2023年證券投資基金真題及答案

證券投資基金真題及答案（一）單選題1．開放式基金是通過投資者向（)申購和贖回實現(xiàn)流通的。?A．基金托管人?B.基金受托人?Ｃ．基金管理公司?D．證券交易市場2．基金屆滿即為基金終止，對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資后的（）按投資者出資比例分派。

A.基金凈資產(chǎn)

Ｂ．基金總資產(chǎn)

C．基金投資額?D．基金流動資產(chǎn)額?E．開放式基金３.證券投資基金不涉及（)。?A．封閉式基金

B.開放式基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金?D．債券基金?Ｅ．股票基金4．根據(jù)投資對象的不同,證券投資基金的劃分類別不涉及（）。

Ａ．股票基金

Ｂ．國債基金

C．債券基金

D．指數(shù)基金５．根據(jù)運作特點劃分的證券投資基金不涉及（）。?A．對沖基金

Ｂ.套利基金?C.指數(shù)基金

Ｄ．國際基金6.根據(jù)運作特點劃分的證券投資基金不涉及(）。?A．成長型基金

B.收入型基金?Ｃ.期權(quán)基金

D．平衡型基金７．第一家證券投資基金誕生于()。?A.美國

Ｂ.英國?C.德國

D.法國8．()是衡量一個基金經(jīng)營好壞的重要指標，也是基金單位交易價格的計算依據(jù)。?A．基金規(guī)模

B.基金收益率

C．基金資產(chǎn)凈值?Ｄ.基金贖回率9.證券投資基金的發(fā)起人不可以是(）。?A．信托投資公司

B.證券公司?Ｃ．保險公司?Ｄ．基金管理公司10.每個基金發(fā)起人的實收資本不少于（)。

Ａ．2億元?Ｂ.３億元

Ｃ．4億元

D.1億元1１.基金管理公司的發(fā)起人可以是（）。?A．保險公司?B．證券公司?C.商業(yè)銀行

D．金融征詢公司12.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為(）。

A．1000萬元?B．1５0０萬元?C.2０23萬元?D．３000萬元13．基金管理公司發(fā)起人的實收資本不少于（)。

A．1億元?B．2億元

C．3億元

D．4億元14．基金會計帳冊.報表和記錄的保存年限在（）。?A．2０２3以上

B.2023以上

Ｃ．202３以上

D．5年以上1５.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不涉及（）。

A.董事會

B．監(jiān)事會

C.股東大會

Ｄ．消費者１6.基金管理公司的獨立董事不少于（)。?A．2人?B．3人?C.4人?D．５人１7.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于（)。

A.1/４

Ｂ.1/3

C．1/2

Ｄ.1/5１8．我國封閉式基金不允許以下列價格發(fā)行()。

Ａ．溢價發(fā)行?B．折價發(fā)行

Ｃ．平價發(fā)行?D．面值發(fā)行19．根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時間不得少于（）年，最低募集數(shù)額不得少于()億元：

Ａ．1０,5?B.5,10

C.5,2

D．10,1020．我國封閉式基金的發(fā)行期限為（）。?Ａ.４個月?B．2個月

C．3個月

D.1個月2１．我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的（）方可成立：?A．7０%

B.80%?C．９0%?D.６0%22．開放式基金的銷售機構(gòu)不涉及（）。

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.證券公司

D.擔(dān)保公司23．基金變更不涉及（)。?A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金?B．封閉式基金清算

C．封閉式基金擴募?Ｄ.封閉式基金續(xù)期24．根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》,一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（)。

A.10%

B．20％

C.3０%?D.１5%２５．基金清算帳冊以及有關(guān)文獻由（）來保存。

A．基金托管人?Ｂ.基金發(fā)起人

C．基金管理人?D．基金清算小組26．在我國，基金發(fā)起人不涉及（)。

A.證券公司

Ｂ.信托投資公司

C．基金管理公司?Ｄ．金融征詢公司２7.在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于()。

Ａ.2億元人民幣

B.３億元人民幣

C．４億元人民幣?Ｄ．1億元人民幣28.證券投資管理的指導(dǎo)性原則不涉及（）。

A．合規(guī)性原則

B.誠實信用原則

C.合理性原則

D.投資分散化原則29．證券投資管理的的作業(yè)流程不涉及（)。

A.擬定投資目的?B.信息管理

Ｃ.資產(chǎn)配置?D．投資選擇

E．風(fēng)險管理30．貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不涉及()。?Ａ．短期國債

