2023年證券從業(yè)資格考試證券交易真題和答案詳解

2０23年4月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案一、單選題(共6０題,每題0.5分，共３0分。以下備選答案中只有一項最符合題目規(guī)定，不選、錯選均不得分）1.()上海證券交易所正式成立。A.1９90年12月B．1990年１1月Ｃ.19９1年２月D．１991年１1月２.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得（）。Ａ.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取Ｃ．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納3.關(guān)于證券投資者,以下說法錯誤的是()。A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場合自行買賣證券B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券C.投資者是買賣證券的主體Ｄ.投資者是買賣證券的客體4.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由（)審核批準(zhǔn)。A.交易所總經(jīng)理B．交易所理事會C．交易所會員大會D．交易所會員管理部門5.提高市場透明度是加強證券市場()的重要措施。Ａ．流動性B．穩(wěn)定性C.有效性D．安全性6.關(guān)于會員交易席位的使用，下列說法中對的的是（）。A．與別人共用一個席位B．會員轉(zhuǎn)讓其所有席位C.將席位出租D．會員在保存一個席位的前提下,轉(zhuǎn)讓其他席位7．證券公司申請會員資格時應(yīng)報送證券交易所的材料不涉及(）。Ａ．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證B．董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料Ｃ.境內(nèi)外控股子公司及重要參股公司信息Ｄ．持有5％以下股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是()。A.現(xiàn)貨交易B．信用交易Ｃ．期貨交易D．期權(quán)交易9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不涉及（）。A.上市公司的具體資料B．公司和行業(yè)的研究報告C.經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究Ｄ.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金局限性而接受其買人委托，或者客戶證券局限性而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告,撤消任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（)的罰款。Ａ.1倍以上５倍以下Ｂ．3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上1０萬元以下D．1萬元以上10萬元以下11．深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為()。A.成交金額的0．05%Ｂ.成交金額的0.1%C.成交金額的０．１5%D．０12．股票買賣印花稅最后由(）統(tǒng)歷來征稅機關(guān)繳納。Ａ.中國結(jié)算公司B.證券交易所C．中國證監(jiān)會D.證券公司13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點不涉及（)。A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C．客戶指令的權(quán)威性D.業(yè)務(wù)價格的變動性14.連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元,市場即時的最低買入申報價格為１4.98元，則成交價格為()。A．15元B.14．98元C.14.9９元D.不能成交15.已知某證券專營機構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為０．２億元，提取的損失準(zhǔn)備金為０.5億元，證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)為0.4億元，長期投資為0.3億元。該證券專營機構(gòu)的凈資本是（)億元。A．17.91B.18.4１C.１8.90１6.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺為乙開立資金賬戶,下列關(guān)于其需提供的證卡的說法錯誤的是(）。A.乙的身份證件及其復(fù)印件B.甲的身份證件及其復(fù)印件C．甲的證券賬戶卡及其復(fù)印件Ｄ．乙的證券賬戶卡及其復(fù)印件17.假設(shè)×X股票某時點的買賣申報價格和數(shù)量如表１所示。定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統(tǒng)發(fā)出限價買人指令,價格5.39元，數(shù)量２600股，那么成交情況為(）。Ａ.成交３0０股,價格為５.39元B.成交1８00股,價格為5.35元C.成交23０0股,價格分別為2023股５.3８元、30０股5．３9元Ｄ.成交2600股，價格分別為1800股５.3５元、80０股5.36元18.某只股票上日的收市價為9．05元，當(dāng)天集合競價中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位有5個,即９.25元、9.2６元、9．２７元、９.2８元、９.30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托可以所有成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須所有成交。那么，當(dāng)天的集合競價的成交價是（）元。Ａ．9.25Ｃ.9.２7Ｄ．9.２819.以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是（）。A.9時35分,1１．25元買人B.9時4０分，１1．30元買入C.9時３5分，11.３0元買入D.９時40分，11.25元買入２0.(）是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。A.從業(yè)人員管理B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理C.內(nèi)部監(jiān)管控制D.客戶開發(fā)維護２1．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的情形不涉及()。Ａ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益,挪用客戶的資金或證券B．在法定營業(yè)場合之外設(shè)立交易場合為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)C．將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供應(yīng)別人使用D.違反規(guī)定為客戶開立賬戶22.自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，由(）受理。A.證券業(yè)協(xié)會B.開戶代理機構(gòu)C．證券交易所D.證監(jiān)會23.在（)情況下,成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。A.全價交易Ｂ.市價交易C．凈價交易D．議價交易24.根據(jù)《關(guān)于初次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的告知》的規(guī)定,初次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向(）詢價的方式擬定股票發(fā)行價格。A.中國證券業(yè)協(xié)會B．證券交易所Ｃ．個人投資者D．中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者25.召開股東大會的上市公司要提前（）天刊登公告。A.10B.15Ｃ.20Ｄ.30２6．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,(),投資者在指定的申購時間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部,根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款,進行申購委托。A.申購日之前（不含該日)B.申購當(dāng)天C．申購日之前(含該日)D．申購次日27.某投資者于2023年6月2２日（星期一）買入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》,該股票的交收于(）辦理。A.６月22日Ｂ.6月23日C.6月２４日D.６月2５日2８.某投資者當(dāng)天申報“債轉(zhuǎn)股”500手,當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股２0元,該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為()股。A.1０00B.２５00C.10000D．２500029.A公司權(quán)證的某日收盤價是4元,A公司股票收盤價是16元,行權(quán)比例為１。次日A公司股票最多可以上漲或下跌１0%,即1．60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（)元。A.１B．１．６0Ｃ.2Ｄ．４30.關(guān)于上海證券交易所Ａ股送股日程安排,下列說法錯誤的是()。A．申請材料送交日為Ｔ一５日前B.向證券交易所提交公告申請日為T—1日前Ｃ．公告刊登日為T日D.最后交易日為T＋3日31．上海證券交易所在進行配股操作時根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量,按照（）自動增長相應(yīng)的股數(shù)并積極為其開立配股權(quán)證賬戶。A.無償送股比例Ｂ．有償送股比例Ｃ．有效送股比例D.約定送股比例3２.證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特點重要指()。A．合規(guī)風(fēng)險B.技術(shù)風(fēng)險Ｃ.市場風(fēng)險Ｄ．經(jīng)營風(fēng)險33.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A．發(fā)行人的監(jiān)事B．發(fā)行人的打字員C．持有公司10%股份的股東D．公司的實際控制人34.證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)立相應(yīng)的(）。A.風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)B.風(fēng)險監(jiān)控閥值C.敏感性指標(biāo)D.風(fēng)險測量閥值35．下列（）不屬于嚴(yán)禁內(nèi)幕交易的重要措施。A．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離Ｂ．嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票C．必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶D．加強監(jiān)管3６.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.53７.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（）。A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣B.目前銀行間市場的交易品種重要是債券Ｃ．采用詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交D.交易手續(xù)簡樸、清楚，費時少38.證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（）自主選擇。A.資金數(shù)量B.