建設(shè)項(xiàng)目管理內(nèi)部控制制度

建設(shè)項(xiàng)目管理內(nèi)部控制制度（一）崗位責(zé)任與授權(quán)批準(zhǔn)制度工程項(xiàng)目崗位責(zé)任1．具備良好的職業(yè)道德。2．具備良好的業(yè)務(wù)素養(yǎng)。3．掌握必要的基本的崗位技能。4．獲得從事相關(guān)崗位的職業(yè)資格證書。（二）項(xiàng)目決策與招標(biāo)管控規(guī)范1、工程項(xiàng)目決策管理制度第1條為規(guī)范工程項(xiàng)目決策管理，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第2條本制度所稱的工程項(xiàng)目決策是指一定金額以上的工程項(xiàng)目的建設(shè)、改造、裝修、維護(hù)等工作的決策。第3條工程項(xiàng)目決策必須遵循民主化、科學(xué)化、規(guī)范化原則。1．民主化指嚴(yán)禁個(gè)人單獨(dú)決策工程項(xiàng)目或擅自改變集體決策意見。2．科學(xué)化指工程項(xiàng)目的立項(xiàng)研究必須遵循科學(xué)的方法并保持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度。3．規(guī)范化指工程項(xiàng)目決策必須納入集團(tuán)公司重大決策程序，遵循相應(yīng)的管理規(guī)范或?qū)嵤┘?xì)則。第4條工程項(xiàng)目決策過程中，系統(tǒng)內(nèi)的相關(guān)部門應(yīng)履行其職能，提供必要、合理的建議。1．負(fù)責(zé)編制《項(xiàng)目建議書》和《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》。2．為工程項(xiàng)目提供技術(shù)方面的支持。3．為工程項(xiàng)目提供財(cái)務(wù)方面的支持。4．對(duì)決策的過程實(shí)施監(jiān)督審計(jì)。5．為工程項(xiàng)目提供法律方面的支持。6．其他相關(guān)部門根據(jù)需要給予必要的支持和配合。第5條對(duì)需要外包的工程項(xiàng)目進(jìn)行決策時(shí)應(yīng)該明確以下事項(xiàng)。1．明確發(fā)包方式（包工包料、包工部分包料和包工不包料）。2．明確招標(biāo)程序。3．明確招標(biāo)執(zhí)行人員的權(quán)限和責(zé)任。第6條本制度解釋權(quán)及修改權(quán)歸教育基建辦。第7條本制度自公布之日起生效。2、工程項(xiàng)目招標(biāo)管理細(xì)則第1章總則第1條目的和依據(jù)1．對(duì)工程項(xiàng)目承包方進(jìn)行評(píng)定和選擇，保證承包方具有滿足要求的能力，通過對(duì)工程項(xiàng)目承包活動(dòng)實(shí)施控制，確保工程項(xiàng)目符合相關(guān)法律、法規(guī)和政策的要求。2．工程部進(jìn)行工程承包的招標(biāo)工作，招標(biāo)工作以國(guó)家、行業(yè)及公司的相關(guān)管理規(guī)定為依據(jù)。第2條適用范圍適用于系統(tǒng)內(nèi)各類工程項(xiàng)目的招標(biāo)管理工作。第3條工程項(xiàng)目招標(biāo)工作的原則1．公開、公正。2．標(biāo)價(jià)與成本相結(jié)合。3．工程性質(zhì)與施工能力相結(jié)合。第2章工程項(xiàng)目招標(biāo)的要求與形式第4條工程項(xiàng)目招標(biāo)工作的要求1．工程項(xiàng)目承包的工程質(zhì)量必須達(dá)到國(guó)家有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及合同的質(zhì)量要求，并且必須滿足質(zhì)量要求。2．工程項(xiàng)目承包方必須經(jīng)過評(píng)定和認(rèn)可，并建立完善的工程項(xiàng)目承包方檔案，局黨委負(fù)責(zé)審批工程項(xiàng)目的最終承包商。第5條工程項(xiàng)目的招標(biāo)形式分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。1．公開招標(biāo)，是指以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。2．邀請(qǐng)招標(biāo)，是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。第6條原則上采用公開招標(biāo)的形式，特殊情況下的工程項(xiàng)目采用邀請(qǐng)招標(biāo)的形式?？梢圆捎米h標(biāo)的形式。第7條公開招標(biāo)工程項(xiàng)目的發(fā)包實(shí)行自行辦理或委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜。在選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)選擇依法設(shè)立的、具備招標(biāo)代理資格、具有豐富的招標(biāo)代理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的中介組織代理招標(biāo)事宜。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的確定應(yīng)考慮招標(biāo)業(yè)績(jī)與代理費(fèi)用等因素。第8條有下列情形之一的，經(jīng)局或其他項(xiàng)目審批部門批準(zhǔn)，可不進(jìn)行招標(biāo)。1．由于不可抗力造成緊急情況，從而無法開展有效的招標(biāo)活動(dòng)的。2．