B．公司債券

C．大額可轉(zhuǎn)讓存單?D．回購協(xié)議31．資本市場上交易的金融產(chǎn)品不涉及()。

Ａ．股票?B.債券?C.基金證券?D.商業(yè)票據(jù)３2.金融期貨市場交易的產(chǎn)品涉及()。?A．利率期貨

Ｂ．大豆期貨

C.綠豆期貨

D．遠期合約33.證券投資的交易成本不涉及()。

A.固定成本

B.變動成本

Ｃ．人力成本?Ｄ.買賣價差3４．證券投資的交易成本涉及（)。

Ａ．執(zhí)行成本

Ｂ．信息成本

C.科研成本

D．人力成本35.證券投資的執(zhí)行成本涉及（）。?Ａ.機會成本?B．市場沖擊成本?C．持有庫存的風(fēng)險成本

Ｄ.買賣價差3６．估計公平市場價格的方法不涉及()。

Ａ.交易前價格基準

B．交易后價格基準?C.平均價格基準

D．執(zhí)行價格基準

37.資產(chǎn)管理人的投資方式不涉及（)。Ａ．長期與短期

B．動態(tài)與靜態(tài)

C.積極與被動?Ｄ．系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策38．投資組合收益率的計算方法不涉及（)。?A.算術(shù)平均法

B．時間加權(quán)法?C．凈鈔票流加權(quán)法?D．移動平均法39.風(fēng)險的衡量指標不涉及()。?A．標準差

B.貝塔值

C．阿爾法值?D．決定系數(shù)4０.投資績效的風(fēng)險調(diào)整方法不涉及()。?Ａ．夏普比率

Ｂ.詹森指數(shù)

C．博迪比率?D．特雷諾比率４１．常見的業(yè)績評價基準不涉及()。

A．市場指數(shù)

Ｂ．普通風(fēng)格指數(shù)

Ｃ.標準化投資組合

D．詹森指數(shù)4２.投資組合超額收益的來源是()。?A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

B．股票選擇能力

C.資產(chǎn)混合效率?D.資產(chǎn)類別收益43.投資組合的績效歸屬模型不涉及（)。?Ａ.資產(chǎn)混合效率?B.資產(chǎn)風(fēng)險管理

C.資產(chǎn)類別效率

Ｄ.資產(chǎn)配置效率４４.假設(shè)投資組合的收益率為２0%，無風(fēng)險收益率是８%,投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么,該投資組合的夏普比率等于()。

Ａ．0.４

Ｂ．1．00

C.0.６

D．０.2４5.基金托管人的實收資本不少于()。

A.６０億元?B．7０億元

C.80億元

D.90億元46．基金帳冊.會計報表和記錄由（)來保管:

A．基金持有人?Ｂ．基金發(fā)起人

C．基金管理人?Ｄ.基金托管人47．開放式基金的申購費率不得超過申購金額的（)。

A.２%

Ｂ.3%

C.4%

D.5%４８．開放式基金的贖回費率不得超過贖回金額的(）。

Ａ.２%?Ｂ.３%?C.4％

D.5%49．巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的（)。?A.１0%?B．9%?C.8%

Ｄ.7%50.假定某基金的總資產(chǎn)為3５億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為()。?A．1元／份

Ｂ.１.１６7元/份?Ｃ．１．33億/份?D．1.2元/份５1.開放式基金的買入價不可以是（)。

Ａ.基金單位凈值?B.基金單位凈值減交易費

C．基金單位凈值減贖回費?D.基金單位凈值加交易費52．假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為1０0萬股．500萬股和1０0０萬股，每股的收盤價分別為30元．20元和10元，銀行存款為１０00０萬元，對托管人或管理人應(yīng)付的報酬為5000萬元，應(yīng)付稅金為５０00萬元，基金單位為20230萬,請運用一般的會計原則，計算基金單位凈值為（）。

A.1.0９元?B.１.５３元

C.1．１５元?D.1．３５元53.非金融機構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收,其稅種涉及()。?Ａ．營業(yè)稅?B．印花稅

