2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范模擬考試試卷A卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范模擬考試試卷A卷含答案單選題（共100題）1、基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件是（）。A.基金凈值公告B.年度報告C.中期報告D.投資組合報告【答案】B2、（2018年真題）私募基金可以通過以下哪種方式進行宣傳（）。A.公開出版資料B.公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客C.海報、戶外廣告D.對特定客戶推送產(chǎn)品說明【答案】D3、（）不屬于成為專業(yè)投資者的條件。A.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的高管人員B.依法設(shè)立的金融機構(gòu)C.獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務的注冊會計師和律師D.金融資產(chǎn)不低于100萬元的個人【答案】D4、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是（）。A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險B.減少違規(guī)處罰導致的損失C.減少聲譽風險導致的潛在損失D.減少基金持有人的損失【答案】D5、以下關(guān)于基金客戶服務方式的說法錯誤的是()。A.互聯(lián)網(wǎng)的應用B.自動傳真、電子信箱與手機短信C.電話服務中心D.派專人服務【答案】D6、QDII基金份額的認購程序不包括()。A.開戶B.認購C.確認D.申請【答案】D7、下列選項不屬于董事會履行合規(guī)管理職責的是（）。A.審議批準合規(guī)管理的基本制度B.維護公司的統(tǒng)一性和完整性C.評估合規(guī)管理有效性D.決定合規(guī)負責人的聘任【答案】B8、以下關(guān)于QDⅡ基金的描述,不正確的是（）。A.QDLL是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下,有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排B.QDLL基金可以人民幣為計價貨幣募集C.在境外募集資金可以進行境內(nèi)證券投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者,簡稱QDⅡD.目前除了基金管理公司和證券公司外,商業(yè)銀行等其他金融機構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品【答案】C9、基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的（）。A.法律法規(guī)知識B.專業(yè)知識C.專業(yè)技能D.以上都是【答案】D10、QDII基金為應付贖回、交易清算等臨時用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的（）。A.1％B.2％C.5％D.10％【答案】D11、(2016年)中小投資者由于資金量小，一般無法購買數(shù)量眾多的股票分散投資風險?；鹜ǔ徺I幾十種甚至上百種股票，可以用其他股票價格上漲產(chǎn)生的盈利來彌補某些股票價格下跌的風險。這屬于證券投資基金的（）特點。A.組合投資、分散風險B.利益共享、風險共擔C.集合理財、專業(yè)管理D.獨立托管、保障安全【答案】A12、目前，我國貨幣市場工具的發(fā)行人一般不包括（）。A.財政部B.金融機構(gòu)C.大型工商企業(yè)D.基金管理公司【答案】D13、下列屬于操作風險的是（）。A.業(yè)務持續(xù)風險B.市場風險C.流動性風險D.信用風險【答案】A14、公司型基金依據(jù)（）設(shè)立。A.基金招募說明書B.發(fā)起人協(xié)議C.基金合同D.基金公司章程【答案】D15、（2017年真題）關(guān)于基金托管人職責終止后的處理措施，下列說法錯誤的是（）。A.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責B.基金份額持有人大會應在6個月內(nèi)選任新基金托管人C.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應及時辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務移交手續(xù)D.原基金托管人應妥善保管基金財產(chǎn)和托管業(yè)務資料【答案】A16、職業(yè)道德相比于一般社會道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有()更強的特征。A.規(guī)范性B.強制性C.連續(xù)性D.具體性【答案】A17、中國證監(jiān)會將基金產(chǎn)品注冊程序分為簡易程序和普通程序，其中（）暫不實行簡易程序。A.常規(guī)股票基金B(yǎng).混合基金C.分級基金D.理財基金【答案】C18、下列關(guān)于宣傳推介材料報送內(nèi)容的說法錯誤的是()。A.報送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書C.基金管理人銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復印件，以及有關(guān)獲獎證明的復印件D.基金管理公司或基金代銷機構(gòu)負責基金營銷業(yè)務的高級管理人員也應當對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復核并出具復核意見【答案】C19、下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯誤的是（）。A.它是指組織金融工具交易時采用的方式B.可以是有固定場所的組織、有制度、集中進行交易的方式C.可以是在各金融機構(gòu)柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的方式D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固定場所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式【答案】D20、（2016年真題）基金財產(chǎn)可以用于（）。A.從事承擔無限責任的投資B.承銷證券C.投資上市交易的股票、債券D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動【答案】C21、下列基金種類中，風險等級最高的是（）。A.債券基金B(yǎng).貨幣市場基金C.股票基金D.混合基金【答案】C22、基金職業(yè)道德修養(yǎng)不包括（）。