2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷A卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷A卷附答案單選題（共85題）1、法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。Ⅰ、確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)Ⅱ、核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性Ⅲ、充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)（如土地所有權(quán)）、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)Ⅳ、發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案，出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、關(guān)于從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的私募基金管理人，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)成為會(huì)員B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后通過私募基金登記備案系統(tǒng)對(duì)基金進(jìn)行備案D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)牌照【答案】D3、（2017年真題）股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票并上市的含國(guó)有股的股份有限公司，除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開發(fā)行時(shí)實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國(guó)有股轉(zhuǎn)由社?；饡?huì)持有，國(guó)有股東持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實(shí)際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A4、股權(quán)投資基金的作用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，（）增值稅征稅范用；項(xiàng)目退出收入如果是通過并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，（）增值稅征稅范圍。A.屬于；屬于B.不屬于；屬于C.屬于；不屬于D.不屬于；不屬于【答案】D6、從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有（）。A.基金銷售業(yè)務(wù)資格B.基金管理公司高管任職資格C.證券從業(yè)資格D.基金從業(yè)資格【答案】D7、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.五年B.一年C.兩年D.六個(gè)月【答案】B8、所投資企業(yè)可以通過參與上市公司（）方式間接上市。A.公開發(fā)行B.股票發(fā)行C.派息分紅D.借殼【答案】D9、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）Ⅰ.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅱ.并購(gòu)基金Ⅲ.不動(dòng)產(chǎn)基金Ⅳ.基礎(chǔ)設(shè)施基金Ⅴ.定增基金A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B10、股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄B.基金合同已生效一段時(shí)間C.如基金存續(xù)期間較長(zhǎng)，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī)D.應(yīng)登載對(duì)未來業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)【答案】D11、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、關(guān)于合伙企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、在我國(guó)的分類體系中，當(dāng)出現(xiàn)以下（）情況時(shí)，可認(rèn)定該基金不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.投資新三板企業(yè)B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)C.不投資在公開市場(chǎng)上市的企業(yè)D.名稱沒有鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資的特點(diǎn)【答案】D14、按照現(xiàn)行規(guī)則，股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（）辦理基金備案。A.基金公司B.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D15、根據(jù)股權(quán)投資基金自律規(guī)則，關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下表述正確的是（）A.管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置董事會(huì)B.管理公司的法定代表人只能在管理公司任職C.管理公司應(yīng)當(dāng)至少具備1名專職的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人D.管理公司應(yīng)當(dāng)具備1名專職的財(cái)務(wù)總監(jiān)【答案】C16、（2021年真題）某股權(quán)投資基金管理人募集設(shè)立并管理一只有限合伙型股權(quán)投資基金，該基金主要投資初創(chuàng)科技型企業(yè)，基金管理人在基金登記備案時(shí)，必須報(bào)送的信息或材料不包括（）A.基金名稱B.管理人過往投資業(yè)績(jī)C.主要投資方向D.基金合同【答案】B17、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A18、（2017年真題）（）假設(shè)在詳細(xì)預(yù)測(cè)期最后一期的期末將目標(biāo)公司出售，出售時(shí)的價(jià)格即為終值，常用詳細(xì)預(yù)測(cè)期最后一期的某個(gè)指標(biāo)的倍數(shù)來估算終值。A.終值倍數(shù)法B.Gordon永續(xù)增長(zhǎng)模型C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.紅利折現(xiàn)模型【答案】A19、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款是（）。A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開次C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利D.投資人有權(quán)提名董事【答案】D20、項(xiàng)目完成立項(xiàng)后，通常會(huì)與項(xiàng)目企業(yè)簽署投資備忘錄。投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議，或投資條款清單（TermSheet),通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的（）。Ⅰ、條件Ⅱ、投資方建議的主要投資條款Ⅲ、保密條款Ⅳ、排他性條款。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的說法中，正確的是（）。A.同一股權(quán)投資基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，可以約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)B.信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)C.信息披露義務(wù)人不需要對(duì)所披露信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)D.信息披露義務(wù)人可以向公眾進(jìn)行信息披露【答案】A22、下列不屬于股權(quán)投資基金估值采用的市場(chǎng)法的是（）。A.乘數(shù)法B.復(fù)原重置成本法C.近期交易價(jià)格法D.有效市場(chǎng)價(jià)格法【答案】B23、基金管理人需要收集充分的信息，全面識(shí)別投資風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方案。應(yīng)考察的內(nèi)容有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、（2017年真題）通常情況下，投資后管理工作是股權(quán)投資基金和被投資企業(yè)在（）的溝通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.