2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫檢測試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫檢測試卷A卷附答案單選題（共100題）1、（2021年真題）以下能體現(xiàn)股權(quán)投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A3、2016年12月，國家發(fā)展改革委發(fā)布《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，針對基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié)，以（）的方式對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運行進行宏觀信用信息監(jiān)督管理。A.信息登記B.績效評價C.信用評價D.以上都是【答案】D4、下列募集機構(gòu)從業(yè)人員告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件的行為中，正確的是（）。A.募集機構(gòu)從業(yè)人員口頭告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件B.募集機構(gòu)從業(yè)人員代替投資者抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并代其簽名C.募集機構(gòu)從業(yè)人員僅讓投資者認真閱讀股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件D.募集機構(gòu)從業(yè)人員讓投資者單獨抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并讓其簽名【答案】D5、（），是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務(wù)的一系列活動。A.投資后管理B.投資前管理C.投資后監(jiān)控D.投資后監(jiān)督【答案】A6、以下關(guān)于并購基金的表述正確的是（）。A.并購基金往往通過注資的形式對企業(yè)的增量股權(quán)進行投資B.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進行并購C.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值D.并購基金投資對象主要是成長期企業(yè)【答案】C7、私募股權(quán)投資基金的募集在實踐中募集對象一般為（）。A.政府B.個人投資者C.事業(yè)法人D.機購?fù)顿Y者【答案】D8、在股權(quán)投資基金的項目開發(fā)與篩選階段，項目來源渠道多種多樣，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、(2017年)下列關(guān)于成本法的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、管理人內(nèi)部控制的作用，描述錯誤的一項是（）A.管理經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展B.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整C.保證投資人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。D.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】C11、關(guān)于降價融資，以下表述錯誤的是（）A.降價融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)大幅增長，可以借機對同業(yè)的競爭公司形成威脅B.降價融資也可能被企業(yè)實際控制人利用，作為稀釋投資方股權(quán)的工具C.降價融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次D.降價融資情形下的后輪投資者認購價格與前輪投資者相比可能更低【答案】A12、服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A13、(2017年)場外股權(quán)交易市場掛牌一般實行（），所需時間相對較短。A.審批制B.配額制C.核準制D.注冊制【答案】D14、下列不屬于股權(quán)回購發(fā)起人的是（）。A.被投資企業(yè)股東B.被投資企業(yè)管理層C.股權(quán)投資基金的托管人D.股權(quán)投資基金【答案】C15、(2017年)一般情況下，股權(quán)投資基金的收益分配順序為（）。A.本金、業(yè)績報酬、門檻收益B.本金、門檻收益、業(yè)績報酬C.業(yè)績報酬、本金、門檻收益D.門檻收益、本金、業(yè)績報酬【答案】B16、（2019年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人進行基金管理B.基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式C.有限責任公司型基金投資者以認繳的出資為限對基金債務(wù)承擔有限責任D.基金投資決策委員會由公司股東組成【答案】D17、股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得開展股權(quán)投資基金的募集服務(wù)【答案】D18、關(guān)于股權(quán)投資基金中的市場服務(wù)機構(gòu)，以下表述錯誤的是（）A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)僅承擔保管責任，不同于基金托管機構(gòu)承擔的相關(guān)責任B.為保障投資者合法權(quán)益，必須由基金管理人辦理基金份額登記C.基金投資者有權(quán)參與選擇承辦基金審計業(yè)務(wù)的審計機構(gòu)D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案【答案】B19、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的性質(zhì)是（）A.會員制B.事業(yè)法人C.社團法人D.公司制【答案】D20、使用賬面價值法對資產(chǎn)項目的調(diào)整時應(yīng)注意公司應(yīng)收賬款可能發(fā)生的（）等問題。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負責管理使用C.基金W理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進行募集D.基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提【答案】D22、股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬元。A.20B.60C.100D.300【答案】C23、就募集對象而言，股權(quán)投資基金的募集對象通常只能是（）。A.公司B.合格投資者C.個人D.