2021年冬季證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識期末沖刺檢測卷含答案和解析

2021年冬季證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識期末沖刺檢測卷含答案和解析一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的證券投資基金不包括（）。A、 成長型基金B(yǎng)、 收入型基金C期權(quán)基金D平衡型基金【參考答案】：C【解析】按投資目標(biāo)劃分，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。2、 關(guān)于社會公益基金，下列說法錯誤的是（）。A、 將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金B(yǎng)、 福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金C我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值D社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者【參考答案】：B【解析】社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎勵基金等。企業(yè)年金不屬于社會公益基金。3、 金融期權(quán)的功能不包括（）。A、 籌資B、 套期保值C發(fā)現(xiàn)價格D投機(jī)【參考答案】：A【解析】金融期權(quán)與金融期貨有著類似的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具，不是籌資的工具。4、開放式基金的利潤分配應(yīng)當(dāng)采用（）方式。A、 分配現(xiàn)金B(yǎng)、 分配基金份額C分配股票D分配債券【參考答案】：A【解析】熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則。見教材第四章第四節(jié)，P139。5、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照（）順序分配。A、 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金B(yǎng)、 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金C彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利D彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金【參考答案】：C6、隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的（）。A、信托投資公司B、主權(quán)財(cái)富基金C國家開發(fā)銀行D保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司【參考答案】：B7、 基金管理人是（）。A、 對基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)B、 基金持有人，即基金投資者C證券公司和證券交易所等機(jī)構(gòu)D負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)【參考答案】：D【解析】我國《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任，是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)。8、 政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于（）。A、 特種國債B、 赤字國債C建設(shè)國債D戰(zhàn)爭國債【參考答案】：C9、 我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B10、以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，不正確的有（）A、 收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題B、 收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬C風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高D收益與風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風(fēng)險(xiǎn)相對較小【參考答案】：C11、 ST股票的意思是（）。A、 投資前景好的股票B、 外國公司在本國發(fā)行的股票C出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司的股票D標(biāo)準(zhǔn)的股票【參考答案】：C【解析】ST是英文SpeCia仃reatment縮寫，意即“特別處理”。該政策針對的對象是出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司。12、 單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名（）。A、 董事B、 經(jīng)理C監(jiān)事候選人D獨(dú)立董事【參考答案】：B13、股票投資的資本增值收益來自于（）。A、 股票股息B、 低買高賣的價差收益C公積金轉(zhuǎn)增股本D稅后利潤【參考答案】：C14、 公債的最初功能是（）。A、 彌補(bǔ)財(cái)政赤字B、 籌措建設(shè)資金C便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)D便于金融調(diào)控【參考答案】：A15、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價為每股 15.4元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購價為13元，其中每認(rèn)購1股新股需要7個優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價格為（）A、 0.40元B、 0.30元C、 24/70元D、0【參考答案】：B16、股東權(quán)利中首要的權(quán)利是（）A、 可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策B、 公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)D持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)。見教材第二章第二節(jié)，P65。17、 在日常監(jiān)管中，以（）為監(jiān)管重點(diǎn)。A、 凈資本B、 負(fù)債總額C凈利潤D資本充足【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。見教材第七章第一節(jié)，P275。18、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。A、 500%B、 100%C、 30%D、 5%【參考答案】：A【解析】掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)， P301。1919、我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行（） oA、 行業(yè)自律管理B、 證監(jiān)會監(jiān)管C證券交易所監(jiān)管D證券業(yè)協(xié)會監(jiān)管【參考答案】：A【解析】掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。見教材第一章第二節(jié)，P19。20、 下列選項(xiàng)中，（）不是上證成分股指數(shù)選擇樣本股的遵循標(biāo)準(zhǔn)。A、 規(guī)模B、 流動性C盈利性D行業(yè)代表性【參考答案】：C21、 我國《證券法》規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)為集中交易提供保障，公布證券交易即時行情。A、 證監(jiān)會B、 國務(wù)院C證券交易所D上市公司【參考答案】：C【解析】我國《證券法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)為集中交易提供保障，公布證券交易即時行情。22、 對發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括（）A、 全面性B、 真實(shí)性C時效性D完整性【參考答案】：D【解析】信息披露的基本要求。