十月上旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺階段基礎(chǔ)試卷

十月上旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺階段基礎(chǔ)試卷一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆A、4,10B、5,10C、4,15D、10,4【參考答案】：A2、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（）工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。A1個TOC\o"1-5"\h\zB、 2個C、 3個D、 10個【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P215。3、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元,行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A、 10%B、 40%C、50%D、60%【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P167。4、債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（）業(yè)務(wù)。A、 資金融通B、 調(diào)節(jié)頭寸C套期保值D信用規(guī)范【參考答案】：A5、 證券公司代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由（）向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請。A、 客戶自己B、 證券交易所C證券公司D代理人【參考答案】：C【解析】熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P205。6、 根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為（）。A、 應(yīng)計(jì)利息額二債券面值X票面利率+365（天）X已計(jì)息天數(shù)B、 應(yīng)計(jì)利息額二債券價(jià)值X票面利率+365（天）X已計(jì)息天數(shù)C應(yīng)計(jì)利息額二債券面值X貼現(xiàn)利率+365（天）X已計(jì)息天數(shù)D應(yīng)計(jì)利息額二債券面值X票面利率+365（天）X未計(jì)息天數(shù)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P337、 參與新股競價(jià)發(fā)行的證券營業(yè)部，可按認(rèn)購額的一定比例向主承銷商收取（）。A、 傭金B(yǎng)、 過戶費(fèi)C承銷手續(xù)費(fèi)D委托手續(xù)費(fèi)【參考答案】：D【解析】主承銷商委括各證券營業(yè)部參與新股競價(jià)發(fā)行，收取的是委托手續(xù)費(fèi)。8、 證券公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備以用于彌補(bǔ)證券交易的損失，應(yīng)從（）中提取。A、 每年的稅后利潤B、 資本公積金C每年的稅前利潤D以前年度未分配利潤【參考答案】：A9、 國債買斷式回購初始結(jié)算交收日（T+1日）日終，結(jié)算妻與人T+1日有交收透支且特T日已待交收證券申報(bào)為待處分證券的，中國結(jié)算上海分公司應(yīng)（）從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券。A、按成交順序由前往后B、按成交順序由后往前C按成交編號由前往后D按成交編號由后往前【參考答案】：B【解析】本題主要考查國債買斷式回購初始結(jié)算的待交收管理。10、（）依法履行自律性管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A、 中國證監(jiān)會B、 中國證券業(yè)協(xié)會C證券交易所D中國結(jié)算公司【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第四節(jié)，P170。11、 以下尚未公開的信息中，（）不屬于內(nèi)幕信息。A、 上市公司發(fā)生重大債務(wù)B、 上市公司收購的有關(guān)方案C上市公司25%勺監(jiān)事發(fā)生變動D上市公司申請破產(chǎn)的決定【參考答案】：C【解析】1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。12、 交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的（）進(jìn)行證券交A、普通席位B、特殊席位C交易單元D交易席位【參考答案】：C【解析】B。交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易，交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。會員參與交易會及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實(shí)現(xiàn)。13、 我國證券回購的核心內(nèi)容為（）。A、 股票回購B、 債券回購C基金回購D以上都是【參考答案】：B14、 全國銀行間市場買斷式回購以（）。A、 全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算B、 凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算C凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算D全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算【參考答案】：C【解析】熟悉銀行問市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272。15、 將為（）提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。A、證券交易所會員B、上市公司C中國證券業(yè)協(xié)會D中國證監(jiān)會【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)，P193。16、證券公司參與1個集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的（）。A、5%B、 10%C、 15%D、 20%【參考答案】：A【解析】證券公司參與1個集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元；參與多個集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。17、 提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場（）的重要措施。A、 有效性B、 穩(wěn)定性C安全性D流動性【參考答案】：B18、 上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動報(bào)告，并將上述兩個報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。A、10B、20C、30D、15【參考答案】：B19、我國股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動的時間是（）。A、1999年l2月B、2004年5月C、2005年4月D、2006年1月【參考答案】：C20、上海證券交易所規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0．005元人民幣。A、 權(quán)證交易B、 債券買斷式回購交易C基金交易D債券質(zhì)押式回購交易【參考答案】：D21、A股交易金額不低于人民幣（）元的，可采用大宗交易方式買賣證券。A、30萬B、100萬C、300萬D、500萬【參考答案】：C【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》與《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣可采用大宗交易方式買賣證券。22、 對于（）達(dá)到15%的前3只證券，上海證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。