證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)熱階段綜合訓(xùn)練含答案和解析

證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)熱階段綜合訓(xùn)練含答案和解析一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。A、半年B、1年C、一年半D、2年【參考答案】：B2、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金。A、證券公司B、推廣機(jī)構(gòu)C、托管銀行D、結(jié)算托管部門(mén)【參考答案】：C【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金。3、對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日（）向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A、閉市后B、開(kāi)市前C、開(kāi)市前1日D、閉市后1日【參考答案】：A【解析】配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認(rèn)購(gòu)權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。故A選項(xiàng)正確。4、目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)（）進(jìn)行。A、中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)B、上市公司C、各銀行D、各證券公司【參考答案】：A【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類(lèi)型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。在我國(guó)，絕大多數(shù)股票發(fā)行利用了網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。5、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算，其中交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)（）。A、70%B、80%C、90%D、100%【參考答案】：C【解析】充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算：(1)上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%；(2)交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%；(3)國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%；(4)其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。6、在我國(guó)現(xiàn)行情況下，若委托指令沒(méi)有注明有效期的，則視該指令為（）。A、無(wú)效委托指令B、一個(gè)月有效委托指令C、當(dāng)日有效委托指令D、一周有效委托指令【參考答案】：C【解析】常識(shí)，要熟悉。7、按（）不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。A、風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)B、風(fēng)險(xiǎn)品種C、風(fēng)險(xiǎn)起因D、風(fēng)險(xiǎn)成因【參考答案】：C【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)。見(jiàn)教材第四章第四節(jié)，P132。8、可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券．A、股票B、另一種債券C、期貨D、現(xiàn)金【參考答案】：A9、證券經(jīng)紀(jì)商以（）的身份從事證券交易。A、委托人B、授權(quán)人C、受托人D、代理人【參考答案】：D【解析】D。證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶(hù)是委托代理關(guān)系。10、（）是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。A、證券開(kāi)戶(hù)B、證券登記C、證券過(guò)戶(hù)D、證券結(jié)算【參考答案】：B【解析】證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在。11、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)四項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A、5000萬(wàn)元B、1億元C、5億元D、1000萬(wàn)元【參考答案】：B【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)四項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元，經(jīng)營(yíng)上述業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。12、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為（）日。A、T＋2B、T＋3C、T＋4D、T＋5【參考答案】：B【解析】根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排如下：(1)申請(qǐng)材料送交日(T—5日前)；(2)中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T—3日前)；(3)向證券交易所提交公告申請(qǐng)日(T—1日前)；(4)公告刊登日(T日)；(5)權(quán)益登記日(T＋3日)；(6)除息日(T＋4E1)；(7)發(fā)放日(T＋8日)。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。13、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)可以從事的交易有（）。A、買(mǎi)入所有A股股票B、買(mǎi)人所有B股股票C、擔(dān)保物和交易所規(guī)定的證券D、交易所債券回購(gòu)交易【參考答案】：C【解析】客戶(hù)信用證券賬戶(hù)可以從事的交易有擔(dān)保物和交易所規(guī)定的證券。14、（）指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶(hù)的交收方式。A、見(jiàn)券付款B、券款對(duì)付C、見(jiàn)款付券D、券款兩清【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P279。15、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。A、1000B、2500C、10000D、25000【參考答案】：D【解析】每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=500×1000÷20=25000(股)。16、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。給客戶(hù)造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A、I萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B、3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D、10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下【參考答案】：C【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見(jiàn)教材第七章第六節(jié)，P227。17、下列行為中不是局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)的是（）。A、用戶(hù)權(quán)限設(shè)定和限制B、系統(tǒng)管理員用戶(hù)口令及權(quán)限限制C、網(wǎng)絡(luò)入侵防范D、網(wǎng)絡(luò)設(shè)置購(gòu)買(mǎi)中的招標(biāo)管理【參考答案】：D18、客戶(hù)融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融人證券相同的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A、3B、6C、10D、15【參考答案】：A【解析】客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資、融券合同時(shí)，向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶(hù)?？蛻?hù)融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。19、所謂標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種、只分（）、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。A、回購(gòu)期限B、回購(gòu)利率C、回購(gòu)主體D、回購(gòu)場(chǎng)所【參考答案】：A20、上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入（）制度。