1、全面性。這一要求是指信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)充分披露可能影響投資者判斷的有關(guān)資料，不得有任何隱瞞或重大遺漏。2、真實(shí)性。這一要求是指信息披露義務(wù)人公開的信息資料應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、真實(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)或欺騙。3、時效性。這一要求是指向公眾投資者公開的信息應(yīng)當(dāng)具有最新性、及時性。公開資料反映的公司狀態(tài)應(yīng)為公司的現(xiàn)實(shí)狀況，公開資料交付的時間不得超過法定期限。23、 2001年底，許多發(fā)達(dá)國家的機(jī)構(gòu)投資者管理的資產(chǎn)總規(guī)模超過了國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），除了（）。A、 美國B、 英國C法國D德國【參考答案】：D24、決定股票市場價格的是股票的（）。A、 票面價值B、 賬面價值C清算價值D內(nèi)在價值參考答案】：D25、（）標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A、 深圳證券登記結(jié)算公司成立B、 上海證券登記結(jié)算公司成立C中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立D中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立【參考答案】：D26、以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用的時間是（）年。A、1991B、1993C、2000D、2004【參考答案】：D27、 全部境外投資者持有（包括直接持有和間接持有）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過（）%。TOC\o"1-5"\h\zA、 10B、 15C、 20D、 25【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握外資參股證券公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定。見教材第七章第一節(jié)，P270-271。28、 基金交易費(fèi)中的（）由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A、 印花稅B、 過戶費(fèi)C經(jīng)手費(fèi)D交易傭金【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P136。29、同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高。這是對（）的補(bǔ)償。A、 利率風(fēng)險(xiǎn)B、 信用風(fēng)險(xiǎn)C購買力風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A【解析】掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。見教材第六章第四節(jié)，P262。30、 1999年11月4日，美國國會通過的（）標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A、 《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》B、 《格拉斯一斯蒂格爾法案》C《證券交易所法》D《格林斯潘法》參考答案】：A【解析】熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、國際證券市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢。見教材第一章第三節(jié)，P26。31、金融機(jī)構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結(jié)資金不得超過（）。A、24小時B、48小時C、72小時D、96小時【參考答案】：B【解析】根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結(jié)資金不得超過48小時。32、債券發(fā)行的定價方式以（）最為典型。A、 公開招標(biāo)B、 上網(wǎng)競價方式C協(xié)商定價方式D累計(jì)投標(biāo)詢價方式【參考答案】：A【解析】熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章第一節(jié)，P211。33、下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的對比正確的是（）。A、 歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B、 外國債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅C在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴(yán)格得多D歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等【參考答案】：D34、可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為（）。A、 公司債券、股票B、 股票、公司債券C股票、股票D債券、債券【參考答案】：A【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢，轉(zhuǎn)換以前為公司債券，轉(zhuǎn)換以后為股票。35、上海證券交易所選擇已經(jīng)完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本計(jì)算的指數(shù)是（）。A、上證綜合指數(shù)B、新上證綜合指數(shù)C上證公司治理指數(shù)D上證成分股指數(shù)【參考答案】：B36、新《公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，向（）報(bào)送有關(guān)文件。A、證券交易所B、中國證監(jiān)會C全國人民代表大會D全國人大常務(wù)委員會參考答案】：A37、對我國社?；鹫J(rèn)識不正確的是（）。A、 其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥人資金、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益B、 根據(jù)全國社會保障基金理事會2006年年報(bào)數(shù)據(jù)，截至2006年底．資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到2827.6億元人民幣．其中證券市場相關(guān)投資約占1/3C其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的氽業(yè)債、金融債等有價證券D確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；稹緟⒖即鸢浮浚築38、 公開披露的基金信息不包括（）。A、 基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值B、 涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟C對證券投資業(yè)績進(jìn)行的預(yù)測D基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告【參考答案】：C39、 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A、 20%B、 30%C、 35%D、 45%參考答案】：C【解析】以募集方式設(shè)立的公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總額的35%40、證券公司開展自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)是（）。A、 董事會B、 監(jiān)事會C投資決策機(jī)構(gòu)D自營業(yè)務(wù)部門【參考答案】：C【解析】自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)-3按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資自營機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)41、 公司公開發(fā)行新股需最近（）年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載。