C．公司所得稅

D.個人所得稅5４.下列哪種風(fēng)險可以通過組合投資來分散()。

A.利率風(fēng)險?B．通貨膨脹風(fēng)險

C．市場風(fēng)險

D．違約風(fēng)險55．我國證券投資基金是基于(）而組織起來的代理投資行為。

A．委托原理?B.代理原理?C.契約原理

D.公約原理5６.公司型基金的持有人是基金公司的（)。?A.債權(quán)人?B.受益人?Ｃ．委托人?Ｄ．股東５7．證券投資基金托管人是（）權(quán)益的代表。?A.基金監(jiān)管人

B.基金持有人

C.基金發(fā)起人

Ｄ．基金管理人5８.契約型基金是基于（)而組織起來的代理投資行為。

A.委托原則

Ｂ.代理原則

C.契約原理

D．公約原理59．契約型基金持有人事實上是(）。

Ａ．經(jīng)營者?B.監(jiān)管者?C.受益者

Ｄ．受托者６０．不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達公司現(xiàn)場的時間每年應(yīng)當(dāng)不少于()。

Ａ.7天?B.10天?C．7個工作日

Ｄ.1０個工作日61.根據(jù)《中華人民共和國信托法》,受托人以（)為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義務(wù)。

Ａ.信托財產(chǎn)

Ｂ．其自有資產(chǎn)

C．信托協(xié)議約定的限度?Ｄ．其注冊資本62.悲觀型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是（）。

Ａ.市場有效性理論?B．市場無效性理論?C．套利定價理論?D．資本資產(chǎn)定價理論63．銀行間債券市場上的交易產(chǎn)品不涉及（）。?Ａ．國債?B．金融債券?Ｃ.國債回購?D.商業(yè)票據(jù)64.債券收益與市場利率的關(guān)系是(）。

A．同方向?B．無關(guān)

Ｃ.反方向?D.無擬定關(guān)系６5．我國私募基金是按()組織起來的。

A．信托法?B.證券法?C．目前沒有法律依據(jù)?Ｄ．公司法66．委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn),不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的（)。?Ａ．10%?Ｂ.15%?C.20%?D．25％

E．30％６7.在我國,基金托管人可由()來擔(dān)任。?Ａ．保險公司?B.證券公司

C．信托投資公司?Ｄ．商業(yè)銀行68．基金設(shè)立的重要文獻不涉及（)。

A．申請報告

B．發(fā)起人協(xié)議

C.基金章程?D.托管協(xié)議

Ｅ．招募說明書69．契約型基金的最低存續(xù)期是（)。?A.５年

B．2023

Ｃ.8年

Ｄ．202370.采用積極性投資戰(zhàn)略的資產(chǎn)管理人在預(yù)測市場將上漲時(）。

A．提高β系數(shù)

B.減少β系數(shù)?C.保持β系數(shù)不變

D.不擬定（二）多選題1．投資基金證券涉及(）。

A．證券投資基金證券?B.貨幣市場投資基金證券

C．產(chǎn)業(yè)投資基金證券

D．創(chuàng)業(yè)投資基金證券2．證券投資基金與股票．債券的區(qū)別表現(xiàn)在(）。

A.來源不同?B．權(quán)益不同?C.特性不同

Ｄ．流動性不同

E．投資風(fēng)險不同３.設(shè)立信托后,委托人變更受益人或者處分受益人的信托受益權(quán)的情形涉及:（)?A．受益人對委托人有重大侵權(quán)行為

B．受益人對其他共同受益人有重大侵權(quán)行為?C.經(jīng)受益人批準

D.信托文獻規(guī)定的其他情形?E．委托人認為必要的時候４．證券投資基金的運作特點涉及(）。?A．規(guī)模較大?Ｂ．專業(yè)運作

C．組合投資?Ｄ．長期收益較好5.按募集與流通方式可以將證券投資基金劃分為(）。?A．公募基金和私募基金?B.上市基金與不上市基金

C．封閉式基金與開放式基金?D．在岸基金與離岸基金6．根據(jù)投資對象的不同,證券投資基金可以分為(）。?A．股票基金?B.國債基金

Ｃ.債券基金?D.指數(shù)基金7.根據(jù)運作特點劃分的證券投資基金涉及(）。

Ａ.對沖基金?B．套利基金?C．指數(shù)基金?D．國際基金８.證券投資基金具有下列（)功能。?A.融資功能?B.專業(yè)理財功能

C.組合投資功能?D．資源配置功能9．證券投資基金的發(fā)起人可以是（）。?A．信托投資公司?B.證券公司

C．保險公司?D.基金管理公司10.基金管理公司的發(fā)起人可以是()。

A.保險公司?Ｂ.證券公司?C.商業(yè)銀行?Ｄ．信托投資公司１1．基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中涉及()。

