2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試試卷B卷附答案

2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試試卷B卷附答案單選題（共50題）1、信托（契約）型股權投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則安排，由（）在基金合同中約定。A.基金投資者、其他合同當事人（若有）B.基金管理人、基金投資者C.基金管理人、其他合同當事人（若有）D.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）【答案】D2、某股權投資基金信息披露義務人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》且逾期未改正,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取的措施包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C3、信息披露義務人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向中國證券投資基金協(xié)會投訴或舉報，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求其限期改正；逾期未改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對義務人及主要負責人采取（）等紀律處分措施。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B4、公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（）作為專業(yè)的財務顧問經營與管理基金資產。A.基金托管公司B.證券經紀人C.基金管理公司D.投資機構【答案】C5、從企業(yè)規(guī)模來看可以分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對（）。A.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。B.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；但作為對基金財產安全的保證C.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產安全的保證D.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可；但作為對基金財產安全的保證【答案】C7、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于（）創(chuàng)業(yè)企業(yè)的（）投資基金。A.未上市；股權B.上市：股權C.未上市；債權D.上市；債權【答案】A8、息稅前利潤的計算公式為（）。A.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤-所得稅+利息B.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤-所得稅-利息C.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤+所得稅-利息D.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤+所得稅+利息【答案】D9、股權投資基金管理機構設立（）會對投資項目行使投資決策權。A.董事會B.理事會C.投資決策委員D.股東大會【答案】C10、股權投資基金監(jiān)管的目標是（）。A.保護基金投資者合法權益B.防范系統(tǒng)性金融風險C.以上都是D.以上都不是【答案】C11、某股權投資基金認繳總額為20億元且于設立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績報酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設定為每年8%，按單利計算?；鹪谶\營8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設基金運營期間未進行分配。根據以上材料，回答以下題目。A.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為39.28億元B.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為38.16億元C.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為18.16億元D.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為19.28億元【答案】A12、關于全國股轉系統(tǒng)掛牌的要求，以下表述正確的是（）。A.依法設立且存續(xù)滿兩年，.有限責任公司按原賬面凈資產折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算B.公司治理機制健全，合法規(guī)范經營C.具有持續(xù)經營和盈利的能力D.業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，最近兩年內沒有發(fā)生重大變化【答案】B13、（2021年真題）某股權投資基金管理人擬向高凈值個人投資者募集一只股權投資基金，投資者預計不少于70名，為避免企業(yè)所得稅雙重納稅，不考慮其他因素的情況下，建議其設立的基金形式為（）A.有限責任公司型B.有限合伙型C.信托（契約）型D.股份有限責任公司型【答案】C14、關于契約型股權投資基金合同，可不涉及的是()A.股權投資基金的投資B.股權投資基金的費用與稅收C.股權投資基金的收益分配D.基金的結構化安排【答案】D15、私募股權投資基金中GP、LP、FOF分別代表了（）。A.普通合伙人、有限合伙人、母基金B(yǎng).母基金、普通合伙人、有限合伙人C.有限合伙人、母基金、普通合伙人D.有限合伙人、普通合伙人、母基金【答案】A16、公司型股權投資基金設立，應向（）辦理注冊登記手續(xù)，并向（）備案。A.工商行政管理機關；基金業(yè)協(xié)會B.證券登記結算公司；基金業(yè)協(xié)會C.工商行政管理機關；證監(jiān)會D.基金業(yè)協(xié)會；證監(jiān)會【答案】A17、合格投資者是指具有一定風險識別能力和（）的投資者。A.收入能力B.負債能力C.風險評估能力D.風險承擔能力【答案】D18、下列不屬于投資者關系管理的基本原則的是（）。A.公平B.公開C.公正D.及時【答案】A19、基金服務機構在開展業(yè)務過程中，因違法違規(guī)、違反服務協(xié)議等原因給基金財產造成的損失，處理方式應為（）A.服務機構先行承擔賠償責任，再按服務協(xié)議約定與基金管理人進行責任分配與損失追償B.服務機構承擔全責并進行賠償C.