交易量Ｃ.交易品種D．時間和條件39.假如證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作,其也許受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。Ａ.警告B.罰款C.沒收非法所得Ｄ．撤消相關(guān)業(yè)務(wù)許可40.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,凈資本不低于人民幣()億元。A.2B.3C.５D.10４1．單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)所發(fā)行的證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（)。A．1%B.2％C.３％D．５％42.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的協(xié)議、客戶資料、交易記錄等文獻資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于(）年。Ａ．5B.10Ｃ.15Ｄ．2０43．下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的嚴(yán)禁行為,不對的的是()。A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易B．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額44.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目的產(chǎn)品的,依照《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告,撤消任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。Ａ．1萬元以上３萬元以下Ｂ.３萬元以上５萬元以下C．３萬元以上1０萬元以下Ｄ.１0萬元以上15萬元以下４５.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是(）。Ａ.集合性Ｂ．投資范圍有限定性和非限定性之分C．綜合性D.通過專門賬戶經(jīng)營運作46.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，其中折算率最高的是（）。A.上證180指數(shù)成分股股票B．交易所交易型開放式指數(shù)基金C.國債D．深證１０0指數(shù)成分股股票47．機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時,應(yīng)向證券公司提交的材料不涉及()。Ａ.加蓋公章的預(yù)留印鑒卡B．專用于信用交易的銀行卡C．填妥并加蓋機構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”D．銀行及機構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議48.證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議中證券公司信息不含（)。Ａ．法定代表人B．聯(lián)系方式C．公司營業(yè)執(zhí)照/個人身份證件號碼Ｄ．住所49.融資專用賬戶用于(）。Ａ．記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券B.記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券C．存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D．存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金50.全國銀行問債券質(zhì)押式回購期限最長為(）天。A.９0B.１80C．360D.３6５51．銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方擬定，但最長不得超過（）天。A.3０Ｂ.61C．９1D.182５２.（)是指在債券質(zhì)押式回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。Ａ.正回購方Ｂ．賣出回購方C.資金融入方D．融券方5３.深圳證券交易所現(xiàn)有實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購品種有（）個。A.8Ｂ.9C.10D.11５4.下列選項中,不具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)的是（)。A.外資商業(yè)銀行B．國有獨資商業(yè)銀行C.股份制商業(yè)銀行D．煙臺住房儲蓄銀行55．按照中國結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶當(dāng)天業(yè)務(wù)終了時的賬戶余額、當(dāng)天實收付和最低備付限額，計算該賬戶的可用余額。T+１日可用余額等于（)。A.賬戶余額－（Ｔ＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)－凍結(jié)金額－最低備付限額Ｂ．賬戶余額+（Ｔ+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額-最低備付限額C.賬戶余額+(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)＋凍結(jié)金額－最低備付限額D．賬戶余額+（T＋０應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額－最低備付限額５6.根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實行細(xì)則》的規(guī)定，債券回購交易按()進行申報。A.證券公司賬戶B.證券公司席位C．投資者資金賬戶D．投資者證券賬戶5７.《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（)收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式,計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別合用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。Ａ.星期二B．星期三C．星期四D．星期五5８．按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》,標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式中的波動率,與（)有關(guān)。A.上期最高收盤價和上期最低收盤價Ｂ.本期最高收盤價和本期最低收盤價C.上期開盤價和上期收盤價D．上期收盤價和本期開盤價5９.T+3滾動交收合用于()。A．A股B．基金Ｃ.債券Ｄ.B股60.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯誤的是(）。A.投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中,涉及向證券公司借人證券或款項，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物B.客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金,該保證金必須是鈔票C．將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中,并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn)，由證券公司名義所有Ｄ．在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國結(jié)算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用二、多選題（共60題40分,其中已標(biāo)明分值的20題每題1分,其余4０題每題0.5分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目規(guī)定,多選、少選、錯選均不得分）61.下列()行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按規(guī)定核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請B.交易能力強的交易主體法律地位較高C.未嚴(yán)格按規(guī)定審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請D．上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露62.下列關(guān)于場外交易市場的說法,對的的有（）。(1分）A.在場外交易市場上，交易方式有不同的形式Ｂ.場外市場涉及一級市場C.場外交易市場涉及店頭市場D.柜臺市場是證券交易市場發(fā)展初期一種重要形式63．下列關(guān)于證券投資者的描述，對的的有（)。（１分）A.投資者可以直接進入交易場合自行買賣證券Ｂ．法人也可以買賣證券Ｃ．國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人D.證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金６4．在訂單匹配原則方面,根據(jù)各國證券市場的實踐,優(yōu)先原則重要涉及(）。A．價格優(yōu)先原則B.時間優(yōu)先原則C．按比例分派原則D．?dāng)?shù)量優(yōu)先原則65.根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為(）。A．無形席位B．自營席位Ｃ.代理席位D．有形席位６６.我國證券交易所的會員可享受下列（）權(quán)利。(1分）Ａ.參與會員大會B．按規(guī)定退回席位C.對證券交易所事務(wù)的建議權(quán)和表決權(quán)D.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督６７.在我國，普通席位是用于(）交易的席位。A．A股股票Ｂ．Ｂ股股票C．國債Ｄ．基金68.場內(nèi)交易和場外交易的重要區(qū)別在于()。（1分）A.公開性B.流動性Ｃ.組織性Ｄ.集中性69.投資者作為委托人,必須履行的義務(wù)涉及(）。Ａ．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》,了解從事證券投資存在的風(fēng)險，按規(guī)定簽署有關(guān)協(xié)議和文獻，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定Ｂ．按規(guī)定如實提供證件，填寫開戶書,并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核C．履行交割清算義務(wù)，委托人在受托人按其委托規(guī)定成交后,必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約Ｄ.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi),不管市場行情如何變化,只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的,都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)70．下列關(guān)于報價的計價單位和最小變動價位的說法中，對的的有(）。(1分）A．A股價格最小變動單位為0．01元Ｂ．上海證券交易所Ｂ股價格最小變動單位為０.001美元C．目前債券現(xiàn)貨報價為每100元面值價格D.基金報價為每份基金價格71.下列也許影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為中，上海證券交易所和深圳證券交易所會予以重點監(jiān)控的有(）。A.也許對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券B．以同一身份證明文獻、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文獻開立的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易C.