三月中旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》考試卷含答案

三月中旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》考試卷含答案一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、在我國(guó)，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門是（）。A、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C財(cái)政部D中國(guó)人民銀行【參考答案】：D2、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。A、 一年B、 二年C三年D無(wú)時(shí)間限制【參考答案】：A3、 證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（）來(lái)衡量。A、 市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度B、 市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性C市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性D市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度【參考答案】：A4、 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，在過(guò)去三個(gè)月內(nèi)，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)（）%，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的（）倍以上。A、2，5B、4，2C、4，4D、4，5【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握標(biāo)的證券的范圍。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P243。5、交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)的（）。A、 資產(chǎn)市值B、 可用余額C可交易余額D可保留余額【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P61。6、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A、 1倍以上3倍以下B、 1倍以上5倍以下C、 1倍以上10倍以下D、 1倍以上l5倍以下【參考答案】：B7、 為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為（）。

A、 價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)B、 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C操作風(fēng)險(xiǎn)D本金風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。8、結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購(gòu)的資金交收。A、 資金交收賬戶B、 銀行賬戶C證券賬戶D結(jié)算賬戶9、【參考答案】：9、列計(jì)算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（）。A、可用余額二賬戶余額+（T+1實(shí)收付）-凍結(jié)金額-A、可用余額二賬戶余額+（T+1實(shí)收付）-凍結(jié)金額-最低備付限額B、可用余額=賬戶余額+（T+0實(shí)收付）-凍結(jié)金額-最低備付限額C、可用余額=賬戶余額+（T+1實(shí)收付）-凍結(jié)金額D、可用余額=賬戶余額+（T+0實(shí)收付）-凍結(jié)金額【參考答案】：B10、滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是（）。A1993年12月和1994年11月B、1993年10月和l994年12月C、1994年10月和l993年l2月D1993年12月和1994年10月【參考答案】：D11、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（）。A、 有形席位和無(wú)形席位B、 普通席位和專用席位C購(gòu)入席位和售出席位D代理席位和自營(yíng)席位【參考答案】：A12、 在證券清算和價(jià)款清算中，可以合并計(jì)算的包括（）。A、 同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券B、 同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價(jià)款C不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券D不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價(jià)款【參考答案】：B13、 標(biāo)準(zhǔn)券的折算率比率是（）。A、 債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率B、 債券市值折算成債券面值的比率C債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券面值的比率D債券面值折算成債券市場(chǎng)價(jià)格的比率【參考答案】：A14、 從（）年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A、1992B、1993C、1994D、1995【參考答案】：C15、目前滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（）。A、 國(guó)債B、 公司債C轉(zhuǎn)債D股票【參考答案】：A16、 在我國(guó)證券交易所和全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是（）。A、 國(guó)債B、 企業(yè)債券C融資券D特種金融債券【參考答案】：A【解析】目前，滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是國(guó)債、企業(yè)債。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種主要是國(guó)債、融資券和特種金融債券?？梢?jiàn)，兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是國(guó)債。故A選項(xiàng)正確。17、 持有公司（）股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)A、6%B、5%C、10%D、20%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P190。18、采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（）個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P168。19、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為（）個(gè)交易日。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C【解析】掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P148。20、根據(jù)各結(jié)算參與人的（），中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例。A、 風(fēng)險(xiǎn)程度B、 資金實(shí)力C收益能力D風(fēng)險(xiǎn)偏好【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十章第三節(jié)，P293。21、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)（）備案。A、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券交易所D中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P172。22、賣出股票的實(shí)際收入為（）元。A、 5460B、 5475．29C、 5760D、 5738．11參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P44、P45。23、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A、 客戶指令的權(quán)威性B、 經(jīng)紀(jì)商的中介性C客戶資料的保密性D交易物品的穩(wěn)定性【參考答案】：D24、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法中，正確的是（）。