2021年冬季證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識(shí)期末沖刺檢測(cè)卷含答案和解析

2021年冬季證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識(shí)期末沖刺檢測(cè)卷含答案和解析一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的證券投資基金不包括（）。A、 成長(zhǎng)型基金B(yǎng)、 收入型基金C期權(quán)基金D平衡型基金【參考答案】：C【解析】按投資目標(biāo)劃分，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。2、 關(guān)于社會(huì)公益基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、 將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金B(yǎng)、 福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金C我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值D社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者【參考答案】：B【解析】社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。企業(yè)年金不屬于社會(huì)公益基金。3、 金融期權(quán)的功能不包括（）。A、 籌資B、 套期保值C發(fā)現(xiàn)價(jià)格D投機(jī)【參考答案】：A【解析】金融期權(quán)與金融期貨有著類(lèi)似的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具，不是籌資的工具。4、開(kāi)放式基金的利潤(rùn)分配應(yīng)當(dāng)采用（）方式。A、 分配現(xiàn)金B(yǎng)、 分配基金份額C分配股票D分配債券【參考答案】：A【解析】熟悉基金收入的來(lái)源、利潤(rùn)分配方式與分配原則。見(jiàn)教材第四章第四節(jié)，P139。5、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照（）順序分配。A、 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金B(yǎng)、 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金C彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利D彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金【參考答案】：C6、隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少?lài)?guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的（）。A、信托投資公司B、主權(quán)財(cái)富基金C國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行D保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司【參考答案】：B7、 基金管理人是（）。A、 對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)B、 基金持有人，即基金投資者C證券公司和證券交易所等機(jī)構(gòu)D負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)【參考答案】：D【解析】我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任，是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)。8、 政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于（）。A、 特種國(guó)債B、 赤字國(guó)債C建設(shè)國(guó)債D戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債【參考答案】：C9、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（）以上。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B10、以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，不正確的有（）A、 收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問(wèn)題B、 收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬C風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高D收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高，反之，收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小【參考答案】：C11、 ST股票的意思是（）。A、 投資前景好的股票B、 外國(guó)公司在本國(guó)發(fā)行的股票C出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司的股票D標(biāo)準(zhǔn)的股票【參考答案】：C【解析】ST是英文SpeCia仃reatment縮寫(xiě)，意即“特別處理”。該政策針對(duì)的對(duì)象是出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司。12、 單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（）。A、 董事B、 經(jīng)理C監(jiān)事候選人D獨(dú)立董事【參考答案】：B13、股票投資的資本增值收益來(lái)自于（）。A、 股票股息B、 低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差收益C公積金轉(zhuǎn)增股本D稅后利潤(rùn)【參考答案】：C14、 公債的最初功能是（）。A、 彌補(bǔ)財(cái)政赤字B、 籌措建設(shè)資金C便于調(diào)控宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)D便于金融調(diào)控【參考答案】：A15、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股 15.4元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為（）A、 0.40元B、 0.30元C、 24/70元D、0【參考答案】：B16、股東權(quán)利中首要的權(quán)利是（）A、 可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策B、 公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)D持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P65。17、 在日常監(jiān)管中，以（）為監(jiān)管重點(diǎn)。A、 凈資本B、 負(fù)債總額C凈利潤(rùn)D資本充足【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P275。18、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）。A、 500%B、 100%C、 30%D、 5%【參考答案】：A【解析】掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)， P301。1919、我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行（） oA、 行業(yè)自律管理B、 證監(jiān)會(huì)監(jiān)管C證券交易所監(jiān)管D證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管【參考答案】：A【解析】掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P19。20、 下列選項(xiàng)中，（）不是上證成分股指數(shù)選擇樣本股的遵循標(biāo)準(zhǔn)。A、 規(guī)模B、 流動(dòng)性C盈利性D行業(yè)代表性【參考答案】：C21、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)為集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情。A、 證監(jiān)會(huì)B、 國(guó)務(wù)院C證券交易所D上市公司【參考答案】：C【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)為集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情。22、 對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括（）A、 全面性B、 真實(shí)性C時(shí)效性D完整性【參考答案】：D【解析】信息披露的基本要求。1、全面性。這一要求是指信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)充分披露可能影響投資者判斷的有關(guān)資料，不得有任何隱瞞或重大遺漏。2、真實(shí)性。這一要求是指信息披露義務(wù)人公開(kāi)的信息資料應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、真實(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)或欺騙。