委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易Ｄ.一個或一個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易72．上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別解決。（1分）Ａ.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)Ｂ．最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表達(dá)意見或否認(rèn)意見的審計報告C．公司重要銀行賬號被凍結(jié)D.公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議73．證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料涉及（)。Ａ．客戶開戶的基本情況Ｂ.客戶委托的有關(guān)事項C．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量D．客戶個人的基本情況74.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供（)。A.投資者資金賬戶卡B.委托人身份證C.其他能證明投資者身份的材料D.投資者證券賬戶卡７５.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列(）情形之一的,證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買人、賣出金額最大5家會員營業(yè)部的名稱及其累計買入、賣出金額。（1分）A.連續(xù)３個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)成±15%的B．ＳＴ股票和*ＳT股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)成±15%的C．連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達(dá)成30倍,并且該股票、封閉式基金連續(xù)３個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)成２0％的D.證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定屬于異常波動的其他情形７6.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列()情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得局限性1０萬元的，處以10萬元以上３０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤消其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。A．違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動Ｂ.向客戶提供投資建議,對證券價格的漲跌或者市場走勢做出擬定性的判斷C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議,或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議中載入規(guī)定的必備條款D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)77.在《證券交易委托代理協(xié)議》中,乙方（證券公司營業(yè)部）要向甲方（客戶）做出的聲明和承諾涉及()。A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實行銀證轉(zhuǎn)賬存取方式B.乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件,可認(rèn)為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)Ｃ.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則D．乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托,不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶,不誘使客戶進行不必要的證券買賣７8.托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時,須提交的材料涉及（）。A.證券賬戶注冊申請表B.托管人出具的授權(quán)委托書C．經(jīng)辦人有效身份證明文獻及復(fù)印件D．合格投資者的委托書原件及復(fù)印件79．根據(jù)凈價交易的基本原理,應(yīng)計利息額計算公式的要素有(）。（1分）A．債券面值B．票面利率C．債券期限Ｄ.已計息天數(shù)80．下列關(guān)于申報時間的說法，對的的有（）。(1分)A.上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日９:1５~９:25、9:30～11:30、１3:０0～１5:0０B.每個交易日9:2０～9：２5為開盤集合競價階段,上海證券交易所交易主機不接受撤單申報C．深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15~1１:30、13：00～15:０0D.每個交易日9：2０~9:25、14：57~15：０0,深圳證券交易所交易主機只接受申報,但不對買賣申報或撤消申報作解決81.自然人申請變更證券賬戶注冊資料的,需要提供的資料有()。Ａ.客戶證券賬戶卡及復(fù)印件B.新的有效身份證明文獻及復(fù)印件C．戶口所在地公安機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件Ｄ．注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件８2．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施涉及()。(1分）A．最主線的就是增強法制觀念,提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營意識,充足結(jié)識到違法違規(guī)經(jīng)營也許導(dǎo)致的損失B．要建立健全各項規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程,完善內(nèi)控制度，做到各項業(yè)務(wù)都有章可循C.嚴(yán)格內(nèi)部管理,提高差錯或糾紛的解決效率D．要加強業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作83.股份發(fā)行登記涉及（)。Ａ.初次公開發(fā)行登記B．增發(fā)新股登記C．送股登記Ｄ．配股登記84．關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度,描述不對的的有（）。(1分）A.深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管,由證券營業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料,投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的B.投資者不可以運用同一證券賬戶在國內(nèi)任一證券營業(yè)部買入證券C.投資者在任一證券營業(yè)部買人證券,這些證券就自動托管在該證券營業(yè)部D.投資者不可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管8５.關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號,以下說法對的的有（）。A.申購日后的第一個交易日（T+1日）,由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金凍結(jié)解決B．當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽,擬定有效申購中簽號碼,每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股C.下午3點前,申購資金需所有到位；下午3點后,發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算公司分公司和會計師事務(wù)所對申購金額的到位情況進行核查,并由會計師事務(wù)所出具驗資報告D．當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時,投資者按其有效申購量認(rèn)購股票86.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告，涉及（)。A.在掛牌前發(fā)布推薦報告B．向協(xié)會提交的推薦報告C.在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告D.經(jīng)會計師事務(wù)所所審計的年度報告8７.同時滿足()條件的股份轉(zhuǎn)讓公司,股份實行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式。（1分）A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值Ｃ．最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否認(rèn)意見或拒絕發(fā)表意見Ｄ．具有符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)88.股票網(wǎng)上定價發(fā)行具有()優(yōu)點。A．經(jīng)濟性B.高效性C.市場性D.連續(xù)性89.分紅派息公告內(nèi)容有（）。A.紅利派送規(guī)則B．股權(quán)登記日C.除權(quán)除息日D.紅利發(fā)放日90.深圳證券交易所上市開放式基金的重要特點有()。（1分）A.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行B．基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額,也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)申購、贖回基金份額Ｃ．通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)Ｄ.通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當(dāng)天收市的基金份額凈值成交91.深圳證券交易所規(guī)定的ＥTF的申購、贖回清單應(yīng)涉及的內(nèi)容有（)。(１分)A.可以鈔票替代的各組合證券種類及鈔票替代保證金率B.必須用鈔票替代的各組合證券種類及替代金額C．前一交易日的基金份額凈值D.前一交易日的鈔票差額92.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場合發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息,轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有(）。Ａ．股份編碼B.股份名稱C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量C．轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)９3.證券自營業(yè)務(wù)的具體含義涉及(）。Ａ．各類證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)B.是一種以賺錢為目的的經(jīng)營行為C．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金Ｄ.必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行94.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，證券自營業(yè)務(wù)的特點有(）。A.決策的自主性B.交易的風(fēng)險性C.