TOC\o"1-5"\h\zA、 1B、 2C、 3D、 4【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件。見教材第六章第一節(jié)，P204。42、 證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。TOC\o"1-5"\h\zA、 20B、 30C、 40D、50【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉對資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理。見教材第七章第四節(jié)，P307。43、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向同務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：A【解析】掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P349。44、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是（）。A、 國際債券B、 亞洲債券C外國債券D歐洲債券【參考答案】：A【解析】掌握國際債券的定義、特征和分類。見教材第三章第四節(jié)，P112。45、證券市場的基本功能不包括（）。A、 籌資一投資功能B、 定價功能C資本配置功能D規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D【解析】證券市場的基本功能包括：①籌資一投資功能；②定價功能；③資本配置功能。46、 下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯誤的是（）。A、 收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的B、 固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小C收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對也較低D—般可分為固定收入型基金和股票收入型基金【參考答案】：B47、 證券專營機(jī)構(gòu)在英國稱（）。A、 投資銀行B、 商人銀行C證券公司D證券商【參考答案】：B【解析】考生需要掌握：世界各國對證券公司的稱呼不盡相同，美國稱為投資銀行，英國稱為商人銀行。48、 我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告．并予公告。A、1個月B、2個月C、3個月D、4個月【參考答案】：B49、某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)勇后，其償付的優(yōu)先順序依次是（）。A、 優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東B、 債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東C優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東【參考答案】：B50、 有價證券按（），可以分為股票、債券和其他證券。A、 證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類B、 募集方式分類C是否在證券交易所掛牌交易D證券發(fā)行主體的不同【參考答案】：A51、 在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必需的（）。A、 投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADF形式購買非美國公司證券B、 將所購買的證券存放在托管銀行C存券銀行命令托管銀行移送證券D存券銀行發(fā)出ADR參考答案】：C52、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，下面對經(jīng)濟(jì)周期變動影響股票價格的環(huán)節(jié)描述正確的是（）。A、 經(jīng)濟(jì)周期變動——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價格變化B、 經(jīng)濟(jì)周期變動一一投資者心理和投資決策變化一一公司利潤增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價格變化C經(jīng)濟(jì)周期變動——供求關(guān)系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化D經(jīng)濟(jì)周期變動——公司利潤增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化【參考答案】：A53、 率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）。A、 紐約證券交易所B、 芝加哥期貨交易所C國際貨幣市場D美國證券交易所【參考答案】：C54、 對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是（）。A、 由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、 指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種C投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少D對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具【參考答案】：D【解析】由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持股集中帶來的流動性風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，A選項(xiàng)錯誤。指數(shù)基金是20世紀(jì)70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種，B選項(xiàng)錯誤。由于指數(shù)基金的投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益會增加，C選項(xiàng)錯誤。55、 我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序?yàn)椋ǎ?。A、 提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損B、 提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損C彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金D彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金【參考答案】：D56、 上證綜合指數(shù)以（）年12月19日為基期。TOC\o"1-5"\h\zA、 1989B、 1990C、 1991D、 1992【參考答案】：B【解析】掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P242。57、 以下不屬于證券公司申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全B、營業(yè)場所的面積不小于1000平方米C具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人D資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行【參考答案】：C【解析】具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于3人。58、 英國稱證券公司為（）。A、 證券公司B、 投資銀行C證券有限責(zé)任公司D商人銀行【參考答案】：D59、 按募集方式分類，有價證券可以分為（）。A、 公募債券、私募債券B、 股票、債券C上市證券、非上市證券D政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券【參考答案】：A60、 以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動場所稱為（）市場A、 資本B、 貨幣C間接融資D直接融資參考答案】：C二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三三種。