團隊【答案】B24、某股權(quán)投資基金投資A公司,在對該公司進行財務(wù)盡職調(diào)查時,可以反映該公司運營能力的指標是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B26、（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機構(gòu)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會【答案】B27、假設(shè)某股權(quán)基金已投三個股權(quán)項目A、B、C，三個項目的投資成本分別為1億元、1億元、2億元，當前，根據(jù)項目公允價值確定，A、B、C項目分別增值1億元、1.5億元及0.5億元，除此之外，基金資產(chǎn)還包括0.5億元銀行存款及0.5億元應(yīng)收賬款，基金應(yīng)承擔費用金額1億元，無其它負債，則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）。A.8B.5C.7D.6【答案】C28、股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B29、根據(jù)適當性匹配原則，可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品是（）型普通投資者。A.ClB.C2C.C4D.C5【答案】D30、下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D31、相對估值法的優(yōu)點不屬于的一項是（）A.受可比公司企業(yè)價值偏差影響B(tài).運用簡單，易于理解C.主觀因素相對較少D.可以及時反映市場看法的變化【答案】A32、在我國，（）的投資者按其實繳出資比例分紅，但是所有投資者可以在公司章程中作出例外規(guī)定。A.有限責任公司型股權(quán)投資基金B(yǎng).股份有限公司型股權(quán)投資基金C.開放式投資基金D.契約型基金【答案】A33、下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.財務(wù)發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)【答案】B34、關(guān)于合伙型基金的基本稅負，描述正確的是（）A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取先分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個人所得稅法》中的個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得應(yīng)稅項目，適用5%30%的五級超額累進稅率，計繳個人所得稅【答案】B35、股權(quán)投資基金產(chǎn)品的募集者可以是（）。A.基金管理人B.律師事務(wù)所C.基金投資者D.基金托管人【答案】A36、股權(quán)投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)時，（）可以依法進行行政處罰。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.省級人民政府【答案】A37、(2017年)基金投資策略的確定，通常根據(jù)基金的（）。A.投資目標B.投資者的風(fēng)險偏好C.投資者的期望收益D.以上全是【答案】D38、（）,中國證監(jiān)會發(fā)布了《私募投資基金管理暫行辦法》,促進各類私募投資基金健康規(guī)范發(fā)展，并為建立健全促進各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)。A.2012年11月B.2014年8月C.2014年5月D.2010年7月【答案】B39、股權(quán)回購的基本運作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成，下列關(guān)于這四部分的說法錯誤的是（）。A.在發(fā)起之前，出讓方與受讓方對股權(quán)回購可行性進行評估，出讓方與受讓方達成初步意向，股權(quán)回購才會正式發(fā)起。B.股權(quán)回購協(xié)商的過程的關(guān)鍵是定價與融資，而各個環(huán)節(jié)的連接與配合也直接關(guān)系到收購能否順利完成，階段的成果是買賣雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》C.根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，所有股權(quán)回購交易需經(jīng)政府主管部門批準后方可實施。D.股權(quán)回購?fù)戤吅?，企業(yè)股東發(fā)生變化，應(yīng)當及時根據(jù)《公司登記管理條例》的相關(guān)規(guī)定在工商行政管理部門辦理變更登記【答案】C40、以下有關(guān)普通投資者與專業(yè)投資者之間的轉(zhuǎn)化的說法正確的是（）。A.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者須投資者主動提出申請B.基金管理人對普通投資者評估和認定后可轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者C.普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，專業(yè)投資者不能轉(zhuǎn)化為普通投資者D.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，在其他同類私募機構(gòu)也成為專業(yè)投資者【答案】A41、服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告。A.10；3B.10；4C.15；3D.15；4【答案】C42、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，錯誤的是（）。A.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和間接投資C.母基金也稱為基金中的基金D.母基金利用自身的資金及其管理團隊優(yōu)勢，通過優(yōu)選多只股權(quán)投資基金，分散和降低投資風(fēng)險【答案】B43、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、目前，股權(quán)投資機構(gòu)投資產(chǎn)品趨向()。A.分級化B.單一化C.集中化D.多元化【答案】D45、私募基金管理人應(yīng)當建立完善的財產(chǎn)分離制度，私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行（）。A.合并運作、分別核算B.合并運作、合并核算C.獨立運作、合并核算D.獨立運作、分別核算【答案】D46、關(guān)于并購基金，表述正確的是（）。A.并購基金在收購中通常采用較高的杠桿率B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購價格通常低于并購基金C.并購基金主要對企業(yè)新增的股權(quán)進行投資D.并購基金的投資收益主要來源于所投資企業(yè)的價值創(chuàng)造【答案】A47、股權(quán)投資基金的高收益與高期望風(fēng)險的特征要求（）必須具備很高的專業(yè)水準，特別是要有善于發(fā)現(xiàn)具有潛在投資價值的獨到眼光，具備幫助被投資企業(yè)創(chuàng)立、發(fā)展、壯大的經(jīng)驗和能力。