臨時(shí)性【答案】C25、（2016年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤(rùn)分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定，在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定不需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務(wù)指引的要求C.合伙型基金不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時(shí)間可自行在合伙協(xié)議中約定【答案】B26、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款是()A.投資人有權(quán)提名董事B.投資人享有充分的監(jiān)察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利C.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開一次【答案】A27、下列屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作關(guān)鍵要素（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】C28、盡職調(diào)查的內(nèi)容，不屬于的一項(xiàng)是（）A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查B.初步盡職調(diào)查C.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】B29、國(guó)內(nèi)A股IPO市場(chǎng)包括主板、中小企業(yè)板和（）。A.新三板B.區(qū)域股權(quán)C.創(chuàng)業(yè)板D.四板【答案】C30、（）發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》.自2016年7月15日起施行。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D31、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集行為，以下表述正確的是（）。A.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)潛在投資者與私募基金管理人員見面，并在會(huì)議中介紹基金預(yù)期收益率不低于20%B.股權(quán)投資基金管理人拒絕向投資人承諾本金不受損失，向投資人披露管理人5年來所有管理基金的整體業(yè)績(jī)情況C.股權(quán)投資基金管理人與投資者單獨(dú)簽署合同，對(duì)私募基金的投資回報(bào)承諾不低于銀行同期存款利率D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳資料中不承諾該私募投資的收益率，說明投資本金不會(huì)損失【答案】B32、關(guān)于投資者通過股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因，說法錯(cuò)誤的是（）。A.獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)B.避免依賴單一基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)C.彌補(bǔ)投資者基金投資經(jīng)驗(yàn)的不足D.獲得更高收益【答案】D33、《企業(yè)所得稅法實(shí)施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1，70%，1B.2，70%，2C.1，80%，1D.2，80%，2【答案】B34、（）將以在網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C35、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設(shè)立要求不同B.信托型基金設(shè)立需要辦理工商注冊(cè)登記程序C.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案D.基金設(shè)立主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題【答案】B36、間接上市成功的，（）持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出。A.股票投資基金B(yǎng).債券投資基金C.期貨投資基金D.股權(quán)投資基金【答案】D37、投資備忘錄中的內(nèi)容，除（）之外，主要作為投融資雙方下一步協(xié)商的基礎(chǔ)，對(duì)雙方并無(wú)法律上的約束力。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容一般不包括（）。A.股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)B.股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)C.基金的投資情況D.基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金合同中的投資者權(quán)益相關(guān)重要條款與投資者逐項(xiàng)確認(rèn)【答案】C39、董事會(huì)的職責(zé)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、股權(quán)投資基金從被投資企業(yè)中退出的方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、下列標(biāo)準(zhǔn)是R1的劃分參考標(biāo)準(zhǔn)是（）A.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率低，投資標(biāo)的流動(dòng)性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率較低，投資標(biāo)的流動(dòng)性好，投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較簡(jiǎn)單，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率較高，投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，投資衍生品以對(duì)沖為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率很高，投資標(biāo)的流動(dòng)性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠桿【答案】A42、以下屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的是（）。A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.清算退出D.并購(gòu)?fù)顺觥敬鸢浮緿43、關(guān)鍵的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B44、（），即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來解散被投資企業(yè)。A.破產(chǎn)退出B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.解散清算【答案】D45、在境外資本市場(chǎng)發(fā)行股票并上市的不包括（）A.A股B.H股C.N股D.S股【答案】A46、在盡職調(diào)查報(bào)告中，法律意見書位于（）。A.前言B.正文C.附件D.索引【答案】C47、企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會(huì)，形成初審報(bào)告B.發(fā)行人將招股說明書（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見回復(fù)后C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理【答案】B48、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家()證券交易場(chǎng)所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.會(huì)員制【答案】A49、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅采用的形式是（）。A.現(xiàn)金分配B.以分紅金額派發(fā)新股C.以分紅金額增加占股比例D.現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股【答案】A50、下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的基金管理人準(zhǔn)入限制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批B.須經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)審批C.準(zhǔn)入限制比較寬松D.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記【答案】B51、企業(yè)并購(gòu)包括兼并和（）兩種方式。A.合并B.并吞C.收購(gòu)D.股份轉(zhuǎn)讓【答案】C52、企業(yè)凈利潤(rùn)乘以市盈率等于（）。