同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次（）。A、 規(guī)范履行信息披露義務(wù)B、 股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值C最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會計(jì)師出具否定意見或無法表示意見D股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值【參考答案】：A,B,C2、 在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。A、 代理證券發(fā)行B、 代理證券買賣C自營性買賣D其他咨詢業(yè)務(wù)【參考答案】：B,C,D【解析】按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。3、 公司有下列情形之一的，證券交易所有權(quán)終止其股票上市交易：（）。A、 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，且在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到條件B、 不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告做虛假記載，且拒絕修正C公司最近5年連續(xù)虧損，并且在其后一個年度未能恢復(fù)盈利D公司解散或者宣告破產(chǎn)【參考答案】：A,B,D【解析】把C選項(xiàng)改為“公司最近3年連續(xù)虧損，并且在其后一個年度未能恢復(fù)盈利”則是正確答案。4、 按照我國《基金法》規(guī)定，下列哪些事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定。（）A、 提前終止基金合同B、 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式C更換基金管理人、基金托管人D提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】：A,B,C,D5、 金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展現(xiàn)狀是（）。A、 以場外交易為主B、 利率衍生品是名義金額最大的衍生品C遠(yuǎn)期和互換比期權(quán)類產(chǎn)品大D場外交易量已超過危機(jī)前【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展。見教材第五章第一節(jié)，P153。6、 證券交易所的功能包括（）。A、為交易雙方提供了一個完備、公開的證券交易場所，促使證券買賣迅速合理成交B、形成較為合理的價格C引導(dǎo)社會資金的合理流動和資源的合理配置D對整個市場進(jìn)行一線監(jiān)控【參考答案】：A,B,C,D7、 一般來說，證券的票面要素有（）。A、 標(biāo)的物B、 持有人C權(quán)利D義務(wù)【參考答案】：A,B,C8、 公司型基金的特點(diǎn)有（）。A、 基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)B、 基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的C投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人D基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和股東大會,基金資產(chǎn)歸公司所有【參考答案】：A,D【解析】掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別。見教材第四章第一節(jié)，P122。9、 公司債券的種類包括（）。A、 信用公司債券B、 不動產(chǎn)抵押公司債券C財(cái)務(wù)公司債券D保證公司債券【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉各種公司債券的含義。見教材第三章第三節(jié)，P103104。10、下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是（）。A、 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B、 中央銀行降低再貼現(xiàn)率C政府大幅提高稅率D中央銀行在公開市場上大量買人證券【參考答案】：B,D【解析】中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金減少，市場資金趨緊，股票市場價格下降，A選項(xiàng)錯誤。中央銀行放松銀根，降低再貼現(xiàn)率，一方面使商業(yè)銀行得到的再貼現(xiàn)貸款增加，資金供應(yīng)相對寬松；另一方面，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場利率隨之下降，股票價格相應(yīng)提高，B選項(xiàng)正確。中央銀行放松銀根時，在公開市場上大量買入證券，在投放中央銀行的基礎(chǔ)貨幣的同時又增加證券需求，使證券價格上升，D選項(xiàng)正確。提咼稅率，企業(yè)稅負(fù)增加，稅后利潤下降，股息減少，股價下降，C選項(xiàng)錯誤。11、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司必須具備的條件是（）。A、 注冊資本最低限額為人民幣5億元B、 有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施C主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格D有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系【參考答案】：A,B,C,D12、 下列各項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息的有（）。A、公司分配股利或者增資計(jì)劃B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更C公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任D公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%【參考答案】：A,B,C【解析】掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)， P352。13、 證券投資基金的作用包括（）。A、 基金為中小投資者拓寬了投資渠道B、 有利于證券市場的穩(wěn)定與發(fā)展C增加了金融風(fēng)險(xiǎn)D加劇了金融市場波動【參考答案】：A,B【解析】證券投資基金的主要作用在于拓寬了中小投資者投資渠道；有利于證券市場的穩(wěn)定發(fā)展。證券投資基金并不必然加劇金融風(fēng)險(xiǎn)。14、 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）。投資者的身份不同期限和發(fā)行規(guī)模限制不同基金單位交易方式和價格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同投資策略不同【參考答案】：B,C,D15、 外資股的發(fā)行對象包括（）A、 外國投資者B、 香港投資者C澳門投資者D臺灣投資者【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義。見教材第二章第四節(jié)，P72。16、對《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率作用的是（）。A、 從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制B、 健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強(qiáng)化對董事長權(quán)力的制約，細(xì)化董事會會議制度和工作程序C強(qiáng)化監(jiān)事會作用D明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任【參考答案】：A,B,C,D17、 中證100指數(shù)采用“除數(shù)修正法”修正，需要修正的情況包括（）。A、 除息、除權(quán)B、 股本變動C停牌、摘牌D停市【參考答案】：A,B,C,D18、 我國允許財(cái)務(wù)公司在銀行間債券市場發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券的目的是（）。