A、 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值B、 日價(jià)格振幅C日換手率D日成交金額【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P64。23、 深圳證券交易所目前的回購交易品種有（）。TOC\o"1-5"\h\zA、 9個B、 11個C、 12個D、 15個【參考答案】：B24、 上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。A、無償送股比例B、有償送股比例C有效送股比例D約定送股比例【參考答案】：A25、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（）計(jì)算。A、 發(fā)行價(jià)格B、 凈值C市值D面值【參考答案】：C【解析】證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的市值計(jì)算。26、 全國銀行問市場買斷式回購以（）。A、 全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算B、 凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算C凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算D全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及臨管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272。27、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為（）。A、 流動性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性B、 流動性、安全性和收益性C收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性D流動性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性【參考答案】：A28、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2007年2月發(fā)布的()，對于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范進(jìn)行細(xì)化。A、 《證券公司管理暫行辦法》B、 《證券登記規(guī)則》C《證券登記結(jié)算管理辦法》D《結(jié)算參與人管理規(guī)則》【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P300。29、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格為()。A、 股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%且不低于前收盤價(jià)格的50%B、基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的 120%且不低于前收盤價(jià)格的30%C股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的700%且不低于前收盤價(jià)格的30%D基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的 150%且不低于前收盤價(jià)格的50%【參考答案】：A【解析】根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：(1)股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%并且不低于前收盤價(jià)格的50%；(2)基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%。集合競價(jià)階段的債券回購交易申報(bào)無價(jià)格限制。30、對于（）達(dá)到15%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A、 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值B、 日換手率C日價(jià)格振幅D日成交金融【參考答案】：C對于日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。31、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要求財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。TOC\o"1-5"\h\zA、 1年B、 2年C、 3年D、 5年【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見教材第八章第一節(jié)，P230。32、 證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過（）扣收。A、 證券交易所B、 資金存管銀行C結(jié)算公司D商業(yè)銀行【參考答案】：B【解析】證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。33、 （）是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和運(yùn)用資金、為基金份額持有人的利益以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金。A、 證券投資基金B(yǎng)、 封閉式基金C開放式基金D交易型開放式指數(shù)基金【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)， P3。34、 在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A2%。B、 3%C、 3.5%D、 5%【參考答案】：B35、 營業(yè)部電腦管理的軟件管理不包括（）。A、 運(yùn)行效率B、 行情分析C業(yè)務(wù)處理D軟件更新【參考答案】：D36、 投資者辦理委托買人證券時，必須將委托買入所需款項(xiàng)金額存入其（）。A、 信用卡賬戶B、 交易結(jié)算資金賬戶C銀行定期儲蓄賬戶D證券賬戶【參考答案】：B【解析】買賣股票的手續(xù)。37、 投資者進(jìn)行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)（）。A、 由投資者本人承擔(dān)B、 由證券公司承擔(dān)C投資者與證券公司各承擔(dān)一半D由仲裁機(jī)關(guān)裁決【參考答案】：B【解析】投資者進(jìn)行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由證券公司承擔(dān)。38、 下列能成為證券交易委托人的是（）。A、 未成年人未經(jīng)監(jiān)護(hù)人允許B、 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者C法人提出開戶但未能提供該法人授權(quán)開戶證明者D個體工商業(yè)主參考答案】：D39、建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)變化。A、 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B、 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C敏感性指標(biāo)D風(fēng)險(xiǎn)測量閥值【參考答案】：B40、電子信息系統(tǒng)設(shè)備管理《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》由（）制定并頒發(fā)。A、 中國證券業(yè)協(xié)會B、 證券交易所C中國證監(jiān)會D證券登記結(jié)算公司【參考答案】：C41、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過（）個百分點(diǎn)，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的（）以上。A、 2，300%B、 3，500%C、 4，500%D、 5，300%參考答案】：C【解析】可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點(diǎn)，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。