3、時(shí)效性。這一要求是指向公眾投資者公開(kāi)的信息應(yīng)當(dāng)具有最新性、及時(shí)性。公開(kāi)資料反映的公司狀態(tài)應(yīng)為公司的現(xiàn)實(shí)狀況，公開(kāi)資料交付的時(shí)間不得超過(guò)法定期限。23、 2001年底，許多發(fā)達(dá)國(guó)家的機(jī)構(gòu)投資者管理的資產(chǎn)總規(guī)模超過(guò)了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），除了（）。A、 美國(guó)B、 英國(guó)C法國(guó)D德國(guó)【參考答案】：D24、決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的（）。A、 票面價(jià)值B、 賬面價(jià)值C清算價(jià)值D內(nèi)在價(jià)值參考答案】：D25、（）標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A、 深圳證券登記結(jié)算公司成立B、 上海證券登記結(jié)算公司成立C中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立D中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立【參考答案】：D26、以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用的時(shí)間是（）年。A、1991B、1993C、2000D、2004【參考答案】：D27、 全部境外投資者持有（包括直接持有和間接持有）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過(guò)（）%。TOC\o"1-5"\h\zA、 10B、 15C、 20D、 25【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握外資參股證券公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P270-271。28、 基金交易費(fèi)中的（）由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A、 印花稅B、 過(guò)戶(hù)費(fèi)C經(jīng)手費(fèi)D交易傭金【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P136。29、同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高。這是對(duì)（）的補(bǔ)償。A、 利率風(fēng)險(xiǎn)B、 信用風(fēng)險(xiǎn)C購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A【解析】掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，P262。30、 1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的（）標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A、 《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》B、 《格拉斯一斯蒂格爾法案》C《證券交易所法》D《格林斯潘法》參考答案】：A【解析】熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、國(guó)際證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。見(jiàn)教材第一章第三節(jié)，P26。31、金融機(jī)構(gòu)按照國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的要求，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)（）。A、24小時(shí)B、48小時(shí)C、72小時(shí)D、96小時(shí)【參考答案】：B【解析】根據(jù)《反洗錢(qián)法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)按照國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的要求，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)48小時(shí)。32、債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。A、 公開(kāi)招標(biāo)B、 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式C協(xié)商定價(jià)方式D累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)方式【參考答案】：A【解析】熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P211。33、下面關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的對(duì)比正確的是（）。A、 歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)B、 外國(guó)債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅C在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多D歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等【參考答案】：D34、可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為（）。A、 公司債券、股票B、 股票、公司債券C股票、股票D債券、債券【參考答案】：A【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)，轉(zhuǎn)換以前為公司債券，轉(zhuǎn)換以后為股票。35、上海證券交易所選擇已經(jīng)完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本計(jì)算的指數(shù)是（）。A、上證綜合指數(shù)B、新上證綜合指數(shù)C上證公司治理指數(shù)D上證成分股指數(shù)【參考答案】：B36、新《公司法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向（）報(bào)送有關(guān)文件。A、證券交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C全國(guó)人民代表大會(huì)D全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)參考答案】：A37、對(duì)我國(guó)社?；鹫J(rèn)識(shí)不正確的是（）。A、 其資金來(lái)源包括國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥人資金、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益B、 根據(jù)全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)2006年年報(bào)數(shù)據(jù)，截至2006年底．資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到2827.6億元人民幣．其中證券市場(chǎng)相關(guān)投資約占1/3C其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的氽業(yè)債、金融債等有價(jià)證券D確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；稹緟⒖即鸢浮浚築38、 公開(kāi)披露的基金信息不包括（）。A、 基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值B、 涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟C對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)D基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告【參考答案】：C39、 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A、 20%B、 30%C、 35%D、 45%參考答案】：C【解析】以募集方式設(shè)立的公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總額的35%40、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)是（）。A、 董事會(huì)B、 監(jiān)事會(huì)C投資決策機(jī)構(gòu)D自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)【參考答案】：C【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)-3按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制設(shè)立。董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資自營(yíng)機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)41、 公司公開(kāi)發(fā)行新股需最近（）年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。