A、資格認(rèn)定B、交易權(quán)限管理C、權(quán)限審批D、權(quán)限最小化【參考答案】：B【解析】上海、征券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度。21、目前，證券登記結(jié)算公司（）把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A、每月B、每季度C、每半年D、每年【參考答案】：B22、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。A、2B、3C、5D、10【參考答案】：C【解析】C。設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元。23、某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率1：1．27。當(dāng)日公司有現(xiàn)金余額1000萬(wàn)元，買(mǎi)入股票10萬(wàn)股，均價(jià)為每股15元；申購(gòu)新股300萬(wàn)股，價(jià)格為每股5元。問(wèn)：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融人多少資金?庫(kù)存國(guó)債是否足夠(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))?（）A、需要做500萬(wàn)元的回購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債不夠B、需要做650萬(wàn)元的回購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債不夠C、不需要做回購(gòu)，資金足夠D、需要做700萬(wàn)元的圓購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債不夠【參考答案】：B【解析】回購(gòu)計(jì)算方法如下：(1)買(mǎi)股票應(yīng)付資金＝10×15＝150(萬(wàn)元)(2)申購(gòu)新股應(yīng)付資金＝300×5＝1500(萬(wàn)元)(3)應(yīng)付資金總額＝150＋1500＝1650(萬(wàn)元)(4)需要回購(gòu)融入資金＝1650－1000＝650(萬(wàn)元)(5)該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額＝500×1．27＝635(萬(wàn)元)庫(kù)存國(guó)債不夠，需回購(gòu)融入資金650萬(wàn)元。故B選項(xiàng)正確。24、下列選項(xiàng)中，不屬于境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件的是（）。A、依法設(shè)立且滿(mǎn)1年B、承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管C、其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)D、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近半年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰【參考答案】：D【解析】境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件是：①依法設(shè)立且滿(mǎn)1年；②承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管；③其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)；④代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。25、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：D【解析】證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。26、國(guó)家法律允許其開(kāi)立股票賬戶(hù)的有（）。A、證券管理機(jī)關(guān)工作人員B、證券交易所管理人員C、證券業(yè)從業(yè)人員D、經(jīng)授權(quán)的代理法人【參考答案】：D【解析】只有D符合法律規(guī)定，其他三項(xiàng)都是和證券業(yè)務(wù)關(guān)系密切的人員。27、證券公司、資金托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立的資金賬戶(hù)名鬈應(yīng)當(dāng)是（）。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)B、證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)一證券公司名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)一證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)【參考答案】：A【解析】熟悉客戶(hù)資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)．P202。28、根據(jù)有關(guān)部門(mén)和證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的禁止行為不包括（）。A、禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其他用途B、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易C、禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資D、禁止將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)【參考答案】：D【解析】根據(jù)有關(guān)部門(mén)和證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的禁止行為包括禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其他用途、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易、禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資等等。29、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（）名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：A【解析】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。30、客戶(hù)只能與（）證券公司簽訂融資融券合同。A、1家B、2家C、3家D、5家【參考答案】：A【解析】客戶(hù)只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券是應(yīng)該在融資融券合同中注明的內(nèi)容。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。31、開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持（）的原則。A、合法性和真實(shí)性B、合法性和同一性C、同一性和真實(shí)性D、合法性和有效性【參考答案】：A【解析】常考題型，要掌握。32、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)人或賣(mài)出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：B【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P40。33、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A、證券賬戶(hù)B、資金賬戶(hù)C、席位D、交易所【參考答案】：C【解析】《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按證券賬戶(hù)進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)交易按席位進(jìn)行申報(bào)。34、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A、境內(nèi)上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民營(yíng)企業(yè)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P170。35、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按（）計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A、1年期國(guó)債利率B、約定回購(gòu)利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【參考答案】：B36、債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)（）。A、封閉式回購(gòu)B、開(kāi)放式回購(gòu)C、一次性回購(gòu)D、雙向回購(gòu)【參考答案】：B【解析】債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易(亦稱(chēng)“開(kāi)放式回購(gòu)”，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“買(mǎi)斷式回購(gòu)”)故本題選擇B。