42、證券公司參與1個集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的（），并且不得超過（）元。A3%1億B、 5%2億C、 10%5億D、 15%5億【參考答案】：B【解析】證券公司參與1個集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%并且不得超過2億元。故B選項(xiàng)正確。43、 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司充當(dāng)?shù)慕巧牵ǎ?。A、 委托人B、 代理人C投資人D風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)人【參考答案】：B【解析】在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。而在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色；證券買賣的時機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。44、 以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是（）。A、最低結(jié)算備付金限額二上月證券買入金額/上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例B、最低結(jié)算備付金限額二上月證券賣出金額X上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例C最低結(jié)算備付金限額二證券買入金額X交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例D最低結(jié)算備付金限額二證券賣出金額X交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。45、 開立（）是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。A、 資金賬戶B、 證券賬戶C結(jié)算賬戶D基金賬戶【參考答案】：B【解析】掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)， P23。46、 從我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看（）。A、 股票的柜臺交易逐漸增加B、 債券交易主要形式是柜臺代理買賣C我國沒有股票的柜臺交易D我國沒出有任何證券的柜臺交易【參考答案】：C47、 上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細(xì)核算單位。A、會員公司在該所取得的交易席位B、會員公司的賬戶C會員公司的客戶D證券公司的保證金賬戶【參考答案】：A48、 對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司可以向其融資、融券。A、 證券投資經(jīng)驗(yàn)不足B、 缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力C在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計(jì)算不足半年D上市證券公司持有5鳩下上市流通股份的股東【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。見教材第八章第二節(jié)，P235。49、 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（）名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。TOC\o"1-5"\h\zA、 1B、 2C、 3D、 4【參考答案】：A【解析】《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。50、 債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)是一種以債券為（）拆借資金的信用行為A、 抵押品B、 標(biāo)的物C擔(dān)保品D衍生品【參考答案】：A【解析】本題主要考查債券質(zhì)押式回購的內(nèi)涵，是?？柬?xiàng)目。51、 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品（包括利率互換）的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。A、 20%B、 50%C、 70%D、 100%【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P186。52、 在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方計(jì)算向逆回購方返回的資金時使用的利率是（）。A、 1年期國債利率B、 約定回購利率C、 1年定期存款利率D活期存款利率【參考答案】：B【解析】掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念。見教材第九章第一節(jié)，P265。53、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（）。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：C【解析】掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見教材第六章第一節(jié)，P181。54、證券營業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)（）。A、 先用后提，量出為人B、 先用后進(jìn)，量人為出C先提后用，量出為人D先提后用，量人為出【參考答案】：D55、我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是一攬子股票的投資組合，追蹤的是（）。A、 上證綜指B、 深證成指C實(shí)際股票價(jià)格D實(shí)際的股價(jià)指數(shù)【參考答案】：D【解析】我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)。對于投資者而言，交易型開放式指數(shù)基金可以在證券交易所上市交易，并同時進(jìn)行基金份額的申購和贖回。故D選項(xiàng)正確。56、證券公司、資金托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（）。A、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B、 證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱?證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P202。57、 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保存期限要求（）年以上。TOC\o"1-5"\h\zA、 5B、 10C、 15D、 20【參考答案】：D58、 （）屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。A、 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券B、 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C將自營賬戶借給他人使用D委托其他證券公司代為買賣證券參考答案】：A59、金融期貨交易是指以（）為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動A、 權(quán)證B、 股票C金融期貨合約D金融衍生產(chǎn)品【參考答案】：C60、在深圳證券交易所，特別席位不包括（）。A、 國債、基金特別席位B、 股票質(zhì)押特別席位C境外B股特別席位D代辦股份轉(zhuǎn)讓專用席位【參考答案】：C二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、 禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資，一這是由（）所決定的。A、 回購期限B、 回購資金屬性C回購協(xié)議D回購債券品種【參考答案】：A,B2、 證券交易市場的作用有（）。A、 提供安全、便利和迅捷的交易服務(wù)B、 實(shí)施公開、公正和及時的信息披露C提供公開、公平和充分的價(jià)格競爭D提供便利和充分的交易條件【參考答案】：A,B,C,D3、 對于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是（）。