TOC\o"1-5"\h\zA、 1B、 2C、 3D、 4【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)的股票發(fā)行類(lèi)型和股票發(fā)行條件。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P204。42、 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。TOC\o"1-5"\h\zA、 20B、 30C、 40D、50【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P307。43、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向同務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：A【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P349。44、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是（）。A、 國(guó)際債券B、 亞洲債券C外國(guó)債券D歐洲債券【參考答案】：A【解析】掌握國(guó)際債券的定義、特征和分類(lèi)。見(jiàn)教材第三章第四節(jié)，P112。45、證券市場(chǎng)的基本功能不包括（）。A、 籌資一投資功能B、 定價(jià)功能C資本配置功能D規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D【解析】證券市場(chǎng)的基本功能包括：①籌資一投資功能；②定價(jià)功能；③資本配置功能。46、 下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是（）。A、 收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的B、 固定收入型基金的主要投資對(duì)象只有債券，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小C收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低D—般可分為固定收入型基金和股票收入型基金【參考答案】：B47、 證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)在英國(guó)稱(chēng)（）。A、 投資銀行B、 商人銀行C證券公司D證券商【參考答案】：B【解析】考生需要掌握：世界各國(guó)對(duì)證券公司的稱(chēng)呼不盡相同，美國(guó)稱(chēng)為投資銀行，英國(guó)稱(chēng)為商人銀行。48、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告．并予公告。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、4個(gè)月【參考答案】：B49、某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)勇后，其償付的優(yōu)先順序依次是（）。A、 優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東B、 債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東C優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東【參考答案】：B50、 有價(jià)證券按（），可以分為股票、債券和其他證券。A、 證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)B、 募集方式分類(lèi)C是否在證券交易所掛牌交易D證券發(fā)行主體的不同【參考答案】：A51、 在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必需的（）。A、 投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADF形式購(gòu)買(mǎi)非美國(guó)公司證券B、 將所購(gòu)買(mǎi)的證券存放在托管銀行C存券銀行命令托管銀行移送證券D存券銀行發(fā)出ADR參考答案】：C52、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，下面對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)描述正確的是（）。A、 經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化B、 經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一一投資者心理和投資決策變化一一公司利潤(rùn)增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化C經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——供求關(guān)系變化——公司利潤(rùn)增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化D經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化【參考答案】：A53、 率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）。A、 紐約證券交易所B、 芝加哥期貨交易所C國(guó)際貨幣市場(chǎng)D美國(guó)證券交易所【參考答案】：C54、 對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是（）。A、 由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、 指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種C投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少D對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具【參考答案】：D【解析】由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持股集中帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。指數(shù)基金是20世紀(jì)70年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。由于指數(shù)基金的投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益會(huì)增加，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。55、 我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，分配順序?yàn)椋ǎ、 提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損B、 提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損C彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金D彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金【參考答案】：D56、 上證綜合指數(shù)以（）年12月19日為基期。TOC\o"1-5"\h\zA、 1989B、 1990C、 1991D、 1992【參考答案】：B【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P242。57、 以下不屬于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米C具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人D資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行【參考答案】：C【解析】具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于3人。58、 英國(guó)稱(chēng)證券公司為（）。A、 證券公司B、 投資銀行C證券有限責(zé)任公司D商人銀行【參考答案】：D59、 按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為（）。A、 公募債券、私募債券B、 股票、債券C上市證券、非上市證券D政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券【參考答案】：A60、 以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱(chēng)為（）市場(chǎng)A、 資本B、 貨幣C間接融資D直接融資參考答案】：C二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三三種。同時(shí)滿(mǎn)足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次（）。A、 規(guī)范履行信息披露義務(wù)B、 股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值C最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)D股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值【參考答案】：A,B,C2、 在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。