37、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式B、根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果C、采用正確的委托手段D、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金【參考答案】：B38、細(xì)分市場(chǎng)的（）特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度。A、可度量性B、有價(jià)值C、可接近性D、差異性【參考答案】：B【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P121。39、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法不正確的有（）。A、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式B、場(chǎng)外市場(chǎng)包括第一市場(chǎng)C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)D、柜臺(tái)市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式【參考答案】：B40、接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在（）對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款。進(jìn)行軋抵處理。A、當(dāng)日終B、第二日C、次一營(yíng)業(yè)日D、當(dāng)日15：57前【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第四節(jié)，P294。41、在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A、第一個(gè)B、中間一個(gè)C、倒數(shù)第二個(gè)D、最后一個(gè)【參考答案】：D42、（）用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。A、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)B、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)C、客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)D、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P233。43、關(guān)于我國(guó)證券交易所會(huì)員，以下說(shuō)法不正確的有（）。A、證券交易所會(huì)員應(yīng)具有法人資格B、證券交易所會(huì)員要經(jīng)過(guò)地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立C、證券交易所會(huì)員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)D、證券交易所會(huì)員是取得證券交易所會(huì)籍的證券公司【參考答案】：B44、深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于（）。A、交易系統(tǒng)B、互聯(lián)網(wǎng)C、交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)D、分公司系統(tǒng)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P155。45、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A、客戶(hù)指令的權(quán)威性B、經(jīng)紀(jì)商的中介性C、客戶(hù)資料的保密性D、交易物品的穩(wěn)定性【參考答案】：D46、證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，相關(guān)人可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)的是（）。A、口頭或書(shū)面警示B、約見(jiàn)談話(huà)C、要求提交書(shū)面承諾D、限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第三節(jié)，P68。47、收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以資融券方而言是其的（）。A、費(fèi)用B、凈利潤(rùn)C(jī)、收益D、成本【參考答案】：C48、有一投資者在某日申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為（）股。A、2500B、25000C、500D、5000【參考答案】：B【解析】500*1000/20=2500049、買(mǎi)入股票的實(shí)際付出為（）元。A、5460B、5475．29C、5760D、5738．11【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P44、P45。50、差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（）。A、簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率B、防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行C、防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累D、防范證券商的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A51、從運(yùn)作方式上看，回購(gòu)交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（）的特點(diǎn)。A、期貨交易B、遠(yuǎn)期交易C、期權(quán)交易D、債券交易【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的方式。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P6。52、證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。A、15%B、38%C、510%D、210%【參考答案】：D53、根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、9個(gè)月D、1年【參考答案】：B54、可轉(zhuǎn)換債券是指該債券能在一定時(shí)期內(nèi)可以?xún)稉Q成（）。A、基金B(yǎng)、任意證券C、優(yōu)先股D、普通股【參考答案】：D55、證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果，不可能出現(xiàn)（）。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交【參考答案】：D【解析】證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。56、（）是指由于記名證券的交易使股權(quán)（債權(quán)）從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)（債權(quán)）過(guò)戶(hù)。A、交易性過(guò)戶(hù)B、非交易性過(guò)戶(hù)C、賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)D、柜臺(tái)過(guò)戶(hù)【參考答案】：A57、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的（）原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A、集中管理B、守法合規(guī)C、約定動(dòng)作D、資格管理【參考答案】：D證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的資格管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。58、證券營(yíng)業(yè)部不可以（）遷址。A、同城B、同省C、跨省D、境內(nèi)外【參考答案】：D59、證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，下列各項(xiàng)中，（）是不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)B、內(nèi)控評(píng)審報(bào)告C、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書(shū)、無(wú)不良記錄的證明【參考答案】：C【解析】C。證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要提交經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表，所以C選項(xiàng)不符合題目要求。60、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照（），自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)。A、約定送股比例B、無(wú)償送股比例C、有償送股比例D、有償配股比例【參考答案】：B【解析】上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。故B選項(xiàng)正確。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、深圳證券交易所分紅派息公告的內(nèi)容有（）。A、分紅派息的比例B、股權(quán)登記日C、除權(quán)除息日D、紅利發(fā)放日【參考答案】：A,B,C,D【解析】深圳證券交易所分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3個(gè)工作日前，其內(nèi)容主要有：分紅派息的比例、股權(quán)登記日、除權(quán)除息日、紅利發(fā)放日、分紅派息對(duì)象及其他事項(xiàng)。