A.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念C.堅決維護基金職業(yè)道德規(guī)范D.積極參加基金職業(yè)道德實踐【答案】C23、（2018年真題）在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，以下應明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是（）。A.部門業(yè)務規(guī)章B.業(yè)務操作手冊C.基本管理制度D.內(nèi)部控制大綱【答案】D24、我國基金年度報告的主要內(nèi)容不包括（）。A.基金交易的業(yè)務規(guī)則的編制及披露B.基金財務會計報告的編制與披露C.關(guān)于年度報告中的重要提示D.基金投資組合報告的披露【答案】A25、目前，（）是世界上最大的ETF市場。A.英國B.美國C.中國D.法國【答案】B26、我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系。A.信托B.債權(quán)C.股權(quán)D.擔?！敬鸢浮緼27、（2017年真題）下列不屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是（）。A.決定基金的重大投資方案B.決定基金擴募或者延長基金合同期限C.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準D.決定更換基金管理人、基金托管人【答案】A28、下列關(guān)于價值型股票與成長型股票的表述中，錯誤的是（）。A.價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票B.成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善盋.價值型股票的市盈率、市凈率通常較高D.價值型股票的投資者比成長型股票的投資者更傾向于長期投資【答案】C29、（2016年真題）基金信息披露的內(nèi)容不包括（）。A.基金招募說明書B.基金合同C.基金份額持有人的資產(chǎn)狀況D.基金份額上市交易公告書【答案】C30、(2016年)下列屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、（）通過依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法行為進行査處，在基金的運作過程中起著重要的作用。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機構(gòu)C.基金托管人D.基金注冊登記機構(gòu)【答案】B32、目前我國基金投資者結(jié)構(gòu)的特征不包括（）。A.結(jié)構(gòu)個人化B.機構(gòu)多元化C.高風險產(chǎn)品為機構(gòu)投資者所青睞，低風險產(chǎn)品則為個人投資者所青睞D.個人資金轉(zhuǎn)向高風險基金，低風險基金則逐漸為機構(gòu)資金所主導【答案】C33、中國證監(jiān)會于（）年初對《關(guān)于保本基金的指導意見》進行了修訂，將“保本基金”名稱調(diào)整為“避險策略基金”。A.2014B.2015C.2016D.2017【答案】D34、（2017年真題）基金交易業(yè)務的內(nèi)部控制制度應對（）等特殊交易形式制定相應的流程和規(guī)則。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A35、基金公司內(nèi)部控制是指（）。A.只需通過建立組織機制、運用管理方法形成的系統(tǒng)B.通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)C.內(nèi)部管理人員實施監(jiān)督的程序D.為防范和化解風險而制定的制度【答案】B36、暫停申購和贖回ETF份額的情形不包括（）。A.不可抗力導致基金無法接受申購和贖回B.證券交易所決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值C.登記結(jié)算機構(gòu)因異常情況無法辦理申購和贖回D.法律法規(guī)規(guī)定或中國銀保監(jiān)會批準的其他情形【答案】D37、關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是（）。A.投資收益不同，基金的投資收益高，風險相對較大B.股票是信用憑證，基金是受益憑證C.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域D.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系【答案】D38、關(guān)于基金注冊登記機構(gòu)的職責，以下描述錯誤的是（）。A.建立并保管基金投資者名冊B.建立投資者基金份額賬戶C.確認基金交易D.確認基金份額凈值【答案】D39、柜臺市場又被稱為（）。A.場外市場B.場內(nèi)市場C.交易所市場D.區(qū)域股權(quán)市場【答案】A40、（2016年真題）根據(jù)基金銷售費用其他規(guī)范，以下表述錯誤的是（）。A.基金管理人和基金銷售應當在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結(jié)算方式和支付方式B.除客戶維護費外，基金管理人和基金銷售機構(gòu)不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議C.客戶維護費從基金管理費和基金銷售服務費中列支D.基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費【答案】C41、(2017年)基金銷售人員在陳述所推薦基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當客觀、全面、準確，并遵守以下行為規(guī)范（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、同銀行儲蓄相比較，證券投資基金的投資風險（）銀行儲蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】A43、根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定，負責辦理私募基金管理人登記工作的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會【答案】C44、金融市場上進行交易的載體是（）。A.市場參與者B.金融工具C.金融交易的組織方式D.監(jiān)督機構(gòu)【答案】B45、證券投資基金與銀行存款差異表現(xiàn)在（）。A.性質(zhì)不同B.收益與風險特性不同C.信息披露程度不同D.