采用特定專利、專有技術(shù)或?qū)ㄖ囆g(shù)造型有特殊要求的。3．潛在投標(biāo)人少于三家不能形成有效競(jìng)爭(zhēng)的。4．法律、法規(guī)規(guī)定的其他不適宜招標(biāo)的。第9條必須進(jìn)行招標(biāo)的工程項(xiàng)目，在申報(bào)可行性研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)同時(shí)報(bào)送該工程項(xiàng)目的招標(biāo)范圍、招標(biāo)組織形式、招標(biāo)方式、招標(biāo)項(xiàng)目投資估算及其他有關(guān)內(nèi)容，由工程項(xiàng)目審批部門在批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告時(shí)提出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的意見。第10條屬于本辦法第8條規(guī)定的工程建設(shè)項(xiàng)目，需在報(bào)送可行性研究報(bào)告時(shí)，提出不招標(biāo)申請(qǐng)，并說明理由，由項(xiàng)目審批部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。第11條招標(biāo)人應(yīng)嚴(yán)格按照已核準(zhǔn)的招標(biāo)范圍、招標(biāo)組織形式、招標(biāo)方式進(jìn)行招標(biāo)活動(dòng)；凡因情況變化需對(duì)已核準(zhǔn)的招標(biāo)方案做出改變的，應(yīng)在原審批部門重新辦理有關(guān)核準(zhǔn)手續(xù)。第3章招標(biāo)文件的編制和評(píng)審第12條編制招標(biāo)文件1．招標(biāo)文件自行編制或由招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制。2．招標(biāo)文件主要包括以下內(nèi)容：（1）招標(biāo)項(xiàng)目的范圍、招標(biāo)項(xiàng)目適用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（2）投標(biāo)企業(yè)技術(shù)資質(zhì)等級(jí)要求；（3）投標(biāo)報(bào)價(jià)及招標(biāo)項(xiàng)目規(guī)定采用的概（預(yù)）算定額、費(fèi)用定額；（4）招標(biāo)項(xiàng)目?jī)r(jià)格調(diào)整因素和雙方共同遵循的價(jià)格調(diào)整文件類別；（5）參考價(jià)格、暫估價(jià)格的價(jià)差處理辦法，補(bǔ)充單價(jià)的確認(rèn)方式；（6）設(shè)計(jì)變更以及其他技術(shù)、經(jīng)濟(jì)洽商的可調(diào)整種類、限額及其確認(rèn)方式和處理辦法；（7）對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目的特殊情況或不可預(yù)見因素的處理方式；（8）招標(biāo)項(xiàng)目建設(shè)材料、設(shè)備的供應(yīng)方式與計(jì)價(jià)、結(jié)算方法以及采購(gòu)、運(yùn)輸、保管責(zé)任；（9）工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量責(zé)任及補(bǔ)償辦法；（10）工期要求，工程款撥付、工程結(jié)算規(guī)則與方式；（11）評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)標(biāo)方法；投標(biāo)文件編制、提交、修改、撤回的要求，投標(biāo)有效期及開標(biāo)的時(shí)間地點(diǎn)；（12）合同的主要條款；（13）其他的相關(guān)內(nèi)容。第13條編制標(biāo)底公開招標(biāo)的標(biāo)底原則上均委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)編制。標(biāo)底的委托方式及編制原則經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)確定后由項(xiàng)目開發(fā)部編寫委托說明。非委托的標(biāo)底由項(xiàng)目開發(fā)部組織編制。標(biāo)底由總工程師組織審批，需要報(bào)招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)審定的報(bào)招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)審定。編制完成后的標(biāo)底在公布前應(yīng)嚴(yán)格保密。第14條評(píng)審招標(biāo)文件招標(biāo)文件編制好后，項(xiàng)目開發(fā)、工程技術(shù)、財(cái)務(wù)等職能部就其中主要條款及要求作出書面評(píng)審，報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理及總工程師確認(rèn)，確認(rèn)后的評(píng)審記錄為招標(biāo)文件修改及正式成文的依據(jù)。第4章資格預(yù)審第15條實(shí)施資格預(yù)審工程招標(biāo)前應(yīng)對(duì)工程承包商進(jìn)行資格預(yù)審。資格預(yù)審由工程部組織，造價(jià)管理部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門配合。資格預(yù)審的主要內(nèi)容如下：1．是否具備發(fā)包工程項(xiàng)目要求的施工資質(zhì)；2．