2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺試卷B卷含答案

2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺試卷B卷含答案單選題（共85題）1、金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值偏離度不得達(dá)到（）或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A2、證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是()。A.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財(cái)產(chǎn)C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款D.沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷【答案】A3、薪酬與提名委員會的主要職責(zé)有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B4、下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A5、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.①②B.②④C.①③④D.①③【答案】A6、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】A7、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D8、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（）以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A9、(2018年真題)申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法，錯誤的是（）。A.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式由全體股東出資設(shè)立B.有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式C.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式D.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記【答案】A11、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員等級類別設(shè)為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D12、下列選項(xiàng)，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.②③【答案】A13、收購人未按照《中華人民共和國證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（），并處以罰款。A.撤銷職務(wù)B.記大過C.通報(bào)批評D.警告【答案】D14、下列說法中，正確的是（）。A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D15、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止（）。A.客戶電話委托下單B.為客戶開通融資融券業(yè)務(wù)C.欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場D.客戶自行買賣股票【答案】C16、下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)B.誤導(dǎo)客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易【答案】A17、下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的說法中，正確的是（）。A.公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會決議B.由公司經(jīng)理為本公司股東提供擔(dān)保C.公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議D.由董事長為本公司股東提供擔(dān)保【答案】C18、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對證券分析師署名的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門C.證券分析師所在證券公司D.轉(zhuǎn)載證券研究報(bào)告的媒體【答案】A19、下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。A.公司的公積金可以用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本【答案】C20、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、.經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D21、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說法不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A22、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，交易價(jià)格公允性的關(guān)注點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、獨(dú)立董事最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】A24、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C25、（2016年真題）下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。A.②③④B.①③C.①②③④D.①②【答案】D27、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30%C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息【答案】A28、下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是()A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D29、證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.日B.月C.季D.年【答案】C30、違反法律規(guī)定，擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由（）予以取締。A.法院B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D31、公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于（）。A.非生產(chǎn)性支出B.生產(chǎn)性支出C.彌補(bǔ)虧損D.核準(zhǔn)之外的用途【答案】B32、根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A.10%B.20%C.15%D.5%【答案】D33、根據(jù)《證券法》，下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.①③④【答案】D34、下列有關(guān)普通合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B35、關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說法錯誤的為（）。A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)C.機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金管理人利益優(yōu)先原則D.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)視【答案】C36、下列有關(guān)操縱證券、期貨市場交易應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任中不正確的是（）。A.責(zé)令依法處理非法持有的證券、沒收違法所得、并處所得1倍以上10倍以下罰款B.沒收違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款C.單位操縱證券市場的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告D.單位操縱證券市場的，并處1萬元以上500萬元以下的罰款【答案】D37、以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B38、違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事賠償B.刑事C.行政處罰D.繳納罰款【答案】A39、證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險(xiǎn)為本方法，合理配置資源，對本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行（），有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制和制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D41、收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。?A.7B.10C.15D.30【答案】C42、證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險(xiǎn)為本方法，合理配置資源，對本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行（），有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B44、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之問的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料【答案】B45、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D46、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上15％以下B.2％以上10％以下C.5％以上20％以下D.10％以上20％以下【答案】A47、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C48、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人是否具備（）資格。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)B.證券從業(yè)C.證券投資顧問D.理財(cái)師【答案】A49、下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》【答案】D50、根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的，協(xié)會予以（）。A.注銷登記B.中止登記C.聯(lián)合懲戒D.終生追責(zé)【答案】A51、證券賬戶管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下（）方面做出了規(guī)定。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D53、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B54、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】B55、（2016年真題）財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】B56、未經(jīng)（）的允許，任何機(jī)構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。A.中國人民銀行B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C57、某有限責(zé)任公司的股東甲擬向公司股東以外的人A轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。下列關(guān)于甲轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的表述是（）。A.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，無須經(jīng)其他股東同意B.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須通知其他股東C.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的過半數(shù)同意D.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的2/3以上同意【答案】C58、甲公司與乙公司計(jì)劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過程中，下列做法正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B59、證券公司的股東可以用（）出資。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A61、在融資融券交易中，證券持有人對證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A62、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)C.采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶D.不予理睬【答案】B63、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的是（）A.③④B.①③C.②③D.①④【答案】B65、(2019年真題)下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A.公開B.公平C.平等D.誠實(shí)信用【答案】A66、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。?A.中國證券業(yè)協(xié)會B.滬深交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算有限公司【答案】C67、證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B68、下列人員可擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。?A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人B.常某，一年前因打架被行政拘留3天C.劉某，所在公司一年前因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照，他對此負(fù)有個人責(zé)任D.陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年【答案】B69、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】D70、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D71、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。A.12小時(shí)B.24小時(shí)C.2天D.3天【答案】B72、未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C73、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是()A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人B.期貨公司子公司C.證券公司的員工D.財(cái)務(wù)公司【答案】C74、證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時(shí)，不得采用（）方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。?A.集中競價(jià)B.拍賣競價(jià)C.做市D.標(biāo)購競價(jià)【答案】A75、下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D76、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D77、基金管理人的股東、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下【答案】A78、下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法有誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易實(shí)行分別管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制D.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】A79、內(nèi)幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、下列選項(xiàng)中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.1VC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D81、以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法錯誤的是A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決