浙江股權(quán)交易中心股份報價業(yè)務(wù)管理規(guī)則

附件八：浙江股權(quán)交易中心股份報價業(yè)務(wù)管理規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范股份報價業(yè)務(wù)，提高掛牌公司股份流動性維持掛牌股份價格的連續(xù)性，完善掛牌股份價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，依據(jù)《浙江股權(quán)交易中心管理辦法》及《浙江股權(quán)交易中心股份有限公司股權(quán)業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等制定本規(guī)則。第二條股份報價商是指經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在股份交易時間內(nèi)為買入和賣出股份提供報價的機(jī)構(gòu)，并依照本規(guī)則的規(guī)定享受規(guī)定的權(quán)利，履行規(guī)定的義務(wù)。第三條浙江股權(quán)交易中心有權(quán)根據(jù)市場情況確定掛牌股份買入和賣出股份報價商的數(shù)量。第二章資格與審批第四條股份報價商為從事股份報價業(yè)務(wù)的推薦商。申請股份報價業(yè)務(wù)的推薦商會員，須為經(jīng)國家金融管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司等金融機(jī)構(gòu)；或經(jīng)浙江股權(quán)交易中心認(rèn)定、并具備下列條件的投資管理機(jī)構(gòu)：（一）公司注冊資本、經(jīng)審計的上年度凈資產(chǎn)原則上不低于1000萬元；（二）具備一定的公司估值研究能力，須配備3名具有企業(yè)投資經(jīng)驗或者金融從業(yè)經(jīng)驗的人員；（三）具有較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力，具備健全的風(fēng)險管理、內(nèi)部控制，建立完善的信息保密與隔離制度；（四）浙江股權(quán)交易中心規(guī)定的其他條件。第五條申請從事股份報價業(yè)務(wù)的推薦商須向浙江股權(quán)交易中心提交下列文件和資料：（一）股份報價商申請表；（二）公司股東（大）會同意開展股份報價業(yè)務(wù)的決議；（三）股份報價業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置及負(fù)責(zé)人、相關(guān)人員（包括研究人員）名單和資歷證明；（四）股份報價業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程；（五）最近2年無違法和重大違規(guī)行為的書面說明；（六）浙江股權(quán)交易中心認(rèn)為需要提供的其他文件和資料。申請人應(yīng)當(dāng)對其提交材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第六條浙江股權(quán)交易中心接到申請人書面申請材料后，擇優(yōu)選用，并視具體情況確定股份報價商數(shù)量。第七條推薦商會員退出股份報價業(yè)務(wù)的，應(yīng)向浙江股權(quán)交易中心提出書面申請材料。第八條浙江股權(quán)交易中心有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、政策以及市場情況決定暫停實行股份報價制度或暫停部分掛牌股份股份報價業(yè)務(wù)。第三章股份報價商的權(quán)利和義務(wù)第九條股份報價商除享有基本的會員權(quán)利外，還享有以下權(quán)利：（一）交易手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠的權(quán)利；（二）安排所推薦公司優(yōu)先掛牌的權(quán)利；（三）獲得在浙江股權(quán)交易中心進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新的政策支持；（四）浙江股權(quán)交易中心規(guī)定的其他權(quán)利。第十條股份報價商除應(yīng)履行基本的會員義務(wù)外，應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）嚴(yán)格遵守股份報價協(xié)議，結(jié)合市場以及報價股份情況合理報價；（二）不得單獨或聯(lián)合其他報價商操縱市場價格；（三）浙江股權(quán)交易中心規(guī)定的其他義務(wù)；第十一條下列情況下，經(jīng)浙江股權(quán)交易中心同意，股份報價商的全部或部分義務(wù)可以免除：（一）股份報價股份價格出現(xiàn)異常情況；（二）股份賣出報價低于股份報價協(xié)議約定下限或買入報價高于股份報價協(xié)議約定的上限；（三）授權(quán)報價股份暫停交易；（四）經(jīng)浙江股權(quán)交易中心確認(rèn)的其他情況。