是否具有與承擔(dān)本標(biāo)的工程內(nèi)容相配套的技術(shù)實(shí)力與機(jī)械裝備；3．近兩年的合同（包括內(nèi)容）履行情況，權(quán)威部門認(rèn)定的施工質(zhì)量情況；4．近兩年的年終財(cái)務(wù)報(bào)表及流動(dòng)資金狀況，在資金和債務(wù)方面是否存在糾紛；5．現(xiàn)有施工任務(wù)（含在建及未開工工程）；企業(yè)自有設(shè)備一覽表；6．?dāng)M承擔(dān)本工程的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人的管理、技術(shù)素質(zhì)；7．法律法規(guī)規(guī)定的其他情況。第16條參與投標(biāo)人資格審查工作的人員必須認(rèn)真、負(fù)責(zé)，嚴(yán)禁參與資格審查的人員收受潛在投標(biāo)人的財(cái)物，否則將受到相應(yīng)處罰。第5章評(píng)標(biāo)與中標(biāo)第17條評(píng)標(biāo)原則公開、公正、擇優(yōu)。第18條在招標(biāo)文件中確認(rèn)的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)禁止任何人改動(dòng)，禁止任何人泄露評(píng)標(biāo)相關(guān)信息。第19條成立評(píng)標(biāo)委員會(huì)1．評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)代表和有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)方面的專家組成，委員會(huì)人數(shù)應(yīng)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二，招標(biāo)人和招標(biāo)機(jī)構(gòu)以外的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二；委員會(huì)負(fù)責(zé)人可由其成員推舉產(chǎn)生或由招標(biāo)人確定。2．評(píng)標(biāo)委員會(huì)的主要職責(zé)就是開展評(píng)標(biāo)活動(dòng)，向招標(biāo)人推薦中標(biāo)候選人，并列明中標(biāo)人的推薦順序。3．評(píng)標(biāo)委員會(huì)外聘專家的標(biāo)準(zhǔn)（1）從事相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域工作滿5年，具有高級(jí)職稱或同等專業(yè)水平。（2）客觀公正、誠(chéng)信廉潔具備較高的思想道德水平和職業(yè)修養(yǎng)。（3）熟悉招標(biāo)投標(biāo)的法律法規(guī)，并具有與招標(biāo)項(xiàng)目相關(guān)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。4．下列人員不得擔(dān)任評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員：（1）工程項(xiàng)目主管部門或監(jiān)督部門的人員；（2）與投標(biāo)人存在近親關(guān)系、經(jīng)濟(jì)利益或其他利害關(guān)系的人員；（3）曾在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中因違法違紀(jì)行為受過處罰的人員；（4）有可能影響公正評(píng)標(biāo)的其他人員。第20條評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)審和比較。招標(biāo)文件中沒有規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和方法不得作為評(píng)標(biāo)的依據(jù)。第21條評(píng)標(biāo)委員會(huì)可以以書面方式要求投標(biāo)人對(duì)投標(biāo)文件中含義不明確、表達(dá)不一致或有明顯文字和計(jì)算錯(cuò)誤的內(nèi)容以書面方式進(jìn)行必要的澄清或補(bǔ)正，但投標(biāo)人的澄清或補(bǔ)正不得超出投標(biāo)文件的范圍或改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。第22條評(píng)標(biāo)委員會(huì)在評(píng)標(biāo)時(shí)，出現(xiàn)以下情節(jié)之一的，應(yīng)做廢標(biāo)處理：1．投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)、串通投標(biāo)或以行賄手段謀取中標(biāo)的；2．投標(biāo)人資格條件不符合國(guó)家規(guī)定和招標(biāo)文件要求的；3．投標(biāo)人對(duì)明顯低報(bào)價(jià)不能合理說明或不能提供相關(guān)證明材料，認(rèn)定其競(jìng)標(biāo)低于成本報(bào)價(jià)的；4．投標(biāo)人或投標(biāo)文件未能對(duì)招標(biāo)文件確定的實(shí)質(zhì)性要求和條件做出響應(yīng)的；5．其他應(yīng)作廢標(biāo)處理的。第23條在確定中標(biāo)人前，公司任何人不得與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行談判。公司應(yīng)從評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的1～3個(gè)中標(biāo)候選人中確定1個(gè)中標(biāo)人。