A.投資者B.基金托管人C.基金管理人D.基金監(jiān)管機構(gòu)【答案】C48、關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯誤的是（）A.包括未上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股【答案】C49、下列說法錯誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。B.外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外。C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項目的投資退出。D.外幣股權(quán)投資基金，是相對于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基金。【答案】C50、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取（）形式，甶基金管理人和其他基金服務(wù)機構(gòu)組成。A.公益組織B.商業(yè)機構(gòu)C.政府監(jiān)管D.行業(yè)協(xié)會【答案】D51、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】B52、（2017年真題）在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有（）。A.基金份額登記機構(gòu)B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人【答案】B53、以下不屬于股權(quán)投資基金的市場服務(wù)機構(gòu)的是（）.A.基金托管機構(gòu)B.律師事務(wù)所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.基金銷售機構(gòu)【答案】C54、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財產(chǎn)是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D55、私募基金管理人應(yīng)當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準確性、完整性B.真實性、準確性、完整性C.合規(guī)性、準確性、適當性D.真實性、準確性、適當性【答案】B56、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).相對于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金不在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境內(nèi)設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項目的投資退出【答案】D57、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金運作，以下表述錯誤的是（）。A.基金的投資范圍、投資策略一般不會在基金合同中明確列示B.投資范圍通常依據(jù)目標投資對象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來確定C.投資限制的確定，通常服務(wù)于保護投資者利益這一目標D.投資策略通常依據(jù)基金的投資目標及投資者對風(fēng)險和期望收益的偏好來確定【答案】A58、以下不屬于盡職調(diào)查報告主要內(nèi)容的是（）。A.其他B.主要債權(quán)和債務(wù)C.行業(yè)背景資料D.股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】D59、對盈利數(shù)據(jù)，通常我們可以選擇（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、（2020年真題）在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）除了需考慮息稅前利潤（EBIT），折舊，攤銷，營運資金的變化，長期經(jīng)營性負債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是（）A.新增的付息債務(wù)，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化B.新增的付息債務(wù)，短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化C.債務(wù)本金償還，新增的付息債務(wù)D.調(diào)整的所得稅，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化【答案】D61、(2017年)下列關(guān)于保密性條款與排他性條款的說法中，錯誤的是（）。A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露B.對股權(quán)投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密C.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不再執(zhí)行投資計劃，應(yīng)立即通知目標公司，排他期將在目標公司收到上述通知時立即結(jié)束D.排他性條款通常是投資協(xié)議中的條款【答案】D62、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、有限責任公司的（）一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓B.外部轉(zhuǎn)讓C.部分轉(zhuǎn)讓D.全部轉(zhuǎn)讓【答案】B64、下列屬于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金收益分配原則的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是()A.某個投資者近三年年均收入60萬，擬受讓的基金份額凈值為150萬元B.某個投資者金融資產(chǎn)800萬，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額凈值為50萬元C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額凈值為150萬元D.三個個人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬元【答案】A66、（）是指目標企業(yè)的其他股東對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買的權(quán)利。A.優(yōu)先認購權(quán)B.第一拒絕權(quán)C.拖售權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B67、()可按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取。A.管理費與托管費B.信息披露費用C.會計師費和律師費D.