對象的廣泛性D.收益的不擬定性9５.下列屬于操縱證券市場手段的有(）。A．假借別人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)B．集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者運用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣C．與別人串通，以事先約定的時間、價格和方式互相進行證券交易D．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易96.證券自營業(yè)務(wù)重要風(fēng)險是（）。A.合規(guī)風(fēng)險B.政策風(fēng)險C．市場風(fēng)險D．管理風(fēng)險９7．證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象涉及（)。(1分)A.股票B．債券Ｃ.權(quán)證D．證券投資基金98．證券的柜臺自營買賣具有的特點有(）。A．比較集中B.通常交易量較小C．交易手續(xù)復(fù)雜D.費時較少99.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（)。A.證券公司與客戶必須是“一對一”B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理協(xié)議中約定C.要設(shè)定特定的投資目的D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作10０．以下屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有()。A．集合性,即證券公司與客戶是“一對多”Ｂ．特定性,即要設(shè)定特定的投資目的C．通過專門賬戶經(jīng)營運作D．投資范圍有限定性和非限定性之分10１.管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定涉及（)。A．本集合計劃開始運作的條件和日期Ｂ.參與金額(比例)C．收益分派和責(zé)任分擔(dān)方式D．集合計劃份額的面值為人民幣元１02.在以下()情況下，證券公司可以根據(jù)協(xié)議約定向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請。（１分）Ａ.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶B.客戶將委托的非鈔票資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶C．專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶Ｄ.客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內(nèi)非鈔票資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶10３.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況,保持適當(dāng)比例的（）以備支付客戶的分紅或退出款項。A．鈔票B.股票C.基金Ｄ.到期日在1年以內(nèi)的政府債券1０4．在集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶承擔(dān)的重要義務(wù)有(）。A．按協(xié)議約定承擔(dān)投資風(fēng)險B．保證委托資產(chǎn)來源的合法性C.保證委托資產(chǎn)用途的合法性D.不得非法匯集別人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃１0５.()應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。A．中國證監(jiān)會Ｂ．中國證券業(yè)協(xié)會C．證券交易所D.期貨交易所106.建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采用的措施涉及（)。A．制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度B.建立客戶信用評估制度Ｃ．建立健全預(yù)警補倉和強制補倉制度D.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式1０７.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施涉及(）。(１分)Ａ.制定完備的制度、規(guī)范,加強對相關(guān)業(yè)務(wù)人員進行管理制度和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)B.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),實行雙人單崗復(fù)核、審批,并強制留痕C．公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、重要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進行定期或不定期檢查或稽核1０8.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（）情形之一的,應(yīng)改正;拒不改正的,將受處罰。A．委托其他機構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃B.未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管Ｃ．未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)D．未完畢集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立即動用客戶參與資金10９.證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好。客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)涉及（)等。A.基本資料B.投資經(jīng)驗C.誠信記錄D.還款能力110.關(guān)于證券交易所有監(jiān)管，下列說法對的的有(）。（1分）Ａ.證券交易所可以對每一證券的市場融資買人量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融資買入的價格作出限制性規(guī)定B．證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則,采用措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查,對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令,予以拒絕C．單一證券的市場融資買人量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)成規(guī)定的最高限額的,證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令D．融資融券交易活動出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者也許危及市場穩(wěn)定,有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停所有證券的融資融券交易并公告１11.中國結(jié)算上海分公司計算各證券公司的實際收付金額時,應(yīng)考慮的因素有（)。A.傭金Ｂ.交易經(jīng)手費C．印花稅D．證管費11２.在全國銀行間債券市場中，雙邊報價業(yè)務(wù)的參與者在現(xiàn)券買賣公開報價時，可以報出（)。A.債券的買賣實價Ｂ.買賣數(shù)量Ｃ.清算速度D.交易對手名稱113．《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者若有下列()行為之一的,將受到相應(yīng)處分。A．擅自從事借券等融券業(yè)務(wù)B.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券Ｃ.制造并提供虛假資料和交易信息D．操縱債券交易價格1１4．債券買斷式回購的特性對完善市場功能具有重要意義,重要表現(xiàn)在（)。A.有助于提高回購的收益性Ｂ.有助于減少利率風(fēng)險C.合理擬定債券和資金的價格D．有助于金融市場的流動性管理11５.全國銀行間市場買斷式回購的()由交易雙方擬定。A.到期交付方式B.首期交易凈價C．到期交易凈價D.回購債券數(shù)量1１6.下列關(guān)于證券交易所回購交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率的說法中，對的的有（)。（1分）A．中國結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式計算的折算率B．標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布一次C.證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計算當(dāng)天通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率Ｄ.證券交易所應(yīng)在計算當(dāng)天通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率１17.在全國銀行間債券市場，中央結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)做的工作有(）。A.定期向中國人民銀行報告?zhèn)Y(jié)算情況B．及時為參與者提供債券托管服務(wù)C．為賬戶所有人保密D．及時為參與者提供本息兌付和賬務(wù)查詢等服務(wù)1１8.下列關(guān)于上海市場債券買斷式回購履約金歸屬的說法中,符合規(guī)則的有()。（1分）Ａ．雙方均履約，保證金退還雙方Ｂ.融資方履約，融券方申報不履約,保證金歸風(fēng)險基金C.融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方D.雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險基金1１9.關(guān)于清算與交收的區(qū)別,下列說法對的的有(）。Ａ.清算是相應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算B．交收的結(jié)果是擬定應(yīng)收、應(yīng)付金額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移C．交收是相應(yīng)收、應(yīng)付金額（涉及證券與價款)的收付D.清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移12０.深圳市場權(quán)證結(jié)算涉及()。A.遠(yuǎn)期結(jié)算B.代理結(jié)算C.擔(dān)保結(jié)算D.直接參與結(jié)算三、判斷題(共60題，每小題0．５分，共3０分。對的的用Ａ表達(dá),錯誤的用B表達(dá),不選、錯選、放棄均不得分）121.債券回購交易與股票交易類似。（)12２.可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。()1２3．融資融券業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。（)124．證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后,不直接將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行撮合。（)1２5．證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。（）126.證券公司申請成為證券交易所會員要報送相關(guān)材料，對這些材料進行初審的是證券交易所會員管理部門。（)１２7.在我國的證券交易所,專用席位重要是經(jīng)營基金買賣的席位。(）128.投資者有權(quán)在任何情況下變更和撤消委托。(）１29．從國際上來看，委托指令有效期一般有當(dāng)天有效與約定日有效兩種。（)１30.集合競價的特點是,每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后,當(dāng)即判斷并進行不同的解決。