第24條中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)向中標(biāo)人發(fā)中標(biāo)通知書，同時(shí)通知未中標(biāo)人，并與中標(biāo)人在10日內(nèi)簽訂合同。第6章附則第25條本細(xì)則由基建辦擬定，報(bào)局黨委審批通過后執(zhí)行。第26條本細(xì)則的解釋權(quán)歸基建辦所有。（三）工程項(xiàng)目概預(yù)算管控規(guī)范1、工程項(xiàng)目概預(yù)算編制制度第1章總則第1條為提高工程項(xiàng)目概、預(yù)算編制質(zhì)量，統(tǒng)一概預(yù)算的編制規(guī)范，有效控制工程項(xiàng)目投資，控制固定資產(chǎn)投資規(guī)模，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和本公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第2條工程項(xiàng)目概預(yù)算是設(shè)計(jì)文件的重要組成部分，初步設(shè)計(jì)階段編制概算，施工圖階段編制預(yù)算。第3條一個(gè)工程項(xiàng)目由幾個(gè)設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)時(shí)，各設(shè)計(jì)單位應(yīng)負(fù)責(zé)編制所承擔(dān)設(shè)計(jì)的概算，由主體設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)匯編總概算，并協(xié)調(diào)統(tǒng)一概算的編制原則、依據(jù)。第4條設(shè)計(jì)概算經(jīng)批準(zhǔn)后，可作為以下事項(xiàng)的依據(jù)：1．編制固定資產(chǎn)計(jì)劃；2．控制和確定建設(shè)項(xiàng)目投資；3．簽訂建設(shè)項(xiàng)目總包合同和貸款合同；4．控制基本工程建設(shè)項(xiàng)目的貸款；5．施工圖設(shè)計(jì)預(yù)算以及考核設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)合理性。第5條施工圖預(yù)算經(jīng)批準(zhǔn)后，可作為以下事項(xiàng)的依據(jù)：1．確定工程預(yù)算造價(jià)；2．編制招標(biāo)標(biāo)底；3．實(shí)行投資包干；4．辦理工程結(jié)算。第6條概預(yù)算編制要求完整地反映設(shè)計(jì)內(nèi)容、合理反映施工條件、正確確定工程造價(jià)。第2章概預(yù)算文件編制第7條設(shè)計(jì)概預(yù)算文件構(gòu)成1．編制說明。2．建設(shè)項(xiàng)目總概預(yù)算書。3．單項(xiàng)工程綜合概預(yù)算書。4．單位工程概預(yù)算書。5．其他工程費(fèi)用概預(yù)算書。第8條設(shè)計(jì)概預(yù)算的編制說明應(yīng)包括以下主要內(nèi)容。1．工程概況。說明建設(shè)項(xiàng)目的性質(zhì)（新建、擴(kuò)建、技改）、地理位置、建設(shè)規(guī)模、所批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書或可行性研究報(bào)告及初步設(shè)計(jì)的文號(hào)、總投資。2．編制依據(jù)。說明所編概預(yù)算采用的定額、指標(biāo)、工人工資標(biāo)準(zhǔn)、材料預(yù)算價(jià)格、施工機(jī)械使用費(fèi)、設(shè)備價(jià)格和各項(xiàng)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的年份、文件、規(guī)定。3．投資分析。進(jìn)行以工程費(fèi)用性質(zhì)劃分的投資分析和以工程項(xiàng)目性質(zhì)劃分的投資分析。4．主要材料分析。列出鋼材、木材、水泥用量表。第9條總概預(yù)算書是確定建設(shè)項(xiàng)目從籌建到竣工驗(yàn)收全部建設(shè)費(fèi)用總投資的文件?？偢蓬A(yù)算書中包括的費(fèi)用主要由各單項(xiàng)工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和基本預(yù)備費(fèi)用組成，具體內(nèi)容如下。1．單項(xiàng)工程費(fèi)用主要包括以下內(nèi)容：（1）建設(shè)場(chǎng)地準(zhǔn)備項(xiàng)目，一般包括場(chǎng)地準(zhǔn)備、場(chǎng)地平整以及防洪工程等；（2）電氣動(dòng)力工程項(xiàng)目；（3）運(yùn)輸及通信工程項(xiàng)目；（4）給排水及熱力工程項(xiàng)目，一般包括生產(chǎn)、生活及消防給排水管網(wǎng)、鍋爐房等；（5）場(chǎng)地整理及美化工程項(xiàng)目，一般包括圍墻及大門、綠化、美化、道路等。2．工程建設(shè)其他費(fèi)用，是指和整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)而不是和某一單項(xiàng)工程有關(guān)的工程費(fèi)用，一般包括與土地征用相關(guān)的各項(xiàng)費(fèi)用、建設(shè)單位管理費(fèi)、辦公和生活家具購(gòu)置費(fèi)、供電補(bǔ)貼費(fèi)、施工機(jī)構(gòu)遷移費(fèi)以及其他費(fèi)用等。3．基本預(yù)備費(fèi)用，主要包括以下內(nèi)容：（1）在批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)范圍內(nèi)工程量增減、設(shè)備改型、材料代用等費(fèi)用；（2）由于一般自然災(zāi)害所造成的損失和預(yù)防自然災(zāi)害所產(chǎn)生的費(fèi)用；（3）在組織工程竣工驗(yàn)收時(shí)，為鑒定工程質(zhì)量必須開挖和修復(fù)隱蔽工程而增加的費(fèi)用。