A、 代理證券發(fā)行B、 代理證券買(mǎi)賣(mài)C自營(yíng)性買(mǎi)賣(mài)D其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)【參考答案】：B,C,D【解析】按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券承銷(xiāo)與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。3、 公司有下列情形之一的，證券交易所有權(quán)終止其股票上市交易：（）。A、 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，且在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到條件B、 不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告做虛假記載，且拒絕修正C公司最近5年連續(xù)虧損，并且在其后一個(gè)年度未能恢復(fù)盈利D公司解散或者宣告破產(chǎn)【參考答案】：A,B,D【解析】把C選項(xiàng)改為“公司最近3年連續(xù)虧損，并且在其后一個(gè)年度未能恢復(fù)盈利”則是正確答案。4、 按照我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列哪些事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定。（）A、 提前終止基金合同B、 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式C更換基金管理人、基金托管人D提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】：A,B,C,D5、 金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展現(xiàn)狀是（）。A、 以場(chǎng)外交易為主B、 利率衍生品是名義金額最大的衍生品C遠(yuǎn)期和互換比期權(quán)類(lèi)產(chǎn)品大D場(chǎng)外交易量已超過(guò)危機(jī)前【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P153。6、 證券交易所的功能包括（）。A、為交易雙方提供了一個(gè)完備、公開(kāi)的證券交易場(chǎng)所，促使證券買(mǎi)賣(mài)迅速合理成交B、形成較為合理的價(jià)格C引導(dǎo)社會(huì)資金的合理流動(dòng)和資源的合理配置D對(duì)整個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行一線(xiàn)監(jiān)控【參考答案】：A,B,C,D7、 一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有（）。A、 標(biāo)的物B、 持有人C權(quán)利D義務(wù)【參考答案】：A,B,C8、 公司型基金的特點(diǎn)有（）。A、 基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)B、 基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的C投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人D基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì),基金資產(chǎn)歸公司所有【參考答案】：A,D【解析】掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P122。9、 公司債券的種類(lèi)包括（）。A、 信用公司債券B、 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券C財(cái)務(wù)公司債券D保證公司債券【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉各種公司債券的含義。見(jiàn)教材第三章第三節(jié)，P103104。10、下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是（）。A、 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B、 中央銀行降低再貼現(xiàn)率C政府大幅提高稅率D中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)人證券【參考答案】：B,D【解析】中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金減少，市場(chǎng)資金趨緊，股票市場(chǎng)價(jià)格下降，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。中央銀行放松銀根，降低再貼現(xiàn)率，一方面使商業(yè)銀行得到的再貼現(xiàn)貸款增加，資金供應(yīng)相對(duì)寬松；另一方面，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場(chǎng)利率隨之下降，股票價(jià)格相應(yīng)提高，B選項(xiàng)正確。中央銀行放松銀根時(shí)，在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)入證券，在投放中央銀行的基礎(chǔ)貨幣的同時(shí)又增加證券需求，使證券價(jià)格上升，D選項(xiàng)正確。提咼稅率，企業(yè)稅負(fù)增加，稅后利潤(rùn)下降，股息減少，股價(jià)下降，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。11、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設(shè)立綜合類(lèi)證券公司必須具備的條件是（）。A、 注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B、 有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施C主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格D有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系【參考答案】：A,B,C,D12、 下列各項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息的有（）。A、公司分配股利或者增資計(jì)劃B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更C公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任D公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%【參考答案】：A,B,C【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)， P352。13、 證券投資基金的作用包括（）。A、 基金為中小投資者拓寬了投資渠道B、 有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展C增加了金融風(fēng)險(xiǎn)D加劇了金融市場(chǎng)波動(dòng)【參考答案】：A,B【解析】證券投資基金的主要作用在于拓寬了中小投資者投資渠道；有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。證券投資基金并不必然加劇金融風(fēng)險(xiǎn)。14、 封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在于（）。投資者的身份不同期限和發(fā)行規(guī)模限制不同基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同投資策略不同【參考答案】：B,C,D15、 外資股的發(fā)行對(duì)象包括（）A、 外國(guó)投資者B、 香港投資者C澳門(mén)投資者D臺(tái)灣投資者【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P72。16、對(duì)《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率作用的是（）。A、 從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制B、 健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)集體決策作用，強(qiáng)化對(duì)董事長(zhǎng)權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和工作程序C強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用D明確了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任【參考答案】：A,B,C,D17、 中證100指數(shù)采用“除數(shù)修正法”修正，需要修正的情況包括（）。A、 除息、除權(quán)B、 股本變動(dòng)C停牌、摘牌D停市【參考答案】：A,B,C,D18、 我國(guó)允許財(cái)務(wù)公司在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券的目的是（）。A、為滿(mǎn)足企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過(guò)程中財(cái)務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要B、為改變財(cái)務(wù)公司資金來(lái)源單一的現(xiàn)狀C滿(mǎn)足其調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要D為了增加銀行間債券市場(chǎng)的品種、擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。