A、為滿足企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過程中財(cái)務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要B、為改變財(cái)務(wù)公司資金來源單一的現(xiàn)狀C滿足其調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要D為了增加銀行間債券市場的品種、擴(kuò)大市場規(guī)?！緟⒖即鸢浮浚篈,B,C,D【解析】熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第三節(jié)，P101。19、 決定基金期限長短的因素主要有（）。A、 發(fā)行規(guī)模B、 宏觀經(jīng)濟(jì)形勢C基金本身投資期限的長短D基金份額交易方式【參考答案】：B,C20、 試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露（）。A、 具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告B、 公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計(jì)的會計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更C公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰D公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%Z上的重大損失【參考答案】：A,B,C三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、在債券的計(jì)息方式中，一次性付息的計(jì)息方式包括（）A、單利計(jì)息B、復(fù)利計(jì)息C貼現(xiàn)方式計(jì)息D分期計(jì)息【參考答案】：A,B,C2、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)包括（）。A、 股息分派以每個營業(yè)年度為界B、 當(dāng)年股息當(dāng)年結(jié)清C本年度拖欠的股息公司將不予累積計(jì)算D不得要求公司在以后的營業(yè)年度中補(bǔ)發(fā)以前年度拖欠的股息【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。見教材第二章第三節(jié)，P69。3、 憑證式國債和儲蓄國債（電子式）的區(qū)別有（）。A、 是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債（電子式）不免B、 申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買；儲蓄國債（電子式）需開立個人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的資金賬戶后購買C付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息；儲蓄國債（電子式）既有按年付息品種，也有利隨本清品種D發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購；儲蓄國債（電子式）的發(fā)行對象僅限個人，機(jī)構(gòu)不允許購買或者持有【參考答案】：B,C,D4、 公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從（）方面來分析。A、 公司治理水平與管理層質(zhì)量B、 公司競爭力C財(cái)務(wù)狀況D公司改組或合并【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P58。5、 中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。A、 對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解B、 對會員單位的自律管理C對從業(yè)人員的自律管理D組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究【參考答案】：B,C6、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A、 股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B、 債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C遠(yuǎn)期利率協(xié)議D遠(yuǎn)期匯率協(xié)議【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融遠(yuǎn)期合約的概念、類型。見教材第五章第二節(jié)，P159。7、 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇（）。A、行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票B、將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬C按超出其持股比例5鳩內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利D不行使權(quán)利而聽任其過期失效【參考答案】：A,B,D8、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括（）。A、 罰款停業(yè)B、 托管、監(jiān)管C行政重組D撤銷【參考答案】：B,C,D【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了五種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷9、 利率衍生工具主要包括（）。A、 遠(yuǎn)期利率協(xié)議B、 利率期權(quán)C利率期貨D利率互換【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)， P149。10、 金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展現(xiàn)狀是（）。A、 以場外交易為主B、 利率衍生品是名義金額最大的衍生品C遠(yuǎn)期和互換比期權(quán)類產(chǎn)品大D場外交易量已超過危機(jī)前【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展。見教材第五章第一節(jié)，P153。11、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途包括（）。A、 作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)B、 作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的仝■參考C作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)D作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)【參考答案】：A,B,C,D12、 以下關(guān)于基金投資目的的說法正確的有（）。A、 成長型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值B、 成長型基金追求的是基金資產(chǎn)的短期增值C收入型基金以獲取當(dāng)期的最大收入為目的D平衡型基金的目的是從債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，并獲得普通股的升值收益【參考答案】：A,C,D【解析】考察熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)， P126。13、 樣本由40只上市公司股票構(gòu)成的指數(shù)有（）。A、 深證成分股指數(shù)B、 深證A股指數(shù)C深證B股指數(shù)D深證創(chuàng)新指數(shù)【參考答案】：A,D14、決定再投資收益的主要因素是（）。A、 債券的償還期限B、 息票收人C宏觀經(jīng)濟(jì)政策D市場利率的變化【參考答案】：A,B,D15、 發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。但其也有很多不利方面，其不利影響主要體現(xiàn)在（）。