（)1３1.投資者依法享有資金賬戶中資金存取自由,且該資金可以以鈔票或銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結(jié)算賬戶。(）13２.在實行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的情況下，投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行。()１33.大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。（）1３4.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：Ａ股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為０.01元人民幣，基金交易為０.Ｏ1元人民幣,B股交易為0．01港元。(）13５.證券賬戶一旦遺失,可按規(guī)定規(guī)定辦理掛失手續(xù)。()13６.在深圳證券交易所托管證券公司制度下,投資者在一證券營業(yè)部買人證券后，可以在任一證券營業(yè)部賣出該證券。（)１37.凈價交易是指買賣債券時,以不具有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。()138．出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的5％以上的交易異常情況,或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況,證券交易所要實行臨時停市。（）139．電話委托方式中不需要填寫委托書。()140．投資者需要通過其托管商業(yè)銀行領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。（）141.證券交易傭金所有是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。(）142.定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則擬定認(rèn)購成功者。（）14３.發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?。如做回?fù)馨才?發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)天告知證券交易所。()144.投資者通過深圳證券交易所認(rèn)購取得（以及日后交易取得)的上市開放基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載,登記在中國結(jié)算深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)中，托管在證券營業(yè)部。（)145.上證5０ＥＴF的買賣申報數(shù)量為10０份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.0０１元，實行5％的漲跌幅限制。(）14６.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)并且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓,并與證券公司簽訂委托協(xié)議。（）147．網(wǎng)上定價發(fā)行申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單,認(rèn)購?fù)戤吳翱梢猿穯巍?）148．非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的當(dāng)天可進行轉(zhuǎn)股申報。()１4９．網(wǎng)上增發(fā)新股的優(yōu)先認(rèn)購應(yīng)與普通申購分別掛牌、分開申報,兩者最終申購權(quán)及價格的擬定是不同的。（）150．客戶資金賬戶中的資金由于用于股票買賣,所以不計利息。（)151.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的,必須按照份額進行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報以基金份額為單位。（）152.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本和凈資本最低限額應(yīng)達(dá)成人民幣1億元。（）1５3.在代理買賣業(yè)務(wù)中,證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風(fēng)險由證券公司承擔(dān)。()1５4．對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。(）１55．證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督或稽核部門只需定期對自營業(yè)務(wù)進行檢查或稽核。(）１56．證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險性。(）１57.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。（）１58.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況,并應(yīng)當(dāng)不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）１5９.同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。()１60.證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采用有效的控制措施。（)161．證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理協(xié)議的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。（)162.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申報下限，但所申報的金額不得低于該計劃的總資產(chǎn)的50％，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）１63.證券公司向其客戶公布的標(biāo)的證券名單，不得超過證券登記結(jié)算公司規(guī)定的范圍。（）16４.未了結(jié)相關(guān)融券交易前,客戶融券賣出所得價款不得他用。()165.客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以外的證券,不得用于從事交易所債券回購交易。(）1６6.證券公司向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。()16７.證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶簽訂客戶信用資金存管協(xié)議。（）168.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告的，應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，并處以違法所得１倍以上3倍以下的罰款。(）16９.債券質(zhì)押式回購交易中,無論是資金融入方還是資金融出方都要通過兩次交易契約行為。()170.證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時,需要進行再次申報。（）171.回購所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場投資。(）172．公開報價是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認(rèn)即可成交的報價。(）173.買斷式回購業(yè)務(wù)中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。（）17４.買斷式回購業(yè)務(wù)中,逆回購方只要保證在協(xié)議期滿可以有相等數(shù)量同種債券買回給正回購方,就可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行再回購或買賣等操作。（)175.當(dāng)資金交收賬戶余額局限性以履行其資金交收責(zé)任時,結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)天17：Ｏ0前通過PROP系統(tǒng)向其資金交收賬戶劃付款項。(）17６.按照深圳證券交易所Ａ股等品種的清算與交收流程,證券交易所要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。()177.上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進行交收指令對盤。(）178．深圳證券交易所B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。(）179.我國《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實行細(xì)則》規(guī)定，中國結(jié)算公司設(shè)立回購交易質(zhì)押品保管庫，用于保管融券方結(jié)算參與人提交的質(zhì)押券等質(zhì)押品。(）１８０.滬、深市場ETF清算交收規(guī)則完全相同，均按照貨銀對付原則組織清算交收。()答案與解析一、單選題(共60題,每題0.5分，共３0分。以下備選答案中只有一項最符合題目規(guī)定，不選、錯選均不得分)１.【答案】B【解析】上海證券交易所于1990年11月26日成立,同年12月19日正式營業(yè)。2.【答案】C【解析】證券結(jié)算風(fēng)險保證基金從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納,不能從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取。3．【答案】Ｄ【解析】投資者是買賣證券的主體,既可以直接進入交易場合自行買賣證券,也可以委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價證券。4.【答案】B【解析】證券公司要成為證券交易所的會員,一方面要將一系列相關(guān)材料報送證券交易所的會員管理部門;經(jīng)會員管理部門對上述材料進行初審后,將合格者上報證券交易所理事會，由理事會審核批準(zhǔn)。5.【答案】B【解析】由于各種信息是影響證券價格的重要因素,因此,提高市場透明度是加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施。６.【答案】D【解析】會員的交易席位不得退回,但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓，一般規(guī)定會員在至少保存一個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴(yán)禁會員將席位所有或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)或個人使用。7.【答案】D【解析】根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》的規(guī)定，證券公司申請會員資格時應(yīng)報送的材料有：①申請書;②設(shè)立的批準(zhǔn)文獻；③經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證；④公司法人營業(yè)執(zhí)照；⑤章程及重要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；⑥董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料；⑦持有5％以上股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息;⑧境內(nèi)外控股子公司及重要參股公司信息；⑨證券交易所規(guī)定提交的其他文獻。8.【答案】A【解析】現(xiàn)貨交易是各種交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是歷史上出現(xiàn)最早的方式，其他各種交易方式都是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展完善起來的。