A、 發(fā)行價(jià)格的確定方式不同B、 發(fā)行時(shí)間的確定方式不同C發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同D發(fā)行對(duì)象的確定方式不同【參考答案】：A25、 從我國(guó)目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來(lái)看（）。A、 股票的柜臺(tái)交易逐漸增加B、 債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買賣C我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易D我國(guó)沒(méi)出有任何證券的柜臺(tái)交易【參考答案】：C26、 變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（）的過(guò)戶的行為A、 記名證券B、 不記名證券C無(wú)紙化證券D實(shí)物證券【參考答案】：A27、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為（）。A、 債券面額1萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元B、 債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元C債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額10萬(wàn)元D債券面額1萬(wàn)元，交易單位為債券面額10萬(wàn)元【參考答案】：B【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。28、 報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者委托的（）順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A、 價(jià)格高低B、 數(shù)量多少C時(shí)間先后D規(guī)模大小【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P176。29、 證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象是（）。A、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券B、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的特定證券C依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券D股指期貨和利率互換【參考答案】：A【解析】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P182。30、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制內(nèi)容不包括（）。A、 業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制B、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制C操作風(fēng)險(xiǎn)的控制D客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制【參考答案】：C【解析】證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制的內(nèi)容包括：①客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制；②市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制；③業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制；④業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制；⑤信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制。31、 維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A、 100%B、 200%C、 300%D、 400%【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P247。32、細(xì)分市場(chǎng)的（）特征是指細(xì)分市場(chǎng)在觀念上要能夠區(qū)別，并且對(duì)不同的營(yíng)銷組合因素和方案應(yīng)有不同的反應(yīng)。A、 可度量性B、 有價(jià)值C可接近性D差異性【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P121。33、 證券賬戶按（）劃分，可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板賬戶和其他賬戶等。A、 交易金額B、 交易場(chǎng)所C用途D投資者種類【參考答案】：CTOC\o"1-5"\h\z【解析】考點(diǎn)：掌握證券賬戶的種類。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)， P23。34、 某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。A、 25000B、 2500C、 100\o"CurrentDocument"D、 10參考答案】：A【解析】可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換股份數(shù)=可轉(zhuǎn)換債券手?jǐn)?shù)*1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格。yuzhen35、根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶無(wú)權(quán)享有的權(quán)利有（）。A、 知情的權(quán)利B、 匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利C根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益【參考答案】：B【解析】客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，所以B項(xiàng)說(shuō)法有誤。36、 按照（）的原則，在認(rèn)購(gòu)的股票過(guò)戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購(gòu)人。A、 所有權(quán)固定B、 權(quán)益與所有權(quán)分離C權(quán)益固定D權(quán)益與所有權(quán)一致【參考答案】：D【解析】按照權(quán)益與所有權(quán)一致的原則，在認(rèn)購(gòu)的股票過(guò)戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購(gòu)人。37、 下列關(guān)于買斷式回購(gòu)交易初始結(jié)算流程的說(shuō)法，不正確的有（）。AT日中國(guó)結(jié)算上海分公司完成T一1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)行T+0資金預(yù)交收B、結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)人其結(jié)算備付賬戶內(nèi)C證券方面，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照見(jiàn)券付款的原則，將逆回購(gòu)方資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶DT日所有證券交易資金清算后為凈應(yīng)付的，且結(jié)算參與人結(jié)算備付金內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額的，中國(guó)結(jié)算上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理【參考答案】：C【解析】證券方面，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照銀貨對(duì)付的原則。38、 如果（）沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。A、 證券代理商B、 受托人C委托人D證券交易所【參考答案】：B【解析】受托人即經(jīng)紀(jì)商。39、 下列不是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A、 集合性B、 綜合性C特定性D通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作【參考答案】：A解析】本題主要考查專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，是?？碱}目40、權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的（）A、0.01%B、0.05%C、0.1%D、0.15%【參考答案】：B41、國(guó)債回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的（）。