見(jiàn)教材第三章第三節(jié)，P101。19、 決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有（）。A、 發(fā)行規(guī)模B、 宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)C基金本身投資期限的長(zhǎng)短D基金份額交易方式【參考答案】：B,C20、 試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露（）。A、 具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告B、 公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更C公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰D公司遭受重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)8%Z上的重大損失【參考答案】：A,B,C三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、在債券的計(jì)息方式中，一次性付息的計(jì)息方式包括（）A、單利計(jì)息B、復(fù)利計(jì)息C貼現(xiàn)方式計(jì)息D分期計(jì)息【參考答案】：A,B,C2、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)包括（）。A、 股息分派以每個(gè)營(yíng)業(yè)年度為界B、 當(dāng)年股息當(dāng)年結(jié)清C本年度拖欠的股息公司將不予累積計(jì)算D不得要求公司在以后的營(yíng)業(yè)年度中補(bǔ)發(fā)以前年度拖欠的股息【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解優(yōu)先股票的分類(lèi)及各種優(yōu)先股票的含義。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P69。3、 憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的區(qū)別有（）。A、 是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）不免B、 申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)手續(xù)不同。憑證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購(gòu)買(mǎi)；儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）需開(kāi)立個(gè)人國(guó)債托管賬戶(hù)并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶(hù)后購(gòu)買(mǎi)C付息方式不同。憑證式國(guó)債為到期一次還本付息；儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）既有按年付息品種，也有利隨本清品種D發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu)；儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買(mǎi)或者持有【參考答案】：B,C,D4、 公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從（）方面來(lái)分析。A、 公司治理水平與管理層質(zhì)量B、 公司競(jìng)爭(zhēng)力C財(cái)務(wù)狀況D公司改組或合并【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P58。5、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括（）。A、 對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解B、 對(duì)會(huì)員單位的自律管理C對(duì)從業(yè)人員的自律管理D組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究【參考答案】：B,C6、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A、 股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B、 債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C遠(yuǎn)期利率協(xié)議D遠(yuǎn)期匯率協(xié)議【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融遠(yuǎn)期合約的概念、類(lèi)型。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P159。7、 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇（）。A、行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票B、將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬C按超出其持股比例5鳩內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利D不行使權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效【參考答案】：A,B,D8、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括（）。A、 罰款停業(yè)B、 托管、監(jiān)管C行政重組D撤銷(xiāo)【參考答案】：B,C,D【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了五種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷(xiāo)9、 利率衍生工具主要包括（）。A、 遠(yuǎn)期利率協(xié)議B、 利率期權(quán)C利率期貨D利率互換【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的分類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)， P149。10、 金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展現(xiàn)狀是（）。A、 以場(chǎng)外交易為主B、 利率衍生品是名義金額最大的衍生品C遠(yuǎn)期和互換比期權(quán)類(lèi)產(chǎn)品大D場(chǎng)外交易量已超過(guò)危機(jī)前【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P153。11、證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途包括（）。A、 作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)B、 作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的仝■參考C作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)D作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)【參考答案】：A,B,C,D12、 以下關(guān)于基金投資目的的說(shuō)法正確的有（）。A、 成長(zhǎng)型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值B、 成長(zhǎng)型基金追求的是基金資產(chǎn)的短期增值C收入型基金以獲取當(dāng)期的最大收入為目的D平衡型基金的目的是從債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找妫@得普通股的升值收益【參考答案】：A,C,D【解析】考察熟悉各類(lèi)基金的含義。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)， P126。13、 樣本由40只上市公司股票構(gòu)成的指數(shù)有（）。A、 深證成分股指數(shù)B、 深證A股指數(shù)C深證B股指數(shù)D深證創(chuàng)新指數(shù)【參考答案】：A,D14、決定再投資收益的主要因素是（）。A、 債券的償還期限B、 息票收人C宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策D市場(chǎng)利率的變化【參考答案】：A,B,D15、 發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。但其也有很多不利方面，其不利影響主要體現(xiàn)在（）。A、 相對(duì)于普通可轉(zhuǎn)債，發(fā)行人一直都有償還本息的義務(wù)B、 如果債券附帶美式權(quán)證，會(huì)給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來(lái)一定的不利影響C無(wú)贖回和強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價(jià)格高漲或者市場(chǎng)利率大幅降低時(shí)，發(fā)行人需要承擔(dān)一定的機(jī)會(huì)成本D在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)隨之消失【參考答案】：A,B,C16、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對(duì)在創(chuàng)業(yè)板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、 最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為依據(jù)）B、 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)C因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要的前期差錯(cuò)或者虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個(gè)月D未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P220-221。