2023年證券從業(yè)資格考試押題復(fù)習(xí)資料證券基礎(chǔ)押題卷七題目

基礎(chǔ)押題卷七（題目）單選題(1)最也許存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是（)。A、開放式基金B(yǎng)、封閉式基金C、公司型基金Ｄ、契約型基金（2)按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（）。A、上市交易的股票Ｂ、上市交易的國(guó)債C、期貨Ｄ、上市交易的公司債券（３）國(guó)際債券的重要計(jì)價(jià)貨幣不涉及()。A、人民幣B、美元C、歐元D、瑞士法郎(4)會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，合作會(huì)計(jì)師事務(wù)所()。A、凈資產(chǎn)不少于50０萬B、凈資本不少于５00萬Ｃ、凈資產(chǎn)不少于３00萬D、凈資本不少于300萬(５)普通股股東在股份公司解散清算時(shí),有權(quán)規(guī)定取得公司按規(guī)定清償后的(）。A、紅利B、股息C、收益D、剩余財(cái)產(chǎn)(6)權(quán)證發(fā)行時(shí),履約擔(dān)保的鈔票金額等于()。Ａ、權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)Ｂ、權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*行權(quán)價(jià)格＊擔(dān)保系數(shù)C、權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例D、權(quán)證上市數(shù)量*擔(dān)保系數(shù)(7)以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于()。A、貨幣期權(quán)Ｂ、金融期貨合約期權(quán)C、利率期權(quán)Ｄ、互換期權(quán)(8)證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是指（）。A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(9)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)可以對(duì)從業(yè)人員(）。A、紀(jì)律懲戒B、調(diào)查解決C、批評(píng)教育D、監(jiān)管控制(10)龍債券利率的擬定基準(zhǔn)一般是()。A、香港銀行同業(yè)拆放利率B、新加坡銀行同業(yè)拆放利率C、倫敦銀行同業(yè)拆放利率D、美國(guó)聯(lián)邦基金利率(1１)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（)擔(dān)任。A、商業(yè)銀行Ｂ、證券公司C、信托投資公司D、政策性銀行(１２）下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有(）。Ａ、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板Ｂ、為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)管理D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告(13)證券公司可以接受（）家期貨公司的委托，從事期貨ＩB業(yè)務(wù)。Ａ、1B、２C、3D、4(14)我國(guó)證券交易所屬于()。A、公司制B、公司制C、會(huì)員制Ｄ、股份制（１5)從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的賺錢或虧損都是(）的。Ａ、有限Ｂ、無限C、一定Ｄ、很小（16)以下對(duì)債券票面利率沒有太大影響的因素是(）。A、借貸資金市場(chǎng)利率水平B、資金使用方向Ｃ、籌資者的資信D、債券期限長(zhǎng)短（17)外匯期貨交易在2０世紀(jì)70年代由()率先推出。A、芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)IＭＭＢ、芝加哥期貨交易所C、紐約期貨交易所D、倫敦期貨交易所(18)基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常（）。A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比B、與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比C、與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比Ｄ、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比（19)下列證券投資基金中，可作為機(jī)構(gòu)投資者避險(xiǎn)套利的重要工具是()。A、國(guó)債基金B(yǎng)、貨幣市場(chǎng)基金Ｃ、股票基金D、指數(shù)基金(2０)可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件一般是（)。A、公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)一定幅度B、公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)一定幅度C、公司股票價(jià)格在某一天高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)一定幅度時(shí)Ｄ、公司股票價(jià)格在某一天低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)一定幅度時(shí)(2１)在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù),再加總求算術(shù)平均數(shù),這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的（)。A、相對(duì)法Ｂ、綜合法C、基期加權(quán)法D、計(jì)算期加權(quán)法(2２）一般來說,當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí),債券的市場(chǎng)價(jià)格將（）。Ａ、下跌Ｂ、不變C、上漲D、不擬定（23)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是,其客戶資產(chǎn)必須安全、完整,客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行()。Ａ、第三方存管Ｂ、風(fēng)險(xiǎn)管理Ｃ、第三方托管D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（２4)新的《證券從業(yè)人員資格管理辦法》于()由()發(fā)布,（)起施行。