Ａ．董事會?B.監(jiān)事會

Ｃ．股東大會?D.消費者?E．管理層１2．搣新三會攠涉及()。?Ａ．董事會?Ｂ．監(jiān)事會

C．股東大會

D.工會

E．黨委會13.我國封閉式基金允許以下列價格發(fā)行()。?A.溢價發(fā)行

B．折價發(fā)行?C.平價發(fā)行?D.面值發(fā)行14.開放式基金的銷售機構(gòu)涉及（）。?A.商業(yè)銀行

Ｂ.保險公司?C．證券公司

D.金融征詢公司15.開放式基金的發(fā)行方式涉及（)。?A.代理發(fā)行

B．公募發(fā)行

C．自行發(fā)行?D.私募發(fā)行16．基金變更涉及()。

Ａ．封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金?B.封閉式基金清算?C．封閉式基金擴募

D.封閉式基金續(xù)期17.在我國,基金發(fā)起人涉及(）。?A．證券公司

B．信托投資公司

Ｃ．基金管理公司

D．金融征詢公司18.證券投資管理的指導(dǎo)性原則涉及（）。

A．合規(guī)性原則

B．誠實信用原則

C．合理性原則?D.投資分散化原則?Ｅ．風(fēng)險于收益相匹配原則19．證券投資管理的的作業(yè)流程涉及（)。

A.擬定投資目的

B.信息管理

C．資產(chǎn)配置

D.投資選擇?E．風(fēng)險管理２0．貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品涉及()。

A.短期國債

B．公司債券

C.大額可轉(zhuǎn)讓存單?D.回購協(xié)議21.資本市場上交易的金融產(chǎn)品涉及()。?A．股票?B．公司債券?C．商業(yè)票據(jù)

D．資產(chǎn)擔(dān)保證券２2．金融期貨市場交易的產(chǎn)品涉及(）。?A.利率期貨?Ｂ.股指期貨

C.綠豆期貨?D.遠期合約２3．證券投資的管理成本涉及()。?A．信息成本

Ｂ.科研成本?C．人力成本?D．交易成本?E．物化成本2４．證券投資的交易成本涉及()。?A.執(zhí)行成本?B.機會成本?C．科研成本?D.人力成本?E.傭金和雜費2５．證券投資的執(zhí)行成本涉及(）。

A．市場沖擊成本

B．機會成本

C．選擇市場時機成本

D．持有庫存的風(fēng)險成本26.估計公平市場價格的方法涉及(）。

A．交易前價格基準

B.交易后價格基準?Ｃ.平均價格基準?D.執(zhí)行價格基準27.資產(chǎn)管理人的投資方式涉及(）。?Ａ．長期與短期

B．動態(tài)與靜態(tài)?Ｃ．積極與被動

D．系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策28．公司法人終止的因素涉及()。

Ａ.依法被撤消?B．解散?C.依法宣告破產(chǎn)

D．公司鈔票流枯竭2９．投資組合收益率的計算方法涉及()。

A．算術(shù)平均法

Ｂ．時間加權(quán)法?C．凈鈔票流加權(quán)法

Ｄ．移動平均法30.投資績效的風(fēng)險調(diào)整方法涉及（)。?Ａ．夏普比率

B．詹森指數(shù)

C．博迪比率?D.特雷諾比率31.常見的業(yè)績評價基準涉及(）。?Ａ．市場指數(shù)

Ｂ.普通風(fēng)格指數(shù)?C.標準化投資組合

D.詹森指數(shù)32.投資組合超額收益的來源是（）。?A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

B．股票選擇能力

C．資產(chǎn)混合效率?D.市場時機選擇能力33.投資組合的績效歸屬模型涉及（)。?A.資產(chǎn)混合效率?Ｂ．資產(chǎn)風(fēng)險管理

C．資產(chǎn)類別效率

Ｄ．資產(chǎn)配置效率34.基金管理人在管理運作基金資產(chǎn)時不得從事以下行為()。?A.投資于其他基金

B.從事證券信貸業(yè)務(wù)

