2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷B卷含答案單選題（共100題）1、遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B2、下列選項(xiàng)中，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回概念的說(shuō)法，正確的有（）A.②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B4、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。A.投資者購(gòu)買(mǎi)債券后就成為公司的股東；投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人B.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系；基金反映的則是一種信托關(guān)系C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系D.股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證【答案】B5、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D6、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)（）備案，并通過(guò)（）網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。A.30；中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.30；中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.20；中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.20；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D7、上市公司配股一般采?。ǎ┑姆绞健.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行C.網(wǎng)下詢(xún)價(jià)發(fā)行D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)配售相結(jié)合【答案】A8、按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列（）情形的，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B9、（2020年真題）政府機(jī)構(gòu)投資者中的（）可以通過(guò)國(guó)家控股，參股來(lái)支配更多社會(huì)資源.A.財(cái)政部B.平準(zhǔn)基金C.中央銀行D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)【答案】D10、期權(quán)價(jià)值變化0.1，到期時(shí)間變化0.2。Theta=（）。A.4B.2C.1D.0.5【答案】D11、（2021年真題）下列關(guān)于債券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B13、（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來(lái)判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊(cè)制D.審定制【答案】C14、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)走向管理B.風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)與撥備C.風(fēng)險(xiǎn)限額D.風(fēng)險(xiǎn)緩釋【答案】A15、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、國(guó)社保基金境外投資限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D17、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、基金一般反映的是（）。A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系B.信托關(guān)系C.借貸關(guān)系D.所有權(quán)關(guān)系【答案】B19、（2019年真題）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列（）行為。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D21、下列關(guān)于股票基本特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以通過(guò)出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D22、下列屬于我國(guó)金融債券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、根據(jù)我國(guó)證券公司監(jiān)督實(shí)踐，以（）為基礎(chǔ)計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是監(jiān)管部門(mén)限制證券公司過(guò)度承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、保證金融市場(chǎng)穩(wěn)定進(jìn)行的重要指標(biāo)工具。A.賬面資本B.經(jīng)濟(jì)資本C.實(shí)收資本D.凈資本【答案】D24、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A25、基金按（），可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。A.投資標(biāo)的劃分B.基金的組織形式不同C.投資目標(biāo)劃分D.基金運(yùn)作方式不同【答案】D26、（2019年真題）上海證券交易所成立于（）年11月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B27、下列選項(xiàng)中，能夠影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B28、證券投資基金是通過(guò)公開(kāi)發(fā)售（）募集資金。A.公司股票B.基金份額C.企業(yè)債券D.理財(cái)產(chǎn)品【答案】B29、在下列（）情形下，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)無(wú)須終止評(píng)級(jí)。A.受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人拒不提供評(píng)級(jí)所需關(guān)鍵材料或提供的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的B.委托人不按約定支付評(píng)級(jí)費(fèi)用的C.因受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)被收購(gòu)兼并、重組或受評(píng)級(jí)證券被轉(zhuǎn)股、回購(gòu)等，導(dǎo)致評(píng)級(jí)對(duì)象不再存續(xù)的D.委托人同時(shí)委托多家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行評(píng)級(jí)【答案】D30、下列普通機(jī)構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C31、（2020年真題）下列有關(guān)金融期貨的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、競(jìng)爭(zhēng)力分析的側(cè)重點(diǎn)各不相同，但通常包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A33、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的（）等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等多種文件。A.①④B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C34、下列屬于證券金融公司職責(zé)范圍的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、相對(duì)于普通股，優(yōu)先股具有下列（）特點(diǎn)。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①③⑤【答案】D36、（）屬于基金當(dāng)事人。A.基金托管人B.基金自律機(jī)構(gòu)C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A37、股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括（）。A.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約B.多個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約C.一籃子股票的遠(yuǎn)期合約D.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約【答案】B38、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】B39、全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付（），是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線(xiàn)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B40、（2020年真題）目前我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C41、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.①③B.①C.①②D.②③【答案】A42、關(guān)于金融互換交易，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B43、下列屬于貨幣衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②③④【答案】C44、在上海證券交易所集合競(jìng)價(jià)系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)（），上交所將對(duì)其實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B46、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容包（）。A.感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)B.預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和消除風(fēng)險(xiǎn)C.感知風(fēng)險(xiǎn)和消除風(fēng)險(xiǎn)D.預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)【答案】A47、公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，（）。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)（）。A.依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任B.依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.不必承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任D.不必承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任【答案】B48、債券按利率是否固定分類(lèi)，可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、（2020年真題）當(dāng)投資者買(mǎi)入看漲期權(quán)后，如果判斷正確，則可以獲得（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)市價(jià)與行權(quán)價(jià)格之間的差額B.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)C.