第3章概算編制第10條建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)概算書由以下內(nèi)容組成：1．封面、簽署頁(yè)及目錄；2．編制說明；3．總概算表；4．前期工程費(fèi)概算表；5．單項(xiàng)（位）工程概算表；6．建筑工程/安裝工程概算表；7．工程建設(shè)其他費(fèi)用概算表；8．分年度投資匯總表；9．資金供應(yīng)量匯總表；10．工程主要工程量表；11．工程主要設(shè)備表；12．工程主要材料表。第11條建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)概算由靜態(tài)和動(dòng)態(tài)費(fèi)用兩部分組成。1．靜態(tài)費(fèi)用由建設(shè)項(xiàng)目基期的前期工程費(fèi)、建筑工程費(fèi)、安裝工程費(fèi)、設(shè)備及工器具購(gòu)置費(fèi)及工程建設(shè)其他費(fèi)中的靜態(tài)部分組成。2．動(dòng)態(tài)費(fèi)用由工程項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)工程建設(shè)其他費(fèi)中的動(dòng)態(tài)部分及新開征稅費(fèi)組成。第14條初步設(shè)計(jì)概算應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)（計(jì)劃）任務(wù)書、可行性研究投資估算、初步設(shè)計(jì)圖紙及文字說明（工程項(xiàng)目表、設(shè)備表、材料表、結(jié)構(gòu)特征一覽表）和本部門或工程所在地主管部門頒發(fā)的概算定額（概算指標(biāo)）及取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制。第12條初步設(shè)計(jì)概算的編制要求1．主要建筑工程項(xiàng)目的概算，應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計(jì)平剖面圖紙（附鋼筋表）計(jì)算工程量，套用概算定額或綜合預(yù)算定額進(jìn)行編制。一般建筑工程項(xiàng)目的概算，可根據(jù)建筑結(jié)構(gòu)特征一覽表、材料表，套用概算指標(biāo)或類似工程造價(jià)指標(biāo)，以米、平方米、立方米、座為單位進(jìn)行編制。2．主要安裝工程項(xiàng)目的概算，應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計(jì)平、產(chǎn)、剖面圖紙，設(shè)備表，材料表計(jì)算工程量，套用概算定額、綜合預(yù)算定額或類似工程造價(jià)指標(biāo)進(jìn)行編制。一般安裝工程項(xiàng)目概算，可根據(jù)設(shè)備表、材料表套用概算指標(biāo)或類似工程造價(jià)指標(biāo)進(jìn)行編制。在無概算定額、概算指標(biāo)、綜合預(yù)算定額或造價(jià)指標(biāo)的情況下，可根據(jù)設(shè)計(jì)深度的不同，酌情增加零星工程費(fèi)用，但不能超過直接費(fèi)用的10%。所有建筑工程及安裝工程概算，均需編出鋼材、木材、水泥三材用量表。第13條設(shè)備購(gòu)置費(fèi)的編制。設(shè)備購(gòu)置費(fèi)，包括設(shè)備由交貨地起運(yùn)至施工現(xiàn)場(chǎng)或指定的現(xiàn)場(chǎng)堆放地為止的全部費(fèi)用，由設(shè)備原價(jià)（出廠價(jià)）、設(shè)備運(yùn)雜費(fèi)組成。第14條設(shè)計(jì)概算的審核、審批設(shè)計(jì)概算書應(yīng)隨同初步設(shè)計(jì)文件按照初步設(shè)計(jì)審批辦法，由主管部門按分級(jí)管理權(quán)限報(bào)國(guó)家有關(guān)部門和省、地建設(shè)行政主管部門審核/審批。設(shè)計(jì)單位必須如實(shí)地向?qū)徟块T反映概算的編制情況及存在的問題，必要時(shí)提供有關(guān)計(jì)算基礎(chǔ)資料。第15條應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的概算合理安排使用投資，切實(shí)控制好建設(shè)項(xiàng)目的工程造價(jià)，對(duì)概算的執(zhí)行全面負(fù)責(zé)。第16條設(shè)計(jì)概算一經(jīng)批準(zhǔn)，不得任意突破。如必須突破初步設(shè)計(jì)概算時(shí)，其超出部分經(jīng)原設(shè)計(jì)單位同意并修改后，由主管部門報(bào)原初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)審核/審批。第4章預(yù)算編制第17條施工圖預(yù)算應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)及概算文件、施工圖設(shè)計(jì)圖紙（建設(shè)工程設(shè)計(jì)圖紙要有鋼筋表）、材料表、設(shè)備表和主管部門或工程所在地區(qū)頒發(fā)的預(yù)算定額和各項(xiàng)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制。第18條施工圖預(yù)算的編制應(yīng)滿足以下要求。1．