基金管理人先行承擔賠償責任，再按服務協(xié)議約定與服務機構進行責任分配與損失追償D.基金管理人承擔全責并進行賠償【答案】C20、(2017年)基金業(yè)協(xié)會根據相關法律的規(guī)定，對非公開募集基金管理人進行（）管理，并對募集完成的非公開募集基金依法進行（）管理。A.登記；登記B.登記：備案C.備案；登記D.備案；備案【答案】B21、股權投資基金管理人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、管理人內部控制的作用主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A23、股權投資基金的收益分配，主要在（）之間進行。A.投資者和托管人B.投資者與第三方服務機構C.管理人和托管人D.投資者與管理人【答案】D24、（）是指負有清算義務的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序對基金的資產、負債、權益等進行全面的清理和處置的行為。A.基金終止B.基金退出C.基金清算D.基金補償【答案】C25、下列選項中屬于募集機構的責任的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C26、股權投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會形式，由（）和其他基金服務機構組成。A.基金托管人B.基金管理人C.基金監(jiān)管機構D.金融機構【答案】B27、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。A.3％B.5％C.8％D.10％【答案】B28、天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的,可曰注銷清算之日起（）個月內抵扣天使投資個人轉讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權取得的應納稅所得額?A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C29、以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權責的是（）A.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)C.建立投訴處理機制，接受投資者投訴，進行糾紛調解D.對違反相關法規(guī)的私募機構采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施【答案】D30、下列不屬于股權回購發(fā)起人的是（）。A.被投資企業(yè)股東B.被投資企業(yè)管理層C.股權投資基金的托管人D.股權投資基金【答案】C31、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于（）創(chuàng)業(yè)企業(yè)的（）投資基金。A.未上市；股權B.上市：股權C.未上市；債權D.上市；債權【答案】A32、以下關于基金募集機構、投資顧問、估值核算機構等基金服務機構的義務表述錯誤的是（）。A.建立應急等風險管理和災難備份系統(tǒng)B.提供與企業(yè)經營狀況相關的報告C.基金服務機構應當勤勉盡責、恪盡職守D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作的相關得非公開信息【答案】B33、在股權投資基金運作的（）后，進行新一輪資本流動循環(huán)。A.募資階段B.退出階段C.管理階段D.投資階段【答案】B34、股權投資基金募集流程的第二步是（）。A.投資者確認B.募集籌備期C.基金路演期D.協(xié)議簽署及出資【答案】C35、下列內容文件不屬于盡職調查報告的附件部分的是（）。A.風險揭示書B.審計報告C.法律意見書D.行業(yè)分析報告【答案】A36、信托（契約）型基金合同中股權投資業(yè)務相關內容不包括（）。A.基金的募集B.基金的投資C.基金的費用D.基金的核算【答案】D37、盡職調查中業(yè)務調查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A38、股權投資基金的服務機構主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、下列描述委托募集正確的一項是（）。A.基金管理人委托有資格的基金銷售機構為其設立的股權投資基金募集資金B(yǎng).基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質和專業(yè)基金銷售服務團隊的機構代為募集C.代銷機構簽署合同，要求其嚴格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定D.履行對投資者的評估和投資者風險默認程序【答案】B40、（2020年真題）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并設立，認繳規(guī)模3億元人民幣，全體合伙人自設立日起每年1月1日繳納1億元，連續(xù)3年繳清全部認繳額。從2012年1月1日起，基金A每年將2億元現(xiàn)金用于分配，連續(xù)3年，至2014年1月1日分配完成后清算。根據合伙協(xié)議約定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全體合伙人回收全部本金并就其每筆出資達到單利8%年回報后，基金管理人行使追趕機制并可最多提取20%的凈投資收益作為業(yè)績回報。A.0.41億元B.0.44億元C.0.60億元D.1.20億元【答案】C41、已上市企業(yè)股份轉讓的交易機制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、股權投資基金行業(yè)自律組織的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、境外間接上市是指境內公司將境內（）以股權／資產收購或協(xié)議控制等形式轉移至境外注冊的特殊目的公司，通過該境外特殊目的公司持有、控制境內資產及股權，并以境外特殊目的公司的名義申請境外交易所上市交易。A.資產/負債B.資產/權益C.資產/股權D.資產/利潤【答案】B44、對于信托（契約）型基金來講，基金合同當事人遵循（）訂立基金信托契約。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、基金托管人可以按照規(guī)定召集（）大會。A.股東B.董事C.基金份額持有人D.投資者【答案】C46、基金募集過程中，募集機構應當（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、（2017年真題）下列關于合伙型股權投資基金的普通合伙人及有限合伙人責任分擔的說法中，正確的是（）。A.有限合伙人以其凈資產為限對合伙企業(yè)債務承擔責任B.有限合伙人以其總資產為限對合伙企業(yè)債務承擔責任C.普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任D.國有獨資公司、國有企業(yè)