證券期權試點模擬經紀示范

投資者須 經紀合同示范文 第一章與承 第二章...........................................................................................第三章交易委 第四章結 第五章行 第六章風險控 第七章合同生效、變更與終 第八章免責條款與爭議解 第九章其他事 合同附件一申請 合同附件二傭金收取標 合同附件三交易委托人 1本文件供模擬交易及現場驗收使用，注意，外傳。正式文件待批準后正式發(fā)布投資者須知一、投資者需具備的條投資者須以真實的、合法的。投資者須保證來份證及其他有關資料的真實性、、有效性。二、文件的簽自然人的，必須由投資者本人現場簽署文件，不得戶手續(xù)、簽署文件。委托人的機構投資者應當向公司提供真實、合法、有效的人委托書及其他資料。三、投資者需知曉的事項（一）知曉交易風受能力等做出客觀判斷，應當仔細閱讀《交易風險揭示（二）知曉經營機構不得做獲利保投資者應知曉交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承定利益或共擔風險。（三）知曉經營機構不得接受投資者的全權委投資者應知曉經營機構及其工作人員不得接受投資者（四知曉投資者本人須對其人的行為承擔民事任投資者人是基于投資者的,投資者實施民事行為的人，人在權限內以投資者名義進行的行為即視為投資者自己的行為，人向投資者負責，投資者對人行為的承擔一切責任。（五）知曉保證金安全存管的有關規(guī)會有關保證金存取的規(guī)定，應當確保將直接存入經經營機構登記的銀行結算賬戶和經營機構的(六)知 保證金賬戶和結算資料的查詢 （七）知曉從業(yè)人員資有關從業(yè)人員的信息可以通過中國業(yè) （八）知曉應當妥善保管金安全存管機構及其他與交易相關的，凡使用由于管理不善造成泄密所帶來的損失。（九知曉并遵守 交易所有關異常交易、實際控制關系賬戶的規(guī)定投資者上述規(guī)定，經經營機構提醒、勸阻、制止無制出金、投資者委托或者終止經紀關系等措施，由此造成的（十）知曉從事中間介紹業(yè)務 ）公司的有關規(guī) 從事中間介紹業(yè)務的（）公司不得投資者進行交易、結算或者交割，不得代（）公司、投資者收付保證金，不得代投資者下達交易指令，不得利用投資者開展交易的合約及保證金賬戶進行交易，不得代投資者接收、保管或者修（十一）知曉反洗錢的有關規(guī)投資者存在洗錢行為的，需要承擔，構成的，將被刑事責任。（十二）知曉投資者適當性制度的有關規(guī)定國登記結算公司以及其他行業(yè)自律機構的業(yè)務規(guī)標準為由承擔交易結果與履約責任。委托人： 交易 試點經紀合同示范文 （經營機構法人下簡稱）交易經紀服務的有關事項訂立本合同。第一章聲明與承諾第一 下簡稱深交所）以及中國登記結算公司（以下簡稱信息誤導投資者，不誘使投資者進行不必要的交易；第二條甲方向乙方作和承諾甲方具有合法的投資資格，不存在法律、、規(guī)所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，其來源甲方承諾遵守有關法律、、規(guī)章、深交所及中國結第三條甲方委托乙方從事交易，保證所提供的證件及資料實性、及有效性。甲方不具有下列（二）中國及其派出機構、中國業(yè)、中國證券業(yè)、深交所、中國結算、保證金安全存管機構、（四）、市場進入者（六中國及交易所規(guī)定不得從事交易的其第四條在本合同關系存續(xù)期間，甲方提供給乙方的供更新信息而導致的、風險和損失由甲方承擔。第五條乙方根據反洗錢履行投資者識別、可第六條方當在營場所備交法律、、規(guī)供網上查詢等方式供甲方查詢乙方從業(yè)人員名冊及從業(yè)人員資第二章開戶第七條甲方向乙方申請開立衍生品合約賬戶（柜理。第八條甲方為機構投資者的，應當依法指定合法的甲方指定的人在甲方范圍內所做出的任何行為均甲方如變更人，應當通知乙方并經乙方確認。甲方的法定代表人或者應當在委托書以及變更通知上簽第九條甲方為個人投資者的，應當由本人現場辦理，本人件（包含、護照或其他證明本人的法定件）及其復印件；第十二條甲方為機構投資者的，開設合約賬戶和保證金賬戶及人明原件及復印件；完成銷戶的，不得辦理對應賬戶的銷戶業(yè)務。