A、 利率風(fēng)險(xiǎn)B、 收益率C流動(dòng)性D發(fā)行成本【參考答案】：C42、回購(gòu)期限一般最長(zhǎng)不超過(guò)（）。A、 半年TOC\o"1-5"\h\zB、 1年C、 2年D、 3年【參考答案】：B43、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（）。A、 有形席位和無(wú)形席位B、 普通席位和專用席位C購(gòu)入席位和售出席位D代理席位和自營(yíng)席位【參考答案】：A【解析】根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可分為有形席位和無(wú)形席位；根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，交易席位可分為普通席位和專用席位；根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營(yíng)席位。44、在證券交易市場(chǎng)中，委托指令根據(jù)（）劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。A、 買賣證券的方向B、 委托價(jià)格限制C委托訂單的數(shù)量D委托時(shí)效限制【參考答案】：D【解析】在證券市場(chǎng)上，委托指令根據(jù)委托時(shí)效限制劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。45、 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以___萬(wàn)元以上___萬(wàn)元以下的罰款。（）TOC\o"1-5"\h\zA、 1，10B、 2，20C、 3，30D、 5，50【參考答案】：C46、 在賬戶記錄上，中央證券存管機(jī)構(gòu)一般以（）為單位，采用電腦記賬方式記載其送存的證券。A、證券發(fā)行人B、證券公司C投資人D證券交易所【參考答案】：B【解析】中央證券存管機(jī)構(gòu)登記原則。47、 證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A、 供求關(guān)系B、 交易價(jià)格C市場(chǎng)秩序D交易量【參考答案】：A【解析】影響供求導(dǎo)致價(jià)格混亂。48、 證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以、（）以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、 10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B、 30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C、 10萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下D、 30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下【參考答案】：D49、競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上，匹配成功的訂單按（）成交DD當(dāng)日市場(chǎng)平均價(jià)格A、當(dāng)日開(kāi)市價(jià)B、市場(chǎng)價(jià)格C委托訂單規(guī)定的價(jià)格D做市商報(bào)價(jià)【參考答案】：C50、 人民幣特種股票（B股）于（）年上市。TOC\o"1-5"\h\zA、 1986B、 1988C、 1990D、 1992【參考答案】：D51、 證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）。A、 1人B、 2人C、 3人D、 4人【參考答案】：B52、 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按（）來(lái)確定。A、 5元B、 當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格C當(dāng)日基金份額凈值【參考答案】：C53、為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家（）的規(guī)定。A、 貨幣政策B、 財(cái)政政策C產(chǎn)業(yè)政策D價(jià)格政策【參考答案】：C54、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按（）的規(guī)定予以處罰。A、 保證金不足B、 透支C賣空國(guó)債D信用交易【參考答案】：C55、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）。A、 利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)（通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)）、政治風(fēng)險(xiǎn)B、 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)C基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)D基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B56、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是（）A、買賣證券的差價(jià)AA、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足B、手續(xù)費(fèi)、傭金收入C投機(jī)收入D投資收入【參考答案】：A57、滬、深證券交易所推出企業(yè)債券回購(gòu)交易的時(shí)間分別為（）。A、2002年12月30日2003年1月3日B、 2003年1月1日2003年1月3日C、 2002年12月30日2003年1月1日D、 2003年1月3日2002年12月30日【參考答案】：A【解析】為了推動(dòng)我國(guó)企業(yè)債券市場(chǎng)的發(fā)展、完善債券交易機(jī)制、活躍上海和深圳債券市場(chǎng)，2002年12月30日和2003年1月3日上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。故A選項(xiàng)正確。58、 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（）負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A、 證券公司B、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D證券交易所【參考答案】：B【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。59、 對(duì)有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司可以向其融資、融券。B、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力C在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年D上市證券公司持有5鳩下上市流通股份的股東【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P235。60、（）依法履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券交易所D中國(guó)結(jié)算公司【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P170。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、（）屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止性行為。A、 集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，影響證券交易價(jià)格的行為B、 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為C證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為D委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為E非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為參考答案】：A,B,C,E2、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。A、 協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)B、 提供期貨行情信息、交易設(shè)施C代理客戶進(jìn)行期貨交易D期貨公司、客戶收付期貨保證金【參考答案】：A,B3、 上海證券交易所接受（）方式的市價(jià)申報(bào)。A、 最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)B、 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)D本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)【參考答案】：A,C4、 委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，必須審核客戶親筆填寫的（），并與本人核對(duì)一致。