應(yīng)根據(jù)預(yù)算定額規(guī)定的計(jì)算規(guī)則及施工圖、材料表、設(shè)備表等有關(guān)設(shè)計(jì)文件，綜合施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行工程量的計(jì)算。2．定額的套用應(yīng)與分項(xiàng)工程的特征、內(nèi)容相匹配。若定額的內(nèi)容、規(guī)定與分項(xiàng)工程的特征有差異時(shí)，套用定額可進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整換算；若無定額可套時(shí)，可編制補(bǔ)充定額。所編補(bǔ)充定額應(yīng)報(bào)定額站備案。3．套用定額或單位估價(jià)表時(shí)，若定額基價(jià)或單位估價(jià)表單價(jià)，與工程所在地現(xiàn)行的同類人工費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、材料預(yù)算價(jià)格、施工機(jī)械臺(tái)班費(fèi)有出入時(shí)，應(yīng)進(jìn)行價(jià)差調(diào)整，調(diào)整到與工程所在地現(xiàn)行的同類工資標(biāo)準(zhǔn)、材料預(yù)算價(jià)格和施工機(jī)械臺(tái)班費(fèi)相一致。套用地區(qū)定額時(shí)，按地區(qū)規(guī)定的價(jià)差系數(shù)調(diào)整；套用專業(yè)定額時(shí)，按定額主管部門發(fā)布的調(diào)整辦法進(jìn)行調(diào)整。第19條單位工程預(yù)算的內(nèi)容包括直接費(fèi)、間接費(fèi)、計(jì)劃利潤(rùn)。1．直接費(fèi)的確定直接費(fèi)由人工費(fèi)、材料費(fèi)、施工機(jī)械使用費(fèi)和其他直接費(fèi)用組成。2．間接費(fèi)的確定間接費(fèi)由施工管理費(fèi)和其他間接費(fèi)用組成。第5章附則第20條本制度由基建辦負(fù)責(zé)解釋。第21條本制度自2017年7月1日起實(shí)施。2、工程項(xiàng)目概預(yù)算審核辦法第1條為了加強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目概、預(yù)算過程的監(jiān)督，保證建設(shè)資金合理、合法、有效使用，不斷提高投資項(xiàng)目的管理水平，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，特制定本辦法。第2條本辦法所稱工程項(xiàng)目概預(yù)算，是指以自建、外包、分包等形式實(shí)施工程項(xiàng)目時(shí)所進(jìn)行的概算及預(yù)算。第3條審核責(zé)任主體指參與審核的部門及人員，包括基建辦、辦公室、局黨委等，其各自的審查職責(zé)如下：1．基建辦針對(duì)工程項(xiàng)目概預(yù)算編制的各種資料的真實(shí)性、全面性、可靠性進(jìn)行審核；對(duì)工程項(xiàng)目概預(yù)算工程量的定額、參數(shù)、模型以及工程量測(cè)算的合理性進(jìn)行審查；對(duì)工程項(xiàng)目概預(yù)算的計(jì)算的準(zhǔn)確性、項(xiàng)目的完整性進(jìn)行審核；2．辦公室對(duì)概預(yù)算編制的各種依據(jù)進(jìn)行審核，對(duì)數(shù)值進(jìn)行復(fù)核演算，對(duì)概預(yù)算編制、報(bào)批過程進(jìn)行審計(jì)監(jiān)控，確保編制過程的規(guī)范性；3、局黨委對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目概預(yù)算的編制依據(jù)、工程量測(cè)算、費(fèi)用計(jì)算等進(jìn)行全面的審核。第4條工程項(xiàng)目概預(yù)算的審核要求，主要是檢驗(yàn)工程概預(yù)算的合規(guī)性、合法性、合理性和真實(shí)性，重點(diǎn)審查以下八個(gè)方面：1．是否執(zhí)行國(guó)家、地方概預(yù)算定額；2．是否按國(guó)家或地方政策調(diào)整材料價(jià)格、調(diào)整定額等的文件規(guī)定執(zhí)行；3．是否正確套用定額標(biāo)準(zhǔn)；4．是否按國(guó)家或地方政府規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用；5．主要材料價(jià)格的真實(shí)性；6．是否按施工圖及更改資料計(jì)算工程工作量，同時(shí)審查更改資料的合規(guī)性和有效性；7．是否按國(guó)家規(guī)定的計(jì)費(fèi)程序操作，有無違反操作程序多計(jì)費(fèi)的問題；8．其他重要事項(xiàng)。第5條需要審核的資料包括但不限于以下內(nèi)容：1．審核項(xiàng)目申報(bào)書；2．審核建議書或可行性研究報(bào)告；3．審核立項(xiàng)或初步設(shè)計(jì)批復(fù)文件；4．審核項(xiàng)目支出明細(xì)預(yù)算及編制說明；5．審核工程量的計(jì)算方式；6．審核材料預(yù)算價(jià)格；7．審核與概算編制人員資質(zhì)；8．審核其他相關(guān)資料及依據(jù)。第6條參與審核工作的人員根據(jù)審核結(jié)果填寫《概預(yù)算審核意見書》，并簽章確認(rèn)。第7條本辦法適用于教育系統(tǒng)各單位。第8條本辦法自下發(fā)之日起開始執(zhí)行，由基建辦進(jìn)行解釋。（四）價(jià)款支付與工程實(shí)施規(guī)范1、工程進(jìn)度價(jià)款支付制度第1條目的1．及時(shí)、準(zhǔn)確地支付工程項(xiàng)目的進(jìn)度款項(xiàng)。2．確保工程項(xiàng)目的進(jìn)度和質(zhì)量符合要求。