以上都是【答案】D46、(2016年)（）是指以追求資本增值為基本目標的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。A.增長型基金B(yǎng).收入型基金C.穩(wěn)定型基金D.平衡型基金【答案】A47、中國證監(jiān)會限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣的期限最長不得超過（）個交易日。A.5B.15C.30D.60【答案】C48、（）是開展基金一切活動的中心。A.基金憑證B.基金管理人C.基金托管人D.基金客戶【答案】D49、目前，居民理財主要方式是貨幣儲蓄和（）。A.融資B.籌資C.投資D.基金【答案】C50、（）環(huán)節(jié)非常重要，應在對業(yè)務流程進行梳理和評估的基礎(chǔ)上，覆蓋基金公司各個業(yè)務環(huán)節(jié)，涵蓋所有風險類型。A.風險識別B.風險評估C.風險應對D.風險報告【答案】A51、以下關(guān)于客戶至上的表述中，錯誤的是（）。A.當客戶的利益與機構(gòu)利益、從業(yè)人員利益相沖突時，要優(yōu)先滿足機構(gòu)利益，然后是客戶的利益B.客戶至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應一切從投資人的根本利益出發(fā)，其含義包括客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶C.當不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時，要公平對待所有客戶的利益D.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范【答案】A52、號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進行主動參與與保護自身權(quán)益的投資者教育屬于（）。A.投資決策教育B.資產(chǎn)配置教育C.權(quán)益保護教育D.風險防范教育【答案】C53、(2016年)監(jiān)事會至少每年召開（）次會議。A.1B.2C.3D.4【答案】A54、基金經(jīng)理任職應具備的條件不包括()。A.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰【答案】D55、（）應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益。A.督察長B.總經(jīng)理C.合規(guī)管理部門D.監(jiān)事會【答案】A56、公司對所管理的基金應當以（）為會計核算主體。A.基金B(yǎng).基金持有人C.基金所代表的權(quán)益D.基金管理人【答案】A57、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是（）。A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益B.電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務隔離制度【答案】B58、發(fā)生下列（）情形時，基金托管人職責終止。A.ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、建議嚴密的（）體系，對公司內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。A.事項識別B.風險評估C.風險應對D.控制活動【答案】B60、（2018年真題）基金銷售機構(gòu)應妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年起至少保持（）。A.5年B.10年C.20年D.15年【答案】D61、（2016年真題）基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d最近（）個完整會計年度的業(yè)績。A.3B.5C.10D.15【答案】C62、下列對期貨市場交易的說法正確的是（）。A.協(xié)議成交和標的交割是同時進行B.對交易雙方來說，利率和匯率風險很小C.交易對象價格的升降不會影響交易者利潤或損失D.買者和賣者只能依靠自己對市場未來的判斷進行交易【答案】D63、基金托管人的最主要職責是負責（）。A.自行或委托其他機構(gòu)進行基金推廣、銷售B.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告C.基金資產(chǎn)的保管D.基金資產(chǎn)的投資運作【答案】C64、(2016年)下列哪一項屬于部門規(guī)章的內(nèi)容（）A.公司財務B.資料檔案管理C.基金會計D.崗位設(shè)置【答案】D65、關(guān)于公司型基金，下列說法不正確的是（）。A.具有法人資格B.設(shè)有董事會C.自行經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)D.依據(jù)投資公司章程營運基金【答案】C66、下列基金公司基金銷售活動中不屬于直銷業(yè)務的是（）。A.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個人客戶B.基金公司渠道經(jīng)理通過商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品C.基金公司自主開發(fā)建立電子商務平臺D.基金公司銷售人員維護機構(gòu)客戶【答案】B67、(2017年)下列不屬于基金公司投資者教育活動內(nèi)容的是（）。A.投資理念教育B.權(quán)益保護教育C.投資決策教育D.資產(chǎn)配置教育【答案】A68、藍籌股是指規(guī)模大、發(fā)展成熟、（）公司的股票。A.波動大B.業(yè)績有望加速增長C.高質(zhì)量D.高分紅【答案】C69、ETF的特點不包括（）。A.被動操作的指數(shù)型基金B(yǎng).二級市場的交易無漲跌幅限制C.實物申購贖回D.一級市場與二級市場并存的交易制度【答案】B70、危機處理應遵循的原則是（）。A.Ⅰ.Ⅱ..Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】C71、基金監(jiān)管職責分工的總體要求不包括（）。A.職責清晰B.分工明確C.適時適度D.反應快速【答案】C72、公司（）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬。A.內(nèi)部控制機制B.內(nèi)部控制大綱C.內(nèi)部控制D.內(nèi)部控制制度【答案】B73、基金客戶服務流程不包括（）。A.服務宣傳與推介B.投資咨詢與基金咨詢C.投資跟蹤與評價D.公布基金招募說明書【答案】D74、(2016年)以下不屬于證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺的是（）。A.后臺管理系統(tǒng)B.后臺業(yè)務系統(tǒng)C.前臺業(yè)務系統(tǒng)D.