期權(quán)費(fèi)D.利息【答案】A50、（2020年真題）對(duì)基金信息披露的原則、內(nèi)容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有（）.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D51、股東大會(huì)做出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）通過(guò)。A.過(guò)半數(shù)B.1/3C.2/3D.全數(shù)【答案】A52、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財(cái)務(wù)公司設(shè)立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A53、下列對(duì)于基金管理公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的是（）。A.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣B.經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D.凈資本不得低于8億元人民幣【答案】D54、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，說(shuō)法正確的是（）。A.②③④B.②③C.②④D.①③④【答案】A55、公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合一定的條件，對(duì)這些條件表述不正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C56、下面對(duì)證券交易所總經(jīng)理的表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B.總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免C.副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任D.提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議【答案】D57、關(guān)于權(quán)證的表述，以下說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為被稱(chēng)為（）。A.證券保薦業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】C59、對(duì)于社會(huì)公益基金財(cái)產(chǎn)，不得用于投資的是（）。A.政府資助的財(cái)產(chǎn)B.社會(huì)組織捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)C.個(gè)人捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)D.投資取得的收益【答案】A60、金融債券可以采用()方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D61、按照《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類(lèi)子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D62、關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D63、匯率的變化對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響是（）。A.匯率變化有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展B.匯率變化不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展C.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利有弊D.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒(méi)有影響【答案】C64、2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以?xún)糍Y本為核心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度。該制度具有以下（）特點(diǎn)。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A65、（）是指通過(guò)投資或購(gòu)買(mǎi)與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生品，來(lái)沖銷(xiāo)標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A.風(fēng)險(xiǎn)分散B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避【答案】B66、（）時(shí)確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施。A.債券登記B.債券托管C.債券兌付D.債券付息【答案】A67、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊(cè)之后尚未發(fā)行前，債項(xiàng)信用級(jí)別發(fā)生降級(jí)的，下列說(shuō)法中符合法律規(guī)定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C68、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照（）計(jì)算。A.歷史價(jià)值B.公允價(jià)值C.市場(chǎng)價(jià)值D.賬面價(jià)值【答案】B69、注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（）周歲。A.65B.60C.55D.50【答案】B70、下列說(shuō)法正確的是（）。A.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)嚴(yán)格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素B.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)在任何情形下都不需要披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評(píng)級(jí)C.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷(xiāo)商進(jìn)行逆向詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不能與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)D.在注冊(cè)有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效，交易商協(xié)會(huì)將對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行公告?！敬鸢浮緿71、下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ．大額和可疑交易報(bào)告制度通常被視為反洗錢(qián)預(yù)防監(jiān)控制度的核心Ⅱ．調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書(shū)的，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查Ⅲ．金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)48小時(shí)Ⅳ．國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)有權(quán)進(jìn)行反洗錢(qián)調(diào)查A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C72、截至2020年底，美國(guó)共同基金以（）萬(wàn)億美元（不含ETF）的規(guī)模位居全球第一。A.24.9B.23.9C.25.9D.26.9【答案】B73、關(guān)于股東的表決權(quán)，下列說(shuō)法正確的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、（）是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東。A.現(xiàn)金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】A75、與其他債券相比,政府債券的特點(diǎn)有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D76、下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】D77、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C78、公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通?？梢苑纸鉃椋ǎ┑某朔e。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C79、（2019年真題）既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)【答案】C80、開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】B81、個(gè)人投資者的特點(diǎn)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A82、（2021年真題）下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金（LOF）的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.LOF僅能在交易所申購(gòu)、贖回B.LOF申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行C.LOF可以是主動(dòng)管理型基金D.LOF不會(huì)出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易【答案】A83、紐約證券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C84、（）是銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。A.雙向報(bào)價(jià)B.對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)C.單邊報(bào)價(jià)D.雙邊報(bào)價(jià)【答案】D85、（2021年真題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制。主要包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B86、（2020年真題）證券承銷(xiāo)是證券公司代理（）發(fā)行證券的行為。A.金融機(jī)構(gòu)B.證券發(fā)行人C.商業(yè)銀行D.投資銀行【答案】B87、()是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、A.信用公司債券B.保證公司債券C.可轉(zhuǎn)換公司債券D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券【答案】C88、下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化為負(fù)相關(guān)【答案】D89、收入政策目標(biāo)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D90、以下應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B91、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C92、（2019年真題）下列關(guān)于新中國(guó)成立以來(lái)金融市場(chǎng)發(fā)展中一些事件的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C93、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求欲設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