A.企業(yè)股權(quán)價(jià)值B.市現(xiàn)率C.市凈率D.市銷率【答案】A53、基金托管人職責(zé)不包括（）。A.辦理清算、交割事宜B.基金份額登記C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值D.開展投資監(jiān)督【答案】B54、中國(guó)股權(quán)投資基金投資者的主要類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)（）的其他業(yè)務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A56、關(guān)于可以從事股權(quán)投資基金自行募集活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，以下描述正確的是()A.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)的基金管理人B.經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事理財(cái)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)D.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)【答案】D57、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得（）。A.在基金合同中明確約定私募基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制B.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并更新所管理私募基金的杠桿運(yùn)用情況C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時(shí)，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制D.按照基金合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資的重大信息【答案】C58、下列屬于在股權(quán)投資基金的募集期間，基金管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是（）。A.基金管理人開展投資者教育B.基金管理人召集基金年度會(huì)議C.基金管理人發(fā)布定期報(bào)告D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】A59、各類私募基金募集完畢后的（）個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案。A.10B.20C.30D.60【答案】B60、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競(jìng)業(yè)禁止條款，表述錯(cuò)誤的是()。A.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司B.目標(biāo)公司不得進(jìn)入?yún)f(xié)議約定的競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)C.目標(biāo)公司關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位D.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益【答案】B61、狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指（）對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。A.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.行業(yè)自律組織C.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門D.社會(huì)力量【答案】A62、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D63、關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對(duì)應(yīng)錯(cuò)誤的是（）。A.探索與起步階段（1985-2004年）B.快速發(fā)展階段（2005-2012年）C.發(fā)展完成階段（2013年-至今）D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年-至今）【答案】C64、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）。A.控制活動(dòng)B.內(nèi)部監(jiān)督C.內(nèi)部環(huán)境D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】A65、在我國(guó)，股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)承擔(dān)主要體現(xiàn)方面描述正確的一項(xiàng)是（）。A.投資者就其投人資本取得的各類所得以及基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬需要按照稅法的要求繳納所得稅B.基金管理人組織特定形式的股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)以實(shí)現(xiàn)投資者投人資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉(zhuǎn)稅的計(jì)繳。C.A和B都是D.A和B都不是【答案】C66、回訪確認(rèn)程序在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的無(wú)效，（），投資者有權(quán)解除基金合同。A.回訪確認(rèn)成功前B.回訪確認(rèn)成功后C.投資冷靜期后D.投資冷靜期內(nèi)【答案】A67、對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重于協(xié)助其進(jìn)行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在（）年之內(nèi)（）次被采取加人黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格,暫?；蛉∠?wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。A.1、1B.1、2C.2、1D.2、2【答案】D69、（2020年真題）私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完善的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)以（）方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記成功手續(xù)。A.電話通知B.現(xiàn)場(chǎng)公示C.網(wǎng)站公示D.紙媒公告【答案】C70、下列屬于清算退出的方法是（）。A.首次公開上市（IPO）退出B.清算退出C.并購(gòu)?fù)顺鯠.解散清算【答案】D71、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法，說錯(cuò)誤的是（）。A.管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)B.管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展1次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度D.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算【答案】A72、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其（）負(fù)責(zé)。A.準(zhǔn)確性、易懂性和可理解性B.真實(shí)性、易懂性和可理解性C.準(zhǔn)確性、易懂性和完整性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性【答案】D73、下列關(guān)于不同組織形式的股權(quán)投資基金設(shè)立流程的說法中，正確的是（）。A.合伙型基金應(yīng)由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)，完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作B.合伙型基金在領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請(qǐng)納稅登記C.契約型基金與公司型基金、合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同D.股份公司型基金由董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記【答案】D74、法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、相對(duì)估值法常用常用的倍數(shù)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B77、以下屬于運(yùn)作期間的臨時(shí)披露的事項(xiàng)的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余