A、 是一種存在的回購綜合債券B、 由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成C標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置D標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化【參考答案】：B,C,D【解析】要切記標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。4、 申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的條件有（）A、 符合證券市場的發(fā)展B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”C證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊資本的40%D證券營業(yè)部的證券營運(yùn)資金不少于人民幣 500萬E、有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度【參考答案】：A,B,C,D,E5、 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（）業(yè)務(wù)。A、 抵押B、 現(xiàn)券買賣C逆回購D擔(dān)保

【參考答案】：B,C6、證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利是指（）。A、 請求召開證券持有人會議的權(quán)利B、 配售股份的認(rèn)購權(quán)利C請求分配投資收益的權(quán)利D參加證券持有人會議并參與提案和表決的權(quán)利E、要求證券發(fā)行人分配證券發(fā)行所得的權(quán)利7、A、7、A、B、C、D、撤銷當(dāng)日有交易行為的撤銷當(dāng)日有申報(bào)的新股申購未到期的相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的【參考答案】：A,B,C,D【解析】除ABCD選項(xiàng)外，不得撤銷的情形還包括因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的。8、關(guān)于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報(bào)單位、最小報(bào)價(jià)變動單位及申報(bào)數(shù)量的規(guī)定，下列說法正確的有（）。A、上海證券交易所：申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手B、上海證券交易所：申報(bào)價(jià)格最小變動單位為 0.005元或其整數(shù)倍C深圳證券交易所：最小報(bào)價(jià)變動為0.01或其整數(shù)倍D深圳證券交易所：交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍【參考答案】：A,B,C,D9、下列關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說法中，正確的有（）。A、 要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B、 檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格C要求會員按季編制庫存證券報(bào)表D每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送各家會員截至到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況【參考答案】：A,B,D10、金融期貨的主要種類有（）。A、 外匯期貨B、 利率期貨C股價(jià)指數(shù)期貨D期權(quán)期貨【參考答案】：A,B,C11、投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，須提交（）。A、 本人身份證B、 資金賬戶卡C證券賬戶卡D護(hù)照【參考答案】：A,C【解析】開立資金帳戶，需要提交身份證和證券賬戶卡。12、以下關(guān)于計(jì)價(jià)單位的說法，正確的有（）。A、 股票為“每股價(jià)格”B、 基金為“每份基金價(jià)格”C權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”D債券為“每百元面值債券的價(jià)格”【參考答案】：A,B,C,D13、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A、 自有資金不少于人民幣1億元B、 自有資金不少于人民幣2億元C主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格D具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所【參考答案】：B,C,D【解析】本題主要考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立的條件，是?？碱}目。14、 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有（）等。A、 遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾B、 證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任C證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限D(zhuǎn)投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任【參考答案】：A,B,C,D【解析】《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。15、在我國，資產(chǎn)管理公司在證券交易所的專用席位只能從事（）等交易。A、 其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票后剩余部分賣出B、 B種股票C證券公司股票質(zhì)押貸款D其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行債券后剩余部分賣出【參考答案】：A,D16、 投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有（）。A、 誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B、 介紹技術(shù)分析軟件使用方法C調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛D對證券市場走勢發(fā)表肯定性意見【參考答案】：A,D【解析】B、C選項(xiàng)為投資咨詢服務(wù)的服務(wù)內(nèi)容。17、 證券交易所認(rèn)為必要時，可以（）。A、 調(diào)整融券保證金比例B、 維持擔(dān)保比例C調(diào)整融資保證金比例D調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】：A,B,C【解析】證券交易所認(rèn)為必要時，可以調(diào)整融資融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場公布。18、 客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A、2B、3C、5D、10【參考答案】：B19、在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。A、 客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有B、 客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有C客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有D客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有【參考答案】：B,D20、自1997年6月起，全國統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開辦（）回購業(yè)務(wù)A、 中心國債B、 政策性金融債C大型國有企業(yè)債券D中央銀行融資券【參考答案】：A,B,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名字開立的資金賬戶有（）。