A、 身份證B、 學(xué)歷證C資金卡D委托單【參考答案】：A,C,D【解析】委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，必須審核客戶親筆填寫的委托單、資金卡、身份證，并與本人核對(duì)一致。非本人委托的，必須審核其有無(wú)授權(quán)權(quán)限。核對(duì)無(wú)誤后，進(jìn)一步核對(duì)委托單上的各項(xiàng)內(nèi)容。若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系；無(wú)法聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。5、證券交易市場(chǎng)的作用有（）。A、 提供安全、便利和迅捷的交易服務(wù)B、 實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露C提供公開(kāi)、公平和充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)D提供便利和充分的交易條件【參考答案】：A,B,C,D6、 下列關(guān)于ETF的說(shuō)法正確的是（）。AETF既可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回，也可以在證券交易所上市交易B、ETF采用指數(shù)化投資策略CETF與標(biāo)的化指數(shù)偏離較小DETF代表的是一攬子股票的組合E、ETF既可以用一攬子股票組合進(jìn)行交易，也可以使用現(xiàn)金交易【參考答案】：A,B,C,D7、 ETF的清算交收涉及（）。A、 網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算B、 網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過(guò)戶C組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過(guò)戶DETF份額交易、申購(gòu)、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)【參考答案】：A,C,D8、 出現(xiàn)（）情形，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購(gòu)、贖回申報(bào)A、 因意外事故無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回B、 因技術(shù)故障無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回C基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回D基金托管人提出異議【參考答案】：A,B,C9、證券經(jīng)紀(jì)商有()作用。A、 充當(dāng)證券買賣的媒介B、 代替客戶進(jìn)行決策C向客戶融資融券D提供咨詢服務(wù)【參考答案】：A,D10、證券公司營(yíng)業(yè)部在為客戶辦理下列()賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別。A、 資金賬戶的開(kāi)立、注銷B、 信用賬戶的開(kāi)立、注銷C客戶資料修改D增加服務(wù)品種【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券公司營(yíng)業(yè)部在為客戶辦理下列賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別：(1)資金賬戶的開(kāi)立、注銷；(2)代理證券賬戶的開(kāi)立、指定交易及撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補(bǔ)辦、合并和注銷；(3)代辦開(kāi)放式基金賬戶的開(kāi)立、注銷：(4)信用賬戶的開(kāi)立、注銷；(5)客戶資料修改；(6)指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料；(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置；(8)開(kāi)通非柜面交易委托方式；(9)增加服務(wù)品種；（10）不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范；（11）其他與賬戶管理有關(guān)的重要業(yè)務(wù)。11、下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A、 上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00B、 每個(gè)交易日9:20—9:25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)C深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:10—11:30、13:00—15:00D每個(gè)交易日9:20—9:25、14:57—15:00，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理【參考答案】：C,D【解析】深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15—11:30、13:00—15:00；每個(gè)交易日9:25—9:30、14:57—15:00,深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。12、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（）。A、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、 為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：A,C,D13、 非交易性過(guò)戶主要有以下（）幾種情況。A、 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓B、 司法扣劃C行政劃撥D繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割【參考答案】：A,B,C,D14、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度充分體現(xiàn)了以下（）的原則A、 保護(hù)客戶資產(chǎn)安全B、 便利投資者交易C有利于證券行業(yè)創(chuàng)新D防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移【參考答案】：A,B,C,D15、 上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的履約金比率由交易所根據(jù)（）原則，參照相同期限已上市國(guó)債的歷史價(jià)格波動(dòng)情況確定。A、 控制風(fēng)險(xiǎn)B、 保證安全C流動(dòng)性D保證履約【參考答案】：A,D16、 關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說(shuō)法是（）。A、 市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高B、 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易C市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交D采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交【參考答案】：A,B,D【解析】C是現(xiàn)價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)，其實(shí)現(xiàn)價(jià)委托也就是投資者的預(yù)期委托17、在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合()條件的，可以采用大宗交易方式。AA股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣B、B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣C基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 300萬(wàn)份D國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 5萬(wàn)手【參考答案】：A,CAC【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：(1)A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；(2)B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元；(3)基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；(4)國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣；(5)其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。