本題正確答案為ABCD。2、上海證券交易所賬戶(hù)掛失更換證券賬戶(hù)的程序正確的說(shuō)法有（）。A、認(rèn)真審查投資者的本人身份證B、證券營(yíng)業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶(hù)所有的證券予以?xún)鼋Y(jié)C、在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開(kāi)出相同證券賬戶(hù)登記資料的新證券賬戶(hù)后，為其辦理相應(yīng)的證券變更手續(xù)D、代理機(jī)構(gòu)在受理投資者證券賬戶(hù)掛失更換新號(hào)時(shí)不收費(fèi)【參考答案】：A,B,C【解析】D代理機(jī)構(gòu)辦理投資者更換新證券賬戶(hù)卡業(yè)務(wù)，按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。3、證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含的要求有（）。A、高效率B、成交價(jià)格C、成交速度D、低成本【參考答案】：B,C4、少數(shù)通過(guò)托管機(jī)構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份，只能通過(guò)其（）間接行使股東權(quán)利。A、管理公司B、托管機(jī)構(gòu)C、境內(nèi)代辦處D、名義持有人【參考答案】：B,D【解析】BD【解析】少數(shù)通過(guò)托管機(jī)構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份。這些境外投資者只能通過(guò)其名義持有人(即其托管機(jī)構(gòu))間接行使股東權(quán)利。5、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）。A、制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)B、對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕C、公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶(hù)的賬戶(hù)動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施D、公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核【參考答案】：A,B,C,D6、已開(kāi)立資金賬戶(hù)但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在（），根據(jù)自己的申購(gòu)量存人足額的申購(gòu)資金。A、申購(gòu)日之前B、申購(gòu)日當(dāng)日C、提出申購(gòu)申請(qǐng)后D、開(kāi)立資金賬戶(hù)的同時(shí)【參考答案】：A,B7、在證券交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)的指令具有著（）。A、有效性B、權(quán)威性C、具體性D、準(zhǔn)確定E、時(shí)效性【參考答案】：B8、關(guān)于有形席位和無(wú)形席位，以下說(shuō)法正確的是（）。A、無(wú)形席位屬于場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)B、無(wú)形席位不需要證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員C、有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高D、有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買(mǎi)賣(mài)指令【參考答案】：B,D9、以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,DABD【解析】按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。本題的最佳答案是ABD選項(xiàng)。10、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有（）。A、上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股B、一般而言，同一證券賬戶(hù)的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除C、每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)D、結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶(hù)在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收【參考答案】：B,D11、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（）。A、流動(dòng)性B、投資性C、收益性D、風(fēng)險(xiǎn)性E、安全性【參考答案】：A,C,D12、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因大致可以分為（）。A、宏觀(guān)政策風(fēng)險(xiǎn)B、法律風(fēng)險(xiǎn)C、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B,C,D【解析】證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因大致可以分為信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。13、目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取主要有（）方式。A、證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取B、銀行自辦資金存取C、委托銀行代理資金存取D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取【參考答案】：A,C,D【解析】這是目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取主要形式。14、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶(hù)提供的咨詢(xún)服務(wù)的有（）。A、上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告B、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究C、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告D、有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦【參考答案】：A,B,C,D15、根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托的托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉（）等方面的專(zhuān)業(yè)人員負(fù)責(zé)結(jié)算業(yè)務(wù)。A、電腦操作B、財(cái)務(wù)核算C、結(jié)算操作D、投資運(yùn)作E、市場(chǎng)分析【參考答案】：A,B,C16、證券交易的原則為（）A、公開(kāi)B、公平C、公允D、公正E、信息對(duì)稱(chēng)【參考答案】：A,B,D17、在我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所包括（）。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D、銀行間債券市場(chǎng)【參考答案】：A,B,C【解析】在我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所包括滬．深證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心。故ABC選項(xiàng)正確。18、下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)對(duì)債券交易方式的創(chuàng)新作用的說(shuō)法正確的是（）。A、買(mǎi)斷式回購(gòu)可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿(mǎn)足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需要B、對(duì)正回購(gòu)方而言，由于回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求。所以正回購(gòu)方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭C、如果將買(mǎi)斷式回購(gòu)、現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)、質(zhì)押式回購(gòu)以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿(mǎn)足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)等要求D、對(duì)于逆回購(gòu)方來(lái)說(shuō)，不僅可以防止因?yàn)檎刭?gòu)方到期拒付資金而給逆回購(gòu)方帶來(lái)?yè)p失，而且逆回購(gòu)方還可以利用回購(gòu)“買(mǎi)斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)和套利的操作【參考答案】：B,C,DBCD【解析】A選項(xiàng)是有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理的說(shuō)明。