A、 在商業(yè)銀行開立的轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶B、 在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶C在商業(yè)銀行開立的轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶D在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258。2、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。A、 專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作B、 合理、有效的控制措施C獨(dú)立客觀的投資研究D科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見教材第七章第三節(jié)，P208—210。3、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比主要的改變體現(xiàn)在（）。A、 證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定商業(yè)銀行B、 指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶C客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理D指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容見教材第四章第一節(jié)，P76。4、 以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的有（）。A、 股票B、 債券C可轉(zhuǎn)換債券D權(quán)證【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。5、（）的資金交收違約處置并未完全按正規(guī)的流程處理，還有待在推行貨銀對付方案的過程中加以完善。AA股B、基金C債券D權(quán)證【參考答案】：A,B,C【解析】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P297。6、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A、 安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)B、 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來C監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作D出具資產(chǎn)托管報(bào)告【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P2021。7、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因（）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。A、 制度不全B、 管理不善C控制不力D操作失誤【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制。見教材第八章第三節(jié)，P251。8、下列關(guān)于直接營銷渠道的說法正確的有（）。A、 分支機(jī)構(gòu)提供較為主動的分銷方式B、 分支機(jī)構(gòu)提供較為被動的分銷方式C直接銷售隊(duì)伍相對于分支機(jī)構(gòu)缺乏針對性D直接銷售隊(duì)伍的缺點(diǎn)是成本較高【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。覓教材第四章第三節(jié)，P122?123。9、下列關(guān)于委托價(jià)格的說法，正確的有（）。A、 限價(jià)委托可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃B、 市價(jià)委托沒有價(jià)格上的恨制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高C市價(jià)委托只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格D限價(jià)委托成交速度慢，有時甚至無法成交【參考答案】：A,B,C,DP31【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P3110、下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。A、 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時間只有每個交易日的撮合交易時間B、在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為 100元或其整數(shù)倍,但單筆申報(bào)最高不能超過99999900元C上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值D同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理的除外【參考答案】：B,D【解析】上交所認(rèn)購申報(bào)的時間是每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間；C是前一交易日每百份基金份額凈值。王子軍11、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括（）。A、 賬戶管理B、 清算交割C投資者教育與適當(dāng)性管理D證券投資顧問服務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)， P80。12、 下列滬、深交易所關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算和公布的有關(guān)安排正確的有（）。A、對已在證券交易所上市的、可用以回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率B、 對已在證券交易所上市的、可用以回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每星期五收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率C、 對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債券上市日（含當(dāng)日）至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率D對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債券上市日（不含當(dāng)日）至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率【參考答案】：A,C【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P278。13、 在客戶融資融券期問，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。A、 客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有B、 客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有C客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有D客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。見教材第八章第二節(jié)，P247。14、 中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出監(jiān)管依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。A、 證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度B、 舉報(bào)制度C信息披露D檢查制度【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P140。