本題的最佳答案是AC選項(xiàng)。18、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是()A、 時(shí)間優(yōu)先B、 價(jià)格優(yōu)先C客戶優(yōu)先D委托優(yōu)先【參考答案】：A,C19、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄D具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行【參考答案】：A,B,C,D【解析】除ABC[四項(xiàng)外，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件還有：①具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；②最近一年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。20、根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A、 可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期B、 流通股價(jià)格C持有人要求[、公司財(cái)務(wù)情況【參考答案】：A,[三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、對(duì)有以下哪幾種情況的客戶及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券?（）A、 有重大違約記錄B、 交易結(jié)算金未納入第三方存管C未按照要求提供有關(guān)情況[、在證券公司從事證券交易2年以上【參考答案】：A,B,C2、證券交易價(jià)格或證券交易量明顯異常的情形包括（）。A、 同一證券營(yíng)業(yè)部或同一地區(qū)的證券營(yíng)業(yè)部集中買人或賣出同一證券且數(shù)量較大B、 證券交易價(jià)格連續(xù)大幅上漲或下跌，明顯偏離同期相關(guān)指數(shù)的漲幅或跌幅，且上市公司無(wú)重大事項(xiàng)公告C單一證券品種在一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)交易D深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易情形【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P67。3、 關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有（）。A、 國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式B、 我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式C深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍D上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍【參考答案】：B,C,D【解析】以年收益率作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是國(guó)外證券市場(chǎng)通行做法。4、 限制證券賬戶交易的措施有（）。A、 限制賣出指定證券或指定交易品種B、 限制買人指定證券或全部交易品種（但允許賣出）C限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買人）D限制買入和賣出指定證券或全部交易品種【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P68。5、變更登記包括（）。A、 證券過(guò)戶登記B、 證券司法凍結(jié)、質(zhì)押引起的變更登記C權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷引起的變更登記D可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股引起的變更登記【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第一節(jié)，P287?288。6、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A、 自營(yíng)規(guī)模B、 風(fēng)險(xiǎn)限額C資產(chǎn)配置D業(yè)務(wù)授權(quán)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P184。7、B股賬戶是專門為投資者買賣（）而設(shè)置的A、 人民幣特種股票B、 境外上市外資股

C境內(nèi)上市外資股D境內(nèi)上市股【參考答案】：A,CP23。P23。8、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）。A、 證券投資基金B(yǎng)、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C資產(chǎn)支持證券D金融衍生品【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P206。9、 滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有（）。A、 4天回購(gòu)B、 28天回購(gòu)C、 63天回購(gòu)D、 273天回購(gòu)【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P266。10、 證券公司在證券交易活動(dòng)中發(fā)揮的重要作用有（）。A、 為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)B、 是證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者C實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露D提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)．P7。11、 下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A、 因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失B、 由于投資決策或規(guī)模失控而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失C因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損D由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P186。12、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立（）。A、 證券賬戶B、 資金賬戶C托管賬戶D資產(chǎn)賬戶【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P202。13、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供（）服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。A、集中登記B、存管C結(jié)算D成交【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P10。14、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A、 健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策B、 具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄C建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度D建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績(jī)效歸屬分析等內(nèi)容【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P209。15、 深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)，為交易單元提供的使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能有（）。A、 申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令B、 獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)C獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開(kāi)信息等交易信息及相關(guān)新聞公告D配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問(wèn)交易所交易系統(tǒng)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P19。