A、2023年12月16日,中國(guó)證監(jiān)會(huì),2023年２月1日B、２023年1２月16日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),２023年1月1日C、2023年12月1６日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)，２０23年1月1日D、２0２3年12月16日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，2023年2月1日(２5)()是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。A、B股交易B、權(quán)證交易C、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易D、期貨交易(26)我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由()決定。A、國(guó)務(wù)院B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ｃ、公司總裁D、中央政府(27)證券市場(chǎng)上最基本和最重要的兩個(gè)品種是()。A、股票和基金B(yǎng)、債券和基金Ｃ、股票和債券D、期貨和基金（２8)投資者在從事證券交易之前，必須向()提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券登記結(jié)算公司D、證券公司(29)()是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。A、主權(quán)財(cái)富基金B(yǎng)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(30)作為反映證券市場(chǎng)總量重要指標(biāo)的證券化率是指（)。A、GNP/證券市值B、證券市值/ＧNPC、證券市值/GDPD、GDP/證券市值(3１)我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和(）的約定,提取擔(dān)保物。A、融資融券協(xié)議B、擔(dān)保協(xié)議C、委托代理協(xié)議D、托管協(xié)議（3２)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（)。Ａ、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證監(jiān)會(huì)C、證券交易所D、證券公司(33)通常，在金融期權(quán)交易中，（)需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。A、期權(quán)賣方Ｂ、期權(quán)買方C、期權(quán)買賣雙方D、第三方(34）記賬式債券的發(fā)行、交易及兌付的全過程均采用無紙化，所以它（)。A、成本高Ｂ、交易手續(xù)復(fù)雜C、發(fā)行時(shí)間短、效率高Ｄ、交易危險(xiǎn)性大(３5)當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí),優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分派公司的剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的(）清償。A、面值Ｂ、凈值Ｃ、價(jià)格D、市值(３6)目前我國(guó)證券投資基金重要投資于（）。A、實(shí)業(yè)B、未上市公司股權(quán)C、國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券D、商品期貨(3７）證券業(yè)從業(yè)人員被投訴,經(jīng)核算后將作為()記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。A、基本信息B、獎(jiǎng)勵(lì)信息C、警示信息Ｄ、處罰處分信息(38)深證成份股指數(shù)由()家樣本股組成。Ａ、40B、５0C、６0Ｄ、70(39)證券市場(chǎng)按交易場(chǎng)合結(jié)構(gòu)可以分為(）。A、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)B、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)C、有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)D、發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)(40）公司債券利息支出屬于公司的(）。Ａ、營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)B、利潤(rùn)Ｃ、費(fèi)用范圍D、直接成本(41)附權(quán)證的可分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不涉及()。A、權(quán)利的載體B、行權(quán)方式Ｃ、權(quán)利的內(nèi)容D、交易標(biāo)的(42)以下不屬于政府債券特性的是（）。Ａ、安全性高B、永久性C、收益穩(wěn)定D、免稅待遇(43）政府發(fā)行的證券品種一般為(）。A、債券Ｂ、股票C、基金D、互換(44）按照債券形態(tài)分類,無記名國(guó)債屬于()。A、憑證式債券B、記賬式債券C、電子式債券D、實(shí)物債券(4５)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中碰到自身利益或相關(guān)方利益與客戶利益發(fā)生沖突或也許發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（)。Ａ、以單位利益優(yōu)先B、以客戶利益優(yōu)先C、保證客戶的利益得到公平地對(duì)待Ｄ、以自身利益優(yōu)先(４6)公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高,這是對(duì)（）的補(bǔ)償。A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)Ｃ、利率風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)(47)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（)億元。Ａ、0.５Ｂ、1Ｃ、5Ｄ、10(48)中證100指數(shù)以（)指數(shù)樣本作為樣本空間。A、中證100指數(shù)Ｂ、滬深10０指數(shù)C、滬深３00指數(shù)D、中證30０指數(shù)(49）股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（)。