分支機構(gòu)合規(guī)專員隨堂測試復(fù)制

分支機構(gòu)合規(guī)專員隨堂測試[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________所屬營業(yè)部：[填空題]*_________________________________1、合規(guī)管理人員應(yīng)符合的基本條件：具有以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷。[單選題]*1年2年3年(正確答案)5年2、對本單位工作人員開展案防教育培訓(xùn)，將、業(yè)務(wù)合規(guī)操作和案防技能作為工作人員教育培訓(xùn)重點內(nèi)容，每年開展覆蓋全體工作人員的警示教育，在新員工入職、崗位調(diào)整、員工晉升時，及時向其傳達相應(yīng)要求，要求其簽署廉潔從業(yè)承諾書、合規(guī)承諾書等文件，確保全體工作人員熟悉案防相關(guān)規(guī)定，持續(xù)提升案防意識。[單選題]*警示教育繼續(xù)教育投訴舉報廉潔從業(yè)(正確答案)3、分支機構(gòu)合規(guī)檢查至少開展一次全面合規(guī)自查，并根據(jù)部門實際情況和工作重點，開展專項合規(guī)自查。自查結(jié)束后，形成書面自查報告并報告本部門負責(zé)人。對自查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題和風(fēng)險隱患事項，跟蹤并督促本部門及時開展整改落實工作。對自查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時向公司報告。自查底稿、自查報告等文件應(yīng)存檔備查。[單選題]*每月每季度每半年(正確答案)每年4、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員不得承擔(dān)業(yè)務(wù)、財務(wù)、信息技術(shù)等與職能相沖突的職責(zé)，包括不得兼任柜臺、電腦、財務(wù)、業(yè)務(wù)等崗位，不得在信息系統(tǒng)中開通業(yè)務(wù)經(jīng)辦、復(fù)核等與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的權(quán)限，不得為其分配或施加業(yè)務(wù)考核指標與任務(wù)，不得向其下發(fā)營銷等專項獎勵。[單選題]*業(yè)務(wù)管理風(fēng)險管理合規(guī)管理(正確答案)合同管理5、合規(guī)專員應(yīng)每日登錄公司金仕達風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)查看客戶異常交易預(yù)警信息，當日待處理預(yù)警信息原則上在(

)下班前完成核查反饋。[單選題]*三日內(nèi)當日(正確答案)兩日一日6、各營業(yè)部應(yīng)組織做好證券交易所重點監(jiān)控賬戶名單和中國結(jié)算實名制重點關(guān)注對象名單所涉客戶管理工作，并按要求向（）提交重點監(jiān)控賬戶管理情況報告和重點關(guān)注對象賬戶實名制核查報告。[單選題]*運營中心(正確答案)風(fēng)險管理部法律合規(guī)部財富管理部7、可疑交易審核（）日完成，需填寫工作底稿，做好臺賬。[單選題]*TT+1(正確答案)T+2T+38、合規(guī)審查，不包括下面()

[單選題]*規(guī)章制度重大決策新產(chǎn)品法規(guī)(正確答案)9、收到監(jiān)管部門檢查通知后，應(yīng)在()個工作日內(nèi)通過公司OA系統(tǒng)“內(nèi)部收文”流程報告所屬分公司和相關(guān)部門。

[單選題]*1(正確答案)23510、拜訪當?shù)乇O(jiān)管部門(包括當?shù)刈C監(jiān)局、同業(yè)公會/行業(yè)協(xié)會、人行當?shù)刂?，頻率不少于每()一次。

