2020年中成藥企業(yè)參股公司投后管理制度

中成藥企業(yè)參股公司投后管理制度2020年8月

目 錄第一章總則 3第二章參股公司投后管理人員和機(jī)構(gòu) 3第三章日常經(jīng)營(yíng)決策及監(jiān)督 3第四章重大事項(xiàng)管理 6第五章檔案管理 8第六章附則 9

中成藥企業(yè)參股公司投后管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng)xx有限公司及其全資子公司、控股子公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）對(duì)參股公司的投后管理工作，提高參股公司整體運(yùn)作水平，保證其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)穩(wěn)健發(fā)展，降低公司投資風(fēng)險(xiǎn)，特制定本管理制度。第二條本制度所稱參股公司是指由xx有限公司及其全資子公司、控股子公司出資且出資比例低于50%、無實(shí)際控制權(quán)的公司。第三條公司作為有限合伙人參與投資基金等合伙企業(yè)管理辦法參照本制度執(zhí)行。第二章參股公司投后管理人員和機(jī)構(gòu)第四條公司投資參股公司后可委任的董事、監(jiān)事負(fù)責(zé)對(duì)參股公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行管理與監(jiān)督；第五條證券部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)及時(shí)了解參股公司運(yùn)營(yíng)狀況，并協(xié)助委任董事、監(jiān)事對(duì)參股公司實(shí)施經(jīng)營(yíng)決策和監(jiān)督。第三章日常經(jīng)營(yíng)決策及監(jiān)督第六條董事、監(jiān)事對(duì)參股公司的經(jīng)營(yíng)決策及監(jiān)督：（一）公司應(yīng)根據(jù)參股公司章程，結(jié)合實(shí)際情況，向參股公司委派董事、監(jiān)事，委派的董事、監(jiān)事對(duì)參股公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策與監(jiān)督。（二）委任參股公司董事、監(jiān)事為本公司的全權(quán)代表，代表公司參加參股公司的股東會(huì)（或股東大會(huì)）、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或其他相關(guān)會(huì)議，依照法律法規(guī)及公司授權(quán)范圍，行使相應(yīng)的職權(quán)、履行義務(wù)、承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，維護(hù)公司的合法權(quán)益。（三）委任各參股公司董事、監(jiān)事的職責(zé)范圍1、公司委任的各參股公司董事、監(jiān)事應(yīng)及時(shí)參加參股公司的股東會(huì)（或股東大會(huì)）、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或其他相關(guān)會(huì)議，確保公司與參股公司之間各類信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確的傳達(dá)給對(duì)方。2、公司委任的各參股公司董事、監(jiān)事在接到會(huì)議通知后，應(yīng)仔細(xì)審閱會(huì)議材料，如有需表決的事項(xiàng)，應(yīng)于接到會(huì)議通知后一日內(nèi)將需表決事項(xiàng)提報(bào)董事長(zhǎng)提前審核、決策，重大事項(xiàng)經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)形成書面決議，一般事項(xiàng)可以其他方式認(rèn)可后，委任董事、監(jiān)事按照董事長(zhǎng)的決定履行表決程序。根據(jù)公司決策權(quán)限規(guī)定，相關(guān)表決事項(xiàng)需提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審批的，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3、公司委任的各參股公司董事、監(jiān)事應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)董事長(zhǎng)的書面意見或決定，代表公司在參股公司的股東會(huì)（或股東大會(huì)）、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或其他相關(guān)會(huì)議上發(fā)表意見、行使表決權(quán)，未經(jīng)董事長(zhǎng)同意，不得擅自行使表決權(quán)。董事、監(jiān)事應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將討論、表決的結(jié)果向董事長(zhǎng)匯報(bào)，并在會(huì)議結(jié)束后七個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)會(huì)議議案、會(huì)議記錄、經(jīng)董事、監(jiān)事簽名的會(huì)議決議或經(jīng)各股東單位蓋章的股東會(huì)（或股東大會(huì)）決議等會(huì)議資料轉(zhuǎn)交給相關(guān)部門存檔。4、公司委任的各參股公司董事、監(jiān)事應(yīng)及時(shí)跟進(jìn)參股公司股東會(huì)（或股東大會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或其他相關(guān)會(huì)議表決通過的重大事項(xiàng)的后續(xù)執(zhí)行情況，并定期向董事長(zhǎng)報(bào)告。