9.【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)涉及：上市公司的具體資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價和推薦等。１0．【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》二百零五條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金局限性而接受其買入委托，或者客戶證券局限性而接受其賣出委托的,沒收違法所得,暫?；蛘叱废嚓P(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，撤消任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。１1.【答案】D【解析】在上海證券交易所,A股的過戶費為成交面額的1‰，起點為1元;在深圳證券交易所，免收A股的過戶費。B股的過戶費稱為“結(jié)算費”，在上海證券交易所為成交金額的0.5‰;在深圳證券交易所亦為成交金額的0.５‰，但最高不超過50０港元?；鸾灰啄壳安皇者^戶費。12.【答案】A【解析】為保證稅源,簡化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。13.【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點涉及：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。D項屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對象的特點。14.【答案】D【解析】按照連續(xù)競價的原則，賣出申報價格(15元）高于最低買人申報價格（14．9８元），最后不能成交。1５.【答案】Ａ【解析】根據(jù)公式:凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投資）×3０%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備金-證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)，經(jīng)計算可得:凈資本=20－（3＋0.3）×30％－0.２－0.5-0.４＝17.９１（億元）。16.【答案】C【解析】除ＡＢD三項外，代理人甲還須提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書，無須提供其自己的證券賬戶卡及其復(fù)印件。17.【答案】C【解析】由于是限價買人指令，在限價范圍內(nèi)找最有利的價格成交。所以在５.３９元范圍內(nèi)，先成交５.3８元的20２3股,然后成交５.３9元的3０0股。18.【答案】A【解析】根據(jù)集合競價擬定成交價的原則：在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位。如有兩個以上最大成交量的價位，則應(yīng)按下面原則：①高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托可以所有成交;②與選取價格相同的委托一方必須所有成交。如滿足以上條件的價位仍有多個,則選取離上日收市價最近的價位。根據(jù)題意，滿足條件①的價格有5個,滿足條件②的價格有4個,因此,應(yīng)選擇離上一日收市價（9.0５元）最近的價位，即9.2５元。１９.【答案】C【解析】證券公司接受投資者委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價,因此根據(jù)價格優(yōu)先原則,排除AD兩項，再根據(jù)時間優(yōu)先原則,故選擇C項。20．【答案】B【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。營業(yè)部的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理重要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程,規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實行來實現(xiàn)的。21.【答案】A【解析】Ａ項屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的情形。2２．【答案】B【解析】自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶,由開戶代理機構(gòu)受理；證券公司和基金管理公司等機構(gòu)開立證券賬戶,由中國結(jié)算公司受理。23.【答案】C【解析】從交易價格的組成看，債券交易有兩種:全價交易和凈價交易。全價交易是指買賣債券時,以具有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易;凈價交易是指買賣債券時,以不具有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下,成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的,價格隨行就市,應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。2４．【答案】D【解析】《關(guān)于初次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的告知》決定自20２3年1月1日起施行初次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，初次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象（中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者）詢價的方式擬定股票發(fā)行價格。25.【答案】D【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告,在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。26.【答案】B【解析】申購的操作流程,如表2所示。２7.【答案】B【解析】根據(jù)《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，Ｂ股的交收應(yīng)當(dāng)在買人股票的下一個交易日辦理，題中6月２２日（星期一）的下一個交易日為6月23日（星期二)。28．【答案】Ｄ【解析】每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1０00元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股)＝轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×１００0÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格=5０0×1000÷20＝２5００0(股）。２9.【答案】Ｃ【解析】根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計算公式可得,該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為:（16+1.６0—１6）×125％×１=2（元）。30．【答案】Ｄ【解析】Ｄ項T+3日為股權(quán)登記日，“最后交易日為T+3日”屬于Ｂ股送股的日程安排。31.【答案】A【解析】上海證券交易所在進行配股操作時應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量,按照無償送股比例，自動增長相應(yīng)的股數(shù)并積極為其開立配股權(quán)證賬戶,按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。32.【答案】Ｃ【解析】市場風(fēng)險是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的重要風(fēng)險,同時自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點也重要是指市場風(fēng)險。３３.【答案】B【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人涉及:①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其別人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其別人。34.【答案】B【解析】證券公司建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能,根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化,提高動態(tài)監(jiān)控效率。３5.【答案】C【解析】嚴(yán)禁內(nèi)幕交易的重要措施涉及：①加強自律管理。重要措施有：在思想上提高結(jié)識，自覺地不運用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序；為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離;嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不運用內(nèi)幕信息，非參與公司服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息;加強員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票;同時,也嚴(yán)禁為別人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴(yán)厲解決。②加強監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)厲解決。３6.【答案】Ｃ【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實名證券自營賬戶;證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起３個交易日內(nèi)報證券交易所備案。37.【答案】Ｄ【解析】D項屬于柜臺自營買賣的特點。38.【答案】D【解析】證券公司在買賣證券時,是通過交易所買賣還是通過其他場合買賣,由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定。3９．【答案】Ｄ【解析】《證券法》規(guī)定,證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理,混合操作的,責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以3０萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤消相關(guān)業(yè)務(wù)許可。4０．【答案】C【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣３億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元。41.【答案】C【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的批準(zhǔn)，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。４２.【答案】Ｄ【解析】汪券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的協(xié)議、客戶資料、交易記錄等文獻、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于2023，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。43.【答案】A【解析】A項嚴(yán)禁行為應(yīng)為“自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易,損害客戶利益”。４４.