A、票面價(jià)值B、實(shí)際價(jià)值Ｃ、賬面價(jià)值D、內(nèi)存價(jià)值(50)普通股股東行使剩余資產(chǎn)分派權(quán)時(shí)需要的先決條件是（)。A、普通股票股東規(guī)定分派公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)B、普通股股東隨時(shí)可以規(guī)定進(jìn)行剩余資產(chǎn)分派C、普通股股東退股時(shí)才可以規(guī)定進(jìn)行剩余資產(chǎn)分派D、普通股股東轉(zhuǎn)讓股票時(shí)可以進(jìn)行剩余資產(chǎn)分派(51)我國(guó)募集設(shè)立的第一支ETＦ是（）。A、深證５０ETFB、上證50ETFＣ、深證100ETFD、上證10０ＥTF(52）在票面上不規(guī)定利率,發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相稱于預(yù)先支付的利息，到期按票面額償還本金的債券是()。A、附息債券B、息票累積債券C、貼現(xiàn)債券Ｄ、憑證式債券(53)與封閉式基金相比,()是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。Ａ、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、贖回風(fēng)險(xiǎn)C、管理風(fēng)險(xiǎn)D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)(5４)金融衍生工具的基本特性不涉及()。Ａ、跨期性B、非杠桿性C、聯(lián)動(dòng)性D、不擬定性或高風(fēng)險(xiǎn)性(55)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（)個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、1B、3Ｃ、6D、１0(56）對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以（）。A、備案B、注冊(cè)C、核準(zhǔn)D、審批(57)我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前,公司分派稅后利潤(rùn)的順序是()。A、填補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金Ｂ、提取法定公積金、填補(bǔ)虧損、提取任意公積金C、提取法定公積金、提取任意公積金、填補(bǔ)虧損Ｄ、提取任意公積金、填補(bǔ)虧損、提取法定公積金、(５8）為了特定的政策目的而發(fā)行的國(guó)債是()。A、特別國(guó)債B、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債C、專項(xiàng)債券D、財(cái)政債券（５9)我們通常所說的道-瓊斯指數(shù)是指(）。Ａ、道-瓊斯股價(jià)平均指數(shù)B、道－瓊斯工業(yè)股價(jià)平均指數(shù)Ｃ、道-瓊斯運(yùn)送業(yè)股價(jià)平均指數(shù)Ｄ、道-瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)（60)開放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)值是按（）計(jì)價(jià)。A、基金負(fù)債總值B、基金份額凈值C、基金資產(chǎn)總值D、基金資產(chǎn)凈值多選題（６1）我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管權(quán)力涉及()等。A、根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案B、對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)C、上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易形式?jīng)Q定權(quán)D、監(jiān)管新股的發(fā)行(６2)中國(guó)債券指數(shù)體系涉及()等。A、國(guó)債指數(shù)Ｂ、公司債指數(shù)C、交易所債券指數(shù)D、政策性銀行金融債指數(shù)(63)上市公司股權(quán)分置改革是通過（）之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。A、非流通股股東B、股東層Ｃ、流通股股東D、經(jīng)理層(64)股份公司發(fā)放股票股利對(duì)公司產(chǎn)生()的影響。A、引起公司資產(chǎn)流出Ｂ、股東權(quán)益總額不變Ｃ、減少未分派利潤(rùn)Ｄ、增長(zhǎng)公司股本額(65)在銀行間債券市場(chǎng),用于回購(gòu)的債券涉及（）。A、國(guó)債B、中央銀行票據(jù)C、政策性金融債券Ｄ、公司中期票據(jù)(66)（）是現(xiàn)代公司的重要類型。A、股份有限公司B、有限責(zé)任公司C、合作制公司D、個(gè)體經(jīng)營(yíng)者（6７)以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券說法對(duì)的的是(）。A、混合資本債券兼有股本性質(zhì)和期權(quán)性質(zhì)B、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后C、期限在2０23以上D、發(fā)行之日起2０２3內(nèi)不可贖回(６８）套期保值的基本類型是(）。Ａ、投機(jī)套期保值B、多頭套期保值Ｃ、空頭套期保值D、獲利套期保值(69)根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分,證券市場(chǎng)可分為()。Ａ、證券回購(gòu)市場(chǎng)B、證券發(fā)行市場(chǎng)C、證券轉(zhuǎn)換市場(chǎng)D、證券交易市場(chǎng)(70)證券市場(chǎng)按交易場(chǎng)合結(jié)構(gòu)可以分為（)。A、貨幣市場(chǎng)B、外匯市場(chǎng)C、無形市場(chǎng)D、有形市場(chǎng)(71)與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比較，期貨市場(chǎng)投資的重要不同是（)。A、目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+１,而期貨市場(chǎng)是T+0Ｂ、目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行Ｔ＋0，期貨市場(chǎng)是T+１C、期貨投機(jī)具有杠桿性，盈虧相應(yīng)被放大Ｄ、股票投機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)更大(７2)為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的（）。