5、公司委任的各參股公司董事、監(jiān)事應(yīng)積極參與投資企業(yè)的各項(xiàng)決策，及時(shí)了解、掌握被投資企業(yè)的運(yùn)作動(dòng)態(tài)和經(jīng)營(yíng)狀況，監(jiān)督參股公司的日常經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)管理是否貫徹執(zhí)行國家的有關(guān)法律、法規(guī)、政策和公司的規(guī)章制度，是否存在侵害股東權(quán)益的情況。6、公司委任的各參股公司董事、監(jiān)事應(yīng)遵守公司和參股公司的章程以及相關(guān)規(guī)章制度，忠實(shí)履行義務(wù)、切實(shí)維護(hù)公司利益，不得利用職位之便謀取私利。（四）公司委任的各參股公司董事、監(jiān)事應(yīng)親自出席股東會(huì)(或股東大會(huì))、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或其他相關(guān)會(huì)議。因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)事先審閱會(huì)議材料，形成明確的書面意見，并經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)同意后，書面委托公司其他董事、監(jiān)事代為出席。（五）公司委任的各參股公司董事、監(jiān)事應(yīng)與投資企業(yè)保持日常聯(lián)系，督促其定期（每月）向股東送交有關(guān)文件，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)報(bào)告等，若發(fā)現(xiàn)參股公司在經(jīng)營(yíng)管理方面存在重大問題時(shí)，應(yīng)及時(shí)向董事長(zhǎng)匯報(bào)。（六）如需參股公司召開臨時(shí)會(huì)議的，經(jīng)董事長(zhǎng)書面批準(zhǔn)，公司委任的各參股公司董事、監(jiān)事向參股公司提出召開臨時(shí)會(huì)議的書面提議，書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：1、會(huì)議議題；2、提議的理由；3、具體的提議內(nèi)容；4、提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；5、提議人的聯(lián)系方式和提議日期等。（七）公司委任的各參股公司董事、監(jiān)事于每年年度結(jié)束后，應(yīng)向董事長(zhǎng)提交參股公司的年度財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告，對(duì)參股公司上一年度的經(jīng)營(yíng)狀況及財(cái)務(wù)狀況、參股公司管理方面存在的問題等進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)參股公司下一階段的發(fā)展規(guī)劃、投資決策等提出建議。第七條證券部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門對(duì)參股公司經(jīng)營(yíng)狀況的跟蹤管理（一）公司財(cái)務(wù)部應(yīng)定期收集、分析、匯總參股公司的月度財(cái)務(wù)報(bào)告、年度財(cái)務(wù)報(bào)告以及年度審計(jì)報(bào)告，月度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)在次月25號(hào)之前收集完畢，年度報(bào)告應(yīng)在年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)收集完畢，年度審計(jì)報(bào)告應(yīng)在年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)收集完畢。財(cái)務(wù)部應(yīng)在收到參股公司年度審計(jì)報(bào)告（以紙質(zhì)版加蓋公章方式），及其他相關(guān)報(bào)告（以電子版方式）及時(shí)移交相關(guān)部門歸檔管理。（二）公司證券部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門在收到參股公司財(cái)務(wù)報(bào)告后，對(duì)各期財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行分析，同時(shí)要加強(qiáng)與參股公司相關(guān)人員的密切聯(lián)系，動(dòng)態(tài)掌握其財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、對(duì)參股公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)展開風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)實(shí)際需要編寫分析、評(píng)估報(bào)告，并提出改進(jìn)建議，如參股公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化，應(yīng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)。