交易進行前端控制、交收和計付利息等。置交易和（以下統稱。甲方在正常的交易時間內可以隨時修改。甲方必須牢記該。 第十七條乙方根據中國、深交所等的有關規(guī)定，對甲方參與交易進行投資者適當性管理。甲方應當根據乙方要求，如實提供用于投資者適當性評估及的相關信息和材料，并對其真實性、完整性、負責。參與交易的交易權限進行分級管理。第十九條甲方申請調整交易權限級別的，乙方根據深交所的電子或者方式告知乙方。第二十條甲方提供的用于投資者適當性評估的相關信息和第二十一條乙方核定、調整甲方交易權限級別的，由乙方第二十二條甲方合約賬戶內持有持倉及存在未了結債權一切和由甲方自行承擔。第三章第二十三條乙方接受甲方委托，以乙方名義按照甲方交易指令為甲方進行交易，交易結果由甲方承擔。第二十四條甲方可以通過互聯網、交易客戶端、電甲方通過互聯網下達交易指令（以下簡稱網上交易，第二十五條甲方下達交易指令，應當根據乙方確定的格前款第（三）項所稱類型，包括買入開倉、買入平倉、第二十六條甲方下達的交易指令，應當符合乙方以及深第二十七條甲方進行網上交易的，乙方交易服務器內的第二十八條由于網上交易系統受各種因素的影響存在中第二十九條甲方通過方式下達交易指令的，應當與乙方約定認證方式（交易。乙方受理甲方委托業(yè)務的為（。通過乙方認證的交易第三十一條甲方以方式下達交易指令的，交易指令第三十二條甲方進行柜臺委托時，必須提供甲方本人或方的委托，由此造成的由甲方承擔。第三十三條甲方在使用非柜臺委托方式進行交易方操作造成的損失由甲方自行承擔。第三十四條乙方審核甲方的交易指令，包括但不限有效性。當確定甲方的指令為無效指令時，乙方執(zhí)行甲第三十五條甲方在下達交易指令后，可以在指令全部成第三十六條甲方查詢自己的原始交易憑證、了解自第三十七條乙方應當在其營業(yè)場所或者向甲方提供國內市場行情、信息及與交易相關的服務。第三十八條乙方提供的任何關于市場的行情信息、第三十九 第四章結算第四十條甲，甲的交者，乙方以自己的名義或委托結算參與人以其名義與中國結算完成集中算，由乙辦乙方甲之間的算，方與第四十一條甲方知曉并認可，甲方合約賬戶內的持倉，對應的賬戶進行合約標的的行權交割。 甲方在進行交易前，應當向乙方交納足額權利金、保證金；乙方在日常結算的集收前，應當向甲方應當向甲方足額收取其應付的合約標的和。 付其應收的合約標的和第四十三條甲方同意，在交收過程中，由乙方或其約標的及相關劃轉。乙方應保證其向中國結算發(fā)送的合約標的及相關劃付第四十四條發(fā)生下列情形的，甲方向乙方主張權利，獲得的合約標的或的；第四十五條甲方知曉并同意，結算業(yè)務中發(fā)生異常第四十六條乙方對甲方的交易實行當日無負債結第四十七條乙方應在每日收盤以后，及時將甲方賬戶的第四十八條甲方可通過（ ）或者( （二者選其一)登前述查詢系統。乙方通過合同約定的方式及時告知甲方登錄查詢系統的用戶名及初始密碼。第四十九條乙方向甲方發(fā)送每日交易結算報告、追加保時采用交易客戶端以及下列一種或者多種方式通知甲方□通知□通知 □通知□通知 開市前（）分鐘前向乙方提出，否則，視同甲方收到當日交易 交）向乙方提出，乙方應當及時處理所收到的異議。 乙方或者甲方要求變更本合同約定方式時應當及時通知對方并經對方確認后方可生效否則，由變更造成延誤或者損失均由提出變更方負責。 第五十五條甲方在本合同約定的時間內以約定方式向乙第五章行權第五十六條合約到期前三個交易日內，乙方應當采取交易客戶端以及下列一種或者多種方式逐日提醒甲方妥善處理交易持倉： 第五十七條甲方行權的，應當在規(guī)定的行權日內的行權第五十八條交割采取給付合約標的的方式進行，深第五十九條甲方對認購行權的，應當在提交行權指第六十條甲方被指派為認購被行權方的，應當在行權交收前在賬戶內存放足額的合約標的；甲方被指派為認沽被行權方的，應當在行權交收前向乙方提交足額的被行權。第六十一條根據深交所或者中國結算的規(guī)定，行權交割向乙方提交足額的。第六十二條甲方出現行權應付合約標的交割不足的，乙同的規(guī)定，利用自有履行行權交割義務的除外。