第2條適用范圍本制度適用于在工程項(xiàng)目施工過程中，按照合同約定所開展的工程進(jìn)度款項(xiàng)的支付工作。第3條進(jìn)度價(jià)款支付方式1．按月結(jié)算。對(duì)在建施工工程，每月施工單位提出工程月報(bào)表及其工程款結(jié)算單，送交基建辦辦理已完工程的工程款結(jié)算。2．分段結(jié)算。即雙方約定按單項(xiàng)工程或單位工程進(jìn)度，劃分不同階段進(jìn)行結(jié)算。一般劃分為基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)、裝飾、設(shè)備安裝等幾個(gè)階段，或者將建筑的每層作為結(jié)算單位。每階段工程完工后，進(jìn)行結(jié)算。3．雙方約定的其他結(jié)算方式。第4條選擇什么方式支付工程項(xiàng)目的進(jìn)度價(jià)款，由公司和施工單位在預(yù)先簽訂的合同中進(jìn)行明確約定。一旦約定，嚴(yán)禁采用其他方式進(jìn)行進(jìn)度價(jià)款支付。第5條進(jìn)度價(jià)款審核要點(diǎn)1．工程量進(jìn)度是否屬實(shí)、測(cè)算是否準(zhǔn)確。2．工程質(zhì)量是否達(dá)到合格要求。3．是否存在進(jìn)度價(jià)款超付情況。第6條本制度由基建辦擬定，報(bào)局黨委審批后施行，解釋權(quán)歸工程部所有。2、工程項(xiàng)目材料管理辦法第1章總則第1條目的1．規(guī)范對(duì)工程項(xiàng)目材料采購(gòu)、收發(fā)、保管的管理。2．確保工程項(xiàng)目材料100%符合相關(guān)國(guó)家規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)。3．確保工程項(xiàng)目材料嚴(yán)格按合同要求進(jìn)場(chǎng)，保證工程按質(zhì)按期完成。第2條適用范圍工程項(xiàng)目承包合同中所指定的由建設(shè)單位供應(yīng)的材料的管理。第2章材料采購(gòu)第3條采購(gòu)范圍1．主材，包括水泥、鋼筋、木材、預(yù)拌混凝土等。2．裝飾材料，包括飾面磚、飾面板、不銹鋼制品、玻璃制品、鋁合金制品、罩面板、涂料等。3．水電安裝材料，包括消防及電氣設(shè)備、電氣主材、需求量較大的輔材。第4條采購(gòu)方式1．非招標(biāo)采購(gòu)（1）一般材料采購(gòu)實(shí)施非招標(biāo)采購(gòu)，基建辦對(duì)供應(yīng)商和所需材料進(jìn)行調(diào)查，并編寫調(diào)查報(bào)告經(jīng)局黨委審核后，由局長(zhǎng)簽字予以確認(rèn)，基建辦主管負(fù)責(zé)聯(lián)系非招標(biāo)采購(gòu)的供應(yīng)商，并進(jìn)行談判，代表單位簽訂采購(gòu)合同。（2）在材料采購(gòu)合同簽約之前，采購(gòu)主管以及項(xiàng)目部材料員必須檢查供貨廠商的法人委托書、地址、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、準(zhǔn)用證、合格證、檢測(cè)報(bào)告及其技術(shù)指標(biāo)等資料是否符合合同和入圍資格要求。檢查項(xiàng)目包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容。①檢查進(jìn)場(chǎng)材料的品牌是否符合合同要求。②檢查材料的色澤、材質(zhì)（指材料）、外觀等是否符合設(shè)計(jì)及合同要求。③檢查材料的尺寸、規(guī)格、型號(hào)等是否符合設(shè)計(jì)及合同要求。④檢查材料是否符合出廠標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)國(guó)家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及合同要求達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)。⑤檢查合同要求的配件及輔材等是否齊全、正確。⑥檢查材料的產(chǎn)品保護(hù)措施是否到位。⑦檢查材料的供貨時(shí)間是否按合同及供貨時(shí)間計(jì)劃要求執(zhí)行。如供貨時(shí)間延誤造成工期、經(jīng)濟(jì)損失，則由主辦工程師書面通知供貨廠商主辦人員及其上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)并按采購(gòu)合同的規(guī)定處理。⑧對(duì)關(guān)鍵材料的關(guān)鍵生產(chǎn)加工過程，采購(gòu)主管須會(huì)同質(zhì)檢工程師委派專門人員對(duì)其過程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)跟蹤監(jiān)督。⑨檢查材料的數(shù)量是否符合合同要求及供貨計(jì)劃要求。⑩檢查材料的存貯及堆放是否符合有關(guān)規(guī)定和要求。2．招標(biāo)采購(gòu)（1）基建辦會(huì)同局辦公室以及其他相關(guān)部門成立招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)材料的招標(biāo)工作。（2）招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)招投標(biāo)程序?qū)ν稑?biāo)供應(yīng)商的資格進(jìn)行預(yù)審。（3）招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組通知通過預(yù)審資格的投標(biāo)方參加評(píng)標(biāo)活動(dòng)。