（三）公司應(yīng)每年至少一次到參股公司實(shí)地調(diào)研；如有特殊要求，可對(duì)其進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)；對(duì)參股公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、內(nèi)部控制的執(zhí)行情況等進(jìn)行評(píng)價(jià)，并形成相應(yīng)的書面報(bào)告。（四）公司證券部及財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門根據(jù)董事長(zhǎng)的要求，及時(shí)收集與各參股公司相關(guān)的國家政策、行業(yè)趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)格局、技術(shù)等行業(yè)信息及其發(fā)展變化情況，為公司委任的各參股公司董事、監(jiān)事的盡職工作及公司的正確決策提供信息支持。第四章重大事項(xiàng)管理第八條公司委任的各參股公司董事、監(jiān)事，證券部和財(cái)務(wù)部應(yīng)定期、不定期與參股公司進(jìn)行溝通，及時(shí)了解、掌握參股公司有關(guān)重大事項(xiàng)的信息，并對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)項(xiàng)全面審核、分析，及時(shí)向董事長(zhǎng)匯報(bào)。第九條重大事項(xiàng)范圍（一）需要由參股公司股東會(huì)（或股東大會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)表決的所有事項(xiàng)；（二）參股公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)、重要管理制度發(fā)生重大調(diào)整，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等重要人員發(fā)生變化；（三）參股公司的產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)需求出現(xiàn)大幅下滑或者其種類、結(jié)構(gòu)等發(fā)生重大調(diào)整；（四）參股公司出現(xiàn)投后經(jīng)營(yíng)虧損累計(jì)超過公司投資額的20%以上的，或累計(jì)虧損額達(dá)到500萬以上；（五）參股公司資金運(yùn)轉(zhuǎn)出現(xiàn)重大問題、資不抵債，或者不能及時(shí)歸還銀行或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)借款；（六）參股公司簽訂了重大合同（借貸、委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)、委托理財(cái)、贈(zèng)予、承包、租賃等），對(duì)參股公司的經(jīng)營(yíng)管理有重大影響；（七）參股企業(yè)經(jīng)營(yíng)方向、方式發(fā)生變化；發(fā)生重大的投資行為或者購置金額較大的長(zhǎng)期資產(chǎn)行為；（八）參股企業(yè)及其下屬子公司合并、分立、破產(chǎn)、解散、被收購和兼并；（九）參股企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大的變化，新頒布的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等，可能對(duì)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)有顯著影響；（十）參股企業(yè)進(jìn)入清算、破產(chǎn)狀態(tài)；（十一）參股公司被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或可能面臨行政處罰；（十二）參股公司出現(xiàn)其他影響公司利益的行為；第十條公司董事長(zhǎng)在認(rèn)真研究的基礎(chǔ)上，對(duì)參股公司的重大事項(xiàng)及時(shí)做出決策，并形成明確的書面意見，必要時(shí)可提請(qǐng)參股公司召開臨時(shí)會(huì)議。第五章檔案管理第十一條公司投資參股公司后應(yīng)歸檔文件包括：（一）參股公司注冊(cè)資本變更的驗(yàn)資報(bào)告；（二）參股公司證照：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、政府批準(zhǔn)文件等；（三）參股公司的章程、規(guī)章制度；（四）參股公司股權(quán)結(jié)構(gòu)情況、組織結(jié)構(gòu)情況；（五）參股公司的股東會(huì)(或股東大會(huì))、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議記錄、會(huì)議決議等相關(guān)會(huì)議資料；（六）參股公司的股權(quán)發(fā)生變更的相關(guān)證明或資料，如股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、出資證明書、股東名冊(cè)；（七）參股公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方針等；（八）參股公司的年度預(yù)算方案、年度決算方案；（九）參股公司的各期財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告；（十）派駐各參股公司的董事、監(jiān)事的年度總結(jié)報(bào)告，內(nèi)審部審計(jì)報(bào)告等；（十一）其他有保存價(jià)值的資料。第十二條派駐各參股公司的董事、監(jiān)事及公司相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)將收集的資料交給證券部。第十三條證券部收到歸檔資料后，統(tǒng)一整理移交檔案管理員，按各個(gè)參股