2023年上半年甘肅省證券從業(yè)資格考試普通股票和優(yōu)先股票試題

2０2３年上半年甘肅省證券從業(yè)資格考試:普通股票和優(yōu)先股票試題一、單項選擇題（共2０題,每題3分,每題的備選項中,只有1個事最符合題意)１、債券交易中,報價是指每__元面值債券的價格。?A．10?B．１00

C.１０00

D.1000０?２、技術(shù)高度密集型行業(yè)一般屬于__市場。

A．完全競爭型

B.壟斷競爭型?C．寡頭壟斷型

D．完全壟斷型?3、中央銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例是__。

A.法定存款準(zhǔn)備金?B.超額準(zhǔn)備金率

C．再貼現(xiàn)率

D.銀行回購利率

4、下列選項中可以擔(dān)任證券公司獨立董事的人員的是()。

A.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、征詢等服務(wù)的人員及其近親屬?Ｂ.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和重要社會關(guān)系人員

Ｃ.持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人?D.從事證券、金融、法律、會計工作５年以上

5、金融期貨證券是一種(）。?A．商品證券?B.資本證券

C.貨幣證券?Ｄ.憑證證券

6、證券的風(fēng)險通常由收益率的__來衡量。

A．方差

Ｂ.幾何平均值

C.協(xié)方差

Ｄ．算術(shù)平均值

7、__又稱“價格收益比”或“本益比”,是每股價格與每股收益之間的比率。

A.市盈率?B．市凈率?C.凈資產(chǎn)倍率?D.周轉(zhuǎn)率

8、以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（）。

A.股價指數(shù)

B．債券

C．外匯?D.商業(yè)票據(jù)?9、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告,并予公告。

A.２

B．3?C．4?D.5

10、其他組織或個人。?Ａ．股東權(quán)利?Ｂ．管理權(quán)利?C．分派權(quán)利?D．指揮權(quán)利??11、金融期權(quán)與金融期貨的不同點不涉及__。

A．標(biāo)的物不同,且一般而言,金融期權(quán)的標(biāo)的物多于金融期貨的標(biāo)的物

B．投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同,金融期貨交易的雙方權(quán)利與義務(wù)對稱,而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性

C.履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納履約保證金，而金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開立保證金賬戶?Ｄ.從保值角度來說，金融期權(quán)通常比金融期貨更為有效

12、()是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的賺錢。

A．股票股息?B．股息

C．負(fù)債股息

D.財產(chǎn)股息?１3、下列影響股票投資價值的因素中,屬于外部因素的是＿_(dá)。?A.公司凈資產(chǎn)?B．公司的股利政策?C.股份分割

D．市場因素?1４、__反映消費者為購買消費品而付出的價格的變動情況。?A.零售物價指數(shù)

B．生產(chǎn)者物價指數(shù)

Ｃ.國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù)

Ｄ.國內(nèi)生產(chǎn)總值物價指數(shù)

１５、在實際運用中,股票內(nèi)在價值的計算模型較為接近實際情況的是_＿。

Ａ．二元增長模型

B．零增長模型?Ｃ.不變增長模型

Ｄ．以上所有都是?16、將半年期利率ｙ(或稱“周期性收益率”)乘以２得到的年到期收益率與實際年收益率的關(guān)系是__。

A.同樣大?Ｂ.沒有相關(guān)關(guān)系

Ｃ.前者較小

D.前者較大

17、股息的來源是公司的（)。?A．稅前利潤

B．稅后利潤?Ｃ．所有利潤?D．公積金轉(zhuǎn)增收益?１8、證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的（)。

Ａ．對比關(guān)系

B．比例關(guān)系

Ｃ．量比關(guān)系?D.組成關(guān)系?19、根據(jù)《中華人民共和國刑法》,依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告,屬于(）。?A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

Ｂ．提供虛假財務(wù)會計報告罪?Ｃ．內(nèi)幕交易罪

D．操縱市場罪

2０、證券市場線方程表白：單個證券的盼望收益率與＿_(dá)存在著線性關(guān)系。?A．標(biāo)準(zhǔn)差

B.方差?Ｃ.β

D.相關(guān)系數(shù)

二、多項選擇題（共１５題，每題4分，每題的備選項中,有2個或2個以上符合題意,至少有1個錯項。錯選,本題不得分;少選，所選的每個選項得0．5分)2１、我國目前的證券發(fā)行制度實行核準(zhǔn)制,并配之以__。?A.網(wǎng)絡(luò)公示制度

B．發(fā)行審核制度?Ｃ．保薦制度

Ｄ.連帶責(zé)任制度?22、證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),其重要職責(zé)涉及_＿。?Ａ．審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告?B．執(zhí)行會員大會的決議

C．審定對會員的接納?D．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

２3、指數(shù)基金的優(yōu)勢重要有__。

A.指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可認(rèn)為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

B.管理費較低,特別交易費用較低?C．可以作為避險套利的工具

D．可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險,并且可以避免由于基金持有股集中帶來的流動性風(fēng)險

24、債券發(fā)行方式有__。?Ａ.定向發(fā)行

B．承購包銷

C．招標(biāo)發(fā)行

D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式?２5、證券公司經(jīng)營＿＿，注冊資本最低限額為人民幣５０0０萬元。

A.證券經(jīng)紀(jì)?B．證券投資征詢?C．與證券交易以及投資征詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

Ｄ.證券資產(chǎn)管理

26、關(guān)于債券風(fēng)險,下列說法對的的有__。

A．同一種類型的債券,長期債券利率比短期債券高?B.不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償

Ｃ．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下,債券的票面利率提高或是發(fā)行浮動利率債券，是對購買力風(fēng)險的補(bǔ)償?D．股票的收益率一般低于債券?2７、分析宏觀經(jīng)濟(jì)對股價影響時重要考察的因素有__。

A．物價水平

B．經(jīng)濟(jì)增長

Ｃ.經(jīng)濟(jì)周期

D.經(jīng)濟(jì)政策

28、公開披露基金信息,不得有下列＿_(dá)行為。

A．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)?B．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

Ｃ．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉?D．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測?29、期貨交易中套期保值的基本類型有__。

A．多頭套期保值

B.空頭套期保值

C．交叉套期保值?D．平行套期保值

3０、證券市場一體化的重要表現(xiàn)是＿_(dá)。

A．異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大,海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大

B.個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資

Ｃ．交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮,場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合?Ｄ.全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)?31、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價的特點涉及__。?A．波及范圍廣

B．干擾限度深

Ｃ.作用機(jī)制復(fù)雜

D.股價波動幅度較大

32、股息的分派可以采用__。

A．鈔票的形式

B.股票的形式

Ｃ.鈔票以外的其他財產(chǎn)的形式?D．債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式

33、關(guān)于我國金融債券的敘述，錯誤的是__。

Ａ.我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期

B．19９3年,中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券,這是我國初次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券

C.１985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款,這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端

Ｄ.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年,中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券?3４、債券的投資收益重要來源于_＿。?A．債券的利息

B.債券的免稅收入

C．債券的買賣價差

D.購買國債的國家獎勵

3５、下面