A、 相對于普通可轉(zhuǎn)債，發(fā)行人一直都有償還本息的義務(wù)B、 如果債券附帶美式權(quán)證，會給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不利影響C無贖回和強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價格高漲或者市場利率大幅降低時，發(fā)行人需要承擔(dān)一定的機(jī)會成本D在行使新股認(rèn)購權(quán)之后，債券形態(tài)隨之消失【參考答案】：A,B,C16、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對在創(chuàng)業(yè)板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、 最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤為依據(jù)）B、 最近一個會計(jì)年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)C因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重要的前期差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個月D未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我國證券市場的上市制度。見教材第六章第二節(jié)，P220-221。17、按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價證券可分為（）。A、 股票B、 債券C購物券D其他證券【參考答案】：A,B,D18、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A、 注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B、 主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣C取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)D有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度【參考答案】：C,D19、 按照交割的時間，金融市場可以分為（）。A、 貨幣市場B、 現(xiàn)貨市場C期貨市場D資本市場【參考答案】：B,C20、 根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請爭取評估資格，應(yīng)當(dāng)符合（）參考答案】：錯誤參考答案】：錯誤參考答案】：正確參考答案】：正確A、 具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人B、 凈資產(chǎn)不少于200萬元C按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金D最近3年評估業(yè)務(wù)收人合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元【參考答案】：A,B,C,D四、判斷題（共40題，每題1分）。1、 滬深300指數(shù)采用“除數(shù)修正法”修正，需要修正的情況包括樣本股名單發(fā)生變化、股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、樣本股本的市值出現(xiàn)非交易因素的變動。（）【參考答案】：正確【解析】滬深300指數(shù)采用“除數(shù)修正法”修正，需要修正的情況包括樣本股名單發(fā)生變化、股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、樣本股本的市值出現(xiàn)非交易因素的變動。2、 信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。（）【參考答案】：正確3、 美國《證券交易法》第二十二條賦予證券管理機(jī)構(gòu)廣泛的調(diào)查權(quán)，以約束種類繁多的市場危害行為。（）【參考答案】：錯誤【解析】掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P351。4、 具有中國特色的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。（）5、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。（）【參考答案】：正確6、基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的風(fēng)險(xiǎn)性，這是金融衍生工具不穩(wěn)定的重要誘因。（）【參考答案】：錯誤【解析】基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因7、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指發(fā)行后在任何條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類股票的優(yōu)先股票。（）【參考答案】：錯誤8、在我國，首次公開發(fā)行的股票的定價方式以公開招標(biāo)最為典型。（）【參考答案】：錯誤9、證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。（）【參考答案】：正確10、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾。（）【參考答案】：正確【解析】為了控制證券公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，我國《證券法》規(guī)定，證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾。11、非公司型基金份額持有人與管理人之間實(shí)質(zhì)上是所有人和委托人的關(guān)系。（）【解析】基金份額持有人與管理人是所有人和委托人的關(guān)系，公司型基金除外。12、實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國發(fā)行的無記名國債即屬此類。（）【參考答案】：正確【解析】實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就屬于這種實(shí)物債券13、我國《證券法》規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。（）【參考答案】：正確14、備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會增加股份公司的股本。（）【參考答案】：錯誤【解析】考點(diǎn)：掌握權(quán)證的定義、分類、要素。見教材第五章第三節(jié)，P179。15、證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。（）【參考答案】：正確16、流動性強(qiáng)的公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，尤其在經(jīng)濟(jì)處于高漲時期，這一類公司股票往往會有較好的表現(xiàn)。（）【參考答案】：錯誤【解析】流動性強(qiáng)的公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，尤其在經(jīng)濟(jì)處于低迷時期，這一類公司股票往往會有較好的表現(xiàn)；反之，流動性脆弱的公司，一旦資金鏈斷裂，很容易陷入技術(shù)性破產(chǎn)。17、以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：正確【解析】金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)包括以發(fā)行債券來籌資。18、審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動屬于稽查局的職責(zé)。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動屬于非上市公眾公司監(jiān)管部的職責(zé)。19、 目前市場交易占全部存托憑證交易的85%左右。（）【參考答案】：錯誤【解析】目前市場交易占全部存托憑證交易的95%左右。20、 2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債。（）【參考答案】：正確21、 有關(guān)交易證券的種類和期限、證券交易方式和操作承銷、證券交易中的禁止行為等具體交易規(guī)則由證監(jiān)會負(fù)責(zé)制定，證券交易所執(zhí)行。（）【參考答案】：錯誤【解析】題中說法符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則。22、 為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。（）【參考答案】：錯誤23、 證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行