2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)與答案

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)與答案單選題（共55題）1、優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、有價(jià)證券有廣義和狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券是指（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C3、關(guān)于外匯市場(chǎng)的特點(diǎn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.交易價(jià)格波動(dòng)劇烈的零和游戲市場(chǎng)B.與宏觀經(jīng)濟(jì)密切關(guān)聯(lián)的市場(chǎng)C.無(wú)政府干預(yù)的市場(chǎng)D.清除時(shí)空障礙的全球一體化市場(chǎng)【答案】C4、私募證券投資基金運(yùn)行期間，管理規(guī)模5000萬(wàn)元以上的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在()以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日B.每季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日C.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日D.每個(gè)完整年度結(jié)束之日起一個(gè)月【答案】A5、做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易的制度是（）。A.協(xié)議交易制度B.競(jìng)價(jià)交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D6、不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是()。A.基金產(chǎn)業(yè)B.銀行業(yè)C.保險(xiǎn)業(yè)D.金融業(yè)【答案】D7、—個(gè)發(fā)達(dá)、高效的證券市場(chǎng)必定是一個(gè)信息靈敏的市場(chǎng)，它需要具備（）A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D8、證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B9、下列普通機(jī)構(gòu)投資者符合參與上海期貨交易所期權(quán)交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C10、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國(guó)政府債券C.國(guó)債D.企業(yè)（公司）債【答案】B11、中國(guó)資本市場(chǎng)首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章是（）。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B12、短期國(guó)庫(kù)券的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅠC.Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】A13、（2020年真題）關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)備金的比例越低，銀行的存款派生能力就越強(qiáng)B.存款貨幣創(chuàng)造過(guò)程中的漏出因素會(huì)使貨幣乘數(shù)變大C.理論上貨幣乘數(shù)可以簡(jiǎn)單地表示為法定存款準(zhǔn)備金率的倒數(shù)D.提高法定存款準(zhǔn)備金率會(huì)直接改變貨幣乘數(shù)【答案】B14、下列各個(gè)市場(chǎng)中，信息披露要求最高的是（）。A.柜臺(tái)交易市場(chǎng)B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)C.中小板市場(chǎng)D.新三板【答案】C15、衍生工具的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D16、會(huì)員制證券交易所設(shè)有的機(jī)構(gòu)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B17、債券與股票的相同點(diǎn)有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A18、（）是基金中最常見(jiàn)的一種，它追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。A.主動(dòng)型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.成長(zhǎng)型基金【答案】D19、某客戶經(jīng)理在向客戶推薦某基金時(shí)，聲稱該產(chǎn)品屬于量化對(duì)沖產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)于銀行存款，幾乎無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，但收益較銀行存款高幾倍，每年預(yù)期收益10％以上。該過(guò)程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績(jī)時(shí)的不當(dāng)活動(dòng)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C20、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。A.政府機(jī)構(gòu)B.地方公共團(tuán)體C.符合規(guī)定條件的私營(yíng)企業(yè)D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】D21、下列各項(xiàng)，屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C22、國(guó)際債券的特征包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A23、行為金融學(xué)認(rèn)為，有一項(xiàng)因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價(jià)不可或缺的重要因素，主要通過(guò)投資者對(duì)資產(chǎn)價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期來(lái)體現(xiàn)，該因素為（）。A.文化因素B.人口因素C.體制或管理因素D.心理因素【答案】D24、（2018年真題）下列關(guān)于直接融資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、與歐洲債券相比，外國(guó)債券具有的特點(diǎn)是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C27、下列關(guān)于做市商收入來(lái)源的說(shuō)法，正確的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D28、（2021年真題）貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A29、（2021年真題）不屬于債券競(jìng)價(jià)方式的是（??）A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)B.板牌競(jìng)價(jià)C.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競(jìng)價(jià)D.口頭報(bào)唱【答案】A30、證券公司借入期限在（）個(gè)月以上（含）2年以下（不含）的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)，短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開(kāi)展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A.1B.3C.6D.12【答案】B31、借款負(fù)債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B32、在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，基金投資面臨的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)【答案】C33、股票市場(chǎng)行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D34、下列有關(guān)企業(yè)債券和公司債券的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C35、（2020年真題）主板上市公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、（2019年真題）封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D37、匯率傳導(dǎo)機(jī)制中涉及的利率指（）。A.實(shí)際利率B.名義利率C.國(guó)際利率D.國(guó)內(nèi)利率【答案】A38、證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對(duì)接，有效地解決了資本的供需矛盾。A.籌資與并購(gòu)B.籌資與投資C.發(fā)行與回購(gòu)D.投資于并購(gòu)【答案】B39、以中國(guó)香港股票市場(chǎng)中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）。A.港證50指數(shù)B.恒生指數(shù)C.港證綜合指數(shù)D.港證新指數(shù)【答案】B40、以下應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.1/4的會(huì)員提議C.理事會(huì)認(rèn)為必要D.監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要【答案】B41、（）是指金融市場(chǎng)參與者無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B42、以下不屬于無(wú)面額股票所具有的特點(diǎn)是（）。A.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活B.便于股票分割C.公司凈資產(chǎn)和預(yù)期收益增加，每股價(jià)值下降D.無(wú)面額股票代表著股東對(duì)公司資本總額的投資比例【答案】C43、設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C44、完整的貨幣乘數(shù)公式與理論上的貨幣乘數(shù)公式之間的差別不在于（）。A.公眾手中是否保留部分存款B.提取現(xiàn)金與活期存款總額的比率是否為零C.是否考慮超額準(zhǔn)備金影響D.是否考慮法定存款準(zhǔn)備金影響【答案】D45、（2019年真題）中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”，所包含的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、下列選項(xiàng)中。不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。A.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定C.適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行【答案】C47、對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處()的罰款。A.2萬(wàn)元以上8萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上8萬(wàn)元以下C.2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】D48、投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A49、（2021年真題）下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資（），其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開(kāi)放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A51、下列各項(xiàng)，屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C52、國(guó)外主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)有（）。A.①③⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B53、證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行（）披露。A.基本信息公開(kāi)