應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)【答案】B75、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性管理措施主要不包括（）。A.嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控B.信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審査C.制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存D.建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源【答案】B76、關(guān)于基金市場服務機構(gòu)，以下說法錯誤的是（）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構(gòu)B.基金管理人可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務C.從事公開募集基金投資顧問業(yè)務的機構(gòu)，應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請注冊D.基金管理人不可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務【答案】D77、關(guān)于我國證券投資基金業(yè)發(fā)展線索，下列表述錯誤的是（）。A.基金業(yè)的主管機構(gòu)從中國人民銀行過渡為基金業(yè)協(xié)會B.基金監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務院行政條例，再到全國人大修訂法律C.基金市場的主流品種從不規(guī)范的“老基金”到封閉式基金，再到開放式基金D.中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉【答案】A78、某銀行個人金融部對擬在該行上線的一直基金產(chǎn)品進行審慎調(diào)查，管理該產(chǎn)品的基金公司一年前受到監(jiān)管部門禁發(fā)新產(chǎn)品三個月的處罰，該基金公司、該基金經(jīng)理過去兩年均獲得金牛基金獎，該基金公司提供了近三年的財務報表。該銀行個人金融部產(chǎn)品準入委員會經(jīng)過調(diào)查、審核、決定不同意該產(chǎn)品上下銷售，以下說法正確的是（）。A.該行對該基金公司、基金產(chǎn)品、基金經(jīng)理經(jīng)過審慎調(diào)查后，可以將結(jié)果作為是否代銷該產(chǎn)品的依據(jù)B.銀行上線產(chǎn)品不應考慮基金公司財務經(jīng)營狀況，且過去的處罰對產(chǎn)品上線無影響，不應將其納入審慎調(diào)查范圍C.處罰對產(chǎn)品未來業(yè)績沒有影響，該基金公司投資管理能力有保障，該行應該同意其產(chǎn)品上線D.該基金已經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)審批，銀行在審慎確認基金產(chǎn)品合規(guī)后，必須將其上線【答案】A79、（2016年真題）下列關(guān)于證券投資基金特點說法錯誤的是（）。A.基金管理人負責基金的投資操作，本身并不參與基金財產(chǎn)的保管，基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責B.為基金提供服務的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配C.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸cD.公募證券投資基金的一個顯著特點是嚴格監(jiān)管與信息透明【答案】B80、（）不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。A.法律主體資格不同B.投資者的地位不同C.基金的營運依據(jù)不同D.投資人不同【答案】D81、(2017年)2014年3月11日，投資者A認購了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“乙基金”)300萬元，認購費率為1％，基金份額面值為1元。A.1.00B.1.523C.1.823D.1.553【答案】D82、(2016年)基金的運作不包括（）。A.基金的募集B.基金的清算C.基金資產(chǎn)的托管D.基金的估值【答案】B83、可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括（）。A.基金份額持有人大會的召開B.更換基金管理人或托管人C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項D.延長基金合同期限【答案】C84、基金上市交易公告書披露的事項不包括（）。A.募集情況與上市交易安排B.基金合同摘要C.基金托管人報告D.基金持有人結(jié)構(gòu)【答案】C85、當影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值超過（）時，基金管理人將就此事項進行臨時報告。A.0.1%B.0.5%C.1%D.10%【答案】B86、基金銷售機構(gòu)應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D87、監(jiān)事會向（）負責。A.董事長B.監(jiān)事C.股東會D.股東【答案】C88、基金客戶服務的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別不表現(xiàn)為（）。A.法律主體資格B.投資者地位C.基金組織方式和營運依據(jù)D.基金規(guī)模【答案】D90、下列不屬于基金銷售機構(gòu)職責規(guī)范的是（）。A.嚴格賬戶管理B.基金托管人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施C.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利和義務D.禁止提前發(fā)行【答案】B91、關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述不正確的是（）。A.早期探索階段始于20世紀80年代末B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金C.1997年基金業(yè)發(fā)展進入快速發(fā)展階段D.截止到2008年末，我國共有61家基金管理公司【答案】C92、（2017年真題）下列關(guān)于證券投資基金的分類介紹中，錯誤的是（）。A.混合基金的股票投資比例不得超過股票基金對股票投資比例的下限B.收入型基金以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標C