A、監(jiān)管權(quán)B、審批權(quán)C、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查權(quán)Ｄ、審核權(quán)(73)普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制,其中其他方面的限制涉及(）。A、法律上的限制B、公司對(duì)鈔票的需要C、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力D、公司對(duì)股票的需要(74)我國(guó)《公司法》規(guī)定,股票發(fā)行價(jià)格可以按()發(fā)行。A、低于票面金額折價(jià)B、超過票面金額C、不低于票面金額D、票面金額(75)關(guān)于證券公司從事IB業(yè)務(wù)的下列說法中,對(duì)的的是()。A、證券公司取得IB資格的條件涉及全資擁有或者控股一家期貨公司B、證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，可認(rèn)為客戶提供協(xié)助開戶等服務(wù)Ｃ、介紹經(jīng)紀(jì)商可以招攬投資者從事股指期貨交易D、證券公司可以辦理期貨保證金業(yè)務(wù)(７6)我國(guó)的國(guó)際債券品種有()。A、政府債券B、金融債券C、可轉(zhuǎn)換公司債券D、亞洲債券(7７)對(duì)外國(guó)債券的描述對(duì)的的是()。Ａ、指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券B、債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家,債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家C、外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券D、揚(yáng)基債券是指美國(guó)人在美國(guó)以外的其他國(guó)家的債券市場(chǎng)上發(fā)行的債券（78)證券市場(chǎng)禁入措施的合用對(duì)象涉及()。A、發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ｂ、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ｃ、證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D、散戶投資者(7９)分析公司財(cái)務(wù)狀況,重點(diǎn)在于研究公司的（)。A、創(chuàng)新能力B、安全性Ｃ、流動(dòng)性D、賺錢性(80)境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，其重要特性是（)。Ａ、公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以外幣計(jì)價(jià)和宣布B、可以采用境外存托憑證形式或者股票的其他派生形式C、除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法律法規(guī)外，還須符合上市所在地國(guó)家或地區(qū)證券交易所制定的上市條件D、采用記名股票的形式，以人民幣標(biāo)明面值,以外幣認(rèn)購(gòu)（8１)與國(guó)內(nèi)債券相比,國(guó)際債券具有（）等特點(diǎn)。A、資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大Ｂ、存在匯率風(fēng)險(xiǎn)Ｃ、以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣D、存在利率風(fēng)險(xiǎn)(82)證券市場(chǎng)一體化趨勢(shì)的具體表現(xiàn)為（）等。A、從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大,海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大B、從投資者層面看,隨著資本管制的放松，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)C、從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮,場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下，也漸趨融合Ｄ、從證券市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)層面看,全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)(８3)封閉式基金的交易價(jià)格（)。A、受供求關(guān)系影響B(tài)、常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象C、并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值D、取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小(8４）上市公司應(yīng)當(dāng)按照《證券法》的規(guī)定披露信息，所披露的信息不得有(）。A、誤導(dǎo)性陳述Ｂ、虛假記載C、重大漏掉D、連續(xù)信息披露(85)證券公司設(shè)立的程序涉及（)。A、向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出設(shè)立申請(qǐng)Ｂ、申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照C、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證Ｄ、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后,開始經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)(８6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu),是全國(guó)()的主管部門。Ａ、期貨市場(chǎng)B、證券市場(chǎng)C、貨幣市場(chǎng)D、外匯市場(chǎng)(87)記賬式國(guó)債具有（)等特點(diǎn)。A、可以記名、掛失B、可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好C、期限有長(zhǎng)有短,但更適合短期國(guó)債的發(fā)行D、針對(duì)個(gè)人投資者,不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行(88)證券公司股東存在（）等違法違規(guī)行為的,董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告,并責(zé)令糾正。