2016年5月1日【答案】B47、按照交易品種的不同，可以將資本市場(chǎng)劃分為（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D48、股票投資分析的基本分析法，其假設(shè)是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A49、通過(guò)金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A.擴(kuò)散性B.加速性C.可管理性D.不確定性【答案】C50、從理論上分析，公司經(jīng)營(yíng)狀況和股票價(jià)格的關(guān)系是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】C51、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計(jì)算方法正確的是（）。A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%【答案】D52、長(zhǎng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括（）。A.國(guó)際直接投資B.銀行資金調(diào)撥C.國(guó)際證券投資D.國(guó)際貸款【答案】B53、（2018年真題）證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式是（）。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C54、下列關(guān)于股票合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.股票合并會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并常見(jiàn)于低價(jià)股D.股票合并又稱并股【答案】A55、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為480萬(wàn)元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為()。A.14.4萬(wàn)元B.24萬(wàn)元C.38.4萬(wàn)元D.48萬(wàn)元【答案】D56、根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A.選擇權(quán)的性質(zhì)B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系【答案】B57、我國(guó)自20世紀(jì)90年代就開(kāi)始探索資產(chǎn)債券化業(yè)務(wù)。目前，我國(guó)資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不同可分為（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C58、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D59、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A60、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指（）的過(guò)程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D61、下列關(guān)于信用評(píng)級(jí)的程序評(píng)定等級(jí)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議由評(píng)級(jí)委員會(huì)主任或其書(shū)面委托的其他委員主持，參會(huì)評(píng)審委員不得少于5人B.評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的確定、維持、調(diào)整以及失效等由評(píng)級(jí)委員會(huì)召開(kāi)信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議決定C.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其評(píng)級(jí)從業(yè)人員在信用級(jí)別評(píng)定前可以以明示或默示方式承諾或保證級(jí)別D.評(píng)級(jí)委員會(huì)委員不得擔(dān)任本人作為項(xiàng)目組成員參與的評(píng)級(jí)項(xiàng)目的評(píng)審委員。【答案】C62、金融期貨的基本功能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A63、（2021年真題）下列關(guān)于基金信息披露的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B64、行為金融學(xué)認(rèn)為，有一項(xiàng)因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價(jià)不可或缺的重要因素，主要通過(guò)投資者對(duì)資產(chǎn)價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期來(lái)體現(xiàn)，該因素為（）。A.文化因素B.人口因素C.體制或管理因素D.心理因素【答案】D65、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D66、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過(guò)、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過(guò)（）形式募集一定額度的人民幣資金。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.證券【答案】A67、中國(guó)金融期貨交易所成立于（）。A.1992年12月28日B.1993年3月10日C.2006年9月8日D.2010年4月16日【答案】C68、對(duì)于社會(huì)公益基金財(cái)產(chǎn)，不得用于投資的是（）。A.政府資助的財(cái)產(chǎn)B.社會(huì)組織捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)C.個(gè)人捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)D.投資取得的收益【答案】A69、根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)（）年以上。A.1B.2C.3D.4【答案】B70、（2021年真題）我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A71、下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說(shuō)法有誤的是（）。A.金融衍生工具以場(chǎng)內(nèi)交易為主B.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無(wú)論在場(chǎng)內(nèi)還是場(chǎng)外，均是名義金額最大的衍生品種類C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對(duì)稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對(duì)稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多D.近年來(lái)，由于場(chǎng)外利率類衍生品名義金額下降較多，場(chǎng)外衍生品整體呈下降趨勢(shì)，而場(chǎng)內(nèi)衍生品卻大幅增長(zhǎng)【答案】A72、關(guān)于資本的功能說(shuō)法正確的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D73、到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D74、將金融市場(chǎng)劃分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】C75、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。A.融資交易B.融券交易C.證券交易D.信用交易【答案】A77、在我國(guó)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.50%B.60%C.80%D.85%【答案】C78、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司再融資的方式有()A.I、IIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】B79、（）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。A.證券法律業(yè)務(wù)B.證券咨詢業(yè)務(wù)C.證券監(jiān)管業(yè)務(wù)D.法律服務(wù)業(yè)務(wù)【答案】A80、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B81、（）要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。A.公正原則B.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則C.保護(hù)投資者利益原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A82、（），國(guó)務(wù)院頒布的《中華人民共和國(guó)銀行管理暫行條例》，明確了中國(guó)人民銀行是管理包括證券市場(chǎng)在內(nèi)的金融市場(chǎng)的主管機(jī)關(guān)。A.1948年B.1983年C.1984年D.1986年【答案】D83、長(zhǎng)期資金流動(dòng)的主要方式包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D84、以下不是信用衍生產(chǎn)品交易特征的是（）。A.融資的提供和風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)被分離，即保護(hù)提供方提供融資，但不承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)，而保護(hù)購(gòu)買者承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)，卻不提供融資B.信用風(fēng)險(xiǎn)可以在業(yè)務(wù)中從其他風(fēng)險(xiǎn)（如利率風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)等）中分離出來(lái)被單獨(dú)交易和轉(zhuǎn)讓C.信用保護(hù)的出售方在承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)時(shí)并不要求資金投入，除非合同中指定D.基礎(chǔ)信用交易仍然保留在金融機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)務(wù)賬戶上，而且繼續(xù)由作為放款銀行的信用購(gòu)買方來(lái)管理【答案】A85、2018年4月27日，中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了（），這意味著證券行業(yè)步入金融強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代。A.《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】C86、（2020年真題）基金的不同投資風(fēng)格往往形成不同的風(fēng)險(xiǎn)收益水平，因此對(duì)投資人而言，了解和考察其資產(chǎn)的投資風(fēng)格非常重要，對(duì)基金投資風(fēng)格的分析，其作用在于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B87、對(duì)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最高限額限定，下面說(shuō)法正確的是（）。A.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的35%B.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的25%C.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的30%D.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的30%【答案】C88、國(guó)際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨包括(??)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C89、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股