2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫附答案（基礎題）

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫附答案（基礎題）單選題（共50題）1、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C2、丙公司是一家大型國有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為（）。A.內資股B.國家股C.法入股D.政策股【答案】C3、下列關于項目收益?zhèn)恼f法，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項目建設、運營或設備購置B.不能面向機構投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來置換項目資本金或償還與項目有關的其他債務D.可以面向機構投資者非公開發(fā)行，單筆認購不少于1000萬元人民幣【答案】A4、被動型基金始終保持（）的市場平均收益水平。A.遠期B.即期C.歷史D.預期【答案】B5、基金運作可分為（）三大部分。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B6、證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時還應該做到（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、大多數(shù)高新技術領域的中小企業(yè)，無法提供有效的擔保和抵押，在創(chuàng)業(yè)初期或市場擴張期往往會選擇（）方式進行融資。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.民間借貸【答案】C8、對基金信息披露的原則、內容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴格規(guī)定的主要法律法規(guī)有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、下列關于美國市政債券市場，說法錯誤的有（）A.市政債券是州及州所屬地方政府（市、鎮(zhèn)、縣與學區(qū)）或其附屬機構發(fā)行的債券，目的是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求B.市政債券的還本付息來源于發(fā)行人的一般稅收、特定稅種收入、公共工程收入或者私營實體的償付，也可以是這些多種來源的綜合C.市政債券一般分為兩個類別：一是“普通責任債券”，二是“收益?zhèn)盌.“普通責任債券”的債券持有人可以要求發(fā)行人用所有法律允許使用的收入來源償付【答案】C10、（2021年真題）下列關于各類金融中介機構業(yè)務的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A11、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設立另類子公司，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D12、我國企業(yè)資產ABS的SPV可以有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C13、下列關于證券市場投資者的說法，錯誤的是（）A.證券市場投資者是證券市場的資金供給者B.證券市場各類投資者的目的各不相同，有些偏重于從長期投資，有些則偏重于短線交易C.眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力D.證券市場投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔證券投資風險并行使證券權利的主體【答案】D14、下列關于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確的()A.也在上海證券交易所市場實行B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內任意一家券商托管部買入證券C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部買入證券D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內任意一家證券營業(yè)部買入證券【答案】D15、以下關于股票分割與合并的說法，錯誤的是()A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重B.從理論來說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值C.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降D.股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產生影響【答案】D16、融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)賣出價格）100%B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價格）100%C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量證券市價）100%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價）100%【答案】B17、通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預測和控制。這說明金融風險具有（）。A.擴散性B.加速性C.可管理性D.不確定性【答案】C18、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】C19、在面向機構投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求有（）A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A20、下列關于信用公司債券的說法錯誤的是（）。A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B信用公司債券的發(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔保B.信用公司債券可以附有某些限制性條款C.信用公司債券屬于無擔保證券范疇【答案】A21、在證券交易所內，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)量上達成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競價原則。這種競價原則的主要內容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A22、上海清算所托管債券的結算方式是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、境內上市的股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。A.社會公眾股B.外資股C.法人股D.國家股【答案】B24、在債券的票面價值中，要規(guī)定（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、（2020年真題）下列屬于風險管理本質特征的是（）A.損失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B26、（2019年真題）證券登記結算公司依據《證券法》履行相關職能，其中不包括（）A.受承銷人委托派發(fā)證券權益B.證券賬戶、結算賬戶的設立C.證券的存管和過戶D.證券持有人名冊登記【答案】A27、下列關于影響我國金融市場運行的主要因素的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A28、關于轉融通業(yè)務中持券信息披露義務，下列說法錯誤的是()A.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券B.證券金融公司無須因轉融通擔保證券賬戶內證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務C.證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉融通擔保證券明細賬戶合計持有一家上市公司股票及其權益的數(shù)量或者其增減變動達到規(guī)定比例時，應當依法履行信息報告、披露或者要約收購義務D.有一致行動人的，一致行動人與證券公司持有的股票及其權益的數(shù)量分開計算【答案】D29、股票的（）決定股票市場價格。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值【答案】D30、通過發(fā)行債券籌集資金的主體通常是（）。A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【答案】C31、上證綜合指數(shù)以股票（）為權數(shù)，按加權平均法計算。A.市值B.流通股本C.成交量D.發(fā)行量【答案】D32、資本外逃又稱（）。A.貿易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】C33、下到關于我國金融業(yè)對外開放的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、機構投資者主要包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C35、注冊會計師、會計師事務所為證券、期貨提供（）服務。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A36、基金一般都按照()的時間間隔對基金資產進行估值。A.固定B.絕對C.相對D.變動【答案】A37、下列符合《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的是（）。A.甲證券公司設立2家另類子公司B.乙證券公司未做到內控有力，設立1家另類子公司C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設立1家另類子公司D.丁證券公司以自有資金全資設立1家另類子公司【答案】D38、基金的募集一般要經過一定的步驟，其中主要的是()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B40、下列關于敏感性分析的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D41、下列屬于交易所市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】B42、企業(yè)債券募集資金可以用于（）。A.房地產買賣B.股票交易C.期貨交易D.收購產權（股權）【答案】D43、下列關于企業(yè)（公司）融資表述錯誤的是（）。A.企業(yè)（公司）直接融資活動主要有股票融資和債券融資兩種形式B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補充流動資金的重要手段C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公開發(fā)行，是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為【答案】B44、下列屬于國債銷售價格影響因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A45、集合競價確定成交價的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A46、（）是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B47、股票的（）決定股票市場價格。A.票