A、虛假出資B、出資不實(shí)C、抽逃出資D、變相抽逃出資(89)我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象涉及（）。A、股份有限公司B、合作公司C、有限責(zé)任公司D、無限責(zé)任公司(90）期貨價(jià)格具有（）的特點(diǎn)，可以比較準(zhǔn)確地反映出未來商品價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)。A、權(quán)威性Ｂ、連續(xù)性Ｃ、預(yù)期性Ｄ、穩(wěn)定性(91）關(guān)于股票,下列表述對(duì)的的有(）。A、股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)分離B、股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券C、股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系Ｄ、股票自身具有價(jià)值(9２)中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立后,推動(dòng)了（）等一系列證券期貨市場(chǎng)法規(guī)和規(guī)章的建設(shè),標(biāo)志著資本市場(chǎng)法規(guī)體系初步形成。A、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》B、《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)行細(xì)則》Ｃ、《嚴(yán)禁證券欺詐行為暫行辦法》Ｄ、《關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場(chǎng)行為的告知》（93)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中,對(duì)的的有()。A、獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù)B、獨(dú)立董事有一票否決權(quán)C、獨(dú)立董事不得與本證券公司存在也許妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系Ｄ、獨(dú)立董事可以是本公司董事的配偶(94)我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司年度報(bào)告應(yīng)記載以下內(nèi)容(）。A、公司概況B、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況C、公司的實(shí)際控制人D、持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額（95)基金管理人通常將成長(zhǎng)型基金資產(chǎn)投資于(）的成長(zhǎng)公司的股票。A、信譽(yù)度較高Ｂ、長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景C、長(zhǎng)期盈余D、安全性較高(9６)股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。A、協(xié)商定價(jià)方式B、一般詢價(jià)方式C、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式D、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式(９7)金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比,在(）方面上均不同。A、交易對(duì)象B、交易目的Ｃ、交易價(jià)格的含義D、交易方式(９8）我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人需要具有的重要條件是()。A、設(shè)有專門的基金托管部門B、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)成法定人數(shù)C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件D、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)（９９)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在（）等方面提出了審慎性規(guī)定。A、凈資本B、經(jīng)營(yíng)管理能力C、公司治理結(jié)構(gòu)D、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制機(jī)制(1０0）金融期貨與金融期權(quán)的不同之處涉及()。A、基礎(chǔ)資產(chǎn)不同B、交易權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同C、盈虧特點(diǎn)不同Ｄ、履約保證不同(１01)我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的重要職能是()等。A、提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易Ｂ、辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督Ｃ、提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)D、提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)(102）證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件涉及:（)。A、最近一年凈資本不低于12億元，最近1２個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定B、最近兩年凈資本不低于12億元，最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定C、設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,其最近１年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中檔水平D、設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,其最近2年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中檔水平(１03）證券市場(chǎng)的基本功能(）。