15、對于（）交易所每個交易日通過協(xié)議平臺、交易所網(wǎng)站等方式對外發(fā)布報(bào)價(jià)信息、成交信息和即時行情的要求是一樣的。A、 權(quán)益類證券大宗交易B、 債券大宗交易C公司債券大宗交易D專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜臺協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P54。16、 《證券法》規(guī)定，操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）。A、 賠償責(zé)任B、 法律責(zé)任C刑事責(zé)任D民事責(zé)任【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P191。17、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。A、 有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求B、 有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進(jìn)行修改C有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用D對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P78。18、 在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的（）。A、 最低價(jià)格賣出B、 最低價(jià)格買入C最高價(jià)格賣出D最高價(jià)格買入【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)， P51。19、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶投訴的常見原因有（）。A、 客戶認(rèn)為自己被公司或營銷人員忽視B、 營銷人員不愿意承擔(dān)錯誤及責(zé)任C營銷人員的服務(wù)承諾未兌現(xiàn)D營銷人員的違規(guī)行為使客戶蒙受經(jīng)濟(jì)損失【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P129。20、 以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。A、政府機(jī)構(gòu)參考答案】：正確參考答案】：正確參考答案】：錯誤參考答案】：錯誤B、金融機(jī)構(gòu)C企業(yè)及事業(yè)法人D各類基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P6。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、 在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)具有托管人資格的證券公司作為托管人托管資產(chǎn)。（）【參考答案】：錯誤【參考答案】x【解析】托管人應(yīng)是具有托管資格的國內(nèi)的商業(yè)銀行。本題的表述錯誤。2、 債券買斷式回購發(fā)生了所有權(quán)轉(zhuǎn)移。在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購買方自由支配，即債券購買方只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種數(shù)量同種債券賣給債券持有人，就可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由的進(jìn)行再回購或買賣等操作。（）【參考答案】：正確3、 證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。（）【參考答案】：錯誤4、 國債買斷式回購交易主體僅限于A賬戶。（）【參考答案】：錯誤5、投資者辦理上海證券交易所場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。（）【解析】投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶。6、深圳證券交易所的債券交易以人民幣1000元面額為1張，債券質(zhì)押式回購以1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點(diǎn)】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P36。7、深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用交易單元。（）【參考答案】：正確8、經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。（）【參考答案】：錯誤9、新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度。【參考答案】：正確10、現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但允許轉(zhuǎn)托管。（）A、 正確B、 錯誤C放棄【參考答案】：B【解析】我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。11、在證券委托的非柜臺委托中，人工電話或傳真委托的電話錄音及傳真件必須按規(guī)定保存，并要求客戶及時到營業(yè)部補(bǔ)填委托單，將傳真件附于委托單后存檔。（）參考答案】：參考答案】：A參考答案】：錯誤參考答案】：錯誤12、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）【參考答案】：錯誤【解析】至少妥善保存20年。13、中國證監(jiān)會依法對合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理，國家外匯管理局依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。（）【參考答案】：正確【解析】考察對合格投資者的監(jiān)管。14、上海證券交易所買斷式回購在報(bào)價(jià)時，按資金年收益率進(jìn)行申報(bào)。（）【參考答案】：錯誤【解析】上海證券交易所買斷式債券回購，按每百元面值債券到期購回價(jià)（凈價(jià)）進(jìn)行申報(bào)。15、日均換手率是指過去2個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。（）A、 正確B、 錯誤C放棄【參考答案】：B【解析】日均換手率是指過去3個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。16、可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機(jī)，請求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（）17、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯誤【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司應(yīng)從嚴(yán)選擇資質(zhì)好、管理嚴(yán)、有信譽(yù)的證券公司中建立試點(diǎn)，并不是任何一個具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。18、深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點(diǎn)】掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P147。19、上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。（）【參考答案】：錯誤20、會員公司因營業(yè)部遷址，應(yīng)向交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。（）【參考答案】：正確21、按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券?！緟⒖即鸢浮浚赫_22、公司遭受損失的信息尚未公開，則屬于內(nèi)幕信息。（）A、 正確B、 錯誤C放棄解析】公司發(fā)生重大損失的信息尚未公開才屬于內(nèi)幕信息。23、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)。（）【參考答