16、深圳證券交易所規(guī)定首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的是（）。A、 首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票B、 增發(fā)上市的股票C暫停上市后恢復(fù)上市的股票D中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所所認(rèn)定的其他情形【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。17、 在最低結(jié)算備付金限額的計(jì)算公式中，上月證券買入金額包括（）。A、 在證券交易所上市交易的A股、基金、ETFLOF權(quán)證、債券買入金額B、 未來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買人金額C債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額D買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十章第三節(jié)，P293。18、 證券交易的原則有（）。A、 公開(kāi)原則B、 公平原則C公正原則D公共原則【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的定義、特征和原則。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P2。19、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。A、 專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作B、 合理、有效的控制措施C獨(dú)立客觀的投資研究D科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P208—210。20、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。A、 轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B、 轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶C轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P258。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（）【參考答案】：B【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P232。2、持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)達(dá)到該券種發(fā)行量的20%的機(jī)構(gòu)投資者在相應(yīng)倉(cāng)位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：正確3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)或購(gòu)買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶提供的服務(wù)。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P127。4、資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的席位是專用席位。（）【參考答案】：正確【解析】資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的席位是專用席位。5、自助交割即客戶憑身份證、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割，自行打印交割單。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P104。6、我國(guó)目前在證券交易中采取現(xiàn)貨交易和允許透支規(guī)則。（）【參考答案】：錯(cuò)誤7、與市價(jià)委托相比，限價(jià)委托成交速度慢，甚至無(wú)法成交。（）A、 正確B、 錯(cuò)誤C放棄參考答案】：A參考答案】：正確參考答案】：正確【解析】由于市價(jià)與限價(jià)可能有一定差距，因此限價(jià)委托成交速度慢甚至無(wú)法成交。8、如果投資者是通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。（）【參考答案】：錯(cuò)誤9、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQNET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于未公開(kāi)發(fā)行股份未上市的公司。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQNET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開(kāi)發(fā)行股份未上市的公司。10、 債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資金融通業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤11、 證券公司的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以證券公司營(yíng)業(yè)部的名義單獨(dú)立戶管理。（）A、 正確B、 錯(cuò)誤C放棄【參考答案】：B【解析】根據(jù)證券法規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。12、 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書。（）【參考答案】：正確【參考答案】：正確13、具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P183。14、實(shí)現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金嚴(yán)格的獨(dú)立存管的，可以按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤15、根據(jù)規(guī)定，自然人和法人在同一證券交易所可開(kāi)立兩個(gè)以上的同一類型證券賬戶。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶。對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)。16、質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。（）【參考答案】：正確【解析】A。當(dāng)日購(gòu)買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。17、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。（）解析】主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。參考答案】：正確參考答案】：正確18、履約保證金最低限額除每月月初定期調(diào)整外，中國(guó)結(jié)算深圳分公司在必要時(shí)還可以不定期進(jìn)行調(diào)整，其資金變動(dòng)通過(guò)結(jié)算備付金賬戶完成。（）【參考答案】：正確19、客戶賣出證券所得資金，應(yīng)當(dāng)首先用于償還客戶對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)。（）【參考答案】：正確【解析】客戶從事融資交易的，可以選擇賣券還款或直接還款方式償還對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)；客戶賣出證券所得資金，應(yīng)當(dāng)首先用于償還客戶對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)?？蛻魪氖氯谌灰椎?，可以選擇買券還券或直接還券的方式，償還向證券公司融人的證券。20、只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣（）A、 正確B、 錯(cuò)誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣21、按規(guī)定用于回購(gòu)交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機(jī)構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易。【參考答案】：錯(cuò)誤22、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易用常進(jìn)行。（）23、一般情況下，基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)于上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)10%。（）A、 正確B、 錯(cuò)誤C放棄【參考答案】：A【解析】一般情況下，基金類證券在一個(gè)交