A、籌資-投資功能B、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能C、資本定價(jià)功能D、資本配置功能（１０4)《初次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，對(duì)凈利潤(rùn)和輔助指標(biāo)分別作了規(guī)定,規(guī)定()。A、最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的鈔票流量?jī)纛~累計(jì)超過５000萬元B、三年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5０0０萬元C、最近三年凈資產(chǎn)收益率不低于６%D、凈利潤(rùn)須滿足最近三年連續(xù)賺錢(１05)關(guān)于中證全債指數(shù)，以下說法中對(duì)的的是()。Ａ、中證指數(shù)有限公司于２02３年１2月17日發(fā)布中證全債指數(shù)B、該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國(guó)債、金融債及公司債C、付息方式為固定利息付息和一次還本付息D、該指數(shù)采用加權(quán)平均綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算(106)證券市場(chǎng)是(）直接互換的場(chǎng)合。Ａ、收益B、財(cái)產(chǎn)權(quán)利C、風(fēng)險(xiǎn)D、價(jià)值(1０7）當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下()情形的，深圳證券交易所對(duì)在創(chuàng)業(yè)板上市的股票實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示。Ａ、最近兩年連續(xù)虧損B、公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議Ｃ、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在３個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常D、公司重要銀行賬戶被凍結(jié)（108)基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用,它們涉及（)等。A、基金管理費(fèi)Ｂ、基金托管費(fèi)C、基金信息披露費(fèi)用D、證券交易費(fèi)用(109)證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于(）等形式。A、銀行存款Ｂ、購(gòu)買國(guó)債C、中央銀行債券D、股票(１10)股份有限公司發(fā)行的股票在證券交易所主板上市交易,必須符合（）等條件。A、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B、公司股本總額不少于人民幣五千萬元C、公開發(fā)行的股份達(dá)成公司股份總數(shù)的百分之二十五以上，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D、公司最近三年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載判斷題(111）股份公司實(shí)現(xiàn)的稅后利潤(rùn)必須在分派優(yōu)先股股利后再提取法定公積金和公益金。Ａ、對(duì)的B、錯(cuò)誤(1１2)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因虛假陳述給別人導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶補(bǔ)償責(zé)任。A、對(duì)的B、錯(cuò)誤（1１３)由于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可以抵消回避的，因此又稱之為非回避風(fēng)險(xiǎn)。A、對(duì)的B、錯(cuò)誤(114)我國(guó)規(guī)定,開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。Ａ、對(duì)的B、錯(cuò)誤(115)政府以向中央銀行借款方式填補(bǔ)財(cái)政赤字有也許增長(zhǎng)貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹。A、對(duì)的B、錯(cuò)誤(１16）股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。A、對(duì)的Ｂ、錯(cuò)誤(117）債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益三種形式。Ａ、對(duì)的B、錯(cuò)誤(118）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和貨幣政策是影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素。A、對(duì)的B、錯(cuò)誤(119)對(duì)基金資產(chǎn)估值的基本原則之一是對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種,如估值日有市價(jià)的應(yīng)采用市價(jià)擬定公允價(jià)值。Ａ、對(duì)的B、錯(cuò)誤(120)歐洲債券是指籌資人在歐洲國(guó)家發(fā)行的、以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券。A、對(duì)的B、錯(cuò)誤(121)外國(guó)債券也被稱為無國(guó)籍債券。A、對(duì)的B、錯(cuò)誤（１22)中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場(chǎng)上的所有開放式基金。Ａ、對(duì)的B、錯(cuò)誤（1２3)證券交易所有權(quán)審核已發(fā)行證券的上市，對(duì)已通過審核的在規(guī)定期限內(nèi)安排其上市交易。Ａ、對(duì)的B、錯(cuò)誤(124)公司型基金依據(jù)投資公司章程營(yíng)運(yùn)基金資產(chǎn)。Ａ、對(duì)的B、錯(cuò)誤（125）發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。A、對(duì)的Ｂ、錯(cuò)誤(1２6)指數(shù)基金的收益率都高于市場(chǎng)平均收益率。A、對(duì)的B、錯(cuò)誤(12７)基金的銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、出有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用。Ａ、對(duì)的B、錯(cuò)誤(1２８)根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份公司的