【答案】C【解析】證券公司未經(jīng)批準(zhǔn),用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目的產(chǎn)品的,依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得１倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得局限性3０萬元的,處以３0萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告,撤消任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以３萬元以上10萬元以下的罰款。４5.【答案】C【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是:①集合性，即證券公司與客戶是“一對多”；②投資范圍有限定性和非限定性之分；③客戶資產(chǎn)必須進行托管;④通過專門賬戶經(jīng)營運作。46.【答案】C【解析】抵沖保證金的有價證券,在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進行折算:①上證180指數(shù)成分股股票及深證１０0指數(shù)成分股股票折算率最高不超過7０％，其他股票折算率最高不超過65％；②交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%；③國債折算率最高不超過９5%;④其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。4７.【答案】B【解析】機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時,應(yīng)向證券公司提交的材料涉及:①營業(yè)執(zhí)照副本等有效身份證明文獻原件及復(fù)印件；②法定代表人證明書原件及加蓋公章的法定代表人身份證明復(fù)印件；③法定代表人授權(quán)書；④授權(quán)經(jīng)辦人身份證明原件及復(fù)印件；⑤加蓋公章的預(yù)留印鑒卡;⑥機構(gòu)普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件；⑦填妥并加蓋機構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”；⑧加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶;⑨銀行及機構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議。B項屬于個人客戶需要提交的材料。4８.【答案】C【解析】C項屬于客戶需要載明的信息之一。4９.【答案】C【解析】A項為融券專用賬戶記錄的內(nèi)容；B項為客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的內(nèi)容；Ｄ項為客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶記錄的內(nèi)容。50．【答案】D【解析】全國銀行間債券質(zhì)押式回購期限最長為３６5天?；刭徠陂g,交易雙方不得動用質(zhì)押的債券?；刭彽狡趹?yīng)按照協(xié)議約定全額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系,不得以任何方式展期。51.【答案】Ｃ【解析】買斷式回購的期限由交易雙方擬定,但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。52.【答案】Ｄ【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中,融資方(正回購方、賣出回購方、資金融入方)是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方(逆回購方、買入返售方、資金融出方)是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。5３.【答案】D【解析】深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、２天、3天、4天、7天、１４天、28天、63天、91天、１8２天、273天等11個回購品種。５４.【答案】A【解析】目前,具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)重要有各國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行（恒豐銀行）和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。55.【答案】D【解析】可用余額的計算公式為:如可用余額小于零，結(jié)算參與人必須在T＋1交收前補足差額;可用余額大于零時，即為該賬戶當(dāng)前可以劃出的最大金額。5６.【答案】Ｄ【解析】根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實行細(xì)則》的規(guī)定,債券回購交易按投資者證券賬戶進行申報，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)以證券賬戶為單位向中國結(jié)算公司申報提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。5７.【答案】B【解析】《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、公司債和其他債券,由中國結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式,計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種（該星期新上市的債券除外)在下一個有交易安排的星期（有交易安排的星期指該星期至少有1個交易日未休市）分別合用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。58．【答案】A【解析】波動率的計算公式為：波動率=（上期最高收盤價一上期最低收盤價)“(上期最高收盤價+上期最低收盤價）÷2］。５9.【答案】Ｄ【解析】ＡBC三項屬于Ｔ+１滾動交收。60.【答案】Ｂ【解析】客戶向證券公司融資買人證券時,客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金(可以是鈔票,也可以用有價證券充抵)，同時將融資買人的證券作為對證券公司的擔(dān)保物。二、多選題(共60題４０分，其中已標(biāo)明分值的2０題每題1分，其余4０題每題0.5分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目規(guī)定,多選、少選、錯選均不得分）61．【答案】AＣ【解析】公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方,以及公正地解決證券交易事務(wù)?？梢?，AＣ兩項均違反了證券交易的公正原則;B項違反了公平原則;Ｄ項違反的是公開原則。62.【答案】ACD【解析】B項場外交易和場內(nèi)交易是就證券交易的場合所作的劃分,而一級市場和二級市場是就證券是初次發(fā)行和以后轉(zhuǎn)手而劃分的,兩者不存在包含關(guān)系。63．【答案】ABCD【解析】就投資者買賣證券的基本途徑來看，重要有兩條:一是直接進入交易場合自行買賣證券,如投資者在柜臺市場上與對方直接交易；二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。自然人、法人都可以是買賣主體,國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人,如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定嚴(yán)禁買賣股票的其別人員，不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外。64.【答案】ＡBCＤ【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐,優(yōu)先原則重要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分派原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。6５.【答案】BC【解析】交易席位的種類重要有：①根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位;②根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同,可分為普通席位和專用席位；③根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。66.【答案】ＡCD【解析】除ＡＣD三項外，我國證券交易所會員的權(quán)利還涉及:①有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；②按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位；③參與證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。B項中席位只可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓而不允許退回。６7．【答案】ACD【解析】B項B股股票采用專用席位進行交易。6８．【答案】ACＤ【解析】場內(nèi)交易和場外交易的區(qū)別重要有：①集中性不同，場外交易市場是一個分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場合；②組織性不同，場外交易市場的組織方式采用做市商制，而場內(nèi)交易市場采用經(jīng)紀(jì)制;③公開性不同，場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性規(guī)定不高。６9.【答案】ＡBCD【解析】除ABCD四項外,投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)還涉及：①按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金；②采用對的委托手段；③了解交易風(fēng)險，明確買賣方式。70．【答案】ABCD【解析】不同的證券交易采用不同的計價單位。股票報價為“每股價格”,基金報價為“每份基金價格”，債券現(xiàn)貨報價為“每百元面值的價格”,債券回購報價為“每百元資金到期年收益率”（去除百分號)。在申報價格最小變動單位方面，我國《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定:A股、基金和債券現(xiàn)貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣,從202３年3月3日起基金申報價格最小變動單位調(diào)整為0.00１元人民幣；B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元,深圳證券交易所為０.０１港元;債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0．０0５，深圳證券交易所為0．01。７１.【答案】ABＣ【解析】Ｄ項應(yīng)為兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易。72.【答案】ABCD【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形之一的,證券交易所對其股票交易實行其他特別解決:①最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)；②最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表達(dá)意見或否認(rèn)意見的審計報告;③上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風(fēng)險警示,以后虧損情形消除,于是按規(guī)定申請撤消退市風(fēng)險警示并獲準(zhǔn),但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營,或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值;④由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司重要經(jīng)營設(shè)施被損毀,公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在３個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常；⑤公司重要銀行賬號被凍結(jié);⑥公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議;⑦中國證監(jiān)會根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第七十一條,規(guī)定證券交易所對公司的股票交易實行特別提醒；⑧中國證監(jiān)會或證券交易所認(rèn)定為狀況異常的其他情形。