第四章股份報價規(guī)則第十二條單獨或合計持有掛牌公司股份超過總股本20%以上的股東可以授權(quán)股份報價商對其持有的部分股份進(jìn)行連續(xù)報價。第十三條股份報價商應(yīng)與持有掛牌股份的股東簽署掛牌股份報價協(xié)議，明確股份數(shù)量、授權(quán)時間、授權(quán)報價（買入價上限、賣出價下限）、授權(quán)結(jié)束后剩余股份和資金的處置方式。第十四條股份報價商應(yīng)在授權(quán)報價前3個工作日將其與持有授權(quán)報價股份的股東簽署掛牌股份授權(quán)報價協(xié)議報浙江股權(quán)交易中心備案。第十五條股份報價商應(yīng)對報價股份進(jìn)行合理估值，并在授權(quán)的價格區(qū)間范圍內(nèi)報價，不得隨意報價或超出掛牌公司股東授權(quán)報價上（下）限報價。第十六條若股份報價商對報價股份的估值低于授權(quán)賣出報價下限或買入報價上限的，報價商應(yīng)通知授權(quán)股東調(diào)整；授權(quán)股東應(yīng)在合同約定期間內(nèi)書面通知報價商調(diào)整后的賣出報價下限或買入報價上限。在授權(quán)股東調(diào)整授權(quán)報價范圍前，股份報價商應(yīng)暫停報價；若授權(quán)股東拒絕或逾期調(diào)整賣出報價下限或買入報價上限的，報價商有權(quán)終止該掛牌公司股份報價。第十七條授權(quán)報價股份數(shù)量應(yīng)為掛牌公司總股本3%至10%，且不超過授權(quán)股東持股的50%。第十八條股份報價商在取得掛牌公司股東授權(quán)后，應(yīng)在掛牌股份交易日連續(xù)報價，且每個交易日合格報價次數(shù)不得低于3次，不得無故中止報價。第十九條授權(quán)報價的買賣價差所得歸屬于授權(quán)股東，股份報價商按照報價規(guī)模和買賣價差的一定比例收取報價服務(wù)費(fèi)。第二十條授權(quán)報價的股份數(shù)量起點為2000股，變動單位為1000股，報價價格最小單位為0.01元。股份報價商每次報價只能報出一組買賣價格及相應(yīng)數(shù)量。第二十一條股份報價商輸入報價后，在正常交易時間內(nèi)如持續(xù)2個小時無對應(yīng)買賣或市場定單價格與其報價差距過大，股份報價商應(yīng)更新申報價格或數(shù)量。第二十二條股份報價商的報價無漲跌幅限制，但不得超出授權(quán)報價范圍。第二十三條對投資人等于（或低于）買入報價的賣出定單或等于（或高于）賣出報價的買入定單，股份報價商應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則，以不低于定單的較低數(shù)量，在5分鐘內(nèi)成交。第二十四條對于每筆成交，股份報價商應(yīng)在90秒內(nèi)披露交易信息。第二十五條股份報價商應(yīng)在每個交易日開盤前5分鐘開始雙向報價，在交易期間持續(xù)雙向報價。在任一交易日，若收盤時報價商授權(quán)持股數(shù)量低于掛牌公司股本3%的，不得進(jìn)行賣出報價，且須在下一個交易日增持股份；若收盤時報價證券公司授權(quán)持股數(shù)量超過掛牌公司總股本10%，不得進(jìn)行買入報價，且須自下一交易日起按照持股比例的不同數(shù)量情況在規(guī)定期限內(nèi)減持至3%至10%的范圍。第二十六條股份報價商應(yīng)妥善保存授權(quán)報價交易記錄包括股份估值、股份成交、持倉變化情況，以備浙江股權(quán)交易中心核查。上述資料保存期限不得少于十年。第五章監(jiān)督與風(fēng)險控制第二十七條浙江股權(quán)交易中心對股份報價商的報價交易行為進(jìn)行監(jiān)督，股份報價商應(yīng)該協(xié)助浙江股權(quán)交易中心進(jìn)行監(jiān)督。第二十八條股份報價商在組織結(jié)構(gòu)、人員等方面發(fā)生重大變化時，須在上述情形發(fā)生之日5個工作日內(nèi)向浙江股權(quán)交易中心書面通報。第二十九條在出現(xiàn)不可抗力及浙江股權(quán)交易中心規(guī)定的其他情形時，股份報價商應(yīng)暫停報價，并在收盤后當(dāng)天向浙江股權(quán)交易中心提交書面說明，下一交易日開盤前進(jìn)行公告，在滿足條件后恢復(fù)報價。第三十條股份報價商因操縱市場給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第三十一條浙江股權(quán)交易中心每半年通過浙江股權(quán)交易中心網(wǎng)站等信息平臺對股份報價商的有關(guān)授權(quán)報價情況進(jìn)行公告，內(nèi)容包括報價股份種類、數(shù)量、授權(quán)報價總量、成交情況等。第三十二條下列情況下，浙江股權(quán)交易中心有權(quán)取消推薦商會員股份報價業(yè)務(wù)資格：（一）連續(xù)兩個月未能完全履行股份報價協(xié)議約定，沒有令浙江股權(quán)交易中心可信的合理理由證明其無法在該段時間內(nèi)履行股份報價義務(wù)的；（二）出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)行為，給