本題的最佳答案是BCD選項(xiàng)。19、下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法中，正確的有（）。A、金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)B、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者有買(mǎi)入的權(quán)利C、金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約D、金融期權(quán)合約的買(mǎi)入者需支付期權(quán)費(fèi)【參考答案】：B,C,DBCD【解析】金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤，本題的最佳答案是BCD選項(xiàng)。20、根據(jù)規(guī)定，每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，上海證券交易所公告的債券和債券回購(gòu)的大宗交易所包含的信息有（）。A、成交價(jià)格B、成交數(shù)量C、證券名稱(chēng)D、成交時(shí)間E、買(mǎi)賣(mài)雙方的名稱(chēng)【參考答案】：A,B,C三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（）。A、E1頭報(bào)價(jià)B、手勢(shì)報(bào)價(jià)C、書(shū)面報(bào)價(jià)D、電腦報(bào)價(jià)【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P21。2、全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（）。A、交易價(jià)格B、掛牌日C、摘牌日D、交易的起止日期【參考答案】：B,C,D3、證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向（）報(bào)告并提出處理建議。A、股東大會(huì)B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、投資決策機(jī)構(gòu)【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P188。4、國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機(jī)構(gòu)包括（）。A、保險(xiǎn)公司B、證券公司、社會(huì)保障類(lèi)公司C、信托公司、基金公司D、合格境外機(jī)構(gòu)投資者【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則和要求。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P24。5、在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，以下說(shuō)法正確的是（）。A、清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算B、清算價(jià)款時(shí)不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算C、清算證券時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款不可以合并計(jì)算D、清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算【參考答案】：A,B,D【解析】掌握清算與交收的原則。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，P290。6、在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（）。A、A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣B、基金交易為0.001元人民幣C、B股交易為0.Ol港元D、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為O.005元人民幣【參考答案】：B,C【解析】上交所規(guī)定申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位：A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的為0.01元人民幣;基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣;B股交易為0.001美元;債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣。深交所規(guī)定申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位：A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣;基金、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣;B股交易為0.01港元。最后一個(gè)月7、為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有（）。A、建立完善的技術(shù)系統(tǒng)B、建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系C、制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度D、對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P10、P11。8、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括（）。A、管理人關(guān)于參與資金在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾B、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式C、參與金額(比例)D、本集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期【參考答案】：A,B,C【解析】(題目已更正，請(qǐng)勿再提交。)9、可作為融資買(mǎi)人或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A、在交易所上市交易滿(mǎn)6個(gè)月B、融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元C、股東人數(shù)不少于4000人D、近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%【參考答案】：B,C,D10、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A、提醒客戶(hù)了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)B、認(rèn)真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》C、堅(jiān)持了解客戶(hù)原則D、必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)【參考答案】：A,C,D【解析】ACD。B選項(xiàng)屬于委托人的義務(wù)。11、下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的說(shuō)法正確的有（）。A、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，證券買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)都由做市商給出B、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者C、指令驅(qū)動(dòng)下，證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方力量直接決定D、指令驅(qū)動(dòng)下，投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P12。12、上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（）為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。A、9：15—9：25B、9：30—11：30C、14：57—15：00D、13：00—15：00【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P39。13、限制證券賬戶(hù)交易的措施有（）。A、限制賣(mài)出指定證券或指定交易品種B、限制買(mǎi)人指定證券或全部交易品種(但允許賣(mài)出)C、限制賣(mài)出指定證券或全部交易品種(但允許買(mǎi)人)D、限制買(mǎi)入和賣(mài)出指定證券或全部交易品種【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P68。14、下列關(guān)于證券公司市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略的說(shuō)法正確的有（）。A、地區(qū)集中策略為大多數(shù)地方性證券公司采用B、在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略的效益是相對(duì)比較低的，尋找客戶(hù)的隨意性較大C、采用差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略追求的是在一個(gè)或幾個(gè)較小的細(xì)分市場(chǎng)上取得較高的市場(chǎng)占有率D、采用集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略可能會(huì)使整體業(yè)績(jī)提升將受到很大的限制【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P121～122。