Ｃ.從事證券信用交易?D．資金拆借業(yè)務(wù)35．基金持有人大會有權(quán)就下列哪些事項作出決議()。?A.修改基金契約

B．提前終止基金?C．更換基金管理人

D．更換基金托管人36.證券投資基金的服務(wù)機構(gòu)涉及（）。?A.基金代銷機構(gòu)?B．基金注冊登記機構(gòu)

C．基金投資征詢機構(gòu)?D.基金驗資機構(gòu)49．下列哪些可以被視為市場異常的現(xiàn)象()。?A．小公司效應(yīng)

B．日歷效應(yīng)

C．低市盈率效應(yīng)?D.被忽略的公司的效應(yīng)５０.社?；鹄硎聲男畔⑴逗蛨蟾鎽?yīng)符合以下規(guī)定(）。

A.每年一次向社會公布社?；鸶鞣矫尕攧?wù)狀況

B．每季度一次向財政部．勞動和社會保障部提交社?；鹭攧?wù)會計報告．投資管理報告

Ｃ.單個資產(chǎn)管理協(xié)議到期后,向財政部.勞動和社會保障部提交經(jīng)審計的報告,對社保基金投資情況做出說明?D.社?；鸢l(fā)生重大事件，應(yīng)當(dāng)立即報告財政部．勞動和社會保障部,并編制臨時報告書5１．債券按照發(fā)行主體可以分為（)。?Ａ.國債?B.金融債券?C.公司債券

D.市政債券

E．可轉(zhuǎn)換債券52．依據(jù)《中華人民共和國民法通則》,民事活動應(yīng)當(dāng)遵循(）的原則。

A.自愿?B．公平

C.等價有償?Ｄ.誠實信用53.利率期限結(jié)構(gòu)理論涉及()。?A.預(yù)期理論

Ｂ.流動性偏好理論

C.市場分割理論?Ｄ.優(yōu)先置產(chǎn)理論5４.影響久期的因素涉及(）。?Ａ.票息的大小

Ｂ.存續(xù)期限?C.到期收益率

D.票面金額5５.可以對資本市場產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險涉及（)。?A．利率風(fēng)險

B.通貨膨脹風(fēng)險

C.違約風(fēng)險?Ｄ.提前贖回風(fēng)險56．（）屬于證券的特定風(fēng)險:?A．信用風(fēng)險

B.利率風(fēng)險

C.提前贖回風(fēng)險

D．購買力風(fēng)險５7.積極型股票投資戰(zhàn)略涉及()。?Ａ.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略

B．以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略?Ｃ.市場異常戰(zhàn)略?D．投資組合戰(zhàn)略58.根據(jù)對市場效率的結(jié)識,債券的投資策略可以分為（)。

A.指數(shù)化投資策略

B.規(guī)避和鈔票流配比策略?Ｃ．積極調(diào)整的投資策略?D．被動投資策略５9.證券投資基金的監(jiān)管原則涉及（）。?A.保護投資者利益原則?Ｂ.法制管理原則

Ｃ．搣三公攠原則?Ｄ.監(jiān)管與自律原則60．證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容涉及（）。

A．對基金管理公司的監(jiān)管?B.對基金行為的監(jiān)管?C.對基金托管人的監(jiān)管

Ｄ.對基金持有人的監(jiān)管(三)判斷題1.公司型基金的基金公司負責(zé)基金的投資操作和平常管理。

2．證券投資基金的投資對象為貨幣市場工具和資本市場工具。?3．創(chuàng)業(yè)投資基金的重要投資對象是股票.債券．證券投資基金等。?4.公司型基金可以是封閉式基金,也可以是開放式基金。?5.公募基金既可以上市流通,也可以不流通。

6．離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。

７．在岸基金是指在外國募集資金投資于本國證券市場的證券投資基金。

８.指數(shù)基金的投資對象是股票市場指數(shù)。

9.公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。

10.封閉式基金可以掛牌上市交易。

1１．開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺交易。

12.第一只證券投資基金誕生于美國。

13．證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。?１４.證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。?１5.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會.監(jiān)事會與管理層之間互相制約的關(guān)系。?16.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)應(yīng)當(dāng)少于最大股東委派的董事人數(shù)。?17．我國封閉式基金不允許折價發(fā)行。