賬戶開立以及維護費用【答案】A68、關(guān)于清算價值法，正確的評估步驟是（）A.III、II、V、I、IVB.II、IV、III、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】C69、下列關(guān)于法律盡職調(diào)查的表述中，錯誤的是（）。A.法律盡調(diào)更多的是定位于價值發(fā)現(xiàn)，審查評估企業(yè)法律方面重要問題B.高級管理人員、重大合同屬于法律盡調(diào)關(guān)注的重點問題C.稅收及政府優(yōu)惠政策屬于法律盡調(diào)關(guān)注的重點問題D.法律盡調(diào)的作用是幫助股權(quán)投資基金全面地評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性以及潛在的法律風(fēng)險【答案】A70、公司章程的必備條款包括（）A.基本情況；股東出資；股東的權(quán)利義務(wù)B.入股、退股及轉(zhuǎn)讓；股東大會（股東會）；高級管理人員C.投資事項；管理方式；托管事項D.以上都是【答案】D71、公司型基金合同的法律形式為（）。A.投資協(xié)議B.合伙協(xié)議C.公司章程D.議事規(guī)則【答案】C72、(2016年)關(guān)于投資后管理的作用，表述錯誤的是（）。A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險B.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況C.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性【答案】D73、基金管理人進行登記與基金備案，主要通過（）的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交相關(guān)材料或信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】C74、重置成本法的計算公式為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B75、（2020年真題）基金銷售機構(gòu)應(yīng)當具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】A76、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風(fēng)險等級劃分和基金風(fēng)險評估后進行投資者適當性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認程序D.完成風(fēng)險揭示后進行特定的對象確定程序【答案】A77、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級管理人員【答案】A78、以下關(guān)于內(nèi)部控制要素說法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D79、（2020年真題）如果沒有（），創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)行巨量股份給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零A.保護性條款B.回售條款C.優(yōu)先認購權(quán)條款D.反攤薄條款【答案】A80、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員中，不可以接受基金管理人的委托作為股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)的是（）。A.獨立基金銷售機構(gòu)B.具備基金銷售資格的商業(yè)銀行C.具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所D.具備基金銷售資格的保險公司【答案】C81、某股權(quán)投資基金未按信息披露規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告重大事項，以下說法錯誤的是（）A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對主要負責人采取書面警示B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求其限期改正C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會直接撤銷其基金管理人登記D.投資者可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報【答案】C82、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.獨立性原則C.安全性原則D.成本效益原則【答案】C83、我國于（）初步構(gòu)建私募基金市場自律管理體制。A.2002年12月B.2012年6月C.2014年1月D.2014年8月【答案】C84、(2017年)《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個人有關(guān)稅收試點政策的通知》規(guī)定，公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年（24個月）的，可以按照投資額的（）在股權(quán)持有滿2年的當年抵扣該公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C85、（2017年真題）按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由（）進行輔導(dǎo)。A.會計師事務(wù)所B.具有主承銷資格的證券公司C.律師事務(wù)所D.中國證監(jiān)會【答案】B86、（），是指當滿足事先設(shè)定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標企業(yè)大股東按事先約定的定價機制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標企業(yè)的股權(quán)。A.保護性條款B.回購條款C.反稀釋條款D.董事會席位條款【答案】B87、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員。A.1B.3C.4D.2【答案】D88、申請境外直接上市企業(yè)的，擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣。A.4億B.3億C.2億D.1億【答案】A89、私募基金面臨的一般風(fēng)險，包括（）;特殊風(fēng)險包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D90、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報亂無追趕機制。下列選項，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費用，應(yīng)當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應(yīng)當清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配【答案】B91、以下關(guān)于有