15、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A、自營(yíng)規(guī)模B、風(fēng)險(xiǎn)限額C、資產(chǎn)配置D、業(yè)務(wù)授權(quán)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P184。16、（）應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。A、證券交易所B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券金融公司D、證券公司【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P263。17、證券公司收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用方式有（）。A、按照公平、合理、自愿的原則，與客戶(hù)協(xié)商并書(shū)面約定收取B、按照服務(wù)期限、客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模收取C、采用差別傭金D、按客戶(hù)收益水平高低收取【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P115。18、凈額清算又分為（）。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、三邊凈額清算D、多邊凈額清算【參考答案】：B,D【解析】掌握清算與交收的原則。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，P290。19、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A、專(zhuān)項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D、特殊目的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃【參考答案】：B,C【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分為限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。20、證券交易所從（）方面規(guī)定入會(huì)的條件。A、證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍B、證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力C、證券公司的組織機(jī)構(gòu)D、證券公司的人員素質(zhì)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P13。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、對(duì)存管后的證券實(shí)行非流動(dòng)性制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而是通過(guò)賬面予以劃轉(zhuǎn)?！緟⒖即鸢浮浚赫_2、遠(yuǎn)期交易和期貨交易是一樣的。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】遠(yuǎn)期交易和期貨交易不是完全一樣的。期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類(lèi)似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割。但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行；期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行。另外，現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的；而期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。3、以券融資的回購(gòu)交易申報(bào)方向?yàn)橘I(mǎi)入，申報(bào)價(jià)格為每元資金日收益率。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。以券融資的回購(gòu)交易申報(bào)方向?yàn)橘I(mǎi)入，申報(bào)價(jià)格為每百元資金年到期收益率。4、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司在成立后就可為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、中國(guó)結(jié)算深圳分公司受理證券公司提出的轉(zhuǎn)托管和申請(qǐng)投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】中國(guó)結(jié)算深圳分公司只接受證券公司提出的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管應(yīng)向其證券托管的證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理，未完成交收的證券不得轉(zhuǎn)托管。6、股須交易的特別處理不僅是對(duì)上市公司的處罰，也是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉股票交易特別處理規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P56。7、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤8、深圳市場(chǎng)權(quán)證的清算交收過(guò)程中，最終交收時(shí)點(diǎn)后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司先完成T日權(quán)證行權(quán)的最終交收，再進(jìn)行權(quán)證交易的最終交收。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】最終交收時(shí)點(diǎn)(即T+1日16：00)后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司先完成T日權(quán)證交易的最終交收，再進(jìn)行權(quán)證行權(quán)的最終交收。9、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。10、投資者一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤11、證券交易所的會(huì)員可以要求退還席位。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券交易所會(huì)員不可以要求退還席位，但經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位。12、股東僅對(duì)股東大會(huì)多項(xiàng)議案中某項(xiàng)或某幾項(xiàng)議案進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，視為出席本次股東大會(huì)，其所持表決權(quán)數(shù)不納入出席本次股東大會(huì)股東所持表決權(quán)數(shù)計(jì)算。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P156。13、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。（）【參考答案】：正確14、證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶(hù)和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。（）【參考答案】：正確15、目前，證券登記結(jié)算公司每六個(gè)月結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。（）【參考答案】：錯(cuò)誤16、證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。17、權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。（）【參考答案】：錯(cuò)誤18、內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ撟C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。（）【參考答案】：正確19、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司提交的申請(qǐng)材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司提交的申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。20、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易中，交易雙方應(yīng)按合同約定及時(shí)發(fā)送債券和資金的交收指令，在約定交收日應(yīng)有用于交收的足額債券和資金，不得買(mǎi)空或賣(mài)空。（）【參考答案】：正確21、在我國(guó)，詢(xún)價(jià)分為初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)