１８．信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人。?19．基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于四分之一。?20．我國封閉式基金的發(fā)行期限為兩個月。?2１.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的70%方可成立。?22．開放式基金不可以直接銷售。２3．開放式基金的發(fā)行方式涉及公募發(fā)行和私募發(fā)行。

24．開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。?2５.經(jīng)基金持有人大會通過，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。

26．基金清算帳冊以及有關(guān)文獻由基金托管人保存1５天。?27．我國對基金的設(shè)立采用注冊制。?28.在注冊制下，證券監(jiān)管當(dāng)局必須對實質(zhì)性內(nèi)容進行審查。

29．在核準制下，證券監(jiān)管當(dāng)局不對實質(zhì)性內(nèi)容進行審查。?３0．在我國,基金發(fā)起人涉及證券公司.信托投資公司．基金管理公司和金融征詢公司。

３1．在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于兩億元人民幣。?32.我國股票市場允許保證金交易。?３3.期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。?3４.AＤR所代表的是非美國公司股票的所有權(quán)。

3５.期貨合約其實就是遠期合約。

3６．基金發(fā)起人的實收資本不少于四億元人民幣。?37.基金管理公司的發(fā)起人的實收資本不少于三億元人民幣。?３8.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為三千萬元人民幣。

3９．代表百分之五十以上基金單位的基金持有人規(guī)定基金管理人退任的，基金管理任必須退任。?4０．證券投資基金的投資對象為股票．債券和其他證券投資基金。

41.基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會。?4２.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。

43．基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。

44.基金托管人的實收資本不少于100億元人民幣。

４5．封閉式基金的交易與股票交易類似,要繳納印花稅和過戶費。

46．投資者(涉及已開設(shè)證券帳戶的投資者)購買證券投資基金時,必須開設(shè)基金帳戶。

47.基金帳戶可以用來買賣股票，而股票帳戶不用買賣基金。?4８.社保基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款和在一．二級市場上購買國債。?４9．我國的證券投資基金均實行掛牌上市交易。

50．金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不繳納營業(yè)稅。?51.非金融機構(gòu)法人買賣基金單位的差價收入應(yīng)繳納營業(yè)稅。

５2．機構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價收入應(yīng)繳納所得稅。

53.個人投資者買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收涉及印花稅和所得稅。

54.資產(chǎn)管理人為了盡也許分散風(fēng)險，可以根據(jù)自己的判斷來進行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。?55．風(fēng)險是指未來資產(chǎn)價值有多種也許的結(jié)果,投資者知道哪種結(jié)果會發(fā)生。?56．從理論上說,非系統(tǒng)風(fēng)險可以完全消除。?57．系統(tǒng)風(fēng)險是不可消除的風(fēng)險,但資產(chǎn)管理人可以通過各種措施來減少系統(tǒng)風(fēng)險。?58.資產(chǎn)配置重要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風(fēng)險特性。?５9．股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學(xué)基礎(chǔ)是人可以戰(zhàn)勝市場。?60．小公司效應(yīng)支持市場有效性假說。

61．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置事實上是擬定資金在不同類別資產(chǎn)中的分布。

62.時間加權(quán)收益率通常大于算術(shù)平均收益率。?63.積極投資的總交易成本將高于被動投資。

6４.一般來說,我們可以通過各種方法來測算真實的機會成本。

６5.市場流動性越大,市場沖擊成本越大。

６６．資產(chǎn)流動性越高，買賣價差在價格中的比重越小。

67．流動性偏好理論認為遠期利率應(yīng)當(dāng)是預(yù)期的未來利率與流動性風(fēng)險補償?shù)睦奂印?６8.公司法人分立．合并，它的權(quán)利和義務(wù)由變更后的法人享有和承擔(dān)。

69．積極型股票投資戰(zhàn)略認為人可以戰(zhàn)勝市場。?７０．民事法律行為的委托代理，可以用書面形式也可以用口頭形式。法律規(guī)定用書面形式的,應(yīng)當(dāng)用書面形式。?

參考答案：?（一)單選題

1.C2．A3.C4．D5.D6.C7.B8.Ｃ9．C10.B11．B12．Ａ13．Ｃ１4.C15．D16.B１7．B１8．B19.C20.C?21.B22．D23.B2４.Ａ2５．A26.D2７．B28．C29.E30.B３1.D32.A33.