[單選題]*季度半年(正確答案)一年11、有權(quán)扣劃客戶證券、資金的執(zhí)法機關(guān)不包括[單選題]*法院檢察院(正確答案)稅務(wù)機關(guān)海關(guān)12、有權(quán)凍結(jié)客戶證券、資金的執(zhí)法機關(guān)不包括()[單選題]*法院、檢察院公安機關(guān)監(jiān)察機關(guān)(正確答案)軍隊保衛(wèi)部門13、客戶異常交易行為管理的工作要求表述不正確的一項（）[單選題]*A、每日登錄公司金仕達風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)查看預(yù)警信息，當日待處理預(yù)警信息原則上在當日下班前完成核查反饋B、每日登錄公司金仕達風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)查看預(yù)警信息，待處理預(yù)警信息原則上在T+1日下班前完成核查反饋。(正確答案)C、對證券交易所、中國結(jié)算的來函來電，根據(jù)要求組織做好客戶聯(lián)系、核查處理和反饋工作。D、組織做好證券交易所重點監(jiān)控賬戶名單和中國結(jié)算實名制重點關(guān)注對象名單所涉客戶管理工作，并按要求向運營中心提交重點監(jiān)控賬戶管理情況報告和重點關(guān)注對象賬戶實名制核查報告。14、當分支機構(gòu)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組人員發(fā)生變更后、內(nèi)控制度產(chǎn)生修訂后，應(yīng)在發(fā)生變更和修訂之日起()個工作內(nèi)報當?shù)厝嗣胥y行同時報合規(guī)風(fēng)控部。（）[單選題]*A、10(正確答案)B、20C、30D、6015、當分支機構(gòu)發(fā)生涉及本機構(gòu)反洗錢工作的重大風(fēng)險事項時，分支機構(gòu)應(yīng)及時上報合規(guī)風(fēng)控部，并在()個工作內(nèi)報當?shù)厝嗣胥y行。（）[單選題]*A、3B、5C、10(正確答案)D、3016、分支機構(gòu)接到其他由人民銀行明確要求立即報告的涉及反洗錢事項，需在()個工作日內(nèi)報送完畢并上報合規(guī)風(fēng)控部。（）[單選題]*A、5B、10(正確答案)C、15D、2017、對高風(fēng)險客戶()進行一次客戶身份持續(xù)工作，建立《風(fēng)險客戶審核底稿》，客戶身份識別工作錄音、截屏、底稿需全面留痕。（）[單選題]*A、每月B、每季度C、每半年(正確答案)D、每年18、有權(quán)查詢個人客戶證券、資金的執(zhí)法機關(guān)不包括()[單選題]*法院、檢察院公安機關(guān)監(jiān)察機關(guān)工商機關(guān)(正確答案)1、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員的工作職責(zé)分為法律法規(guī)準則跟蹤、合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查、監(jiān)管配合、客戶異常交易行為管理、合規(guī)報告、合規(guī)風(fēng)控監(jiān)測、合規(guī)風(fēng)險處置、合規(guī)宣導(dǎo)和培訓(xùn)、合規(guī)有效性評估、合規(guī)考核、反洗錢、其他工作等[判斷題]*對(正確答案)錯2、風(fēng)險較小的營業(yè)部，可以由同一區(qū)域內(nèi)專職合規(guī)管理人員承擔(dān)其合規(guī)管理工作。[判斷題]*對(正確答案)錯3、收到監(jiān)管部門出具的檢查通知、事實確認書后，應(yīng)在2個工作日內(nèi)通過公司OA系統(tǒng)“內(nèi)部收文”流程報西部公司。[判斷題]*對錯(正確答案)4、西部子公司轄內(nèi)分支機構(gòu)的“定期報告”仍按照現(xiàn)在的流程執(zhí)行，由合規(guī)專員發(fā)郵件到西部合規(guī)風(fēng)控部，經(jīng)西部分類匯總后再走公司OA內(nèi)部收文流程。[判斷題]*對(正確答案)錯5、對新入職的本部門工作人員，核實該工作人員在入職后是否已持有母公司《員工執(zhí)業(yè)行為技術(shù)監(jiān)測管理辦法》禁止持有的證券。如存在，在規(guī)定時間內(nèi)督促其賣出。[判斷題]*對錯(正確答案)6、在收到法律合規(guī)總部發(fā)送的本部門工作人員證券交易日常監(jiān)測信息后，應(yīng)立即進行核查，督促相關(guān)人員進行整改，并將核查情況及整改說明報送公司和合規(guī)風(fēng)控部，具體要求詳見母公司《員工證券交易行為監(jiān)測管理實施細則》。[判斷題]*對(正確答案)錯7、分支機構(gòu)合規(guī)人員可以在信息系統(tǒng)中開通業(yè)務(wù)復(fù)核等權(quán)限。[判斷題]*對錯(正確答案)8、傭金方案不是合規(guī)審查的事項

[判斷題]*對錯(正確答案)9、各部門及分支機構(gòu)在受理協(xié)助查詢事項時，應(yīng)認真審核執(zhí)法人員的證件是否齊全、手續(xù)是否完備，相關(guān)法律文書是否規(guī)范、協(xié)助查詢內(nèi)容是否符合法律規(guī)定。[判斷題]*對(正確答案)錯10、已被依法凍結(jié)的客戶證券或資金，未經(jīng)原執(zhí)法機關(guān)或者其上級執(zhí)法機關(guān)依法解除凍結(jié)，各相關(guān)部門不得擅自解除凍結(jié)。[判斷題]*對(正確答案)錯11、重大和較大風(fēng)險事件應(yīng)當在發(fā)生或發(fā)現(xiàn)當日立即將相關(guān)事件情況和擬采取的應(yīng)對措施口頭向分管領(lǐng)導(dǎo)、公司主要領(lǐng)導(dǎo)報告，在風(fēng)險事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后的3個工作日內(nèi)，應(yīng)在風(fēng)險事件報送系統(tǒng)中完成風(fēng)險事件填報.[判斷題]*對錯(正確答案)12、各單位應(yīng)對發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的輕微風(fēng)險事件進行日常監(jiān)測、統(tǒng)計，并在每月末后3個工作日內(nèi)，將經(jīng)本單位負責(zé)人審核同意后的月度風(fēng)險事件報告在風(fēng)險事件報送系統(tǒng)中完成填報并提交。[判斷題]*對錯(正確答案)13、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員不得兼任柜臺、電腦、財務(wù)、業(yè)務(wù)等崗位[判斷題]*對(正確答案)錯14、每周登陸反洗錢整合系統(tǒng)—待辦事項、風(fēng)險等級初評模塊處理反洗錢系統(tǒng)數(shù)據(jù)[判斷題]*對錯(正確答案)15、如初審、復(fù)