第六十三條除以下幾種情形外，甲方出現行權應付合約 第條甲方構成行權合約標的交割違約的，乙方可現金結算行權交割，并按照合約標的不足部分當日收盤價（二）自行決定利用自有，通過甲方賬戶履行乙方應合約標的按照雙方約定償還乙方后，乙方應將剩余返還甲第六十五條甲方在行權交割中出現應交付的合約標的不第六十六條甲方出現行權應付交收不足的，按以下第（）種方式處理：部分（）%的比例向甲方收取違約金。付的利息。 第六十七條甲方出現行權交收違約但乙方未乙方處置賬戶，甲方在（）個交易日內未向乙方補足本息的，乙方將處置賬戶內相應賣出，用于補足甲方欠付的本息和支付相關費用（含違約金有剩余的在（）第六十八條乙方進行相關處置時，自行選擇處第六十九條甲方行權交收違約并造成乙方置。相關由甲方承擔。第七十條行權交收通知、行權的交收、合約標的交割第七十一條甲方在此：（）同意（）不同意委托乙相應的行權結果，并履行合約標的交割、行權交收義務。甲方可在乙方提供的交易客戶端中設置或者更改委托限的，應當提前（）個交易日以方式告知乙方，或者在乙方提供的交易客戶端中進行相應撤銷操作。第六章第七十二條甲方可以以現金或者本合同規(guī)定的形式向乙方交納保證金，用于交易的結算和合約的履行。第七十三條甲方以現金形式交納的保證金（以下簡稱“資金保證金”）額度，與甲方以形式交納的保證金（以下簡稱 ) ) )認沽義務倉維持保證金：( ) ) 認沽義務倉開倉保證金：( 第七十六條甲方保證金余額少于賣出開倉申報對應的開倉第七十七條甲方就其持倉合約構建組合策略的，乙方按第七十八條乙方在保證金結算銀行開設客戶保交易的。第七十九條甲方通過在申請表中登記的投資者賬戶轉賬，實現保證金的入金；通過將保證金從乙方客戶保證金賬戶轉出至甲方投資者銀行結算賬戶，實現資甲方的保證金的出入金方式應當符合中國保證金安全存管機構以及保證金結算銀行結算的有關規(guī)定。 乙方結算開設客戶保證金的保證金。第八十一條甲方知曉并同意，存放在乙方客戶保證金賬戶內的，作為乙方向中國結算提交的保證金，用于乙方結算和保證合約的履行。第八十二條甲方可以根據本合同的約定以及乙方作出的其他規(guī)定，將其普通賬戶內持有的提交為保證金。甲方普通賬戶。 甲方應當保證其保證金來源的。乙方擔相應的。第八十四條甲方可以通過中國投資者保護基金有限責任公司（ ）或者中國保證金中心的( )查詢保證金相關信息。第八十五條甲方交存的保證金屬于甲方所有，除下列可約賬戶履行乙方行權結算義務后，收回相應的行權；第八十六條甲方應當根據乙方確定的比例繳納保證金。 乙方認為甲方持有的未平倉合約風險較大情形下，提高保證金或者甲方開倉單獨對甲方發(fā)出。 乙方應當對甲方保證金賬戶的有關信息，但國家和中國有特別規(guī)定的除外第八十九條甲方保證金不足乙方規(guī)定標準的，乙方將于日開市前及時追加保證金或者在開市后（）時（）分前立即的，乙方就不足部分對甲方的部分或全部未平倉合約強行平 （ 甲方用于備兌開倉的不足，且未在乙方 方的持倉限額標準，并以方式或者甲方認可的其他方式告知第九十三條甲方為個人投資者的，乙方核定其持有的權甲方托管在乙方的賬戶持有的市值與賬戶可用余額（不含融入的和）的百分之十，即（）甲方托管在乙方的賬戶過去六個月日均持有深滬證券市值的百分之二十，即（）元。額限額標準，并以方式或者甲方認可的其他方式告知甲方。 根據經紀合同約定對甲方的持倉限額作出調整或者甲方申請的平倉直至滿足降低后的持倉限額前不得再進行相應買入或者賣 （ 甲方知曉并同意，深交所、中國結算根第九十七條乙方、中國結算根據法律、、規(guī)章、業(yè)第九十八條乙方選擇的平倉價位和平倉數量在當時的市有合理理由懷疑其提供的信息虛假或確乙方要求其及 有下列情形之一的，乙方對甲方采取提為或其他交易行為的；第七章合同生效、變更與終止第一百〇一條本合同經雙方簽字(甲方為機構投資者的須第一百〇二條本合同履行過程中，如果相關法律、、補充，以本合同約定方式及在乙方營業(yè)場所、、出（）日后生效。變更與補充合同生效之前，甲方與乙方第一百〇三條除前條所述情況外，如需變更或者補充本合第一百〇四條本合同履行過程中的未列明事宜，按國家有關業(yè)務規(guī)則以及交易慣例處理。第一百〇五條甲乙雙方均經協商一致后解除本合同，第一百〇六條乙方向甲方提出解除合同的，應當提前（）天以形式通知甲方。甲方未在此期間內自行清理賬戶的，乙方甲方的新單交易指令及調撥指令，甲方應對其賬第一百〇七條甲方可以通過注銷賬戶的方式終止本合同