73．【答案】AＢC【解析】證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料涉及：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼；②客戶委托的有關(guān)事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等；③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。74.【答案】BＤ【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定,投資者進行柜臺委托時,必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡,并填寫委托單，否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托,由此導(dǎo)致的后果由投資者承擔(dān)。75.【答案】BCD【解析】A項應(yīng)為連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)成±20%的。76.【答案】ＡB【解析】對于CD兩項情形，其相應(yīng)處罰規(guī)定之一為“沒有違法所得或者違法所得局限性3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款”。77.【答案】BCＤ【解析】A項中乙方應(yīng)全面實行客戶交易結(jié)算資金第三方存管的資金存取方式。7８．【答案】AD【解析】除AD兩項外,托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時,必須提交的材料還涉及:①中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件;②國家外匯局頒發(fā)的外匯登記證原件及復(fù)印件;③合格投資者與境內(nèi)證券公司簽訂的協(xié)議委托書原件及復(fù)印件；④境內(nèi)證券公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章）;⑤中國結(jié)算公司規(guī)定提供的其他材料。BC兩項為托管人初次為其他合格投資者申請開立證券賬戶時須提交的材料。79.【答案】ABD【解析】根據(jù)凈價交易的基本原理，應(yīng)計利息額的計算公式為:應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷3６５(天）×已計息天數(shù),可見，應(yīng)計利息額計算公式的要素不涉及C項債券期限。80.【答案】ABC【解析】每個交易日9:２５—９:30,交易主機只接受申報,但不對買賣申報或撤消申報作解決。D項中描述的時間段,即9：20—9:25、14:57—15：０0,深圳證券交易所交易主機不接受參與競價交易的撤消申報。８1.【答案】ABＣ【解析】自然人申請變更(申請變更因素：客戶姓名、身份證號碼發(fā)生變化）證券賬戶注冊資料的,由客戶本人填寫證券賬戶注冊資料變更申請表，并提交客戶證券賬戶卡及復(fù)印件、新的有效身份證明文獻及復(fù)印件、戶口所在地公安機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明涉及原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼）；客戶委托別人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文獻及復(fù)印件。8２.【答案】ABD【解析】Ｃ項屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的防范措施。8３.【答案】AＢ【解析】股份登記涉及初次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記和配股登記等;其中前兩者屬于股份發(fā)行登記。84.【答案】BD【解析】Ｂ項投資者可以運用同一證券賬戶在國內(nèi)任一證券營業(yè)部買入證券；D項投資者可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。８５.【答案】AＢD【解析】C項應(yīng)為“下午４點前，申購資金需所有到位；下午4點后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算公司分公司和會計師事務(wù)所對申購金額的到位情況進行核查,并由會計師事務(wù)所出具驗資報告”。86.【答案】AＣ【解析】主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告，涉及在掛牌前發(fā)布推薦報告,在公司披露定期報告后的1０個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的５個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險。87.【答案】ABC【解析】同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式：①規(guī)范履行信息披露義務(wù)；②股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值；③最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否認(rèn)意見或拒絕發(fā)表意見。其中，股東權(quán)益為正值是指最近會計年度經(jīng)審計的股東權(quán)益扣除注冊會計師不予確認(rèn)的部分后為正值；凈利潤為正值是指最近會計年度經(jīng)審計的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為正值。不能同時滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司,股份實行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。D項屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件。88.【答案】ＡB【解析】CD兩項屬于網(wǎng)上競價發(fā)行的特有優(yōu)點。89.【答案】BCD【解析】分紅派息公告時間為股權(quán)登記日3個工作日前，其內(nèi)容有：分紅派息比例、股權(quán)登記日、除權(quán)除息日、紅利發(fā)放日、分紅派息對象及其他事宜。90.【答案】ABCＤ【解析】上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增長了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。其重要特點有:①基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行,交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式,基金管理人及其代銷機構(gòu)沿用原有的柜臺銷售方式;②基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)以當(dāng)天收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額;③通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買人的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回,賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當(dāng)13收市的基金份額凈值成交;④運用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場合的變更。91.【答案】ABCD【解析】深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)涉及下列內(nèi)容：①最小申購、贖回單位相應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量；②可以鈔票替代的各組合證券種類及鈔票替代保證金率;③必須用鈔票替代的各組合證券種類及替代金額;④最小申購、贖回單位中的預(yù)估鈔票部分；⑤前一交易1３的基金份額凈值；⑥前一交易日的鈔票差額;⑦證券交易所規(guī)定提供的其他信息。92.【答案】ABC【解析】證券公司營業(yè)部在轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天需發(fā)布的價格信息涉及：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量、當(dāng)天轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量。93.【答案】BCD【解析】證券自營業(yè)務(wù)具體包含四層含義:①只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才干從事證券自營業(yè)務(wù)；②自營業(yè)務(wù)是證券公司以賺錢為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為；③在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金;④自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行。9４.【答案】ABD【解析】自營業(yè)務(wù)的特點涉及三方面內(nèi)容:決策的自主性、交易的風(fēng)險性和收益的不擬定性。其中決策的自主性又分為交易行為的自主性,選擇交易方式的自主性,選擇交易品種、價格的自主性。95.【答案】BCD【解析】A項屬于除內(nèi)幕信息和操縱市場之外的證券自營業(yè)務(wù)的其他嚴(yán)禁行為。96．【答案】AＣＤ97.【答案】AＢCD【解析】證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象重要有兩大類:一類是依法公開發(fā)行的證券;另一類是中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券。前者重要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等,這是證券公司自營買賣的重要對象;后者重要是已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。98.【答案】ＢＤ【解析】證券柜臺自營買賣比較分散,交易品種較單一,一般僅為非上市的債券,通常交易量較小，交易手續(xù)簡樸、清楚，費時也少。99.【答案】ABD【解析】C項屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。1０0．【答案】ＢＣ【解析】A項應(yīng)為綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”;D項屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。101．【答案】ＢC【解析】管理人以自有資金參與本集合計劃時的特別約定涉及:①參與金額(比例);②收益分派和責(zé)任分擔(dān)方式;③管理人關(guān)于參與資金在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾。ＡD兩項屬于集合計劃的基本情況。1０2.【答案】AＣ【解析】客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶,或者專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