（4）招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組組織內(nèi)、外部專家進(jìn)行評(píng)標(biāo)，召開評(píng)標(biāo)說明會(huì)。（5）招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組確定中標(biāo)供應(yīng)商，發(fā)出《中標(biāo)通知書》并就合同條款的細(xì)節(jié)內(nèi)容同供應(yīng)商進(jìn)行談判。（6）基建辦代表單位同中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，并負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的落實(shí)。第5條所有采購(gòu)材料應(yīng)在簽訂合同之前預(yù)留20天的合同審批時(shí)間，20天的招標(biāo)時(shí)間。第6條材料員、施工單位材料員檢查進(jìn)場(chǎng)材料與“產(chǎn)品封樣”是否相符，并將“產(chǎn)品封樣”保留至工程竣工及保修期結(jié)束。第7條材料驗(yàn)收1．材料的檢查、驗(yàn)收工作必須做到100%，經(jīng)基建辦主管驗(yàn)收合格后方可支付材料款。2．對(duì)每次采購(gòu)合同的執(zhí)行和驗(yàn)收情況填寫“材料進(jìn)貨質(zhì)量、進(jìn)度統(tǒng)計(jì)表”，并進(jìn)行匯總保存，以備供應(yīng)商參考。第3章附則第8條本制度由基建辦制定并報(bào)主管局長(zhǎng)和局長(zhǎng)審批后執(zhí)行。第9條本制度的解釋權(quán)和修改權(quán)歸基建辦。（五）工程竣工決算管控規(guī)范1、竣工決算管理制度第1條目的為合理確定工程造價(jià)，正確核定新增固定資產(chǎn)的價(jià)值，考核分析投資效果，建立健全經(jīng)濟(jì)責(zé)任制，特制定本制度。第2條竣工決算編制依據(jù)1．經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、投資估算書、初步設(shè)計(jì)或擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)、概算書及修正概算書。2．經(jīng)批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)及其施工圖預(yù)算書。3．設(shè)計(jì)交底或圖紙會(huì)審會(huì)議紀(jì)要、設(shè)計(jì)變更記錄。4．施工記錄或施工簽證單及其他施工過程中發(fā)生的費(fèi)用記錄。5．招投標(biāo)的標(biāo)的、承包合同、工程結(jié)算等有關(guān)資料。6．歷年基建資料、財(cái)務(wù)決算及批復(fù)文件。7．設(shè)備、材料調(diào)價(jià)文件和調(diào)價(jià)記錄。8．竣工圖及各種竣工驗(yàn)收資料。9．有關(guān)財(cái)務(wù)核算制度、辦法和其他有關(guān)資料。第3條竣工決算的編制要求1．及時(shí)、完整、準(zhǔn)確。2．竣工決算由基建辦組織相關(guān)部門的人員在竣工驗(yàn)收后30日以內(nèi)完成。第4條竣工決算的內(nèi)容竣工決算的內(nèi)容包括竣工財(cái)務(wù)決算說明書、竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表、工程竣工圖和工程造價(jià)對(duì)比分析等四個(gè)部分。其中竣工財(cái)務(wù)決算說明書和竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表又合稱為竣工財(cái)務(wù)決算，它是竣工決算的核心內(nèi)容。1．竣工財(cái)務(wù)決算說明書?？⒐Q算編制說明是對(duì)竣工決算報(bào)表進(jìn)行分析和補(bǔ)充說明的文件，主要內(nèi)容包括以下幾項(xiàng)：（1）工程概況；（2）工程概預(yù)算執(zhí)行情況說明和分析，包括招標(biāo)方式、結(jié)果以及重大設(shè)計(jì)變更情況；（3）對(duì)概預(yù)算和決算進(jìn)行對(duì)比分析，說明資金使用的情況；（4）各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的完成情況；（5）工程建設(shè)其他費(fèi)用使用情況的說明(包括征地、拆遷費(fèi)、建設(shè)單位管理費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)等);（6）財(cái)務(wù)管理工作的經(jīng)驗(yàn)、存在的主要問題和解決措施等；（7）造價(jià)控制的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)總結(jié);（8）工程決算編制中有關(guān)問題處理的說明;（9）其他需要說明的事項(xiàng)。2．竣工工程平面示意圖建設(shè)工程竣工圖是真實(shí)地記錄各種地上、地下建筑物、構(gòu)筑物等情況的技術(shù)文件，主要編制要求具體如下。（1）凡按原設(shè)計(jì)施工圖竣工沒有變動(dòng)的，由施工單位在原施工圖上加蓋“竣工圖”標(biāo)志后，即作為竣工圖。（2）凡在施工過程中，雖有一般性設(shè)計(jì)變更，但能將原施工圖加以修改補(bǔ)充作為竣工圖的，可不重新繪制，由施工單位負(fù)責(zé)在原施工圖（必須是新藍(lán)圖）上注明修改的部分，并附以“設(shè)計(jì)變更通知單”和施工說明，加蓋“竣工圖”標(biāo)志后，作為竣工圖。（3）凡結(jié)構(gòu)形式改