17、按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可分為（）。A、 股票B、 債券C購(gòu)物券D其他證券【參考答案】：A,B,D18、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A、 注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B、 主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣C取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)D有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度【參考答案】：C,D19、 按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為（）。A、 貨幣市場(chǎng)B、 現(xiàn)貨市場(chǎng)C期貨市場(chǎng)D資本市場(chǎng)【參考答案】：B,C20、 根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)爭(zhēng)取評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合（）參考答案】：錯(cuò)誤參考答案】：錯(cuò)誤參考答案】：正確參考答案】：正確A、 具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)持業(yè)的不少于20人B、 凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元C按規(guī)定購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金D最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收人合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元【參考答案】：A,B,C,D四、判斷題（共40題，每題1分）。1、 滬深300指數(shù)采用“除數(shù)修正法”修正，需要修正的情況包括樣本股名單發(fā)生變化、股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、樣本股本的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)。（）【參考答案】：正確【解析】滬深300指數(shù)采用“除數(shù)修正法”修正，需要修正的情況包括樣本股名單發(fā)生變化、股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、樣本股本的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)。2、 信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。（）【參考答案】：正確3、 美國(guó)《證券交易法》第二十二條賦予證券管理機(jī)構(gòu)廣泛的調(diào)查權(quán)，以約束種類(lèi)繁多的市場(chǎng)危害行為。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P351。4、 具有中國(guó)特色的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。（）5、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無(wú)法律效力。（）【參考答案】：正確6、基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的風(fēng)險(xiǎn)性，這是金融衍生工具不穩(wěn)定的重要誘因。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因7、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指發(fā)行后在任何條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類(lèi)股票的優(yōu)先股票。（）【參考答案】：錯(cuò)誤8、在我國(guó)，首次公開(kāi)發(fā)行的股票的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。（）【參考答案】：錯(cuò)誤9、證券的清算和交收統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。（）【參考答案】：正確10、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者證券買(mǎi)賣(mài)的損失做出承諾。（）【參考答案】：正確【解析】為了控制證券公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司不得以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者證券買(mǎi)賣(mài)的損失做出承諾。11、非公司型基金份額持有人與管理人之間實(shí)質(zhì)上是所有人和委托人的關(guān)系。（）【解析】基金份額持有人與管理人是所有人和委托人的關(guān)系，公司型基金除外。12、實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債即屬此類(lèi)。（）【參考答案】：正確【解析】實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類(lèi)中，無(wú)記名國(guó)債就屬于這種實(shí)物債券13、我國(guó)《證券法》規(guī)定了承銷(xiāo)團(tuán)的承銷(xiāo)方式，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。（）【參考答案】：正確14、備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會(huì)增加股份公司的股本。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】考點(diǎn)：掌握權(quán)證的定義、分類(lèi)、要素。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P179。15、證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。（）【參考答案】：正確16、流動(dòng)性強(qiáng)的公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，尤其在經(jīng)濟(jì)處于高漲時(shí)期，這一類(lèi)公司股票往往會(huì)有較好的表現(xiàn)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】流動(dòng)性強(qiáng)的公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，尤其在經(jīng)濟(jì)處于低迷時(shí)期，這一類(lèi)公司股票往往會(huì)有較好的表現(xiàn)；反之，流動(dòng)性脆弱的公司，一旦資金鏈斷裂，很容易陷入技術(shù)性破產(chǎn)。17、以發(fā)行債券來(lái)籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：正確【解析】金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)包括以發(fā)行債券來(lái)籌資。18、審核股份有限公司公開(kāi)發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)屬于稽查局的職責(zé)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。審核股份有限公司公開(kāi)發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)屬于非上市公眾公司監(jiān)管部的職責(zé)。19、 目前市場(chǎng)交易占全部存托憑證交易的85%左右。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】目前市場(chǎng)交易占全部存托憑證交易的95%左右。20、 2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債。（）【參考答案】：正確21、 有關(guān)交易證券的種類(lèi)和期限、證券交易方式和操作承銷(xiāo)、證券交易中的禁止行為等具體交易規(guī)則由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)制定，證券交易所執(zhí)行。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】題中說(shuō)法符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則。22、 為了建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。（）【參考答案】：錯(cuò)誤23、 證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行